非合作性策略行为
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如果企业1选择价格p1 ，它的短期垄断利润为
M 1 (p1);H,L
（H垄、断L价分格别。表M 示1高M 成1本(p或m)低表成示本在）位，者用（p m企表业示1类）型依据的自
己的类型最大化短期垄断利润，其中，
pm Hpm L,M 1HM 1L
p
行业需求
p0
AC
进入者的剩余需求
Qe Qi
如果新厂商决定不进入，那么，老厂商将以价格P*销售 Qi单位产品。 如果新厂商进入该行业，并且产量为Qe，那么行业的总 产出则为Qi＋Qe，价格水平为P0。因为老厂商将其产 量定在Qi，新厂商生产Qe单位时，价格P0恰好等于它 的平均成本。此时，新厂商进入或不进入该行业是等 价的。
本讲主要考察的是非政府性的进入限制。
一、贝恩模型
贝恩（Bain,J.1956,”Barrier to New Competition”.Cammbridge,Mass:Harvar d University Press.)将影响行业进入壁垒 的因素概括为四个方面：
规模经济（最低进入规模要求） 绝对成本优势（在位者） 产品差别优势（在位者在产品创新上） 资本要求:在位者在融资方面的优势。
下面根据进入成本情况讨论厂商2的选择。 1、f=0，即厂商2没有进入成本。 根据（1）可知，不论厂商1在第1期选择什么样的投资 水平，厂商2在第2期会选择进入，因为可以得到非负 利润。
将 k2(1k1)/2 代入厂商1的利润函数可得:
1 ( k 1 ,k 2 ( k 1 ) k ) 1 ( 1 k 1 k 2 ) k 1 ( 1 k 1 ) / 2(2)
如果老厂商将产量定在Qi，以致新厂商面 临的剩余需求曲线正好低于或等于它的 平均成本曲线，那么新厂商就无从生产 出能够使它盈利的数量。也就是说，潜 在入产的。品阻事来止实阻进上止入 ， 进价 老 入格 厂 发商 生P0阻不 ，止必 它了要只新生须厂产让商潜Qi单的在位进进 入者相信，如果它进入，老厂商将生产 Qi单位产出。
这一模型的问题在于，如果新厂商知道 老厂商的成本，并且其成本与新厂商无 差异，仅通过降低价格来威胁是不可信 的，价格只在极短的时间内具有承诺性 质。
二、斯坦克尔伯格模型
在位者利用先行优势实施限制进入策略。 假设某行业存在一个先行进入者（在位者）厂 商1，潜在进入者厂商2试图进入该行业。 假定存在2阶段博弈。
厂商1在第源自文库期选择固定的生产能力 k 1 ，并且
在第二期的产量水平也为 k 1 。在第二期，厂商
1商的2据投资此水选平择和投产资量和水产平量水k 1平属k于2 公。共信息。厂
如果 k2 0 ，则表明厂商2进入行业中， 此时它所需付出的固定进入成本为f。假 设该行业具有线性需求函数p=1-Q。
如果厂商2在第2期进入该行业，其利润 为：
除此之外，在位者还可以用一些特别战略限制 进入者的进入。
早期的限止进入定价模型是由贝恩（1956）等 人做出的。
早期模型认为，老厂商获取的高利润将诱致潜 在进入者的进入，而在潜在入侵者进入时，老 厂商会调整它的产出水平和相应的价格水平， 从而消除导致新厂商进入的诱因。
假定老厂商与潜在的新厂商的平均成本 函数相同。如果老厂商生产Qi个单位 （并且在新厂商进入后仍将维护这个产 量），那么新厂商面对的行业需求曲线 减去Qi所得到的需求曲线。如果新厂商 相信老厂商将保持Qi产量不变，它就会 相信它的剩余需求曲线等于行业总需求 曲线减去Qi单位。
2 (k 1 ,k 2 ) k 2 ( 1 k 1 k 2 ) f
如果不进入，则 20
厂商2是否选择进入的条件是，预期的利润是否大于
零，否则，不会选择进入。
令 R 2 是厂商2的反应函数，R2(k1)
【求
k
的一阶条件】可得到：
2
R2(k1)k2
1k1 2
最大化k2(1k1k2
2 ( k 1 ,k 2 ) ( k 2 ) 2 f ( 1 k 1 ) 2 /4 f（1）
假定存在两个阶段，两个企业。在第一阶段，企业1
（在位者）是一个垄断者，选择第一阶段的价格；在 第二阶段，企业2（潜在进入者）选择进入或不进入， 如果企业2选择进入，在第二阶段市场变成双寡头竞争， 反之，企业1继续保持垄断地位。
企业1的成本可能是低的，也可能是高的，高成本（H） 的概率为x，低成本（L）的概率为1－x。
第九讲 非合作性策略行为
本讲主要考察企业间非合作性行为中的 一种——限制进入策略性行为 所有的在位者都想保住在行业中的特别地 位，以便获得正利润（甚至超额利润）。 要保持这样的地位，其条件之一是存在 某种限制性因素，可以阻止潜在进入者 的进入。
政府的行业准入政策是一种政策性的进入限制， 在一定情况下使得在位者得到特殊地位和特殊 利益。例如政府的营业执照制度、许可证制度、 专利制度等。 可能导致政府政策引起的垄断。
（3）
k
b 1
根据（2）、（3）式，可以推断：
第只一要，选进择入垄封断锁生。产如能果力就k1可 自k然1b地或阻挠f 厂1/商126的，进厂入商，1 厂商1选择垄断生产能力 k1 1/2 极大化其利润。
第以二将，厂有商效2阻有挠效。阻厂挠商，1如在果第阻1挠期利策润略大性于地容选纳择利k润1b ，的可话。
解（2）式一阶条件，得：
k1 1 2,k2 1 4,
1, 18
1 2 16
2、f>0，即厂商2需要支付进入成本。厂商1将可能事先
选择投资量 k 1 阻挠厂商2进入。厂商2被阻挠的条件是：
2(k 1 ,k 2 ) (1 k 1 )2/4 f 0
即
k1k1b12 f
令 为阻挠进入的最低投资水平。
第商三2，的非目有的效，阻但挠阻。挠如的果利厂润商比1容选纳择的k利1b 能润够低达，到那阻么挠，厂选
择容纳则是理性的。
根据（3）式， 的大小取决于进入成本f 的大小。
k
b 1
三、米尔格罗姆－罗伯茨限止定价模型 （Milgrom-Roberts）
米尔格罗姆－罗伯茨模型提供的解释是， 其他企业不知道垄断者的生产成本，垄 断者试图用低价格来告诉其他企业自己 是低成本的，进入是无利可图的。
M 1 (p1);H,L
（H垄、断L价分格别。表M 示1高M 成1本(p或m)低表成示本在）位，者用（p m企表业示1类）型依据的自
己的类型最大化短期垄断利润，其中，
pm Hpm L,M 1HM 1L
p
行业需求
p0
AC
进入者的剩余需求
Qe Qi
如果新厂商决定不进入，那么，老厂商将以价格P*销售 Qi单位产品。 如果新厂商进入该行业，并且产量为Qe，那么行业的总 产出则为Qi＋Qe，价格水平为P0。因为老厂商将其产 量定在Qi，新厂商生产Qe单位时，价格P0恰好等于它 的平均成本。此时，新厂商进入或不进入该行业是等 价的。
本讲主要考察的是非政府性的进入限制。
一、贝恩模型
贝恩（Bain,J.1956,”Barrier to New Competition”.Cammbridge,Mass:Harvar d University Press.)将影响行业进入壁垒 的因素概括为四个方面：
规模经济（最低进入规模要求） 绝对成本优势（在位者） 产品差别优势（在位者在产品创新上） 资本要求:在位者在融资方面的优势。
下面根据进入成本情况讨论厂商2的选择。 1、f=0，即厂商2没有进入成本。 根据（1）可知，不论厂商1在第1期选择什么样的投资 水平，厂商2在第2期会选择进入，因为可以得到非负 利润。
将 k2(1k1)/2 代入厂商1的利润函数可得:
1 ( k 1 ,k 2 ( k 1 ) k ) 1 ( 1 k 1 k 2 ) k 1 ( 1 k 1 ) / 2(2)
如果老厂商将产量定在Qi，以致新厂商面 临的剩余需求曲线正好低于或等于它的 平均成本曲线，那么新厂商就无从生产 出能够使它盈利的数量。也就是说，潜 在入产的。品阻事来止实阻进上止入 ， 进价 老 入格 厂 发商 生P0阻不 ，止必 它了要只新生须厂产让商潜Qi单的在位进进 入者相信，如果它进入，老厂商将生产 Qi单位产出。
这一模型的问题在于，如果新厂商知道 老厂商的成本，并且其成本与新厂商无 差异，仅通过降低价格来威胁是不可信 的，价格只在极短的时间内具有承诺性 质。
二、斯坦克尔伯格模型
在位者利用先行优势实施限制进入策略。 假设某行业存在一个先行进入者（在位者）厂 商1，潜在进入者厂商2试图进入该行业。 假定存在2阶段博弈。
厂商1在第源自文库期选择固定的生产能力 k 1 ，并且
在第二期的产量水平也为 k 1 。在第二期，厂商
1商的2据投资此水选平择和投产资量和水产平量水k 1平属k于2 公。共信息。厂
如果 k2 0 ，则表明厂商2进入行业中， 此时它所需付出的固定进入成本为f。假 设该行业具有线性需求函数p=1-Q。
如果厂商2在第2期进入该行业，其利润 为：
除此之外，在位者还可以用一些特别战略限制 进入者的进入。
早期的限止进入定价模型是由贝恩（1956）等 人做出的。
早期模型认为，老厂商获取的高利润将诱致潜 在进入者的进入，而在潜在入侵者进入时，老 厂商会调整它的产出水平和相应的价格水平， 从而消除导致新厂商进入的诱因。
假定老厂商与潜在的新厂商的平均成本 函数相同。如果老厂商生产Qi个单位 （并且在新厂商进入后仍将维护这个产 量），那么新厂商面对的行业需求曲线 减去Qi所得到的需求曲线。如果新厂商 相信老厂商将保持Qi产量不变，它就会 相信它的剩余需求曲线等于行业总需求 曲线减去Qi单位。
2 (k 1 ,k 2 ) k 2 ( 1 k 1 k 2 ) f
如果不进入，则 20
厂商2是否选择进入的条件是，预期的利润是否大于
零，否则，不会选择进入。
令 R 2 是厂商2的反应函数，R2(k1)
【求
k
的一阶条件】可得到：
2
R2(k1)k2
1k1 2
最大化k2(1k1k2
2 ( k 1 ,k 2 ) ( k 2 ) 2 f ( 1 k 1 ) 2 /4 f（1）
假定存在两个阶段，两个企业。在第一阶段，企业1
（在位者）是一个垄断者，选择第一阶段的价格；在 第二阶段，企业2（潜在进入者）选择进入或不进入， 如果企业2选择进入，在第二阶段市场变成双寡头竞争， 反之，企业1继续保持垄断地位。
企业1的成本可能是低的，也可能是高的，高成本（H） 的概率为x，低成本（L）的概率为1－x。
第九讲 非合作性策略行为
本讲主要考察企业间非合作性行为中的 一种——限制进入策略性行为 所有的在位者都想保住在行业中的特别地 位，以便获得正利润（甚至超额利润）。 要保持这样的地位，其条件之一是存在 某种限制性因素，可以阻止潜在进入者 的进入。
政府的行业准入政策是一种政策性的进入限制， 在一定情况下使得在位者得到特殊地位和特殊 利益。例如政府的营业执照制度、许可证制度、 专利制度等。 可能导致政府政策引起的垄断。
（3）
k
b 1
根据（2）、（3）式，可以推断：
第只一要，选进择入垄封断锁生。产如能果力就k1可 自k然1b地或阻挠f 厂1/商126的，进厂入商，1 厂商1选择垄断生产能力 k1 1/2 极大化其利润。
第以二将，厂有商效2阻有挠效。阻厂挠商，1如在果第阻1挠期利策润略大性于地容选纳择利k润1b ，的可话。
解（2）式一阶条件，得：
k1 1 2,k2 1 4,
1, 18
1 2 16
2、f>0，即厂商2需要支付进入成本。厂商1将可能事先
选择投资量 k 1 阻挠厂商2进入。厂商2被阻挠的条件是：
2(k 1 ,k 2 ) (1 k 1 )2/4 f 0
即
k1k1b12 f
令 为阻挠进入的最低投资水平。
第商三2，的非目有的效，阻但挠阻。挠如的果利厂润商比1容选纳择的k利1b 能润够低达，到那阻么挠，厂选
择容纳则是理性的。
根据（3）式， 的大小取决于进入成本f 的大小。
k
b 1
三、米尔格罗姆－罗伯茨限止定价模型 （Milgrom-Roberts）
米尔格罗姆－罗伯茨模型提供的解释是， 其他企业不知道垄断者的生产成本，垄 断者试图用低价格来告诉其他企业自己 是低成本的，进入是无利可图的。