2009年第一季度报告

西部矿业股份有限公司2009年第一季度报告证券简称：西部矿业证券代码：601168二○○九年四月目录§1 重要提示 (2)§2 公司基本情况 (2)§3 重要事项 (3)§4 附录 (5)§1 重要提示1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

1.2 公司全体董事出席董事会会议。

1.3公司第一季度财务报告未经审计。

1.4 公司负责人毛小兵、主管会计工作负责人刘惠君及会计机构负责人（会计主管人员）刘伟雄声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。

§2 公司基本情况2.1 主要会计数据及财务指标币种:人民币本报告期末 上年度期末本报告期末比上年度期末增减(%)总资产(元)21,261,902,64317,407,317,269 22.14所有者权益（或股东权益）(元)10,038,694,30910,015,956,764 0.23归属于上市公司股东的每股净资产(元)4.21 4.21 0 年初至报告期期末比上年同期增减(%)经营活动产生的现金流量净额(元)151,308,169 856.27每股经营活动产生的现金流量净额(元)0.06 700 报告期 年初至报告期期末本报告期比上年同期增减(%)归属于上市公司股东的净利润(元)36,233,10636,233,106 -83.78基本每股收益(元)0.02 0.02 -77.78扣除非经常性损益后的基本每股收益(元)0.02 0.02 -77.78全面摊薄净资产收益率(%) 0.360.36减少83.41个百分点扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率(%) 0.410.41减少81.11个百分点扣除非经常性损益项目和金额：非经常性损益项目年初至报告期期末金额（元）非流动资产处置损益-34,020计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外674,600除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -6,546,113所得税影响额885,830合计-5,019,7032.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表单位：股报告期末股东总数（户）292,074前十名无限售条件流通股股东持股情况股东名称（全称）期末持有无限售条件流通股的数量股份种类Newmargin Mining Co., Limited 134,600,000 人民币普通股新疆塔城国际资源有限公司88,350,000 人民币普通股上海联创创业投资有限公司57,690,000 人民币普通股Goldman Sachs Strategic Investments54,467,105 人民币普通股（Delaware） L.L.C.上海同裕投资有限公司31,250,000 人民币普通股上海海成物资有限公司24,670,000 人民币普通股株洲冶炼集团股份有限公司17,000,000 人民币普通股中国工商银行-汇添富成长焦点股票型证16,734,529 人民币普通股券投资基金中国农业银行-大成创新成长混合性证券16,000,000 人民币普通股投资基金中国工商银行-广发策略优选混合性证券13,611,000 人民币普通股投资基金§3 重要事项3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因√适用□不适用3.1.1 资产负债表项目变动情况及原因资产负债表项目 2009年3月31日 2008年12月31日期末较期初增减增减率货币资金 7,383,845,676 5,010,598,618 2,373,247,058 47%交易性金融资产 2,152,375 15,500,578 -13,348,203 -86%应收票据 29,050,000 132,328,116 -103,278,116 -78%商誉 257,597,277 89,027,350 168,569,927 189%其他非流动资产 222,349,194 78,006,816 144,342,378 185%应付票据 3,295,400,000 10,000,000 3,285,400,000 32854%预收款项 127,299,356 63,851,843 63,447,513 99%应付股利 0 4,530,700 -4,530,700 -100%其他非流动负债 0 132,000,000 -132,000,000 -100%少数股东权益 1,143,470,691 723,981,274 419,489,417 58% 变动原因说明（1）货币资金：较年初增长47%，主要原因是本期有较大金额的票据贴现融资；（2）交易性金融资产：较年初减少86%，主要原因是本期境外期货持仓的浮动盈利减少；（3）应收票据：较年初减少78%，主要原因是本期采用票据结算方式减少；（4）商誉：较年初增长189%，主要原因是本期溢价收购了内蒙古双利矿业有限公司50%的股权，形成商誉11,222万元；（5）其他非流动资产：较年初增长185%，主要原因是本期合并了内蒙古双利矿业有限公司，该项目主要反映的是该公司铁矿露天采剥工程形成的资产；（6）应付票据：较年初增长32854%，主要原因是本期向所属冶炼企业买断冶炼产品，并以票据结算方式进行支付；（7）预收款项：较年初增长99%，主要原因是本期收到客户预付款增加；（8）应付股利：较年初减少100%，主要原因是公司控股子公司青海赛什塘铜业有限责任公司应付股利在本期支付；（9）其他非流动负债：较年初减少100%，主要原因是公司控股子公司西藏玉龙铜业股份有限公司上年收到股东的增资款，因验资未完成，在“其他非流动负债”核算，本期验资完成，转入股本；（10）少数股东权益：较年初增长58%，主要原因是本期收购内蒙古双利矿业有限公司50%的股权并纳入合并范围，导致少数股东权益增加。

3.1.2 利润表项目变动情况及原因项目 2009年1-3月 2008年1-3月本期较上期增减增减率财务费用 56,549,204 38,669,946 17,879,258 46%资产减值损失-149,546,283 -619,206 -148,927,077 -24051%投资收益 13,693,315 -1,041,906 14,735,221 1414%营业外收入 868,861 247,290 621,571 251%营业外支出 6,774,394 1,497,804 5,276,590 352%所得税费用 4,120,453 32,384,530 -28,264,077 -87%变动原因说明：（1）财务费用：较上年同期增长46%，主要原因是本期票据贴现，导致贴现利息增加；（2）资产减值损失：较上年同期减少24051%，主要原因是本期有色金属价格回升，冲回了部分存货跌价准备；（3）投资收益：较上年同期增长1414%，主要原因是本期期货收益增加；（4）营业外收入：较上年同期增长251%，主要原因是本期获得的政府补助增加；（5）营业外支出：较上年同期增长352%，主要原因是本期公益性捐赠增加；（6）所得税费用：较上年同期减少87%，主要原因是本期净利润较上年同期减少。

3.1.3 现金流量表项目变动情况及原因项目 2009年1-3月 2008年1-3月本期较上期增减增减率经营活动现金净流量 151,308,169 -20,175,211 171,483,380 850%筹资活动现金净流量 3,165,802,651 97,036,481 3,068,766,170 3162%变动原因说明：（1）经营活动现金净流量：较上年同期增长850%，主要原因是上年同期购买原料的现金流出较多，而本期公司适当控制了原料库存，减少了现金流出；（2）筹资活动现金净流量：较上年同期增长3162%，主要原因是本期以票据融资大幅增加。

3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明√适用□不适用3.2.1公司将所属原保靖分公司改制为注册资本为7,000万元的全资子公司“西部矿业保靖锌锰冶炼有限公司”，并已于2009年1月13日完成工商设立登记手续。

3.2.2根据第三届董事会第十八次会议决议，公司全资子公司巴彦淖尔西部铜业有限公司于2008年12月27日以人民币43,500万元的价格，竞买成交内蒙古双利矿业有限公司50%股权，并已于2009年3月13日完成工商变更登记手续。

3.2.3根据2008年第二次临时股东大会决议，公司以人民币9,289.38万元受让青海西部矿业地质勘查有限责任公司所持有青海省大柴旦镇中间沟－断层沟铅锌矿详查项目探矿权，并已取得青海省国土资源厅于2009年3月27日下发的《探矿权转让审批通知书》（(青)探转〔2009〕15号），准予转让，并要求转让方于4月27日前办理探矿权变更登记手续。

3.2.4公司全资子公司青海西部矿业科技有限公司以人民币4,920万元收购其控股子公司宜昌西部化工有限公司其他股东所持20%股权而达到100%控股，并已于2009年3月18日完成工商变更登记手续。

3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况√适用□不适用3.3.1关于按照市场价格向关联方供应原材料的承诺根据公司与西藏珠峰工业股份有限公司于2006年3月签订《资产收购协议》的相关承诺，公司应当按市场价格向其供应锌精矿原料。

3.3.2控股股东关于不竞争的承诺根据公司与控股股东西部矿业集团有限公司于2007年4月签订的《不竞争协议》，西矿集团同意其本身及其控股企业和参股企业不会以任何形式在中国境内从事与本公司或本公司控股企业的主营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务或活动，并授予本公司优先购买西矿集团有关竞争业务的权利。

该承诺函自签署并经西矿集团股东会审议通过之日起生效，至西矿集团直接或间接持有本公司的股份少于本公司已发行股本20%当日失效。

3.3.3主要股东就所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺本公司控股股东西矿集团已经出具承诺函，承诺其持有的本公司的股份将自本公司股票在上海证券交易所上市之日起36个月内不得转让或者委托他人管理，也不得由本公司回购。

上述承诺均如约履行，未有违反。

3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明□适用√不适用西部矿业股份有限公司法定代表人:毛小兵2009年4月19日§4 附录4.1合并资产负债表2009年3月31日编制单位: 西部矿业股份有限公司单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目期末余额年初余额流动资产：货币资金7,383,845,6765,010,598,618结算备付金拆出资金交易性金融资产2,152,37515,500,578应收票据29,050,000132,328,116应收账款565,591,654492,202,756预付款项532,788,392409,860,693应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利4,009,882其他应收款480,917,055441,638,515买入返售金融资产存货1,212,727,5181,032,218,325一年内到期的非流动资产其他流动资产31,670,940流动资产合计10,242,753,4927,534,347,601非流动资产：发放贷款及垫款可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款55,026,02555,026,025长期股权投资1,946,934,4501,661,668,578投资性房地产固定资产5,689,074,8255,425,280,481在建工程968,829,146838,557,904工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产1,758,716,6121,582,568,027开发支出商誉257,597,27789,027,350长期待摊费用递延所得税资产120,621,622142,834,487其他非流动资产222,349,19478,006,816非流动资产合计11,019,149,1519,872,969,668资产总计21,261,902,64317,407,317,269流动负债：短期借款2,250,916,3891,964,237,202向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金交易性金融负债1,523,6501,523,650应付票据3,295,400,00010,000,000应付账款207,252,772213,612,248预收款项127,299,35663,851,843卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬115,793,999134,434,884应交税费382,639,373448,546,394应付利息应付股利4,530,700其他应付款503,123,557545,323,551应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款一年内到期的非流动负债365,485,000466,400,000其他流动负债流动负债合计7,249,434,0963,852,460,472非流动负债：长期借款2,687,555,2002,527,545,840应付债券长期应付款39,260,00039,260,000专项应付款58,561,64155,787,627预计负债递延所得税负债44,926,70645,162,409其他非流动负债132,000,000非流动负债合计2,830,303,5472,799,755,876负债合计10,079,737,6436,652,216,348股东权益：股本2,383,000,0002,383,000,000资本公积5,551,386,6125,577,229,062减：库存股盈余公积367,321,912367,321,912一般风险准备未分配利润1,724,638,8961,688,405,790外币报表折算差额12,346,88915,162,883归属于母公司所有者权益合10,038,694,30910,031,119,647计少数股东权益1,143,470,691723,981,274股东权益合计11,182,165,00010,755,100,921负债和股东权益合计21,261,902,64317,407,317,269公司法定代表人: 毛小兵主管会计工作负责人:刘惠君会计机构负责人:刘伟雄母公司资产负债表2009年3月31日编制单位: 西部矿业股份有限公司单位:元币种:人民币审计类型:未经审计项目期末余额年初余额流动资产：货币资金 6,293,936,2404,033,706,339交易性金融资产 2,152,37510,038,544应收票据 18,000,000121,028,116应收账款 165,065,432104,208,407预付款项 519,480,314436,642,154应收利息应收股利其他应收款 2,274,541,1621,548,035,877存货 422,811,503439,731,348一年内到期的非流动资产其他流动资产 21,282,719流动资产合计 9,717,269,7456,693,390,785非流动资产：可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款 55,026,02555,026,025长期股权投资 4,924,462,2564,820,101,356投资性房地产固定资产 2,222,452,6962,353,155,997在建工程 408,487,593356,645,653工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 239,605,180256,761,083开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产 24,391,37125,037,728其他非流动资产 423,131,934409,858,066非流动资产合计 8,297,557,0558,276,585,908资产总计 18,014,826,80014,969,976,693流动负债：短期借款 1,436,978,0001,496,978,000交易性金融负债应付票据 3,208,000,000应付账款 392,952,594286,010,861预收款项 128,821,17433,975,667应付职工薪酬 65,377,13580,074,083应交税费 260,789,809334,306,283应付利息应付股利其他应付款 737,739,451917,661,284一年内到期的非流动负债 228,400,000298,400,000其他流动负债流动负债合计 6,459,058,1633,447,406,178非流动负债：长期借款 2,083,000,0002,013,000,000应付债券长期应付款专项应付款 12,200,00012,350,000预计负债递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计 2,095,200,0002,025,350,000负债合计 8,554,258,1635,472,756,178股东权益：股本 2,383,000,0002,383,000,000资本公积 5,587,136,6125,612,979,062减：库存股盈余公积 311,634,519311,634,519未分配利润 1,178,797,5061,189,606,934外币报表折算差额股东权益合计 9,460,568,6379,497,220,515负债和股东权益合计 18,014,826,80014,969,976,693法定代表人: 毛小兵主管会计工作负责人:刘惠君会计机构负责人:刘伟雄4.2合并利润表2009年1—3月编制单位: 西部矿业股份有限公司单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目本期金额上期金额一、营业总收入1,701,939,5812,006,361,159其中：营业收入1,701,939,5812,006,361,159利息收入已赚保费手续费及佣金收入二、营业总成本1,669,111,6101,746,767,835其中：营业成本1,606,128,6641,544,077,914利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用营业税金及附加9,882,32011,643,829销售费用28,558,33627,119,747管理费用117,539,369125,875,605财务费用56,549,20438,669,946资产减值损失-149,546,283-619,206加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）2,152,375投资收益（损失以“－”号填列）13,693,314-1,041,906其中：对联营企业和合营企业的投资收益汇兑收益（损失以“－”号填列）三、营业利润（亏损以“－”号填列）48,673,660258,551,418加：营业外收入868,861247,290减：营业外支出6,774,3941,497,804其中：非流动资产处置净损失四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）42,768,127257,300,904减：所得税费用4,120,45332,384,530五、净利润（净亏损以“－”号填列）38,647,674224,916,374归属于母公司所有者的净利润36,233,106223,328,417少数股东损益2,414,5681,587,957六、每股收益：（一）基本每股收益0.020.09（二）稀释每股收益公司法定代表人: 毛小兵主管会计工作负责人:刘惠君会计机构负责人:刘伟雄母公司利润表2009年1—3月编制单位: 西部矿业股份有限公司单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目本期金额上期金额一、营业收入876,827,4831,792,247,099减：营业成本837,115,5441,578,208,243营业税金及附加8,309,1547,027,997销售费用17,093,06418,696,919管理费用42,438,36349,145,920财务费用44,917,90419,968,874资产减值损失-28,567,106-619,206加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）2,152,375投资收益（损失以“－”号填列）1,078,65140,665,198其中：对联营企业和合营企业的投资收益二、营业利润（亏损以“－”号填列）-41,248,414160,483,550加：营业外收入24,501247,290减：营业外支出6,202,908581,271其中：非流动资产处置净损失三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）-47,426,821160,149,569减：所得税费用17,925,984四、净利润（净亏损以“－”号填列）-47,426,821142,223,585公司法定代表人: 毛小兵主管会计工作负责人:刘惠君会计机构负责人:刘伟雄4.3合并现金流量表2009年1—3月编制单位: 西部矿业股份有限公司单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目本期金额上期金额一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金2,052,516,5622,209,893,052客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置交易性金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金31,403,91614,951,557经营活动现金流入小计2,083,920,4782,224,844,609购买商品、接受劳务支付的现金1,388,623,4041,627,710,598客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金95,448,860174,090,883支付的各项税费150,556,553364,900,155支付其他与经营活动有关的现金297,983,49278,318,184经营活动现金流出小计1,932,612,3092,245,019,820经营活动产生的现金流量净额151,308,169-20,175,211二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金37,885,250投资活动现金流入小计37,885,250购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付247,064,807185,561,641的现金投资支付的现金653,285,970853,958,000质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金12,361,16111,611,380投资活动现金流出小计912,711,9381,051,131,021投资活动产生的现金流量净额-912,711,938-1,013,245,771三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金648,000,000527,771,086发行债券收到的现金票据贴现收到的现金3,182,534,171收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计3,830,534,171527,771,086偿还债务支付的现金492,907,294353,409,834分配股利、利润或偿付利息支付的现金171,824,22677,324,771其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计664,731,520430,734,605筹资活动产生的现金流量净额3,165,802,65197,036,481四、汇率变动对现金及现金等价物的影响五、现金及现金等价物净增加额2,404,398,882-936,384,501加：期初现金及现金等价物余额4,979,446,7946,113,279,875六、期末现金及现金等价物余额7,383,845,6765,176,895,374公司法定代表人: 毛小兵主管会计工作负责人:刘惠君会计机构负责人:刘伟雄母公司现金流量表2009年1—3月编制单位: 西部矿业股份有限公司单位:元币种:人民币审计类型:未经审计项目本期金额上期金额一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金975,966,6692,269,823,131收到的税费返还0收到其他与经营活动有关的现金24,292,10414,475,699经营活动现金流入小计1,000,258,7732,284,298,830购买商品、接受劳务支付的现金548,979,0171,819,102,260支付给职工以及为职工支付的现金39,082,970111,743,189支付的各项税费65,493,706281,148,655支付其他与经营活动有关的现金328,061,56349,882,649经营活动现金流出小计981,617,2562,261,876,753经营活动产生的现金流量净额18,641,51722,422,077二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金51,843,862投资活动现金流入小计51,843,862购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付57,667,02671,742,573的现金投资支付的现金653,285,970852,280,000取得子公司及其他营业单位支付的现金净额0支付其他与投资活动有关的现金0979,900投资活动现金流出小计710,952,996925,002,473投资活动产生的现金流量净额-710,952,996-873,158,611三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金取得借款收到的现金200,000,000335,000,000票据贴现收到的现金3,182,534,171收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计3,382,534,171335,000,000偿还债务支付的现金260,000,000330,000,000分配股利、利润或偿付利息支付的现金153,525,43538,286,600支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计413,525,435368,286,600筹资活动产生的现金流量净额2,969,008,736-33,286,600四、汇率变动对现金及现金等价物的影响五、现金及现金等价物净增加额2,276,697,257-884,023,134加：期初现金及现金等价物余额4,017,238,9835,114,874,924六、期末现金及现金等价物余额6,293,936,2404,230,851,790公司法定代表人: 毛小兵主管会计工作负责人:刘惠君会计机构负责人:刘伟雄。