专利价值研究综述报告

1.简单专利总数（SPC ，Simple Patents Count）

指标解释：SPC为研究对象在一段时间内所拥有专利授权总数，又称为授权专利数。

文献：袁晓东对中国高校的专利利用的影响因素进行了回归分析，研究认为高校专利持有量与专利利用率呈正相关，其价值越高。研究个体持有的授权专利数量越多，越能享有专业分工、经常性交易许可和专利组合带来的好处。【3】王幼军对我国创业型企业的技术创新与企业绩效之间的关系进行了研究,实证分析技术创新活动对我国创业型企业绩效的影响,该研究认为我国创业型企业专利授权数与绩效呈正相关关系,并且专利授权数对绩效存在一定的滞后效应。【12】专利数量是被广泛认可的测量企业创新产出的指标,但是单一数量维度的评价也被许多学者所诟病。王彬在研究中加入了衡量专利质量的结构性指标——知识宽度,利用双维度来更好地代表企业的技术创新能力。【13】

局限：尽管当前大量的研究和学者都认为简单专利总数指标无法有效的合理专利的经济价值，但是作为一直使用的替代指标，SPC仍然存在很大的理论价值。

2.专利的寿命（Number of years a patent is renewed）指标解释：专利寿命又被称为专利续期。在绝大多数专利体系下，专利所有人都必须定期缴费以维持其专利的效力。一般而言，续期费随着时间的推移而增高，在每一个时间段结束时，专利所有人都必须决定是否对专利续期。未续期会导致专利失效，让专利进入公共领域。只有让专利的价值高于专利续期的费用，专利才会被续期。Bessen在2008年利用美国1985 至1991 年授权的专利维持数据，对数据进行实证研究得出，41.52%的专利维持到专利期满，其中上市公司约为50%，在不同技术类别中，计算机和通信技术的维持比例最高，其专利价值越高。【5】同时，Bessen在2009年，利用了3451 家美国企业在1979 －1997 年间的专利数据及股票市场信息，研究中得出，除制药产业外，大部分专利的价值和用专利维持信息得到的价值接近。【6】朱雪忠对中国国家知识产权局1994年授权的发明专利进行实证研究，研究认为中国的授权专利平均维持时间短，发明专利质量不高；获得发明专利授权国外权利人比国内权利人对专利权的维持时间要长，中国的专利价值相对较低。【7】

局限性：由于技术生命周期的影响，在快速变化的

技术领域中，很多在刚推出时有很高价值的专利很快就过时了。

3.专利异议(opposition)

指标解释：一些专利局允许第三方就其所认为是无效的已授予的专利提出异议。由于对专利提出异议涉及高额费用，因此可就此推断出仅那些对竞争有破坏性影响，具有一定经济价值的专利才会被提出异议。

文献：陈健对专利价值的影响因素进行分析，结合国内外专利价值评估体系，将专利的长度、宽度、技术生命周期、专利的引用情况、专利异议和专利诉讼等6个因素列入专利特征指标。【11】王艳领在研究中指出未受到异议和受到但成功抵御异议的专利相比，后者的专利的引用，专利族大小，对现有专利和科技文献引用的数量都大于前者。专利异议相当于对专利的进行更严格的审查，通过这次审查，经历过异议的专利其价值更高.[1]胡元佳利用SPSS统计软件，对美国食品与药品管理局的498个药品的专利异议信息和药品经济价值信息进行统计分析，研究证实了药品经济价值与药品专利异议状况的关联

性，说明药品专利异议状况可以作为反映药品经济价值高低的一项指标。【10】然而该指标也存在局限性，被提出异议的专利极少，欧洲专利局的专利异议率每年约为5%。

4.技术循环时间(technology cycle time，TCT)和引用现有专利的数量

指标解释：技术循环时间是表征专利技术新颖性的，测算的是企业的专利在其申请文件中所引用专利技术年龄的平均数，如果TCT较低，则意味着正在研发一门相对较新的技术，且该技术发展创新快，技术新颖性较强．CHI Research利用TCT 和专利引用、科学关联指数、科学关联性、以及科学力量等7项经典的专利价值影响因素建立专利价值评估指标体系．【9】杨祖国采用专利引文分析方法,研究技术循环时间、高被引专利、专利地域分布、申请人分布等特点，得出中国专利技术近年来技术进步速度有所加快，中国的专利价值在逐年增高。【14】王奇超研究中指出专利技术的损耗形式不同于其他有形资产,但其也存在使用寿命,而剩余使用年限是影响专利技术评估值的重要因素。该研究认为专利技术的价值取决于其超额收益创造能力,这种能力通常以特定路径,依托专利产品来实现，引用现有专利的数

量越多，发明的技术水平越高。【15】

5.技术覆盖范围(technology scope)

指标解释：归于一项专利申请下的技术类别的数量也被用作专利范围和价值的替代标量。这一方法通常是用技术领域内四位数的国际专利分类类别的简单加和。一些研究也会对各技术领域赋予权重，然后进行加和。

文献：吕晓蓉研究认为IPC 技术分类覆盖范围越大，相应技术的价值越高，她指出专利范畴越广的专利越有价值，因为在同一产品分类中有更多可能的替代品。【2】许珂和陈向东对专利技术宽度的专利价值研究，该研究从专利宽度对技术影响的角度出发，以突出强调专利的技术内涵，较长的专利技术宽度意味着通过技术手段控制市场的能力较强，同时研究还得出，美国、日本和欧盟的专利技术宽度较长，而我国的专利技术宽度始较短。【7】然而，一些研究者认为专利技术类别的数量和专利价值相关性不强。Timo Fischer利用Ocean Tomo专利拍卖数据对专利价值的影响因素进行实证研究，该研究与之前的定量研究一致没有发现该指标与专利价值有显著的相关性，认为IPC分类数没有普遍的预测能力。【4】。

[1]王艳领．专利等级划分方法的研究与实现[D]．天津：河北工业大学。2010．

【2】专利价值评估指标体系与专利技术质量评价实证研究

【3】中国高校专利利用的影响因素研究

【4】Timo Fischer Testing patent value indicators on directly observed patent value—An empirical analysis of Ocean Tomo patent auctions

【5】BessenJ. The value of US patents by owner and patent characteristics

【6】Bessen J．Estimates of patent rents from firm market value

【7】基于维持时间的发明专利质量实证研究

【8】许珂，陈向东．基于专利技术宽度测度的专利价值研究［J］．科学学研究，2010，28( 2) : 202 －210

【9】专利价值评价指标概述及层次分析

【10】专利异议状况与药品经济价值的相关性研究

【11】专利价值的影响因素和评估体系研究综述。

【12】技术创新与企业绩效关系的实证研究：基于创业板上市公司的经验数据

【13】企业专利、知识宽度与国际化的关系——基于创业板上市公司的实证研究

【14】中国专利引文分析研究

[15]专利技术评估中技术剩余使用年限的确定：基于技术生命周期角度