发展社会学课件之四转型理论8课时

• 而目前正在发生的包括中国、前苏联、东 欧等社会主义国家的转型是与上述两种社 会变迁截然不同的社会变迁过程。这个可 与前两个变迁过程在意义上等量齐观但在 内容和特征上明显不同的社会变迁过程， 为发展社会学提出了一系列新的议题，这 些议题扩展着发展社会学的视野，也为建 构新的发展社会学理论提供了可能。（孙 立平）
失败：
• 大量的错误投资；外延性增长，劳动生产
效率低下；过度发展重工业，人们的日常 生活长期没有改善，个人对组织的高度依 赖性，高度的思想控制
中国农村同样被裹挟进再分配体制
• 在经历了土改，合作化和人民公社运动后， 到1960年代初，在中国乡村逐渐形成比较 稳定的小队，大队和公社三级管理制度。 在这三级管理制度中，小队负责直接组织 和监督农业生产活动。大队和公社则负责 保障劳力之外的各种重要的生产要素投入 和社会福利。
久违的粮票
难得一见的布票
排队不是计划经济 的专属物
市场经济的今天也在排队，但是排 队的内容与性质已经发生变化
排队时代又卷土重来
• 这一回，城里人轮候的不再是猪肉，肥皂 和搪瓷缸子，而是金融、医疗、教育等公 共服务或房子车子等大宗私人消费。无论 在银行还是在售楼处，与当年求生存排队 买民生物品相比，现在人们追逐的是更多 的利益与不确定的明天
以短缺经济和软预算约束为核心概 念，科尔奈为我们提供了解释社会 主义运行机制的综合模式：即软预 算约束下的短缺经济
二、泽林尼的研究：再分配经济 的借用
“市场经济”和“再分配经济”（或用通俗的 叫法“计划经济”）是上个世纪人类的两 大伟大实践。它包含了人类对幸福和实现 幸福的手段的想象。因此，理解这一“理 想”制度在人间的现实确立及其失败，是 我们今天坚持进行新的尝试的基础
• 在现代，再分配经济与后发型国家的经济
发展道路相连。表现为由国家集中全社会 的资源，决定资源的优先使用方向。从而 在短期内，迅速实现经济现代化。在 社会 主义再分配经济下，均采取苏联式的榨取 农业剩余，优先发展重工业的策略
2.再分配经济所出现的问题
•
信息和决策的问题：难以对复杂的，相互依赖的经济 进行周密计划和进行投资决策
社会主义研究的新制度主义视角
社会主义代表一种具有自身制度逻辑和发展 动力的独特社会形态，既不会和资本主义 相对也不会与资本主义趋同。 任何解释社会主义社会发展过程和结果的理 论，都必须考虑到社会主义社会中的独特 的制度安排。不能将全部注意力集中于党 和国家精英。
新制度主义研究关注点
• 研究社会经济与国家的关系 • 社会经济的从属群体、大众文化、社会网 络、市场、企业关系、组织创新、政治联 盟、地方层次的行政及利益表达的新形式 等都成为制度主义研究的对象。
软补贴、软税收、软信贷和软价格这四 种表现方式并不是相互排斥的，它们 可以同时存在，也可以相继发生。
2.软预算约束的实质
• 衡量预算约束是软的还是硬的，主要有两个尺度： • 一是企业的寿命。在硬预算约束体制下，是否盈 利关系到企业的生死存亡。因此企业的倒闭率高。 而在软预算约束的体制下，企业长生不老，企业 的寿命是有保证的，因为国家起了保险公司的作 用。 • 二是企业的发展与盈利与否的关系。在软预算约 束体制下，两者关系不大，没有盈利的企业得到 发展，而盈利的企业反而得不到发展。
3.拥有再分配权力是获得 精英阶层地位的必要条件
没有再分配权力被排除在精英阶层 之外
（三）泽林尼的贡献
• 他揭示了社会主义再分配经济背景下独特 的不平等机制，并引导人们从不同的制度 背景出发去理解其独特的社会发展逻辑与 运行机制。
（四）我们应该如何看待再 分配经济
1.再分配经济与经济增长类型
软预算约束在中国乡镇企业的表现
3.软预算约束下国家与企业的关系
• 科尔内指出，软预算约束不仅是财政和金 融方面的问题，而且也是国家与企业间关 系的问题。国家与企业间的温情脉脉的关 系。国家视企业如同自己的子女，不能放 任不管。 • 科尔奈将国家与企业的这种关系称为“父 爱主义
父爱主义的具体类型
根据预算约束的程度，科尔内将父 爱主义分为五种类型：
五种类型源自文库
• 程度0：自立—无助，即企业完全依靠自己，国家不给予 任何帮助。 • 程度1：自立—有助，即企业基本靠自己，自负盈亏，但 在企业遇到困难时国家给予帮助。 • 程度2：货币津贴，即企业可以讨价还价地从国家获得帮 助，但企业经营活动基本上是独立的。 • 程度3：实物给予—主动表达愿望，即国家在做决策时考 虑企业的愿望，企业也主动向国家提出要求，进行讨价还 价。 • 程度4：实物给予—被动接受，即国家按照配给方式在企 业之间进行投入品的实物分配，不会考虑或不认真考虑企 业的意见。 • 程度1—3的父爱主义表明了社会主义的特征。
社会转型转什么?
•
社会转型：自上个世纪后20年开始的原社会主义 国家的变革过程；特别是与市场转轨（market transition）相伴随的社会转变（social transformation）过程。
第一节
市场转型的前置状态研究
早期社会主义研究的两种倾向
• 社会主义和资本主义的两级论 • 社会主义和资本主义的趋同论
4.软预算约束的影响
软预算约束对于企业的影响体现在三个方面： • 第一，对于价格敏感性的影响。在软预算约束的 条件下，企业对价格的敏感性下降。 • 第二，对经济效益的影响。企业领导人的注意力 从改进质量、降低成本、开发新产品和新工艺转 向寻求补贴，从车间和市场转向政府机构。第三， 造成过度需求。软预算约束导致企业需求得不到 限制，特别是投资需求成为一个无底洞（投资饥 渴症）
3.“短缺”的影响
• “短缺”影响了人民生活质量的提高。“短 缺”造就了一种“卖者”支配“买者”的 社会关系，居民不仅要承受为得到物品去 搜寻、排队、等待而付出的代价，还要经 常忍受卖者或物资分配者的粗暴无礼和漫 不经心。
（四）如何消除短缺
只有经济体制改革才有可能消除“短缺”现 象。改革必须首先对传统社会主义体制的 运行方式及其弊端有清醒的认识，并有正 确的理论作指导。
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•
激励问题：劳动者的工作激励，技术革新的激励，管理 者缺乏提高产品质量，增强竞争力的激励
再分配者的支配权力和生产者“自由”的丧失
（五）中国再分配制度实践的 成就与失败
成就：
• (1) 实现了从农业化国家向工业化国家的转
• • • •
变； (2) 中国成功的消除了大众贫困，提高了人 口的预期寿命，降低了婴儿死亡率； (3) 降低了社会不平等。中国城市收入差距 不仅大大低于所有的低收入国家，也低于 东欧社会主义国家； (4) 实现充分就业和广泛的社会保障； (5) 自力更生，不依靠外援
三、庇护主义论
何谓庇护主义
• 根据魏昂德的界定，他认为，在再分配体 制下，社会主义单位组织的一个核心特征， 就是存在一种组织性依附，这种组组织依 附具体表现为组织成员对企业的社会与经 济依附以及他们对管理层的政治依附和对 上司的人身依附。
何谓庇护主义
• 在这种依附关系的基础上，形成了一种独 特的权威服从关系，由所谓“同意”模式 构成。这种同意实际上是指一种自愿的、 习惯性的服从，也就是所谓的关于权威的 制度文化。魏昂德指出，这种制度文化的 特征表现为一种庇护关系网络的存在。以 此为分析核心，魏氏系统的提出了庇护关 系的理论模式。
庇护主义论的主要代表及思想
意义及影响
• 科尔奈的这一经济理论，实际上是对传统 社会主义经济体制所具有的弊端的理论概 括，从而为社会主义国家的经济体制改革 提供了理论根据。
计划经济时代解决短缺 的办法
定量供给 凭票供应
定量供给
计划经济时代的排队长龙
计划经济时代的排队长龙
在计划经济时代，市民持票证排队等待购物
在计划经济时代，市民持票证排队等待购物
1.“短缺”是社会主义国家常见的现象。 • 科尔奈认为：资本主义经济基本上是需求 限制型的，经常“供过于求”；社会主义 经济基本上是资源限制型的，生产增长受 资源的限制，上层决策者、企业经营者和 消费者的行为必然受到物资短缺的制约， “求过于供”。
2.为什么短缺：
国家与企业存在着“父子”关系，即软 预算约束
再分配经济释义
• 再分配经济：由某一个中心按照优先性等 级，制定详细的生产什么和生产多少的计 划，然后通过计划权力完全集中在中央。 经济协调在中央的各类职能部门之间完成。 向下级职能部门下指令，下级职能部门传 达或执行计划和指令。再分配经济是一种 纵向的，等级式的，集中的资源配置
互惠经济释义
• 互惠经济是存在于家庭、民族和部落之间， 以礼仪性的物品赠送为纽带的经济形态。 互惠经济的特征是，虽然生产者和消费者 可以直接见面，但是发生经济联系的纽带 并不是价格和货币，而是信任和礼物。
何谓短缺经济
• 科尔奈认为如果一个经济制度满足下列条 件，就可以称之为短缺经济： • 1.普遍的短缺，即在所有层面都存在， • 2.频繁的，即非例外也非偶然。 • 3.高强度的，经济参与者的行为和环境，以 及经济过程的特点和结构都深受其影响。 • 4.长期的，经常发生而非偶然出现。（《后社
会主义转轨的思索》，第75页。）
后排队”时代:追逐的是利益与不确 定的明天
（二）软预算约束
• 企业在生产过程中面临着三种约束：资源约束、 需求约束和预算约束。传统社会主义经济是资源 约束型体制，而古典资本主义经济为需求约束型 体制。如果企业必须最终从销售收入中弥补其各 种支出，那么企业的预算约束就是硬性的。企业 发生亏损，没有偿债能力，企业就倒闭。这适用 于古典资本主义企业。而对传统社会主义企业而 言，企业的约束约束是软的。如果企业亏损，会 得到国家的帮助和关照。
代表性研究
• 科尔奈对匈牙利的研究 • 泽林尼对社会主义再分配经济的研究 • 魏昂德等人对改革前社会主义单位组织的 研究
一、科尔奈的研究
计划经济体制的核心特征： 短缺经济；软预算约束
(一)短缺经济理论的基本思想
“短缺经济” （shortageeconomy ） 匈牙利著名经济学家亚诺什.科尔奈 提出的关于社会主义微观经济学的 理论。
第三章转型理论
主讲人 沈阳师范大学 张青
学习重点与难点
• • • • 转型理论的主要内容 主要的代表人物及其主张 市场转型所带来的影响 教学用时8课时
引言
• 在传统的发展社会学中，其学术传统主要 有两个：一是以发达国家现代化为研究对 象的现代化理论，一是以拉丁美洲、非洲 和东亚模式为研究对象的发展理论。这两 个学术传统构成了发展社会学的主要论题 框架，同时也限制了发展社会学的视野。
（一）再分配经济概念的由来
• 再分配经济概念由卡尔.波兰尼首先提出。 • 波兰尼对人类社会的经济生活方式做出了 三种划分： • 市场经济；互惠经济；再分配经济
市场经济释义
• 市场经济即主要靠市场配置资源在不同生
产者和消费者之间的使用的经济类型。所 谓市场配置，即众多的“平等”的个人， 达成契约，按照某种价格交换各自的商品。 市场配置是一种水平的，（形式）平等的， 分散的（decentralized）资源配置方式
1.软预算约束的表现方式
软预算约束有四种表现方式： • 软补贴：企业从国家获得用来弥补亏损或 成本提高而给予的补贴。 • 软税收：企业获得税收优惠以弥补因成本 提高造成的亏损。 • 软信贷：信贷制度是软性的。这并不表现 在利率上，而是表现在为获得贷款而竞争 的规则上，如按照何种原则选择贷款对象、 给予那些企业优惠和有利条件等。 • 软价格：国家行政机构规定某些价格或者 确定提高价格的上限。
（二）泽林尼的分析：再分配 经济下社会主义制度的不平等
1.形式上的平均主义
• 在工资分配方面，人们之间的差异很小， 但在分配住房、福利、价格补贴等非工资 收益方面，人们之间特别是技术官僚与非 技术官僚之间有很大差异。
2.非市场贸易
• 在政治和行政权力的限制下，再分配者以 政治和行政的方式限制而非由市场来决定 劳动力的价格，生产者不能直接出卖自己 的劳动产品，劳动者也没有市场交易的自 由。 • 在非市场贸易的条件下，再分配者获得了 劳动剩余的支配权，也获得了公共剩余的 优先分配权