产业基金助力企业发展PPT

确性、严密性及是否符合投资决议负责。
在起草完项目合同、章程后，项目经理需填写《合同审批表》，按公司合同管理制度
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的要求，一并逐级上报审批，并提交法定代表人或其授权代表签署。《合同审批表》 应列明：投资金额、投资方式、所占股权比例回购、追加投资、违约责任条款、管理
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文件的审核，审核小组由律师、项目经理及公司的负责人、评审委员会秘书长组成，
主要审查合同（章程）文本与委员会决议的一致性，并签署审查意见。
公司负责人及项目组长对合同、章程等法律文件的商业条款是否符合公司利益负责，
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项目组长另需对我方以外的合同、章程等文件的其他签约方签名盖章的真实性负责； 评审委员会秘书长对合同、章程是否符合投资决议负责；律师对合同、章程条款的准
——尽职调查 市场因素
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财务状况
实施能力
02 产业基金的运作模式
价值评估
成长潜力资产 调查
无形资产评估
有形资产评估 盈利资产调查
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约束等项目投资的保护性条款的简要内容。
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02 产业基金的运作模式
重要程序——产业基金的投资规定
投资原则
投资资金的分配
投资限制
力求投资项目的成长 性、增值性，优先选 择具有较高科技含量 且具有较大增值潜力 的项目进行投资，确 保投资资金的安全性、 收益性和流动性。
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退出渠道
多样化
流动性差
02
产业基金的运作模式
02 产业基金的运作模式
托管银行 投资决策委员会
LP A LP B
出资99%， 分享80%收益
资金托管
投资基金 （有限合伙）
委托 管理
投资决策
管理公司GP
投资 及管理
…
管理团队
出资设立
管理公司GP
产业基金
助力企业发展
演讲人： XXX
目录
01 什么是产业基金？
02 产业基金的运作模式
03 产业基金的成立与管理
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产业基金的申请条件及资料 乱石穿空，惊涛拍岸，卷起千堆雪。江山如画，一时多少豪杰。
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什么是产业基金？
01 什么是产业基金？
律师事务所 会计师事务所
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以股权形式或可转债形式投资于公司签约的项目
资产，从事创业投资、企业重组投资和基础设施投资等实业投资的一种创新的金融
制度，其投资收益按投资者的出资份额共享，投资风险由投资者共担。”
它是以某些产业为投资对象的一种投资基金，重点投向具有高增长潜力的未上市企业，
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以进行股权或准股权投资，同时参与被投资企业的经营管理和监督，待所投资企业 乱石穿空，惊涛拍岸，卷起千堆雪。 江山如 画，一 时多少 豪杰。
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考察报告的结论 ，表明是否建议实 施投资决议
质、公司气氛、企业的发展前景等
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• 02 产业基金的运作 模式
法律文件的 审批和签署
公司设立投资项目合同、章程等法律文件审核小组，负责投资项目合同、章程等法律
产业投资基金 国内定义
国家发改委在《产业投资基金管理暂行管理办法（征求意见稿）》中定义“产业投
资基金是一种对未上市企业进行股权投资和提供经营管理服务的，利益共享与风险
共担的集合投资制度，即通过向多数投资者发行基金份额设立基金公司，由基金公
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司自任基金管理人或另行委托基金管理人管理基金资产，委托基金托管人托管基金
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02 产业基金的运作模式
现场调研
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现场考察的时间
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接触了拟投资企业那些人员
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对企业做了那些方面的考察
4 此次考察与审慎调查时的情况有那 些变化
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通过现场考察进一步得出对该企业
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的总体印象，包括管理团队的素质 及诚信状况、管理制度的建设情况、 业务流程的规范性、员工的总体素
03 产业基金的成立与管理
03 产业基金的成立与管理
战略投资人 （LP）
机构投资人 （LP）
个人投资人 （LP）
政府机构 （LP）
……
有
投资管理有限公 司（GP）
普通合伙人
限
合
伙
产业基金
投资委员会
投资决策
投资
人
基金托管人
商业银行
服务机构
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合理分配长期投资资 金与短期投资资金， 以确保公司能获得持
续而稳定的投资收益。
不得投资于承担无限 责任的企业；
不得为非所投资企业 提供担保。所投资企 业要求担保的，应按 股份比例承担担保责 任，且须经公司项目 评审委员会同意；
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出资1%，分享20%收益
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项目A
项目B
…
项目N
02 产业基金的运作模式
投资流程
项目收集、筛 选
立项
项目听证
项目审慎调查
项目评审 项目预审 部门初审 现场调研
项目复议
执行投资合同、 章程
（项目）发育成熟后通过股权转让等方式实现资本增值。
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01 什么是产业基金？
产业基金特点
权益型投 资方式
一般投资 于非上市
企业
中长期投 有限合伙
资
制较多
资金来源 广泛
成熟企业
非公开的 定向募集
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评审委员会决 议
法律文件的审 批、签署
合同章程的洽 谈与起草
出具《管理建 议书》
约见企业负责
人
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约见企业负责 人
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02 产业基金的运作模式
宏观因素
管理团队
技术因素
退出方式
重要程序