国际经济学之非关税政策及其他

Sd国内供给曲线
1.5 a
Q＝40 bc d
1.0 D总需求曲线
Dd对国内钢铁的需求
S1
S2
C2
C1
60 70 110
120
图8-1
Q数量
(1).配额的分配方式和福利的变化
▪ (ⅰ).政府直接颁发进口许可证给进口商。进口商所得 的利润正好等于政府的税收部分Ｃ，进口国的社会总 利益变动与关税一样 ；
▪
(ⅰ).补贴确定存在；
▪ (ⅱ).同类或相同产品的国内产业已受到实质
▪
损害；
▪ (ⅲ).补贴与损害之间存在着因果关系。只有
▪
满足了这三个条件，进口国政府才可以
▪
向受到补贴的进口产品征收反补贴税。
▪
反补贴税的总额不超过进口产品在原产
▪
地直接或间接得到的补贴。
价格
AB
P0 P1
韩国出口补贴 反补贴税
讨论：如何认识蓝色贸易壁垒？
▪ 蓝色壁垒是对劳工标准壁垒和社会责任标准壁垒的形 象称谓。
▪ 其核心是SA8000(Social Accountability 8000)标准 ▪ 它要求企业不使用童工、不强迫劳动、不扣押工人身
份证件或收取押金；尊重工人结社自由及集体谈判权 利，不歧视工会代表，不干涉员工信仰和风俗习惯； 不使用体罚、辱骂或精神威胁；至多每周工作48小时， 至少每周休息一天；至少支付法定最低工资和提供福 利，不罚款；任命高层管理代表负责工人健康和安全， 甚至对厕所、饮水及食物存放设施、工人宿舍条件都 有严格规定.
进口国的政府获得的税收（ｃ），消费者 则净损失了（ｂ＋ｄ）。由于课征“反倾 销税”，美国国产钢材价格也相应上涨， 因此钢材消费者的总损失会大于ｂ＋ｄ， 不过消费者受国内价格上涨所受的损失是 国内生产者的收益，面积ａ＋ｂ正好等于 政府税收部分(ｃ)。。如果ａ＜ｄ，进口 国净损失，反之，则有净收益。
讨论：反倾销税和关税的区别？
2.自动出口配额制(voluntary restriction of export)
出口国或地区在进口国的要求或压力之下，“自 动”规定某一时期内，某些商品对该国的出口 限制，在限定的配额内自行控制出口，超过配 额即禁止出口。
一. 进口配额与“自愿出口限制”
▪ 1.竞争条件下的进口配额
价格(千元) P
S供给曲线 S’补贴下的供给曲线
a
b
d
D M2＝50
60
70
S1
S2
120
C2
C1
M1＝60
数量
▪ 政府对生产补贴的结果是：生产者价格提 高，国内生产增加；消费者的价格不变，国内 消费没有减少。
▪ 整个社会的利益变动：钢铁生产者显然得 到了好处。在上页图中，生产者盈余增加了ａ， 跟关税时一样。钢铁消费者利益没有变动。政 府则与征收关税时不同，总补贴支出为ａ＋ｂ。 社会净损失为ｂ。对每吨进口钢铁征收500元 关税和给予国产钢铁每吨500元补贴，对刺激 国内钢铁生产的效果相同，前者的社会净损失 是ｂ+ d （见前页图），后者只有ｂ。
(1).绝对配额（absolute quotas）
在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规 定一个最高限额，达到这个数额后，便不准进口。
(2).关税配额（tariff quotas）
对商品的进口绝对数额不加限制，而在一定时期 内，在规定的关税配额内进口商品，给予低税、 减税或免税，对超过配额的进口商品则加征高 关税或附加税。
2.反补贴
▪ (1).关贸总协定对补贴和反补贴的有关界定：
▪ 补贴被分成可诉补贴和不可诉补贴。
▪ . (ⅰ).不可诉补贴
▪
不可诉补贴包括具有全局影响和
▪
非经济的补贴这些补贴是被允许
▪
的，被称为“绿箱子”范围内的补贴。
▪ (ⅱ).对于不在“绿箱子”内的补贴就是可诉 补贴，可以采取反补贴措施。
▪ (2).进口国政府可以对出口补贴采取反补贴措施 的条件：
(2). 配额相对于关税的优点
▪ 第一，配额可以比关税更有效地控制进口； ▪ 第二，实施配额更灵活，政府可以通过发放进
口许可证随时调节进口数量； ▪ 第三，配额给政府更多的权力； ▪ 第四，配额比关税承受相对小的国际贸易自由
化压力。
配额和关税政策影响比较
国内市场需求增加
影
响
配额
进口量
不变
国内价格
▪ (ⅱ).政府根据申请颁发许可证。进口商为得到许可证 必然付出一定代价（即“寻租”）。所以最后收益小 于Ｃ，社会的利益少于关税的情况 ；
▪ (ⅲ).政府公开拍卖许可证。拍卖一般会将使许可证的 价值等于C。整个社会的利益变动也与关税一样。社 会利益变动与关税一样；
▪ (ⅳ).政府在设置限额，由出口国自行分配。进口国的 净损失变成了ｂ+ｄ+ｃ，大于关税时的净损失。
▪ (ⅰ). 低于相同产品在出口国正常情况下用于国内
消费时的可比价格; ▪ (ⅱ). 如果没有这种国内价格，则低于
▪ a. 相同产品在正常贸易情况下向第三国出口的最高可比价格； ▪ b.产品在原产国的生产成本加上合理的管理费、销售费等费用和
利润。
▪ (2). 根据WTO规定，实施反倾销措施必须满 足三个条件：
•限制进口措施 •鼓励出口措施
•出口管制
贸 易 壁 垒 = 关 税 壁 垒 + 非 关 税 壁 垒 （ non-tariff
barriers）
▪非关税壁垒：除关税壁垒外的一切限制进口的 措施。
▪NTBs产生的原因：
① 战后GATT使关税下降到10%以下，发达国家 关税<5%Hale Waihona Puke Baidu该趋势将继续；
② 对某些产业还有必要保护，但TB作用大大削 弱，故需采用NTBs；
Pw
S1
D1
X1
Pw’
Pw’+100
S2
D2
X2
消费者-a-b’；生产者a+b’+c；政府(补贴)-b’-c-d’-e-f-g；全社会-b’-d’-e-f-g
▪ 二、对出口产业的生产补贴 ▪ 生产补贴与出口补贴的区别在于，生产补
贴对所有生产的产品进行补贴，而出口补 贴只对出口产品进行补贴
▪ 生产补贴对生产、消费、价格和贸易量的 影响也因本国在国际市场上份额大小的不 同而不同
SA8000对出口国贸易的影响
增加了企业的出口成本
认证费用高。资料显示，SA8000标准认证一般需要1年时间， 证书有效期为3a，每6个月复查一次，费用极高。
监督成本高。监督实施此协议的成本每年达300万美元，中小型 企业一般无法承受。
生产成本高。根据SA8000的相关条款，工作人员周工作时间不 超过48h，每一星期至少要休息一天，周加班时间不得超过12h， 加班必须是自愿。我国一些劳动密集型企业根本无法履行这些 条款。
上升
国内生产
国内消费
增加
政府收益或配额租
增加
相对自由贸易的福利损 增加
失
增加
关税 上升 不变 不变 增加 增加 不变
国际市场供给增加
配额 关税
不变 上升
不变 不变 不变 增加 增加
下降 下降 增加 增加 不变
(4).配额的特殊形式：“自愿出口限
制”
▪ (ⅰ). 自愿出口限制和进口配额的区别在于：对 进口国，自愿出口限制听起来少一点保护主义 的味道；对于出口国，如果同样受到数量限制 时， “自愿出口限制”肯定要比强迫限额好。
③ 发达国家采用NTBs作为谈判盘筹码及贸易报 复手段。
一 、限制进口的直接措施
直接限制进口：进口国对进口数量和 金额直接加以限制。──最有效的贸易 壁垒措施。
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1.进口配额制（import quotas system）
在限期内，对配额以内的货物可以进口，超过配 额的不准进口或许可进口但征收较高的关税与罚 款。
大国情况
▪ 图5－6： 出口补贴
（大国情形）
▪ 假设政府对每单位 出口商品补贴100元
价格P P’W＋s a
PPWW’
bc ef
S 供给曲线 d’ g
补贴前 补贴后 福利变化
D2 D1
D 需求曲线
S1 S2
数量Q
国际价格（下降） 国内价格（上升） 产量（上升） 国内需求量（下降） 出口（上升）
Pw
DC
O
DM北美进口需求
M0 M1
进口数量
图8－9美国从韩国进口钢材
3．紧急保障措施
▪ 国内产业受进口产品严重损害时，政府可以实行临
时的进口限制以保护国内生产者（关贸总协定1994年 第19条），
▪ (1).根据关贸总协定的规定，使用紧急保障措施的必
▪
要条件是：
▪
(ⅰ).进口产品大量增加；
▪ (ⅱ).进口增加是由不可预见的情况造成的；
4.其他非关税壁垒：
▪ (1).繁琐的海关手续 ▪ (2).国产化程度要求 ▪ (3).进出口的垄断经营 ▪ (4).外汇管制和不合理的汇率
三. 相机保护措施
▪ 1.反倾销 : ▪ 倾销：产品以低于正常价值的价格在国外市场
销售。 (1).确定某一进口产品是否存在倾销的条件 (根据关贸总协定（1994年）第六条和《WTO反 倾销协议》规定)：
▪
(ⅲ).进口增加是各边贸易谈判所带来的贸易自由化的结果；
▪ (ⅳ).这种大量进口对国内生产者造成了严重损害或严重损害的 威胁。
(2).进口国政府实行紧急保障的措施：
全部或部分地停止正常情况所承诺的 关税减让或其他优惠，进口国政府可以设 置数量限制。
关贸总协定对紧急保障措施设有时间 限制：保障措施不得超过4年，延长后总期 限不得超过8年。
第二节 鼓励出口的贸易和产业政 策
▪ 一、出口补贴 ▪ 出口补贴有直接补贴和间接补贴两种方式，前
者包括价格补贴和收入补贴，后者包括低息贷 款、外销退税、免费或低费为本国出口产品提 供服务等
▪ 出口补贴对生产、消费、价格和贸易量的影响 因本国在国际市场上份额大小的不同而不同
小国情况
▪ 图5－5：出口补贴 （小国情形）
SA8000实施的原因
欧美发达国家认为是发展中国家的产品倾销给其带来了困境， 使其丧失了在传统产业上原有的优势和国际竞争力。具体而言 是发展中国家利用低劳工标准，生产出了大量的商品，并低价 涌向发达国家。发达国家认为这扭曲了产品成本，是社会倾销 或“劳动力倾销”。由于社会倾销的价格一般不会低于同类产 品在出口国的价格，亦即不构成一般意义上的倾销，所以很难 提出反倾销诉讼。由此，发达国家只能采取别的措施来保护本 国的利益，SA8000这一隐蔽性的新的非关税贸易壁垒成为保 护发达国家传统产业的方式。
▪ (ⅰ).倾销成立；
▪ (ⅱ).国内产业受到损害；
▪ （对进口国境内已建立的某项产业造成重大损害或产 生重大威胁，或对某一国国内产业的新建产生严重阻 碍。）
▪ (ⅲ).倾销与损害有因果关系。
成本,价格
PX’
e’
t
PX
b de
P1 a
反倾销税t c MR
MC+t
MC D
QX’QX 数量
▪ 图8－8 日本钢铁企业在美国市场
3.技术和社会标准：
▪ (1).技术标准:可分为本国所采用的技术标准和 针对进口制定的技术标准。
▪ 这些技术标准有些是必要的，起了保护消 费者利益的作用，但有一些则是专门针对某些 国家的出口产品制定的，目的旨在减少进口， 保护国内进口工业。
▪ (2). 社会标准:由于各国经济发展水平的差异 以及政治文化历史的不同，各国的社会标准也 不同，劳工标准（蓝色贸易壁垒）就是一个典 型的例子
2.政府采购：
（1）优先购买本国商品 （2）强调国产化程度 （3）偏向国内企业的招标 （4）直接授标
P
S
Pd
Pw
a
b
M2
D
S1 G
D1
Q
▪
M1
▪ 这种歧视性采购政策减少了进口，促进了 国内生产，起到了与生产补贴相似的保护 作用。当然，代价也是相似的：本国企业 得到了a（生产者剩余），但政府为此多支 付了（a + b），本国的净损失为b。
小国情况
▪ 图：生产补贴 （小国情形）
▪ 假设政府对每单位 产品补贴100元
价格P PW +s
PW
ab c
S 供给曲 线
S’
d
D1 S1
D 需求曲线
S2
数量Q
补贴前 补贴后 福利变化
国际价格（不变） 国内价格（不变） 产量（上升） 国内需求量（不变） 出口（上升）
▪ 假设政府对每单位 出口商品补贴100元
价格P
PW＋s a
PW
x2
bc x1
S 供给曲线 d
补贴前 补贴后 福利变化
D 需求曲线
国际价格（不变）
国内价格（上升）
D2 D1 S1 S2
产量（上升） 国内需求量（下降）
数量Q
出口（上升）
Pw
Pw
S1
D1
X1
Pw
Pw+100
S2
D2
X2
消费者-a-b；生产者a+b+c；政府(补贴)-（b+c+d）；全社会-（b+d）
▪ (ⅱ).自愿出口限制对进口国国内市场的价格， 生产，消费的影响都跟配额相同。但是因为由 出口国自行分配配额，所以原本属于国内进口 商的那部分利益（图8-1中的c）就由外国出口 商获得了。对进口国来说，其总共损失为ｂ＋ ｄ＋ｃ。
二.影响进口的国内经济政策 1. 产业政策
价格 (千元)
P
1.5
PW=1.0