证券业从业人员资格考试《证券市场基础知识》完整版课件
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掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容；
第一章 证券市场概述
第一节 证券与证券市场
一、有价证券 （一）有价证券的定义
有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证 券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
1、有价格无价值 会2计、电虚算拟化资的本管不理等体于制实际资本
(二)有价证券的分类
2、品种结构：按有价证券的品种而形成的结构关系划分， 主要有股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场等。
3、交易场所结构：按交易活动是否在固定场所进行，证券 市场可分为有形市场和无形市场。
（三）证券市场的基本功能
1、筹资-投资功能：证券市场一方面为资金需求者提供 了通过发行证券筹集资金的机会，另一方面为资金供 给者提供了投资对象。
考试场次： 08:00-09:50 10:30-12:20 14:00-15:50 16:30-18:20
科目：证券市场基础知识 科目：证券交易 科目：证券投资基金 科目：证券投资分析、证券发行与承销
考试概况
根据考试大纲，目前的考题类型全部为客观题，包括单项选 择、不定项选择、判断题三种基本类型。 1.全国统考，闭卷，计算机上机考试 2.160道题，满分100分，60分通过 其中：单项选择题60题(每题0.5分，答对得分，不答或答错 不得分) 不定项选择题40题(每题1分，答对得分，不答或答错不得分) 判断题60题(两个选项：正确、错误;每题0.5分，答对得0.5 分)
二、证券市场
证券市场是股票、债券、投资基金份额等有价证券发行 和交易的场所。证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物， 是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场。证券市场以 证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接，有效地化 解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。
（一）证券市场的特征
• 1、证券市场是价值直接交换的场所 有价证券本身没有价值，但是是价值的直接代表，是价值 的一种直接表现形式
辅导内容分为两大部分：
第一部分：考点分析 分章节介绍重要考点及历年常出考题内容
第二部分：题型解析 依据历年出题规律，总结主要的出题模式
第一章、证券市场概述
第一部分 考点分析
第二章 股票 第一章 证券市场概述
第三章 债券
第七章 证 券中介机构
第四章 证券 投资基金
第五章 金融衍生工具
第八章 证 券市场法律 制度与监管 管理
证券业从业人员资格考试 《证券市场基础知识》
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目录Байду номын сангаас
第一章、证券市场概述 第二章、股票 第三章、债券 第四章、证券投资基金 第五章、金融衍生工具 第六章、证券市场运行 第七章、证券中介结构 第八章、证券市场法律制度与监督管理
考试说明
考试地点： 北京、上海、广州、深圳、南京、杭州、成都、武汉、天津、 济南、郑州、合肥、长沙、西安、重庆、长春、南昌、福州、 昆明、兰州共20个城市举行。考生可选择以上任何一个城市 进行考试。
政府证券通常是指由中央政府或地方政府发行的债券。
政府机构证券是由经批准的政府机构发行的证券。
公司（企业）证券是公司（企业）为筹措资金而发行的 有价证券。 通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券。
2、按是否在证券交易所挂牌交易， 有价证券可分为上市证券与非上市证券。
上市证券是指经证券主管机关核准发行，并经证券交易 所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券。
证券发行人
监管机构 中介机构 自律性组织
投资者
一、证券发行人
为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。 （一）公司（企业）
独资制、合伙制和公司制。股份有限公司和有限责任 公司两种形式。发行股票和债券 （二）政府和政府机构 政府发行证券的品种仅限于债券。这类证券被视为“无风 险证券”，相对应的证券收益率被称为“无风险利率” 中央银行主要涉及的两类证券。
2、定价功能：证券是资本的表现形式，所以证券的价格 实际上是证券所代表的资本的价格。通过公开竞价， 证券市场提供了资本的合理定价机制。
3、资产配置功能：通过证券价格引导资本的流动从而实 现资本的合理配置的功能。
第二节 证券市场参与者
证券市场参与者：证券发行人、证券投资人、证券市 场中介机构、自律性组织、证券监管机构
• 2、证券市场是财产权利直接交换的场所 有价证券本身是财产权利（所有权、债权或相关的收益权）
• 3、证券市场是风险直接交换的场所
（二）证券市场的结构
1、层次结构：按证券进入市场的顺序划分：一级市场（发 行市场）和二级市场（流通市场）。 二者的关系：相互依存、相互制约。发行市场是流通市场 的基础和前提；流通市场是扩大发行的必要条件；交易价 格制约和影响发行价格。
第六章 证券市场运行
第一章 证券市场概述
• 主要考点： 掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市
场的定义、特征、结构和基本功能； 掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券
投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机 构；掌握证券发行主体及其发行目的；掌握机构投资者 的主要类型及投资管理；掌握证券市场中介的含义和种 类、证券市场自律性组织的构。
4、按证券所代表的权利性质分类，
有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类，其他 证券包括基金证券、证券衍生品。
（三）有价证券的特征
• 1、期限性（例外：股票无期限性） • 2、收益性：权利的回报 • 3、流动性（通过到期兑付、承兑、贴现或转让等方
式实现） （判断题：证券的流动通过买卖实现） • 4、风险性 （风险与收益的关系） （注意四者之间的逻辑关系）
1、商品证券：商品所有权或使用权 提货单 运货单 保管单等
2、货币证券：本身能使持有人或第三者取得货币索取权 （重点） 1）商业证券，如商业汇票、商业本票 2）银行证券，如银行汇票、银行本票和支票
3、资本证券（狭义）：由金融投资或直接相关的活动产生， 是有价证券的主要形式
1、按证券发行主体的不同，有价证券可分为 政府证券、政府机构证券和公司（企业）证券。
非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件 的证券。
3、按募集方式分类，
有价证券可以分为公募证券和私募证券。
公募证券是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投 资者公开发行的证券，审核较严格并采取公示制度。
私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条 件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。
第一章 证券市场概述
第一节 证券与证券市场
一、有价证券 （一）有价证券的定义
有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证 券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
1、有价格无价值 会2计、电虚算拟化资的本管不理等体于制实际资本
(二)有价证券的分类
2、品种结构：按有价证券的品种而形成的结构关系划分， 主要有股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场等。
3、交易场所结构：按交易活动是否在固定场所进行，证券 市场可分为有形市场和无形市场。
（三）证券市场的基本功能
1、筹资-投资功能：证券市场一方面为资金需求者提供 了通过发行证券筹集资金的机会，另一方面为资金供 给者提供了投资对象。
考试场次： 08:00-09:50 10:30-12:20 14:00-15:50 16:30-18:20
科目：证券市场基础知识 科目：证券交易 科目：证券投资基金 科目：证券投资分析、证券发行与承销
考试概况
根据考试大纲，目前的考题类型全部为客观题，包括单项选 择、不定项选择、判断题三种基本类型。 1.全国统考，闭卷，计算机上机考试 2.160道题，满分100分，60分通过 其中：单项选择题60题(每题0.5分，答对得分，不答或答错 不得分) 不定项选择题40题(每题1分，答对得分，不答或答错不得分) 判断题60题(两个选项：正确、错误;每题0.5分，答对得0.5 分)
二、证券市场
证券市场是股票、债券、投资基金份额等有价证券发行 和交易的场所。证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物， 是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场。证券市场以 证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接，有效地化 解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。
（一）证券市场的特征
• 1、证券市场是价值直接交换的场所 有价证券本身没有价值，但是是价值的直接代表，是价值 的一种直接表现形式
辅导内容分为两大部分：
第一部分：考点分析 分章节介绍重要考点及历年常出考题内容
第二部分：题型解析 依据历年出题规律，总结主要的出题模式
第一章、证券市场概述
第一部分 考点分析
第二章 股票 第一章 证券市场概述
第三章 债券
第七章 证 券中介机构
第四章 证券 投资基金
第五章 金融衍生工具
第八章 证 券市场法律 制度与监管 管理
证券业从业人员资格考试 《证券市场基础知识》
完整版课件
目录Байду номын сангаас
第一章、证券市场概述 第二章、股票 第三章、债券 第四章、证券投资基金 第五章、金融衍生工具 第六章、证券市场运行 第七章、证券中介结构 第八章、证券市场法律制度与监督管理
考试说明
考试地点： 北京、上海、广州、深圳、南京、杭州、成都、武汉、天津、 济南、郑州、合肥、长沙、西安、重庆、长春、南昌、福州、 昆明、兰州共20个城市举行。考生可选择以上任何一个城市 进行考试。
政府证券通常是指由中央政府或地方政府发行的债券。
政府机构证券是由经批准的政府机构发行的证券。
公司（企业）证券是公司（企业）为筹措资金而发行的 有价证券。 通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券。
2、按是否在证券交易所挂牌交易， 有价证券可分为上市证券与非上市证券。
上市证券是指经证券主管机关核准发行，并经证券交易 所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券。
证券发行人
监管机构 中介机构 自律性组织
投资者
一、证券发行人
为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。 （一）公司（企业）
独资制、合伙制和公司制。股份有限公司和有限责任 公司两种形式。发行股票和债券 （二）政府和政府机构 政府发行证券的品种仅限于债券。这类证券被视为“无风 险证券”，相对应的证券收益率被称为“无风险利率” 中央银行主要涉及的两类证券。
2、定价功能：证券是资本的表现形式，所以证券的价格 实际上是证券所代表的资本的价格。通过公开竞价， 证券市场提供了资本的合理定价机制。
3、资产配置功能：通过证券价格引导资本的流动从而实 现资本的合理配置的功能。
第二节 证券市场参与者
证券市场参与者：证券发行人、证券投资人、证券市 场中介机构、自律性组织、证券监管机构
• 2、证券市场是财产权利直接交换的场所 有价证券本身是财产权利（所有权、债权或相关的收益权）
• 3、证券市场是风险直接交换的场所
（二）证券市场的结构
1、层次结构：按证券进入市场的顺序划分：一级市场（发 行市场）和二级市场（流通市场）。 二者的关系：相互依存、相互制约。发行市场是流通市场 的基础和前提；流通市场是扩大发行的必要条件；交易价 格制约和影响发行价格。
第六章 证券市场运行
第一章 证券市场概述
• 主要考点： 掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市
场的定义、特征、结构和基本功能； 掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券
投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机 构；掌握证券发行主体及其发行目的；掌握机构投资者 的主要类型及投资管理；掌握证券市场中介的含义和种 类、证券市场自律性组织的构。
4、按证券所代表的权利性质分类，
有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类，其他 证券包括基金证券、证券衍生品。
（三）有价证券的特征
• 1、期限性（例外：股票无期限性） • 2、收益性：权利的回报 • 3、流动性（通过到期兑付、承兑、贴现或转让等方
式实现） （判断题：证券的流动通过买卖实现） • 4、风险性 （风险与收益的关系） （注意四者之间的逻辑关系）
1、商品证券：商品所有权或使用权 提货单 运货单 保管单等
2、货币证券：本身能使持有人或第三者取得货币索取权 （重点） 1）商业证券，如商业汇票、商业本票 2）银行证券，如银行汇票、银行本票和支票
3、资本证券（狭义）：由金融投资或直接相关的活动产生， 是有价证券的主要形式
1、按证券发行主体的不同，有价证券可分为 政府证券、政府机构证券和公司（企业）证券。
非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件 的证券。
3、按募集方式分类，
有价证券可以分为公募证券和私募证券。
公募证券是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投 资者公开发行的证券，审核较严格并采取公示制度。
私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条 件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。