反垄断法中的知识产权保护

反垄断法中的知识产权保护考号：0906******** 姓名：张红燕摘要：随着知识经济的发展，技术成为企业的核心竞争力，知识产品的使用许可协议因其独占的特征而可能成为损害竞争的威胁。

因此，司法实践中出现了针对技术所有者的反垄断诉讼。

本文从反垄断法和知识产权法的利益冲突入手，分析了两者的立法宗旨及其共同协调发展的平衡原则。

关键词：反垄断法，知识产权法，利益冲突，平衡原则一、微软公司案件1、关于Windows系统的反垄断诉讼美国微软公司研发的Windows操作系统在全球市场占90％以上的份额。

1998年5月18日，美国联邦政府司法部与20个州的总检察官对微软提出反垄断诉讼，控告微软滥用其市场支配地位，妨碍其他软件商与其进行正当竞争。

2000年4月3日，哥伦比亚特区地方法院做出判决。

认定微软通过捆绑销售，将IE浏览器强加给用户，在Windows操作系统中安装了源代码，排斥了竞争对手。

2、第一屏条款的争论“第一屏条款”（thefirstscreenprovision）是微软公司同电脑设备生产商（Original EquipmentManufacturers）在许可合同中规定：要求已经安装Windows操作系统的用户最初启动计算机时，屏幕上必须显示关于Windows统一特征的（如图标、图标的设计风格和尺寸等）画面。

原告称微软通过“第一屏条款”滥用了其对Windows 操作系统软件的独占权利而损害了设备生产商、消费者、其它软件生产者的利益。

在这两个不同的案件中，作为原告的生产者和消费者，都认为微软公司滥用了Windows系统在计算机操作系统市场的优势地位，损害了其他竞争对手和整个市场的长远利益。

而微软公司则坚持自己的权利受知识产权的合法保护。

这反映了反垄断法和知识产权独占性这两种法律价值的冲突，是否有一个更好的平衡方法呢，也就是说，在反垄断的视野中，如何能够体现知识产权的价值保护？二、反垄断法和知识产权的利益冲突1、知识产权的立法宗旨-给权利人以充分保护知识产权的特点可以概括为无形性、专有性、地域性、实践性、可复制性五个方面。

以本文关注的角度来看，对市场竞争最有影响的就是其专有性。

“专有性揭示的是知识产权作为一种绝对权和支配权所具有的垄断性或排他性。

”就微软案件来说，因为知识产权的专有性，版权的所有者微软公司就拥有了对Windows操作系统使用的独占性的权利，这是从权利的来源说。

在权利的行使方面，由于知识产权以推动社会进步的技术成果为保护对象，因此，大部分的权利人会通过使用许可协议来使其成果社会化。

在这种技术利益最大化要求的驱使下，法律赋予权利所有者以特权，即通过合法交易成为独占者。

这种“独占性权利”的行使所获得的价格和合同与在布满竞争的市场条件下的获得是不同的。

知识产品一旦被知识产权制度所保护，就意味着排除他人同样的行为。

因此，知识产权最终与“非通过竞争而获取的独占”地位联系起来。

所以，知识产权的独占性可能会被权利人滥用，进而破坏技术的传播和创新。

例如，利用知识产权形成经济联合，限制其他竞争者的进入；获取技术市场上的优势地位；或者在许可使用合同中不合理的对被许可人漫天要价，对到期合同之后的技术使用进行限制或者通过索取高价来变相延长合同的期限……这些行为无疑已经偏离了知识产权推动社会进步的本意，也正因为这样，处于相对方的其他竞争者只得借助反垄断法来维护自己的利益。

2、反垄断法的立法宗旨-保护市场竞争结构的稳定在市场经济体制中，最为重要的机制就是竞争机制，一旦竞争机制被扭曲，市场就不能正常发挥作用，市场秩序和市场结构就会遭到破坏。

源于自由竞争的垄断就是扭曲竞争机制的重要力量。

但是，市场机制本身并不具有维护公平竞争的功能，因此，需要建立保护竞争机制的法律制度体系。

制定反垄断法的目的就是为了维护和促进交易公平，以实现充分、有效的竞争。

对于建立有效竞争的市场结构来说，反垄断法反对垄断，反对限制竞争，反对滥用市场优势地位，维护竞争性的市场结构。

在法律层面上，垄断是行为和状态的规定性。

垄断首先是一种行为的规定性，反垄断法关注的是市场主体的行为，只要该行为的目的是限制竞争，都将受到法律制裁。

垄断也是一种状态的规定性，它关注市场的集中度，垄断状态实质上是市场已达到或超过法律所界定的企业集中度的下限。

因此，即使没有明显的垄断行为，政府有关部门也可以采取法律行动，变垄断行为为竞争状态，垄断状态本身成为国家强制力的介入点。

无论是在发展中国家，还是发达国家，反垄断法的“社会本位”使它成为市场经济国家的“经济宪法”，承担起维护市场经济秩序的重任。

虽然大多数情况反垄断法和其相关政策是通过国家公权力实现，但反垄断法自身却是以自由竞争的最佳状态为实现目标。

因此，市场经济离不开反垄断法。

3、反垄断法和知识产权法的利益冲突反垄断法和知识产权法的利益冲突主要集中在以下几个问题：（1）竞争政策关注短期效率分配或长期效率的程度。

假如关注短期利益，则会对知识产权权利人的行为较为宽容，而假如是注重长远发展则会较为严格的限制其权利的行使。

（2）市场支配地位是否是因为知识产权而取得。

假如回答是肯定的，那么知识产权权利必然受到反垄断法的规范。

（3）知识产权自身的经济特性（边际成本很低并轻易被盗用）。

这一点说明在用反垄断法来分析许可协议条款时，也要注重权利人行使权利的合理性。

（4）许可协议是否应该被认定为横向或纵向限制竞争的协议。

在本文列举的两类有关微软公司的案件中，原告无一例外的认为微软公司借助对Windows操作系统许可使用权的独占，破坏了他们的“竞争权”，因此，应该由反垄断法对微软的行为加以制裁。

其中最主要问题是：对于知识产权法非凡是版权法中最为核心的商业性为许可他人使用被保护的作品究竟应该适用怎样的法律原则。

诚然，在技术已经成为市场竞争力核心因素的今天，知识产品所有人独占权的保护范围已经越来越受到反垄断法的关注。

假如在契约自由的理念下，完全保护个人的知识产权，就会更多的“微软”案件发生。

而假如用反垄断的利刃劈开知识产权的“独占性”，对于技术所有人来说，就无疑陷入了一种“无法可依”的危机感，甚至丧失技术创新的积极性，导致加重社会发展成本。

简而言之，一个是反对独占而另一个是授予独占。

对于这样的问题，司法实践做出了不同的回答，理论中也没有定论。

三、如何实现反垄断法和知识产权法的协调发展1、反垄断法的合理原则反垄断法的意义在于塑造一个良好的市场结构，使竞争主体可以展开公平竞争，从而提高经济发展水平。

出于对公共利益的尊重，它呈现出灵活性，不同时期对同一性质的行为态度不同，这是一国之内；而在竞争激烈的国际市场中，保护本国的知识产权也就是保护本国的商业利益，这时反垄断法又会支持知识产品的独占性。

总之，反垄断法背后的标准就是经济发展需要，从国内市场来说，是消费者利益和公共利益，在世界范围内，就是在和平发展的基础上实现本国利益的最大化。

因此，面对形形色色的竞争行为，世界各国的立法和司法实践基本都确立了“合理原则”。

根据合理原则，反垄断法并不是禁止所有的经济联合，禁止的只是那些能够产生或者加强市场支配地位的企业合并。

因此，将合理原则作为反垄断法的基本原则，可以使反垄断法更好地适应复杂的经济情况，避免机械的执法可能对正常经济活动造成的消极影响。

在知识产权的反垄断规范中，“合理原则”也同样适用。

因此，有几个基本的原则不容忽视：首先，不能认为是知识产权导致了市场支配地位；垄断源于竞争制度而非知识产权制度。

社会的进步和创新是知识产权的本意，所以，并非知识产权的每一种制度都要适用反垄断法。

其次，竞争政策应承认知识产权法体系下认可的权利；只有这样，才可以保护技术创新者的热情。

最后，尽管存在一些限制竞争的协议，但假如这种协议比没有协议更能促进竞争，则它也是可以容忍的；在没有许可协议的情况下，很可能因为没有任何规定而导致效率的混乱，而且没有许可协议这种推广方式，技术成果的社会化也就成为空谈了。

这三个原则表明在处理此类问题时，承认知识产权的基本调整是基础，进而再与反垄断法衔接。

2、知识产权法的利益平衡观从上文的论述可以看出，因为知识产权的独占性问题已经越来越引起法律界的关注。

实践中，非凡是在我国加入WTO之后，围绕知识产权的诉讼不断增多，在全球贸易一体化的今天，知识产权和国内国际经济发展相关联是法学研究无法回避的问题。

非凡是在技术许可中，随着专利申请数量的增多和保护范围扩大，许多企业和研究机构陷入一种尴尬处境，本来可以自由使用的技术落入他人的专利保护范围，成为进一步开发研究和生产经营的障碍。

甚至鼓励创新的专利制度成为某些人恶意设置“诉讼陷阱”的工具，阻碍了经济的进一步发展。

例如一台DVD，从部件到零件，其有效专利达1500件之多。

我国的生产商要想顺利的将产品打入国际市场，首先要获得外国专利权人的许可，并要支付相当的费用。

面对这样的情况，世界各国逐渐熟悉到必须本着既有利于刺激知识产品的创造又有利于知识产品被公众接近、利用的原则做出具体的制度安排。

平衡知识产权人的私权利益与公共利益是知识产权法律制度的基石。

因此，在知识产权自身的体系中，有很多针对性的规定来协调公共利益。

如著作权法中的合理使用，专利权中的强制许可。

最重要的是，知识财产的保护是有期限的，一旦到期，产品进入公有领域，就成为全人类的共同财富。

所以，从根本上来说，知识产权和反垄断法都着眼于社会的长远发展。

3、平衡原则-协调知识产权和反垄断法的基本原则虽然从我国目前看来，把知识产权领域的问题纳入反垄断的案件并不多，相关司法实践也没有统一标准，但其实二者的冲突主要集中在两个方面。

首先知识产权的过度保护会引起竞争的失衡进而被反垄断法所不容，其次，反垄断法事无巨细的前后审查又会破坏竞争主体意思自治和创新积极性。

所以，要寻找一个恰当的标准，就是以竞争利益最大化来进行个案分析，在合同双方及社会公共利益之间寻找到平衡点。

笔者认为这一标准并非可以通过法律明确具体的规定来确立，而基本要依靠市场主体的自我评价和法官的个案认定。

第一，首先明确知识产品的治理更多需要由合同法和知识产权法来规范，以保证个人意志和社会创新。

“许可使用应该使版权所有者获益：这是设计版权法和合同法的部分原因。

在市场上的成功并不能剥夺一个公司通过版权法和合同法的获益。

”因此，反垄断并不是反对大企业。

大企业由于创新和技术进步形成的垄断不是真正的垄断，创业利润中包含的垄断盈利可以看作是成功者的奖金。

这种具有“技术意义上的垄断”的企业由于一方面要同原有技术和产品的企业竞争，另一方面受到潜在竞争的威胁，因此实际上仍处于竞争之中。

这段话说明，垄断地位的形成并不一定是消除竞争，垄断者为了维护自己的地位，就要更加努力的改进技术降低成本。

假如是这种情况，那么，消费者将会最终受益。