国有企业职工犯罪

二、国有企业职工可能涉及的刑事犯罪类型 • 贪污型犯罪 【贪污罪】 • 此罪的关键是：主体是国家工作人员、或 受国家机关、国有公司、企业、事业单位、 人民团体委托管理、经营国有财产的人员， 利用职务便利，非法占有公共财物。 • 另外，此罪的特殊之处，在于不是国家工 作人员也能构成本罪，就是与上述两类人 进行勾结贪污的，以贪污罪的共犯定性。
国有企业职工可能涉及的刑事犯罪类型
• 挪用型犯罪 【挪用特定款物罪】 挪用用于救灾、抢险、防汛、优抚、扶贫、 移民、救济款物，情节严重，致使国家和 人民群众利益遭受重大损害。 “情节严重”和“重大损害”：挪用特定 款物价值在五千元以上，造成国家和人民 群众直接经济损失数额在五万元以上的。 主体：不要求是国家工作人员。
【介绍贿赂罪】
• 刑法第392条：向国家工作人员介绍贿赂， 情节严重的，处三年以下有期徒刑或者拘 役。 • 介绍贿赂人在被追诉前主动交待介绍贿赂 行为的，可以减轻处罚或者免除处罚。
• “情节严重”：介绍个人向国家工作人员 行贿，数额在2万元以上的；介绍单位向国 家工作人员行贿，数额在20万元以上的均 可构成此罪。
【行贿罪】
• 刑法第390条：对犯行贿罪的，处五年以下 有期徒刑或者拘役；因行贿谋取不正当利 益，情节严重的，或者使国家利益遭受重 大损失的，处五年以上十年以下有期徒刑； 情节特别严重的，处十年以上有期徒刑或 者无期徒刑，可以并处没收财产。 • 行贿人在被追诉前主动交待行贿行为的， 可以减轻处罚或者免除处罚。
【行贿罪】
• 刑法第389条：为谋取不正当利益，给予国 家工作人员以财物的，是行贿罪。 • 在经往来中，违反国家规定，给予国家工 作人员以财物，数额较大的，或者违反国 家规定，给予国家工作人员以各种名义的 回扣、手续费的，以行贿论处。 • 因被勒索给予国家工作人员以财物，没有 获得不正当利益的，不是行贿。
国有企业职工可能涉及的刑事犯罪类型
• 贿赂型犯罪 【受贿罪】 • 此罪的关键是：国家工作人员，利用职务 便利，索取或非法收受他人的财物，为他 人谋利。通俗的说就是“权钱交易”。 • 另外的一种受贿罪类型就是违反国家规定 收受回扣、手续费归个人所有。 • “违反国家规定”，是指违反了除刑法以 外的其他国家法律对回扣、手续费方面的 规定。
国有企业职工的犯罪问题
一、刑法意义上的国企工作人员身份问题
• 国企中的工作人员分为两类： 一是国家工作人员； 二是普通工作人员。
认定国家工作人员的两个关键点： 【从事公务】是界定国家工作人员的关键， 具体到国有企业，就是从事国有资产保值 增值的公务。
• 【接受委派、任命、批准】也是国企中国 家工作人员身份认定的关键，目前的司法 实践中对国家工作人员的认定做较为狭义 的解释，根据司法解释，国企中的国家工 作人员需要经过一定的委派、任命、批准 程序。
【斡旋/间接受贿罪】
• 刑法第388条：国家工作人员利用本人职权 或者地位形成的便利条件，通过其他国家 工作人员职务上的行为，为请托人谋取不 正当利益，索取请托人财物或者收受请托 人财物的，以受贿论处。
• “不正当利益”，指的是违反法律、法规、 政策，用非法手段取得的利益、或其他不 应当得到的利益。
【徇私舞弊低价折股、出售国有资产罪】
• 此罪的关键： • 主体是国有公司、企业或者其上级主管部门 直接负责的主管人员，不要求是国家工作人 员身份，但需要具备一定的管理职务； • 结果犯，要致使国家利益遭受重大损失。 • “重大损失”：根据司法解释为30万元以上。 • 量刑也是根据情节从拘役到七年以下有期徒 刑。
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【为亲友非法牟利罪】
• 此罪的关键： • 主体是国有公司、企业、事业单位的工作 人员，不要求一定是国家工作人员；
• 结果犯，以使国家利益遭受重大损失为要 件，根据司法解释，10万元以上即属于 “重大损失”；
【为亲友非法牟利罪】
• 犯罪行为的表现是利用职务便利，存在以 下三种情形之一： • 一是将本单位盈利业务交给自己亲友经营； 二是高价向亲友经营管理的单位采购商品 或低价向亲友经营管理的单位销售任职企 业商品； • 三是向亲友经营管理的单位采购不合格商 品。 • 此罪量刑跨度从拘役到七年以下有期徒刑。
【受贿罪】
• 量刑：对犯受贿罪的，根据受贿所得数额 及情节，依照贪污罪的法律规定处罚。索 贿的从重处罚。
【单位受贿罪】
• 刑法第387条： 国家机关、国有公司、企 业、事业单位、人民团体，索取、非法收 受他人财物，为他人谋取利益，情节严重 的，对单位判处罚金，并对其直接负责的 主管人员和其他直接责任人员，处五年以 下有期徒刑或者拘役。 • 前款所列单位，在经济往来中，在帐外暗 中收受各种名义的回扣、手续费的，以受 贿论，依照前款的规定处罚。
【单位行贿罪】
• 刑法第393条：单位为谋取不正当利益而行 贿，或者违反国家规定，给予国家工作人 员以回扣、手续费，情节严重的，对单位 判处罚金，并对其直接负责的主管人员和 其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑 或者拘役。 • 因行贿取得的违法所得归个人所有的，依 照本法第三百八十九条、第三百九十条的 规定定罪处罚。（行贿罪）
【挪用公款罪】
• 此罪的关键是：国家工作人员，利用职务 便利，并存在以下三种情形之一的：一是 挪用公款供个人进行非法活动；二是挪用 公款的数额较大进行营利的；三是挪用数 额较大超过3个月不还的。 • “数额较大”，根据司法解释以一万元至 三万元为起点。 • 此罪有一个法定从重情节，即挪用特定款 物归个人使用。
量刑情节
• 法定量刑情节，一般为：是否造成损害结 果、是否有自首或立功表现、是主犯还是 从犯、是否是正当防卫造成等。
• 酌定量刑情节，常用的有：犯罪动机；犯 罪手段；犯罪的时间、地点等当时的环境 和条件；犯罪侵害的对象；犯罪所造成的 损害结果；犯罪人的个人情况和一贯表现； 犯罪人犯罪后的态度等。
【侵占罪】
• 渎职型犯罪 【国有公司、企业、事业单位人员失职罪】 【国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪】 • 两罪的共同关键点： • 主体是国企的工作人员，不要求是国家工作 人员； • 犯罪行为是严重不负责任或滥用职权；
• 均为结果犯，造成国有公司、企业破产或 者严重损失，致使国家利益遭受重大损失。 • “严重损失”，根据司法解释，失职罪的 定罪标准为50万元以上；滥用职权罪的定 罪标准为30万元以上。 • 量刑按情节从拘役到七年以下有期徒刑。
【贪污罪】
• 此罪在量刑方面法律规定的很明确，贪污 的数额从5000元起定罪，10万以上属于情 节严重，量刑从拘役到死刑，量刑的跨度 很大。
量刑情节
• “情节较重”、“情节严重”、“情节特 别严重”中的“情节”，指的是量刑情节， 是法院进行量刑时，处罚轻或重或者免除 处罚所依据的主客观事实。 • 法定量刑情节：法律明文规定在量刑时必 须予以考虑的情节。 • 酌定量刑情节：刑法没有明文规定，是根 据立法精神从审判实践经验中总结出来的， 反映了犯罪行为的社会危害性程度和犯罪 人的人身危险性程度。
国有企业职工可能涉及的刑事犯罪类型
• 妨害对公司、企业的管理秩序型犯罪 【非法经营同类营业罪】
• 此罪的关键：特定的主体，即国企的董事、经理； • 利用职务便利，自营或者为他人经营与任职的企 业同类的营业；并获取了非法利益，且数额巨大 的。 • 根据司法解释，非法利益达到10万元以上即可构 成此罪。 • 此罪量刑根据情况从拘役到七年以下有期徒刑。
• 犯罪主体的多样性 • 犯罪构成的主观上以故意为主 • 量刑跨度大
四、国有企业职工犯罪的成因和预防 • 犯罪的成因分析： 1、私欲膨胀，职业道德意识缺失，法 制观念淡薄； 2、制度不完善，违规操作严重； 3、监管不严，防范措施不到位
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• 预防对策 1、提高工作人员的素质，加强法制宣 传； 2、完善制度、堵塞漏洞，从源头上预 防犯罪； 3、完善监督机制，防止权力膨胀。
• 特别提到的是，如果是国有企业的非国家 工作人员作了类似贪污的行为，那将不能 以【贪污罪】定罪，而一般以【侵占罪】 进行认定。 • 刑法第270条：将代为保管的他人财物非法 占为己有，数额较大，拒不退还的，处二 年以下有期徒刑、拘役或者罚金；数额巨 大或者有其他严重情节的，处二年以上五 年以下有期徒刑，并处罚金。
国有企业职工可能涉及的刑事犯罪类型
• 私分型犯罪 【私分国有资产罪】 • 此罪的关键是：犯罪主体是单位，以单位 名义将国有资产私分给个人，数额较大。 • 处罚的对象是直接负责人员，根据情节从 拘役到七年以下有期徒刑。 • “数额较大”：司法实践中，一般以10万 元作为标准。
国有企业职工可能涉及的刑事犯罪类型
【签订、履行合同失职被骗罪】
• 此罪的关键： • 主体是国企中直接负责的主管人员，不要 求一定是国家工作人员； • 结果犯，致使国家利益遭受重大损失，根 据司法解释，50万元以上或占注册资本百 分之三十以上的，就属于“重大损失”。 • 此罪量刑根据情节从拘役到七年以下有期 徒刑。
三、国有企业职工犯罪的特点
【对单位行贿罪】
• 刑法第391条：为谋取不正当利益，给予国 家机关、国有公司、企业、事业单位、人 民团体以财物的，或者在经济往来中，违 反国家规定，给予各种名义的回扣、手续 费的，处三年以下有期徒刑或者拘役。 • 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对 其直接负责的主管人员和其他直接责任人 员，依照前款的规定处罚。