服务贸易课件 第三章(CH7) 国际服务贸易政策

（一）国际服务贸易自由化的背景
1、经济全球化 2、经济网络化 3、多边贸易自由化 4、跨国公司迅速发展 5、服务业的发展
经济网络化
• 基于网络技术的发展，银行的传统服务朝着电子化、网 络化方向发展，如自动取款机、家庭金融电子服务系统、 零售电子转帐网络系统、银行同业电子清算系统等，大大 方便了客户，增强了银行服务的吸引力。
二、自由贸易政策
按照《服务贸易总协定》对服务贸易自由化 的确定，服务贸易自由化可以理解为： (1)服务贸易自由化必须具有有效的、自由的和公 平的市场进入 (2)在互利的基础上，服务贸易自由化必须是权利 和义务全面平衡 (3)服务贸易自由化的实现最终取于发展中国家的 政策目标和部门发展水平。
◆服务贸易自由化的目标是更加广泛和全面的市场开放 ，即服务产品市场、服务行业的投资市场和服务业劳 动力市场的开放。 ◆最大限度地清除各种服务贸易 壁垒
• 同时，在日益激烈的市场竟争中，银行利用新技术开拓新 业务，如表外业务的出现和发展。表外业务是指在银行资 产负债表以外的新开设的业务，其实质是一种应急债务式 协议，从法律上讲，只要应急事件一出现，银行就得提供 贷款资金。除了货币期货、货币期权、保理、掉期交易、 远期交易等这些业务采用资产负债表外方式进行外，表外 业务还包括担保、咨询、财务顾问、租赁、信托等众多的 业务，这些业务的广泛开展既说明了国际银行业的激烈竞 争，迫使银行开拓新业务，也展示了网络技术的飞速发展 为表外业务的发展创造了条件。
◆服务贸易自由化与国家竞争力 服务贸易将给贸易国带来强有力的竞争力
该分析是建立在服务贸易自由化可 以提高竞争力的假设基础之上的
I 利益
服务贸易利益（竞争力）
T 时间 国家利益、国家安全利益和服务贸易 利益之间的关系
M·波特
服务贸易给予
厂商或国家竞争优势的基本要素可分解为6个： （1）服务技术（高技术）要素。 （2）服务资源要素。 （3）服务管理要素。 （4）服务市场要素。 （5）服务资本（投资）要素。 （6）服务产品要素。
形成买方垄断力量 反倾销、反补贴 国内经济安全 国防事业 贸易收支平衡 环境保护、居民健康 国内经济安全
（一）服务贸易壁垒及其 种类
1. 服务贸易壁垒产生的原因 ◆微观经济学根源：自然垄断、非对称信
息、经济的外部性； ◆政府出于本国经济独立性的考虑； ◆政治、文化上的考虑。
服务贸易政策工具
限制贸易过程的壁垒 税收歧视 补贴 国家垄断 政府购买 外汇管制
• 该模型从整体经济出发说明商品、服务和要 素贸易均要实现自由化。
3. 服务贸易自由化的福利效应特点 （例：信息服务贸易） 假定：H-O模型的基本假定条件都成立，另外，信息在国 际间可以自由流动； 两个国家A、B， 两种产品X、S； A国信息产品X相对丰裕，B国S相对丰裕。 若自由贸易，A出口X ，换取S，设X、S均不存在 “二级市场”，即购买者就是消费者。
◆按照世贸组织乌拉圭回合谈判采纳的方案分类
壁垒形式
举例
影响市场准 入的措施
完全禁止外国直接投资的进入； 有倾向性的限制某类投资方式； 对服务业外来投资规定其在源自文库业中的最高 所有权比例； 对服务业投资地域和企业数量的限制
第三章 国际服务贸易政策
• 本章基本要求：了解国际服务贸易自由化的理论 发展及各国政策取向，掌握服务贸易壁垒的特点 及类型
• 本章重点：国际服务贸易自由化的政策取向及服 务贸易保护壁垒的种类及效应比较
• 本章难点：国际服务贸易保护的政策分析及衡量 指标
重要概念
国际服务贸易壁垒 管理贸易政策 名义保护率 有效保护率 生产者补贴
（二）自由贸易与经济效率
◆自由贸易能促进国际分工，提高劳动生产率， 使经济富有效率。
◆经济有效率并不是要求每个国家都使用最先 进的生产技术。
◆经济效率与经济政策的发展目标密切相关。
X1
生产率：每单位投入或投入组合
B
的产出水平。
——技术效率
P
全要素生产率：所有要素的生产
A
率。
分配效率反映要素的相对稀缺性。
思考题
1.通过对服务贸易自由化福利效应的分析，你认为发展中 国家在对外开放本国服务市场的过程中应注意哪些问题？
2. 何谓“服务贸易补偿论”？ 3. 简述发展中国家开放本国服务市场的步骤。 4. GATS对国际服务贸易壁垒是如何分类的？各种类别的
含义是什么？ 5.目前衡量贸易政策保护程度的主要指标有哪些？ 6.最常见的服务贸易非关税壁垒有哪几大类？ 7.对“产出的补贴﹥关税﹥配额”这样的服务贸易政策选
• 20世纪70年代中期以后，随着西欧和日本的崛起，美国的优 势地位相对下降，石油危机‘后的西方国家纷纷陷入滞胀，贸 易保护主义重新抬头，新贸易保护政策一度风行世界。自此以 后，发达国家的贸易政策表现为保护与自由化的交替，自由贸 易在经济一体化区域内蓬勃发展，而区域间的贸易保护却在不 断加强。
跨国公司的发展
借助显示性偏好弱定理
paCf + qaUf –raQ≥paCa + qaUa –raQ 所以, paTf + qaVf +raDf≤0
(7-4) （7-5）
• 这表明，如果没有贸易和要素移动壁垒，各 国都倾向于出口封闭状态下相对价格最低的 那种商品、服务产出和要素服务，因为这样 可以实现潜在的贸易利益。
服务贸易将对除第 一阶段外的其他三 个阶段的发展产生 影响，而且这种影 响随着经济竞争力 水平的提高而不断 加深
丰裕主 导阶段
创新主 导阶段
投资主导阶段
生产因素主导阶段
2. 发达国家服务贸 易自由化的政策 取向 “服务贸 易补偿论” ：
• 对发展中国家： 服务交换商品
• 对发达国家：相 互开放本国市场
（二）阶段
1.二战前，早期的服务贸易限制较少，在全球范 围内基本上采取的是服务贸易自由化政策。
2.二战后，发达国家总体上服务贸易壁垒较少， 发展中国家却设置了重重障碍，限制境外服务的 输入。
（三） 原因
发达国家服务业竞争力较强; 发展中国家服务业较落后。
（四）特征
1.壁垒和“合法”保护之间存在许多“灰色区 域”; 2.不确定性和主观随意性。
1. 前提假定 ◆假设世界上由许多X、K、S和国家，没有任何贸易或要 素移动壁垒，市场完全竞争；
◆有关要素的移动都是暂时性的，不涉及国籍变化；
◆若用X、S、Q代表商品、服务和既定要素禀赋的最大产 出；
◆规模报酬不变，C、U为本国消费的商品和服务，K为本 国产出中要素服务的使用量，
若开放贸易，则T=X-C，V=S-U，D=Q-K ◆假设Pj，Qj，rj（j=a,f）为封闭/自由时X、S、Q的价格。
2. 主要内容与基本结论 封闭情况下：paCa=PaXa, qaUa=qaSa, raKa=raQ (7-1) 对于（X,S,Q）∈F,（Q=Ka）有：（生产价值最大化）
paXa + qaSa -raKa ≥paX +qaS -raKa
(7-2)
所以有,
pfCa + qfUa –rfQ =pfXa + qfSa –rfKa ≤pfCf + qfUf –rfQ (7-3)
持怀疑态度，争议主要表现在： A、生产率提高与自由化的联系正相关（竞争加剧、规模
经济、稳定性和自由化） B、新增长理论（生产率增长率） 贸易自由化改变了厂
商经营的市场条件，促进了创新和技术变革（提高专业化 程度、人力资本存量增大、干中学、投资R＆D带来的收 益）。
C、服务的相关理论。
A. 服务贸易自由化的福利分析 基本模型分析：
• 跨国公司通过对研究和开发的巨大投入推动了现代科 技的迅猛发展，跨国战略联盟亦成为当今时代推动世 界科技大发展的新动力;跨国公司通过承包和技术转 让，促进了劳动力的国际流动，带动了金融服务、法 律服务、保险服务、运输服务、计算机服务、技术服 务、工程咨询服务等国际服务贸易的发展。
服务业的发展
• 第二次世界大战以后，随着产业技术的进步， 各国的产业结构进行了调整，以服务为主要内 容的第三产业越来越重要，服务业在世界经济 中发挥着越来越重要的作用。特别是在许多发 达国家中，第三产业已经成为最大产业。
人员国际流动的限制 冗长的审批程序
限制主体资格的壁垒 资格的限制 股权的限制 经营的限制 信息的限制 执业资格的限制
制造不公平的竞争环境 投资退出限制
2. 服务贸易壁垒及其种类
服务贸易壁垒： 一国政府对外国服务生产者或提供者的 服务提供或销售所设置的有障碍作用的 政策措施。
◆把服务贸易的交易模式与影响服务提供和消 费的壁垒结合起来，服务贸易壁垒可分为：
◆在同等贸易条件下，信息服务贸易比商品贸易更 能同时提高贸易双方的福利水平。
当具有信息服务比较优势的贸易国与具有商 品比较优势的贸易国发生贸易时，前者从贸易中 获得的收益高于或至少不低于后者。
（三）服务贸易自由化的政策选择 1. 服务贸易自由化的宏观影响
◆服务贸易自由化与国家安全 政治、经济、军事、外交、文化
政策工具 关税 进口配额 补贴 政府采购 海关手续，商品检验检疫 反倾销、反补贴 贸易制裁 出口补贴
简要说明 纳税商品品种，税率 配额商品范围，额度 政府对国内生产的补贴 对外国产品的歧视性采购 技术壁垒、绿色壁垒 相机保护措施 禁运、报复 鼓励出口的措施
准备知识：主要政策目标
保护幼稚产业 保护衰退产业 促进国内生产 促进国内就业 增加政府财政收入 国家荣誉 更公正的分配
C Y=f(X1,X2) 图中等产量线上任一点都是技术
D
有效率点。
P′ˋˊ
B点相对于生产Y水平产品而言是
有技术效率的。 X2
图 3-1 自由贸易与
经济效率
◆强迫厂商面对国际价格的贸易改革与生产率的变化之间 没有直接联系。
◆贸易自由化是实现规模经济，提高经济效率的途径之一。 ◆贸易自由化与生产率增长之间成正相关关系，但也有人对此
S
TB
QB
C TA
QA
P
O
TB′
TA′ X
图3-2 服T务B 贸易自由化的 福利效应
C点位于 两国信息 生产可能 性曲线之 外，信息 自由贸易 使两国福 利都有所 增加。
由于①信息商品生产成本与使用规模无关；
②信息服务提供者生产成本与信息服务消费者 的消费规模无关。
◆在同等贸易条件下，贸易国从信息服务贸易中获 得的福利大于或至少不小于从同等规模的商品贸 易中获得的福利；
• 目前，跨国公司已经成为国际经济、科学技术和国际 贸易中最活跃最有影响的力量。仅从规模上看，许多 跨国公司就可以同某些作为经济实体的国家相匹敌， 一些巨型跨国公司的产值比许多发展中国家要大得多。 目前，跨国公司的总产值占资本主义世界总产值的 40%左右，控制了50%的国际贸易，80%的工艺研制， 90%的生产技术，75%的国际技术转让。
择次序是否始终正确？有无反例？如有，请举例说明。
一、国际服务贸易政策概述
• 国际服务贸易政策是各国在一定时期内 对服务的进出口贸易所实行的政策，是 各国对外贸易政策及其经济政策的重要 组成部分，它与各个历史阶段的经济发 展特征相适应。
（一）国际服务贸易政策的类型
1.自由贸易政策 2.保护贸易政策 3.管理贸易政策
3. LDC服务贸易自由化的政策取 向 混合型，逐步自由化
◆逐步放松国内服务市场的管制； ◆逐步开放本国商品贸易市场； ◆逐步开放服务产品市场，减少
服务产品领域非关税壁垒； ◆逐步开放服务要素市场，减少
有形服务贸易的关税和非关税 壁垒； ◆服务贸易自由化
三、保护贸易政策
准备知识：主要的贸易政策工具
贸易壁垒
对应的服 务
贸易模式
举例
数量限制，当地成分限制，补贴， 产品移动壁垒 跨境交付 政府采购，歧视性技术标准，税
收，对知识产权缺乏保护
资本移动壁垒 境外消费 外汇管制，投资收益汇出限制
人员移动壁垒
自然人流 动
繁琐的出入境手续和高额费用， 移民限制
开业权壁垒
商业存在
外商进入的部门、地区、投资比 例、使用雇员的限制
多边贸易自由化
• 贸易自由化’“是指主要资本主义国家在世界范围内采取降 低关税和放松其他进口限制实现国际商品自由流通的政策倾向。
• 18世纪后半期的英国，通过工业化建立了其在国际分工中的优 势地位，成为工业化国家的领袖和最强的工业国，因而倡导自 由贸易，因为自由贸易最符合当时的英国国家利益;
• 19世纪以后，特别是20世纪两次世界大战后，美国确立了在 世界经济领域中的绝对优势地位，成为世界最强大的经济贸易 国家，因而积极倡导和推动自由贸易，因为自由贸易符合美国 垄断资本对外扩张的需要。