(3)公共选择理论和公共事务治理理论

一、公共选择理论
（4）降低决策成本——降低“同意”的百分比
①决策规则必须兼顾决策成本和外部性成本；
②一个好的决策规则就是上述两种成本之和最 小的规则； 布坎南：没有一个既定的多数规则是普遍适用 的，其中比较重要的两个因素是参加集体决策的 成员人数和文化的同质性（或异质性）。
一、公共选择理论
（四）政府内部行为：官僚（Bureaucracy）
一、公共选择理论
总 结： 理论关注政府与社会的关系，独特之处在于将 政府中的官僚和政客看作是会追求自身利益的理 性经济人，为“政府失灵”现象给出了一种解释， 同时开出了一种解决方案： 打破政府的垄断地位，建立公私机构之间的竞 争，从而使公众得到自由选择的机会，以此改善 公共部门和公共服务。 没有任何逻辑理由证明公共服务必须由政府官 僚机构来提供。
复习内容
（二）外部性（溢出效应） 1.生产的正外部性 即生产的社会成本小于私人成本。主要表现为 生产成本的下降。 2.消费的正外部性 即消费的社会收益大于私人收益。主要表现为 社会对该产品的需求下降。
复习内容
如果准公共产品完全由市场供给，都
会产生消费不足的问题，因此公共组
织如政府必须以一定的方式对这些重
要的准公共产品予以管理。
本节课主要内容
一、公共选择理论 二、公共事务治理理论
奥尔森《经济学第二定律》
第一定律：“有时，当一个个体只谋求他或她 自身的利益时，群体的理性结果会自动产生。” 即著名的看不见的手将个体为自己的努力联合 起来，并保证结果具有社会效率。 第二定律：“有时，第一条定律站不住脚。无 论每位个体如何努力追求自己的利益，社会的理 性结果最终不会自动产生。 即只有依靠指路的手或适当的机构才能带来具 有集体效率的结果。
一、公共选择理论
（一）公共选择理论概述 1.公共选择理论形成的历史背景 （1）1929-1933年的经济危机； （2）市场失灵； （3）国家对市场经济的干预。 2.理论意义 （1）思考政府公共经济活动应如何行事； （ 2 ）公共经济活动如何才能提高配置资源的效 率以增进公共福利、促进社会公平； （ 3 ）拆除传统的西方经济学和政治学之间的学 科壁垒，创立使两者融为一体的新政治经济学体系。
二、公共事务治理理论
2.囚徒困境 （1）单次博弈：纳什均衡非最优策略解 （2）个体理性导致集体非理性结局 3.集体理性与集体行动 （ 1 ）（美）奥尔森（ 1965 ）：《集体行动的逻 辑》； （2）个人在集体行动中存在“搭便车”倾向，当搭 便车者达到一定数量，集体行动就会陷入瘫痪； （ 3 ）解决方案：选择性激励，但仍然只适合于 小集团或若干小集团组成的大集团中。
1.高层的官僚
由政府首脑或立法委员会所挑选的。 2.中低层官僚 是一些政府制度所雇用并保护的小公务员。 3.重大改革会面临这些小公务员的反弹和排斥
一、公共选择理论
（五）政府失灵 1.政府失灵的主要表现 （1）政府的过度干预 即超过政府应该管理的范围、层次和力度； （2）政府无效干预 政府管理的范围、层次或力度不够，或干预方 式及其预期选择不当。 2.政府失灵的主要原因 （1）信息不够，决策失误 （2）政府有寻租活动
公共选择理论 公共事务治理理论
从物品到产品：社会总产品的基本类型
社会总产品
公共产品
纯公共产品
准公共产品 私人产品 俱乐部产品 纯私人产品
物品的类型
竞争 性
有限竞争性
非竞争性
排他性
私人 物品
收费但不拥挤的 公共道路、广场
有限排他性 非排他性
文化、艺术、医疗、体 育、教育……
免费公共道路、广场
纯公共物品 （法律、行政、 司法）
二、公共事务治理理论
总 结：
公地悲剧+囚徒困境+集体行动的逻辑——个
体理性导致的集体非理性； 自主治理理论：如何制度化地解决机会主义 行为。
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小结
一、公共选择理论 二、公共事务治理理论
思考题
1. 结合自主治理理论，谈谈如何解决中国 足球改革出现的瓶颈问题？ 2.简述什么是政府失灵？ 3.简述公共选择理论？
一、公共选择理论
3.代表人物 布坎南和塔洛克《同意的计算》（1962年）
一、公共选择理论
（二）理性经济人假设 1.人类社会的两个市场 （1）经济市场 消费者（需求者）和厂商（供给者）
（2）政治市场
选民、利益集团（需求者）和政治家、官员（供给者） 同一个人在两个不同的市场不会根据两种完全不同的行 为动机进行不同的活动，所以市场经济下私人选择活动中
适用的理性原则，也同样适用于政治领域的公共选择活动。
一、公共选择理论
2.政府及其公务人员的利益目标
（1）政府本身应该追求的公共利益；
（2）政府内部工作人员的个人利益；
（3 ）地方利益和部门利益为代表的小集团利益。
一、公共选择理论
（三）决策规则：为什么少数服从多数？ 1.经济学假设 （1）进入市场的每个人都有自己的效用函数， 换句话说，对于同一产品或服务，人与人之间的 价值判断各有不同； （2 ）不同的效用函数没有优劣之分，效用在 个人之间是不可比较的。
二、公共事务治理理论
（一）公共治理的概念
政府和其他社会组织为了维护社会秩序、满足社
会需求、推动社会进步，在互动合作过程中，采取 一定的方式、方法对公共事务施加治理的活动。
二、公共事务治理理论
（二）四个重要的分析模型 （1）（英）哈丁（1968）：《公地的悲剧》 （2 ）理性追求（个人）利益最大化的个体行 为是如何导致公共利益受损的恶果（集体悲剧） （3 ）前提：信奉公有物免费，人人追求自身 最大利益
复习内容
准公共产品的特点 （一）非排他性和非竞争性特点的不充分性 1.某些产品只符合两个标准中的一个标准； 2.虽然两个标准并非完全符合，但又并非完全 具有私人产品的特性； 3.从总体上说，在公共性和私人性两者之间， 其还是偏重于公共性； 4.准公共产品是一个历史的范畴，是历史发展 到一定阶段的产物。
二、公共事务治理理论
4.自主治理理论 （1）埃莉诺.奥斯特罗姆 & 文森特.奥斯特罗姆 （ 2 ）多中心治理 Vs. 单中心制度安排（有且只 有一个权威） （3）反对要么私有化要么国有化这种简单二分 法，主张政府、市场和社区之间的和解与合作， 利益相关者相互作用、相互影响生成社会秩序和 保证秩序的稳定运行。
一、公共选择理论
（2）同意的原则 ①在公共选择过程中，协议至少要在两个以上 的人之间达成； ②要想在人数众多的集团中就公共产品进行集 体决策，就必须实行一致同意的决策原则； ③唯有如此才能达到效率的最高标准——帕累 托最优。
一、公共选择理论
（3）一致性同意（100%同意）的决策成本极高 ①由于人与人之间存在着价值判断或效用函数 上的差异，达成一致就要经过磋商和谈判； ②参与磋商的人越多，磋商所需的费用越高， 达成一致同意的可能性越小； ③当决策成本相当高时，社会就会因缺乏决策 效率而遭受损失，甚至根本不能达成提供公共产 品的协议。
一、公共选择理论
2.公共选择的基础 （1）政治过程 是人们为获得具有外部性的公共产品或服务而 进行的集体决策。 （2）公共选择的基础 与对私人物品价值判断一样，对公共物品的价 值判断也是源于每个个人的效用函数，即公共选 择的基础。
一、公共选择理论
3.用什么来检验经济效率？——经济当事者的同意 （1）同意 是经济当事者的偏好的表达，是他内心的效用 函数的揭示。 布坎南：任何契约性协议的基础是自愿的参与， 任何一个有理性的人都不会同意那些会给他带来 预期损害（在纯粹的意义上）的事情。