廉政风险防控培训(课堂PPT)

类别 修订 废止 新建
名称
理由
完成时间
2020/5/10
22
三、查风险定措施
结合职权梳理和职权目录，对去年廉洁风险查找情况进行 “回头看”，查漏补缺，准确描述；坚持集中评议、逐级审核 的程序，依据分级标准合理确定廉洁风险等级，进一步细化防 控措施 。
2020/5/10
23
1.查找廉洁风险点
一是在查“点”上花力气。 二是在查“准”上下功夫。 三是在查“实”上做文章。
2020/5/10
26
三是在查“实”上做文章。要放下思想包袱，不怕晒权亮 短，敢于动真的、来实的，使找出的风险点可预见、能防控， 防止出现轻描淡写、做表面文章，尤其是要防止只找共性风险、 不查个性风险的现象。要真正使查找廉洁风险的过程，成为干 部职工进一步熟悉岗位职责和工作流程的过程，成为自我教育 和风险警示的过程。
2020/5/10
24
一是在查“点”上花力气。就是在梳理制度流程的基础上， 通过深入分析排查，找出权力运行的关键点、内部管理的薄弱 点和可能产生腐败的风险点。
2020/5/10
25
二是在查“准”上下功夫。一方面，要认真对职责权限、 运行流程、关键节点进行拉网式梳理，力求把可能产生腐败行 为的廉洁风险点摸清、找准，防止把安全、经营、财务等其它 风险当成廉洁风险；另一方面，要坚持实事求是，根据风险点 和可能造成的后果，准确合理地确定风险等级，为制定防控措 施提供可靠依据，防止人为降低风险等级。
2020/5/10
29
例1：因放松政治理论学习和党性锻炼（风险源），导致理 想信念动摇、思想道德滑坡（风险点），工作中出现以权谋私、 侵害企业利益现象（危害性）。
2020/5/10
30
例2：因受人情干扰或收受贿赂（风险源），在物资采购中 把关不严，造成采购物资价格偏高、质量低劣（风险点），给 企业造成经济损失、带来安全隐患（危害性）。
33
例1：放松政治理论学习和主观世界改造（风险源），工作 不思进取、得过且过，甚至以权谋私（风险点），损害企业利 益（危害性）。
2020/5/10
34
例2：自我要求不严（风险源），违反廉洁自律规定，在公 务活动中接受礼品、馈赠（风险点），做出有损企业利益的事 情（危害性）。
2020/5/10
35
2020/5/10
19
油气储运管理处设备更新改造权力运行流程图
征求意见
设备更新改造 上报更新改造计划
单位 绘制人 审核人 时间
装备科 权力行使人 装备科长 2012年6月2日
2020/5/10
制定实施方案 设备选型 ①
设备验收 ② 设备投产
风险点：
①以权谋私，收受贿赂，不按规定选型或用 关系户提供的设备造成设备整体性能下降 。 ②没有对设备进行投产前的验收，如设备存 在质量问题没有及时发现整改，造成设备不 能正常投产 。
教育调研室主任
直接下级
无
序 号
本岗位涉 及业务流
程
职责
权限
权力类型
相关依据
开展反腐 1 倡廉教育 开展形式多样的反腐倡廉教育活动 。
活动
拟定开展教育活动的请示，逐级报领导批示后， 深入开展理想信念、思想道德、廉洁从业、家 庭助廉、警示教育等活动 。
参谋权 执行权 协调权
《中共中原石油勘探 局委员会关于加强领 导干部反腐倡廉教育 的实施意见》（中油 局发〔2011〕69号）
例3：某某制度制定时间较长，不符合当前变化了的实际情 况（风险源），可操作性不强，贯彻执行难度大，可能带来管 理上的漏洞（风险点），导致违规违纪现象发生（危害性）。
2020/5/10
36
查找风险点需注意的问题： 一要避免虚拟化。 二要避免扩大化。 三要避免形式化。
2020/5/10
37
一要避免虚拟化：识别、查找风险点不是要孤立于业务和 本职工作之外的独创性工作，它必须结合本单位、本部门和本 人的实际工作，从具体的工作中查找风险点，找出那些可能导 致发生腐败行为造成损失的可能点，避免风险防控工作与生产 经营管理工作出现“两张皮”的现象。
2020/5/10
27
廉洁风险点的构成及表述方式：每个风险点的表述由风险 源、风险点、危害性三个要素组成。风险点表述必须准确、具 体，不能太简单、太笼统。表述方法有两种：
一是因果关系法。 二是行为表现法。
2020/5/10
28
一是因果关系法：就是由某种行为可能及这种行为造成的 后果共同构成风险点。
部门（单位）
人力资源科 人力资源科 人力资源科 人力资源科 人力资源科 人力资源科
人力资源科
人力资源科 人力资源科 人力资源科
人力资源科
人力资源科
岗位
XX岗
员工管理岗
XX岗 XX岗 XX岗 XX岗 XX岗 XX岗 XX岗
18
三是编制权力运行流程图
针对每一项职权，优化运行流程，绘制权力运行流程图或 业务流程图，标注廉洁风险点，并对风险点进行描述。权力运 行流程图或业务流程图要求单位（部门）绘制，涉及权力的绘 制权力运行流程图，没有权力的就绘制业务运行流程图。
执行权 监督权
执行权 监督权
《加强反腐倡廉建设 对外宣传报道工作的 意见》（中油局纪发 〔2010〕27号）
《关于印发<中原油田 党风建设和反腐倡廉 工作星级达标、“三 色”预警考核细则 （试行）>的通知》 （中油局发〔2011〕 108号）
分管领导签字：
时间：2012年6月15日
2020/5/10
参谋权
2
党委组织科
党务活动经费管理
执行权 监督权
局党委组织部或油气储运管理处有关费用管理规定
协调权
4
党委组织科 。。。
。。。 。。。
5
人力资源科
6
财务资产科
单位负责人签字：经理或党委书记
2020/5/10
2012年6月18日
14
例表3
纪委监察处岗位职权目录
岗位名称
宣传教育岗
所在部门 局纪委监察处
直接上级
2
反腐倡廉 宣传
通过油田报社、电视台、内部简报等做好 对内宣传；利用《中国石化报》等外部媒 体做好对外宣传报道 。
确定宣传内容，起草宣传稿件，逐级报领导批 示后，在油田及外部媒体进行宣传。同时，对 各单位反腐倡廉外宣进行监督 。
3
反腐倡廉 对各单位反腐倡廉教育工作开展情况进行 教育考核 检查考评。
通过查阅资料、查看现场、召开座谈会、群众 满意度测评等形式进行检查考核。
2020/5/10
38
二要避免扩大化：要注意区分重点工作和一般工作，把那 些最容易犯错和危害性大的风险点找出来，将主要精力放到重 要事项上来，提高风险防控管理工作效率。要区分勤政风险和 廉洁风险，有效识别工作过失和有意行为的差别。
2020/5/10
39
三要避免形式化：一是力戒拿来主义，不能照搬照抄其他 人、其他单位的成果；二是力戒急躁情绪，要敢于较真，下大 力气查，尤其是领导干部的风险点，要注意将权力规范与公开 透明结合好。
2020/5/10
11
6.协调权力部门。不直接参与生产经营活动，负责企业 内部的组织协调和服务。如机关党委、工会、团委、信息中 心、档案管理、离退休职工管理、生产（生活）服务、社区 服务等单位和部门。
2020/5/10
12
例表1
油气储运管理处岗位职权目录
岗位名称
党委组织科副科长岗
所在单位（部门）
相关依据
分管领导签字：
2020/5/10
年月日
4
XXX单位(部门) 职权目录
序 号
单位（部门） 名称
工作职能
权力类型
相关依据
备注
单位负责人签字：
2020/5/10
年月日
5
权力类型是指权力的属性，各单位（部门）内部岗位所 涉及的权力类型有：决策权、批准权、指挥权、参谋权、执 行权、审核权、监督权、协调权等8种。
2020/5/10
2
一是编制职权目录
编制本单位及重点岗位的职权目录，包括岗位名称、所在单 位（部门）、直接上级、直接下级、涉及业务流程、职责、权 限、权力类型、相关依据。
2020/5/10
3
XXX单位(部门)岗位职权目录
岗位名称
直接上级
序号
本岗位涉及 业务流程
职责
权限
所在单位（部门） 直接下级 权力类型
油气储运管理处
直接上级
党委组织科科长
直接下级
分管业务科员
序号
本岗位涉及业务流 程
职责
权限
权力类型
负责对干部
协助科长做好 培 养 、 选 拔 、
1
干部监督
干部监督管理 使 用 、 管 理
工作。
等情况进行
监督。
2
组织处理
3 党务活动经费管理
分管领导签字：分管领导
2020/5/10
执行权 监督权
相源自文库依据
《中原油田干部选拔任 用工作监督检查办法 （暂行）》（中油局发 〔 2011 〕 58 号 ） 、 《 中 原油田科级干部职数管 理办法（暂行）》（中 油 局 发 〔 2011 〕 62 号 ） 等
15
二是编制权力运行流程目录
XXX单位权力运行流程目录
Ⅰ级
Ⅱ级
Ⅲ级
Ⅳ级 部门（单位） 岗位
2020/5/10
16
Ⅰ级权力包括生产运行管理、安全环保管理、科技创新与信息管理、 市场管理、人力资源管理、投资管理、财务管理、监督管理、绩效考核 管理。Ⅱ级权力，包括勘探工程管理、开发工程管理、油气生产管理、 原油销售管理、生产调度运行管理、招投标监督管理、劳动人事管理等， Ⅲ级、Ⅳ级、Ⅴ级可以结合实际进行细分，至少要填到Ⅳ级。
2020/5/10
40
2.严格查找程序
要严格按照“自己找、相互帮、领导提、集中评、组织 审”“五步法” 的程序进行。
2020/5/10
10
5.监督权力部门。按照决策部门的决策和国家的法律法 规、企业的规章制度，对其他所有权力部门执行专业监督， 没有决策和指挥权力。负责监督组织的活动，保证组织目标 实现和活动正常运转。监督结果直接向决策部门报告，并根 据制授权反馈给相关部门和单位。如审计、纪检监察、法律 事务、企业管理、安全环保、质量技术监督等部门。
2012年5月19日
13
例表2
油气储运管理处职权目录
序号 单位（部门）名称
工作职能
权力类型
相关依据
备 注
《中原油田干部选拔任用工作监督检查办法（暂
1
党委组织科 党员领导干部监督
执行权 行）》（中油局发〔2011〕58号）、《中原油田科 监督权 级干部职数管理办法（暂行）》（中油局发〔2011〕
62号）等
2020/5/10
17
例表
Ⅰ级
人 力 资 源 管 理
2020/5/10
油气储运管理处权力运行流程目录
Ⅱ级
劳动人事管理
人力资源开发 组织机构设置管理
。。。
Ⅲ级 用工计划实施
员工招聘
职工劳动合同管理 职工调动 岗位竞聘 员工绩效考核 员工请销假管理 人事数据维护与管理 职工退休管理流程
Ⅳ级
制定招聘计划 组织招聘 录取 试用等
2020/5/10
31
例3：由于财经制度不完善和法规意识淡薄（风险源），财 务管理不规范，尤其大额度资金使用审批不能科学民主决策 （风险点），造成决策失误，资金使用不正确、不合理，给企 业造成经济损失（危害性）。
2020/5/10
32
二是行为表现法：就是直接用可能的行为表现来阐述风险 点。
2020/5/10
2020/5/10
8
3.指挥权力部门。负责对所属执行部门下达执行任务， 监督执行情况，保证目标任务的完成。如钻井工程、采油工 程、生产管理等部门。
2020/5/10
9
4.执行权力部门。属于完成具体任务的部门。负责完成 指挥部门下达的执行任务，对执行过程中的问题直接向指挥 部门报告。如勘探管理部、基建处、装备处、市场办、科技 部等部门和概预算中心、会计核算中心、勘探开发科学研究 院、采油工程技术研究院、各采油厂、钻井公司等直属单位。
2020/5/10
一、开展系统梳理 二、完善管理制度 三、查风险定措施 四、编写防控手册 五、加强监督防控 六、实施预警处置 七、建立长效机制
1
一、开展系统梳理
对岗位职权再梳理，对廉洁风险再排查，对防控措施再 完善，巩固和扩大工作成果。主要有三项工作要做：编制职 权目录；编制权力运行流程目录；编制权力运行流程图。
20
二、完善管理制度
从规范和约束权力出发，对于过时的制度进行废止，对 过于原则、操作性不强的制度及时进行细化，对欠缺的制度 抓紧建立完善，制定需修订、废止和新建制度目录和运行计 划，明确完成时限。
2020/5/10
21
例表
油气储运管理处修订、废止和新建制度目录和运行计划
序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9
2020/5/10
6
1.决策权力部门。拥有组织重要事项的决策权，直接对 单位党政“一把手”负责。直接对参谋、指挥、监督、协调 部门下达指令。负责直属单位重大事项的决定。如各直属单 位党政领导班子，党委办公室、行政办公室。
2020/5/10
7
2.参谋权力部门。为决策部门提供参谋的权力。负责直 属单位的战略、发展、投资、计划，财务、人才、人力资源 等规划的制定。如组织人事、人力资源、规划计划、财务等 部门。