证券法概念

一种财产权利凭证（基本）. 一种风险较高的权利凭证.（脱离财产独立存在，其
价值不仅受所挂钩的财产影响，还受多方面因素影 响）

一种格式规范的权利凭证.---要式性

一种可转让的权利凭证.---流通性（优）




证书定义: 记载一定法律事实或法律行为的文书. 例如:出生,死亡证书,结婚证书,毕业证书，借据,合 同书等. 证券与证书的关系 观点： 1)证书应属于证券的一种(台湾史尚宽) 2)证书不属于证券(谢怀轼)
证券上存在两种权利: 一种是证券持有人对构成证券的物质(一张纸)的所有权, 即证券所有权; 一种是构成证券内容从而使证券持有人能够依照证券上的 记载而享有或行使的权利, 即证券所表示的权利(证券权 利).

***任何种类的证券, 其证券所有权都是相同的. 但证券上 所表示的权利则因证券种类的不同而有所区别. ***证券所有权属于民法调整和研究的对象, 证券上所表 示的权利则由证券法调整和研究.

--依有价证券发行主体不同：政府证券、金融证 券、公司证券

还有固定收益证券、无固定收益证券； 上市证 券、非上市证券…等
金额证券
资格证券 有价证券 商品证券 货币证券（票据法调整） 资本证券 股权证券 （证券法调整） 债权证券
政府证券、金融证券、公司证券


新«证券法»规定: 在中国境内, 股票、公司债券和国务院依法认定的 其他证券的发行和交易, 适用本法; 本法未规定的, 适用公司法和其他法律、行政法规的规定. 政府债券、证券投资基金份额的上市交易, 适用本法; 其他法律、行政法规有特别规定的, 适用其规定. 证券衍生品种发行、交易的管理办法, 由国务院依照 本法的原则规定. 可见, 我国«证券法»所涉及的证券包括: 股票、债券、 证券投资基金份额、证券衍生品种和国务院依法认定 的其他证券.（以下着重介绍股票和债券）


不完全有价证券，又称“相对证券”，是指行使或 转让证券权利，不以持有证券为必要条件。不完全 有价证券的常见形态就是资本证券。 完全有价证券：证券上权利的发生、移转和行使的 任何一点都以证券的作成、移转、提示与占有为必 要条件。如汇票、本票与支票。 设权证券、证权证券


--依有价证券是否记载持有人姓名或名称：记名 证券、无记名证券
记名股票是指股东姓名或名称记载于股票票面的股票. 无记名股票是指股东姓名或名称不记载于股票票面的 股票. 有何法律意义？


---依股票所代表的股东权利的不同.（最重要） 普通股是指对股东权利内容不作限定的股票. 持有 普通股的股东对公司的经营管理和收益享有平等权 利, 在公司中的法律地位一律平等. 优先股是普通股的对称, 是比普通股具有一定优先 权的股票. 其优先权表现在两个方面：一是优先取 得股息. 二是优先分配公司剩余资产. 但参与公司决 策管理等权利受到限制。（企业投资优先股获得的 股息、红利等投资收益，符合税法规定条件的，可 以作为企业所得税免税收入。）2013年
◦ 证券的交易价值由何决定？
主要内容：
证券的概念和特征 证券的分类
证券是指记载并且代表一定权利的凭证(参见 赵万一主编的«证券法学»). 证券是以证明或设定权利为目的所作成的凭 证(参见《辞海》).


下列哪些为证券: 股票, 债券； 汇票, 本票, 支票； 提单, 仓单；车船票, 机票, 入场券； 毕业证，结婚证等.

证券法概念与基本原则
证券法律关系主体
证券监管机构 证券自律组织 证券公司
证券中介机构

证券行为：证券发行、交易、退市、违法行为 证券信息披露制度

第一节 证券概念（重点）


第二节 证券法概念及其基本原则（重点）
第三节 证券市场概念及种类
什么是书证（契约）？ 什么是货币？ 证券（如债券）与货币的关系。

商品证券. 又称货物证券, 是指证明有权领取 特定货物的有价证券. 如提单、仓单等. 货币证券. 是指表明有权请求给付一定数量货 币的有价证券. 例如汇票、本票和支票等. 它替代 货币进行支付和结算, 是商业信用工具.


资本证券. 是指表明有权请求给付一定的资本 金及其所带来收益的有价证券。它是有价证券的 主要形式，包括股权证券和债权证券。
证 券 法

参考书目 1. 叶林著：《证券法》第四版，中国人民大学出版社。 2.【美】莱瑞· D· 索德奎斯特著：《美国证券法解读》， 法律出版社2004.7。 3.【台】林国全著：《证券交易法研究》，中国政法大学 出版社，2002.9。 4.范健主编：《商法》，高等教育出版社、北京大学出版 社2007.1。 5 .Alan R. Palmiter， Securities Regulation: Examples & Explanations (second edition), 中国方正 出版社2003.3。
从广义上讲, ：
金额证券.
简称金券, 是指证券券面标明一定金额并为了 特殊目的而使用的证券. 典型形式是邮票与印花.
资格证券.
又称免责证券, 是指表明证券持有人具有行使 一定权利的资格的证券.例如，车船票、电影票、行李票、 存车票、银行存折和存单等。

有价证券. 是指记载和表明一定财产权利的证券. 例如， 股票、债券、汇票、本票、支票、提单、仓单等. （狭义）


1 股票 (1)股票的概念和特征 定义：股票是指股份有限公司依法发行的, 表 明股东所持股份数额和权益的一种有价证券. 股票的特征: 1)股票是股份有限公司发行的证券. 2)股票是股东权凭证. 3)股票是无期限的投资证券.
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
----依股票票面上是否记载股东的姓名或名称.


如有人占有他人的证券，证券所有人的请求权内容？ 如有人占有他人的证券并实际行使了权利，证券所
有人的请求权内容？

中信信通去兑现汇票时，结果被银行退票了。退票 理由是书写错误。

原来这张汇票出票金额为740，808，90元，大写
的金额被写为“柒千肆佰零捌万捌佰玖拾元整”，
而规范的写法在万和佰之间还应该有个“零”。