WRAP验厂审核文件清单

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2018年最新的WRAP验厂审核关键内容汇编

2018年最新的WRAP验厂审核关键内容汇编目录一、WRAP审核简介二、WRAP认证的常识三、WRAP十二项基本原则四、WRAP验厂必查文件清单A:Labor and Wage (劳动力及薪酬类)B:程序类文件C: 记录/表格类五、WRAP验厂现场审核要求六、员工访谈可能会涉及的问题祝您验厂顺利通过！一、WRAP审核简介WRAP审核，即环球服装社会责任组织生产原则是参与WRAP认证计划的工厂的核心标准。

本计划的目的是独立监察及验证工厂符合这些对全球性生产社会责任的标准，并确保缝制产品是在合法、人道和符合道德的情况下生产。

参与的公司自愿同意他们及所聘用的承包商接受WRAP认证计划评审是否符合上述标准。

二、WRAP认证的常识WRAP为企业颁发三种认证类型：白金级证书、黄金级证书和银级证书。

证书由WRAP董事会签发，根据企业遵守WRAP生产原则的程度来确定企业获得何种证书。

一、“白金级证书”（以前为“A”级证书）有效期为两年。

企业必须证明其持续三年完全符合WRAP生产原则；企业成功通过每次审核，没有采取更正计划；企业必须持续符合“白金级”认证，认证期间不能有任何的空档；企业在获得认证期间，仍然会有突击审核二、“黄金级证书”（以前为“B”级证书）有效期为一年该证书颁发给完全符合WRAP生产原则的企业三、“银级证书”（以前为“C”级证书）有效期为6个月可能产生两种情况：1．如果审核结果表明企业基本符合WRAP生产原则，只是在有关政策、生产过程和培训，需要做较少的更改，企业可以要求获得“银级证书”。

需要注意的几点是：1）企业不能雇佣童工、存在恶劣的安全设施和环境问题、强制劳工或非自愿劳工、骚扰或虐待劳工。

2）企业必须证明其员工所得工资符合最低工资标准，并获得超时工作补偿。

3）符合条件的企业必须在完成其第一次正式审核之后，把希望获得认证的请求以书面的方式递交给WRAP。

“银级证书”不会自动签发生效。

颁发给企业的证书将注明企业在哪些WRAP生产原则上需要采取更正计划。

WRAP审核所需文件证件清单

SGS）
NO. 项目与内容 1.1 与WRAP十二项原则相关的当地最新法律法规副本 1.2 工厂关于WRAP十二项原则要求的书面政策 1.3 工厂关于WRAP十二项原则负责人的授权书及职能说明文件 1.4 针对新的法律法规要求而对工厂内部文件进行更新的记录 1.5 因违反法律法规而受到当地政府的处罚及整改通知书（如果有） 1.6 关于WRAP十二项原则的政策，程序，及相关内容的培训记录 2.2 劳务代理或类似机构签署的不使用强迫劳工的声明（如果有使用劳务中介） 2.3 对负责招聘的相关人员进行培训的记录 2.4 安全服务协议（如保安合同） 3.2 文件化的招聘程序 4.1 书面的禁止骚扰和虐待员工的政策及相应的程序 4.2 工厂管理人员签署的了解公司反骚扰和虐待政策的声明 4.3 相关人员如保安了解工厂反骚扰和虐待的书面声明 4.4 员工申诉程序及相关记录 5.1 工资及福利政策 5.2 所有员工最近十二个月工资记录 5.3 计件员工最近十个月的计件记录 6.2 对员工的关于法律法规的工时要求的培训记录 6.3 员工最近十二个月的工时记录（如工卡、电子考勤） 6.4 书面的关于“紧急业务需要规定”的定义工厂提供 Yes No N/A 复印 Yes No
10 环境管理体系文件 10 化学品事故处理计划及详细的危害品处理的记录 11 政府的关于“三废”排放的证书及相关检测报告 11 向所有员工传达当地及国家的环保要求的记录 11 书面的反走私政策及程序 11 生产记录：订单；原材料发票，原材料的出入记录，车缝记录，品检记录，出口文件，如配额，出货明细，提单，报关单，核销记录等；OPA或PPE文件等 11 设备清单 12 成品安全管理程序 12 原产地证明-如C/O等 12 反恐相关政策 12 所有员工传达反恐政策的记录 12 非雇员出入控制程序及记录 12 货品承运人符合反恐要求的检查记录 13 相关保安，船务，装运等员工背景调查记录 13 工厂各种反恐安全措施程序及记录 13 装卸区安全管理程序及记录 13 进出货柜的检查程序及记录 13 货柜密封程序及记录

WRAP 验厂法律法规目录清单

001 纺织品出口临时管理办法.docx
002工廠安全衛生規程.doc 003 工伤保险条例.docx 004工资集体协商办法.doc 005 广东省安全生产条例.docx 006 广东省工资支付条例.doc 007 深圳市员工工资支付条例.doc 008 深圳市社会医疗保险办法.doc 009 广东省劳动保障监察条例.docx 010 广东省安全主任管理规定.doc 011 海关总署（2009）21号公告.doc 012 海关总署第181号令.doc 013 海关总署第182号令.doc 014 海关总署公告2014年第83号.docx 015 货物进出口管理条例.doc 016 建筑灭火器配置设计规范.doc 017 禁止出口货物目录.doc 018 禁止使用童工规定.doc 019 中华人民共和国劳动合同法.doc 020 女职工劳动保护特别规定.doc 021 中华人民共和国未成年人保护法.doc 022 深圳经济特区失业保险条例.doc 023 广东省失业保险条例.doc 024 失业保险条例.doc 025 职工带薪年休假条例.doc
054 企业劳动保障守法诚信等级评价办法.doc 2016/7/25 055 关于高温津贴发放的管理办法.docx
2012/6/1
2015年5月27日 2011年12月31日 2001年10月27日 1987年7月1日 2015年1月1日 2005年12月1日 2009年5月1日 2014年12月1日 2016年1月1日 2009年6月1日 2009年5月1日 2011年7月1日 2014年1月1日 1981年1月1日 2008年7月1日 2012年1月1日 2011年12月1日 1999年10月1日 2008年6月1日 2005年10月1日 2007年9月1日 1989年12月10日 2008年8月1日 2016年1月1日 1995年1月1日 2016年1月1日 2016年9月29日 2012年3月1日

WRAP认证手册(一)

WRAP认证手册（一）引言WRAP认证计划的目标旨在促进及验证全球各地的合法、人道和合符道德的生产做法。

参与WRAP认证计划充分说明缝制产品工业通过坚决遵守各项WRAP原则，对推行对社会负责任的业务做法的承担。

这项计划尝试透过验证从事制造服装的生产设施符合“环球服装生产社会责任组织”的各项原则――涉及劳工政策、工厂条件及遵守环境管理和海关规定的核心标准（见第三节）――来达到上述目的。

计划是一个以工厂为中心的认证计划。

参与计划的工厂自愿同意由一名独立监察员评估设施是否履行上述原则。

计划的持续执行由WRAP认证委员会负责，委员会由一个独立的董事会和多名行政人员组成，全部成员均为知名人士。

WRAP审核生产设施的遵从情况报告、批准委任独立监察员，并验证设施已符合有关原则。

设施认证过程步骤一：工厂向WRAP递交登录表格及缴付费用。

WRAP为工厂提供自我评估及监察手册。

工厂必须符合认证要求。

要获得认证资格，设施必须完成下列包含三个步骤的程序：A、你的设施向WRAP递交登录表格及缴付申请认证费用$750，以展开认证程序。

设施将获给予六个月（由登录日起计）做好准备工作，以全面达到认证的要求。

WRAP在收到登录表格后，会向设施发出确认信（附有识别编号），以及《自我评估及监察手册》，助你自行检验现有政策、生产程序和做法是否符合计划的要求。

•申请手续费主要用来支付推行计划的行政费用。

申请费用将不可退回，并维持有效六个月。

若设施在该段期间未能获得证书，设施将需要重新申请参加WRAP认证计划。

•手册列明你的设施应可对每项原则的有关问题作出肯定回答，或可提供其他适当的履行原则证据。

B、设施必须能够证明已执行履行原则的程序至少九十日。

C、当你的设施能够对每项原则的有关问题作出肯定回答，或可提供其他适当的履行原则证据，你的设施必须接着从设施所处国家的认可名单中挑选一名认可独立监察员。

设施必须把已填妥的《自我评估及监察手册》内的自我评估资料包（设施简介、问卷及文件稽查单）送交选定的监察员及WRAP。

验厂所需文件清单

验厂所需文件清单第一篇：验厂所需文件清单验厂所需文件清单1、工卡或考勤记录（过去十二个月）。

如果是使用电子考勤，审核员可能需要抽样。

2、工资表（过去十二个月）3、请假条（近三个月的）4、辞职申请表（近三个月的）5、辞职人员工资表（近三个月的）6、员工花名册及员工个人档案（含身份证复印件）7、劳动合同8、社会保险收据、参保人员花名，当地参保要求文件，或合格证明文件等。

9、工商营业执照。

10、建筑工程消防验收意见书/消防检查报告。

11、消防演习记录、紧急疏散计划及工伤记录等。

12、特种设备注册登记及检验文件，如电梯、起重机械、机动叉车、锅炉及压力容器（含气瓶，压力表及安全阀）等13、特种作业人员操作证，如电工、焊接工等；特种设备作业人员操作证，如电梯司机、叉车司机、起重机械操作工、司炉工等。

14、环保文件（如建设项目环评、环评批复、建设项目竣工环境验收报告，排放污染物申报登记表等）15、危险废物处置商的经营许可证，危险废物转移联单等。

16、厂规或员工手册17、政府有关当地最低工资规定文件。

18、当地劳动局关于综合计算工时工作制批文或延长加班批文。

19、未成年工体检及劳动局登记记录。

20、厂房平面图。

21、化学品清单。

22、机械设备维修计划第二篇：2009-11-22一般技术验厂所需的文件清单一般技术验厂所需要的文件清单1，公司简介2，公司组织框架图3，公司平面图4，供应商评审记录5，营业执照6，员工手册7，厂纪厂规8，宿舍管理制度9，招工指引或者程序10，人事记录，员工入厂登记（全体员工）11，劳动合同（全体员工）12，体检记录13，未成年工的登记以及工作安排14，综合计时15，社会保险交付记录16，请假单17，离职记录18，警告信19，考勤卡20，记件（台产（记录21，当地政府最底工资发放标准22，一年的员工工资发放表23，有工人签字的工资条24，工资扣除或者罚款记录25，厂房建筑结构安全合格证26，厂房消防合格证27，公司健康安全政策28，（消防、安全）安全主任资格证明29，消防（急救）人员资格证书30，消防、紧急疏散、急救的培训计划以及记录（照片）31，电梯、起重机等设备登记准用、验收、年检合格证32，特种作业人员资格证书33，设备维修工技术资格证书34，锅炉、压力容器使用登记证、年检合格证35，化学危险品仓库（张贴MSDS；危险品使用须知）36，化学危险品仓库管理员上岗培训证书37，车间有毒有害作业环保测试报告38，发电机噪音测试报告39，排污许可报告、环保检测报告40，食堂卫生许可证、工作人员健康证41，医护人员资格证书42，工伤事故处理记录以及防范措施43，定期杀虫记录44，保安守则、条例、上岗证45，工会组织会议记录、工会代表选举程序以及职责B安全生产（现场评估）1，所有部门消防通道、箭头方向正确（主消防通道：2米，次0。

WRAP文件一览 wrap验厂

WRAP文件一览1、《法律法规一览表》------准备相应法律文件/书，包含一般劳工法令、国际贸易法、山东省工资及工时、雇佣歧视、健康及安全标准、海关相关法律等等2、工商营业执照、纳税人登记证、工厂平面图、组织结构图、厂规厂纪（含年假产假制度、奖惩制度）、员工守则3、《工资与补偿控制程序》，《结社自由和集体谈判控制程序》，《人力资源控制程序》，《环境健康与安全控制程序》，《童工及未成年工控制程序》，《环境管理控制程序》，《符合海关规定控制程序》，《符合安全规定控制程序》，4、内部管理系统的审核————以书面程序证明公司的程序、进程符合当地法规和wrap原则的要求5、《法律法规收集和更新程序》文件，————有专人负责，每年定期培训，有培训记录表；法律法规更新记录表6、公司让分包商签有行为准则承诺书，有与分包商的合同7、每年对分包商培训及评估，有分包商列表8、指定专人负责企业不得使用非自愿、强制货非法贩卖劳工，对公司管理层、招聘人员进行相应培训，有培训记录表；9、公司有招聘信息，符合wrap原则；员工签有合同，自愿到企业工作；《员工守则》——除了为保护工程财产货人员安全之外，工人活动不受任何限制。

企业保留劳动合同、工人档案10、《保安守则》、《保安管理制度》11、《消防安全管理制度》12、工资表、考勤表13、《禁止强迫劳动控制程序》14、《身份证识别管理制度》15、《人力资源控制程序》，有每名员工的人事档案：员工入职表，花名册，劳动合同，身份证复印件，请假单，奖惩记录，工伤记录16、《童工及未成年工控制程序》，指定专人负责监督招工。

未成年工（年满16未满18周岁）需到当地劳动保障局登记备案、体检17、招聘人员的培训记录————针对招聘人员提供项目和教材培训，并且培训必须包含：获取年龄证明文件，检查文件的真实性以及面试所有潜在员工等。

18、《禁止骚扰或虐待员工控制程序》，指派专人负责19、《员工奖惩制度》——其中包含违反wrap各项原则所应给予合理的惩罚。

WRAP文件清单

*** 文件清单***
1.WRAP 12原则
2.社会责任手册
3.社会责任控制程序
4.社会责任相关问题的纠正与预防措施控制程序
5.厂纪厂规
6.WRAP 12原则主管培训会议文件
7.WRAP 12原则新员工培训会议文件
8.行为守则
9.鼓励员工汇报机制
10.环境保护措施
11.环境污染事故处理程序
12.保安安全工作指引
13.离职雇员的安保处理程序
14.应急措施手册
15.关于调整本市最低工资标准的通知
16.工资计算方法
17.紧急业务需求政策
18.货物付运管理条例
19.集装箱封条检验报告
20.收货和运输程序
21.招工指引
22.禁止滋扰或虐待员工控制程序
23.禁止滋扰或虐待员工声明
24.公司员工入职前声明
25.反恐会议纪要
26.工伤处理流程
27.IT安全控制及滥用惩罚程序
28.信息安全培训文件
29.承包商合同安全操作指引&承包商合同范本
30.拒绝毒品声明
31.工业安全计划
32.工业安全卫生委员会会议记录
33.自愿加班申请
34.自愿调整带薪年休假签名表
35.B SCI行为准则
36.B SCI管理层代表的委任书
37.反腐败反贿赂控制程序文件
38.反商业贿赂承诺书
39.对新生妈妈和怀孕女工岗位风险评估程序
40.对传染病或无传染病原的疾病的风险评估控制程序
41.童工拯救控制程序。

社会责任WRAP审核清单

审核程序包括审核程序包括：：审核前会议审核前会议，，设施巡设施巡察察，查阅文件查阅文件，，员工员工面谈及面谈及面谈及总结总结总结会议会议会议。

Audit procedures includes: Opening Meeting, Facility Tour, Documents review, Employee Interview and Closing Meeting.请准备请准备以下以下以下文件文件文件的正本的正本的正本予以审核予以审核予以审核，，并恳请允许复印样本并恳请允许复印样本，，谢谢谢谢！！ Please prepare the original documentation listed below for verification and sample photocopying, thanks! 1. 工商营业执照（副本）Business Registration (Official Duplicate)2. 工卡或考勤记录（过去十二个月），包括在职与离职人员。

如果是使用电子考勤，审核员可能需要从电脑直接审阅考勤记录，审阅是会在企业职员协助下进行。

Timecards or Attendance Records (Last 12 Months), including active employees and resignation employees. If electronics time card is used, the auditor may need to review the time record directly from the computer, with the assistance from the facility staff.3. 工资表（过去十二个月），包括在职与离职人员。

如果工资是通过银行转账发放，请同时提供银行转账记录。

Payroll Records (Last 12 months), including active employees and resignation employees. If wage paid by Bank Transfer, Bank Transfer record is required accordingly.4. 员工花名册及员工个人档案（含身份证复印件）Employee Roster and Employee Personnel Records (including I.D. card copy)5. 劳动合同 Labor Contract6. 社会保险收据（过去十二个月），参保人员花名册，当地参保要求文件或合格证明文件等；商业保险记录（如有），如商业保险单，商业保险收据Social Insurance Receipts (Last 12 months), Name List, Social Insurance Local Policy or Qualified Certificate, etc. Commercial insurance records (if any), e.g. Commercial Insurance Policy, Commercial Insurance Receipts7. 建筑工程消防验收意见书或消防备案记录Construction Project Fire Safety Acceptance Document/Record8. 灭火和应急疏散预案、演练记录、工伤记录等Fire Fighting and Emergency Evacuation Plan, Fire Drill Record, Work Accident Records and Work-related Injury Record9. 特种设备（如有）注册登记证（表）及检验报告，如电梯、起重机械、场（厂）内专用机动车辆、锅炉及压力容器（含气瓶，压力表及安全阀）等Special Appliance (if any) Registration Certificate and Inspection Report, such as Lift, Lifting Appliance, Inside Special motor vehicle, Boiler and Compressing Equipment (including Gas Cylinders, Gauge and Safety Valve) and etc.10. 特种设备作业人员（如有）操作证，如电梯司机、电梯安全管理员、起重机械司机、场（厂）内专用机动车辆司机、锅炉操作工、压力容器操作工等。

验厂检查资料清单(验厂标准文件)

消防演习资料（消防演习计划、总结报告、逃生图片、应急救援队架构 18 图） 19 化学品泄漏演习资料（演习计划、演习过程图片、参加人员记录） 20 化学品清单/化学品培训人员名单/上岗证 21 电工证/叉车上岗证/电梯上岗证 22 特殊工种人员清单（手袋刷胶、油边/铁罐冲压、包装洗罐） 23 EHS检查清单(每月一次) 24 公司灭火设备分布图
负责部门
人力资源
手袋工厂
铁罐工厂铁罐仓储手袋仓储品管课
存放地点
人力资源
行政课行政课行政课行政课
Hale Waihona Puke 二.证书/测试报告记录资料/现场
1 组织架构图（工厂、COC、安全生产委员会）、工厂平面图 2 营业执照、机构代码、外商投资批准书 3 房屋安全鉴定报告/房屋租凭合同（楼面承载重量通知） 4 建设用地规划许可证/建筑工程消防验收意见书 5 最低工资标准/加班工时批准表（综合计时申请） 6 建设项目竣工环境保护验收的批复 7 工作场所空气、噪声检测报告/环境检测报告 8 末梢水检验报告/饮用水检测报告 9 叉车检验报告 10 ISO9001证书 11 保安外包合同书 12 电梯检验报告（电梯使用登记证副本）、电梯保养协议书 13 食堂卫生许可证、食堂承包协议书/厨工卫生许可证 14 垃圾处理协议、危废经营许可证，处理合同，危废转移联单 15 急救培训证明/工厂危害评估记录 16 员工表达意见系统/员工代表会议记录 17 职工健康检查评价报告
验厂检查资料清单（验厂标准文件）
序号
检查项目
一.验厂文件
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22
员工手册雇用程序环境健康安全管理程序反歧视程序禁止强迫劳动程序投诉程序禁用童工程序未成年工保护程序自愿加班工作指引自由结社程序劳保用品使用指引利器管理规定玻璃管理规定危险化学品管理办法废物处理管理规定急救程序应急救援预案食堂管理规定断针换针管理规定工伤事故调查处理程序动火作业管理制度薪资管理制度

WRAP审核清单,WRAP认证查询文件

WRAP原则
七、歧视--服装制造商对员工的雇佣、付薪、提拔和解雇行为都将依据员工的工作能力进行，而非依据个人特性或信仰。
WRAP原则
八、健康与安全--服装制造商将提供安全和有益健康的工作场所。有宿舍提供的，应保证安全和有益健康的住宿条件。
WRAP原则
九、结社自由--服装制造商将承认并尊重员工行使法律所赋予的自由结社的权利，包括加入或不加入任何社团。
申请程序
第三步：WRAP认证-最后一次看厂 A．经过第一次现场评估之后，独立评审员会将工厂评审报告（已提示：可行性的推荐书或者是一份已在工厂推行的正确的运行计划），并将所有的相关性调查结果及/或之后将要推行的正确的运行计划提交给WRAP。 B． WRAP认证委员会将对所有的评估报告及所有的证据进行考核，最后授予认证资格证书。 C． WRAP证书授予工厂期限为一年。认证条款由WRAP认证委员会根据已建立的风险基础认证指南来确认，基本风险包括，但不限于工厂过去、目前的管理程序，工厂的运作及地区、当地的环境。a) 在认证期间，工厂将可能接受突击性或不事先通知的检查。b) 当工厂存在与WRAP生产原则不完全相符，则被确认有多于一项合理的风险，即工厂处于风险认证时期，在此期间工厂将接受突击性不事先通知的跟踪调查，直到其不符合项与WRAP的生产原则完全相符为止。c) 与WRAP生产原则相符的工厂其证书授予的标准期限为一年，在此期间工厂须接受计划中的或突击性调查探访。在原认证有效期结束时，工厂可申请重新认证，重新认证必须再次缴纳认证项目申请费，并且要重新注册认证项目。
申请程序
第二步 WRAP申请评估原则要求-第三方评审员 A．工厂须在所列第三方评审员名单内挑选一名可委托的评审员。工厂须与评审员签定合同，并付给其服务费，同时确定双方都同意的的首次看厂日期。在看厂之前，评审员要先阅览一下工厂已完成的自我评估文件。自我评估文件包括：工厂档案资料生产原则问卷工厂原则文件核查单所有文件表格可以在生产原则自我评估和评审手册中查找。 B．独立评审员将在工厂内进行现场评估，此现场评估将鉴定工厂是否存在 WRAP生产原则所要求的证据，证明其规则与WRAP的生产原则相符。 C．独立评审员结束现场评估之后，会在其离开之前，将他的总结报告通知给工厂。并将一份完成的工厂评审报告及认证推荐书寄给WRAP认证委员会。在60个工作日内，工厂约定一个WRAP委托的独立评审员，他将为工厂提供： 1．工厂认证推荐书 2．纠正实施计划

WRAP内审资料(最齐全)

内部审核计划JD/WRAP审核活动安排WRAP内部审核首次会议会议记录日期：2015-4-22 时间：8:30-9:00地点：会议室主持：XX记录：XX与会人员：全体受审核部门负责人会议主要内容：●内审组长XXX 向管理者代表和各位到会人员阐明本次内审历时1天，涵盖公司的所有部门，审核的主要目的是：检查我们公司WRAP的运行状况，发现存在问题，并且解决问题。

●内审组长向各部门负责人通告内审过程中审核员将会运用查阅文件和记录、抽样、甚至要求操作重复再现等方式进行审核，希望各部门能积极配合。

●内审组长向各位内审员提出审核要求，要求各审核员要严格按WRAP体系文件的规定，真实地反映各部门WRAP体系运行情况，实事求是地呈现存在的不符合项，最后强调审核基本原则：（1）仔细查看文件和记录的同时，要深入现场；（2）抽样要公正且具有代表性；（3）审核中各组成员要相互协调配合，避免重复或遗审；（4）检查表只是工具，要会根据审核中的实际情况灵活应用；（5）对于发现的不符合性，要列举证据，并得到相关责任人的确认，以便体现审核的真实性和整改的必要性。

●对本次内审提出要求：自WRAP审核认证以来，确保了我们公司的WRAP体系的可靠性和规范性，通过定期的内部审核验证WRAP体系的运行情况并为更深层次地发掘我们的潜力，具体要求如下：（1）内部审核要深入进行，如发现问题，对不规范的地方及时提出批评，并加强做出改进；（2）各内审员过程要公平公正，以事实为依据，并为今后改进提供空间；（3）各内审员以自己的实际行动，影响部门使各项操作更加规范。

（4）内审员要从严要求，深入市场，将审核结果作为部门之间互相学习的部分；会议结束！WRAP内部审核检查表WRAP内部审核末次会议会议记录时间：2015年4月22日时间：15:30-16:30地点：:会议室主持：XX记录：XX与会人员：全体受审核部门负责人会议主要内容：●内审组长XX 通报了本次内审的总体情况：审核中共发现不符合项2项，内审组长公布了经过本次审核，存在的主要问题：（1）个别部门对于WRAP体系意识比较淡薄（2）1车间里面通道有堵塞，部分物品未规范放置●各内审小组也介绍了本次内审情况并详细介绍了发现的不符合项情况●对各内审员表示感谢，并对本次内审工作给予肯定，随着我们内审员业务水平的提高，本次内审也达到了一定的深度，通过这次内审也使我们的生产向精细化管理和规范化运作方向发展；同时要求各部门对发现的问题在5天内整改OK，对于其他一定也存在相同和类似的问题希望各部门能举一反三，认证自查，不断提高体系运行的有效性与适宜性；●最后各部门经理分析了本部门的问题及今后努力的方向，大家一致认为内部审核是非常必要的，也希望能由公司社会责任组织进行部门间的互查来不断规范和完善本部门的社会责任。

WRAP内部审核记录分解

WRAP内部审核记录分解概述WRAP（Worldwide Responsible Accredited Production）是一个全球性的非盈利组织，致力于提高全球劳动力的劳动条件和环境保护水平。

公司需要定期进行内部审核来确保其符合 WRAP 条款和条件。

本文档旨在记录 WRAP 内部审核的过程以及审核结果的分解。

审核流程1. 确定审核范围WRAP 审核的范围应该明确：涉及到厂房、设备、材料、生产过程、员工福利等等。

在审核之前，应该确认审核的目标以及涉及的所有方面。

2. 审核计划和团队审核计划应该在审核之前制定。

计划应该包括以下内容：•审核的日期和时间•审核的范围•审核的目的和目标•审核的方法和程序•审核的标准和要求确定审核计划后，应该指定一个审核团队，团队成员应该具备以下技能和特点：•熟悉 WRAP 标准和要求•有丰富的现场审核经验•具备相关行业经验和专业知识•能够独立思考和分析3. 进行审核审核应该在确认了计划和团队之后立即开始。

审核应该分为以下步骤：•现场观察和检查•文件和记录的审查•与公司员工的交谈和沟通审核团队在现场应该密切关注工厂的所有细节，比如安全和卫生措施、环境污染控制、工作时间和工资福利等等。

同时也应该对员工福利有透彻的了解。

4. 审核报告当审核结束后，审核团队应该向公司呈报审核报告。

审核报告应该包括以下内容：•审核的范围和内容•审核的马拉松和•发现的问题和建议•纠正措施和行动计划5. 纠正措施为了改善公司的情况并符合 WRAP 标准和要求，审核团队应该与公司一起制定一份行动计划。

这份计划应该详细阐述纠正措施和时间表。

公司应该在规定的时间内采取措施来解决问题。

WRAP 内部审核对于确保员工工作条件和环境保护具有重要意义。

审核过程需要合理、系统地计划和实施，这样才能保障审核制度的有效性。

纵观所有的审核结果，总的来说，WRAP 通过审核所得出的是积极的。

但是，有许多公司仍然需要改进其工作条件和环境保护水平，这也是 WRAP 内部审核不断推进行业改良的动力来源。

ZARA验厂清单

ZARA验厂最新审核文件清单具体内容如下：
& 劳工问题
& 劳动法手册(合法的文件)
& 员工个人档案
& 新员工入职申请
& 雇佣规则和方针手册
& 劳动许可从劳工部门、市政府和同等的相关部门
& 离职申请表
& 员工保险卡和个人身份证
& 培训记录
& 辞职记录 / 书面终止过程
& 任何社会团体活动的加入，帮助改善环境?
& 健康和安全法律文书(合法的文件)
& 健康和安全的协调工作者的名字，以及他的工作职责(必须是书面的) & 事故日志书急救训练证书或相关的训练文件
& 劳工合同
& 工人考勤卡或电脑考勤记录
& 薪资计算记录(工资表)
& 最低工资? 最高工资率? 平均工资?
& 加班需求表
& 劳工局的允许有灵活的劳动时间的书信文件
& 社会保险，健康保险，和雇佣劳动保险(任何类型的养老保险)
& 环保和安全问题
& 工厂内部的健康和安全方针
& 紧急情况准备程序和书面的训练进程
& 工厂撤退计划
& 大火逃离计划(每一层以及每一位置的工厂地图)
& 撤退训练记录(大火操练)
& 大火安全设备年检记录
& 锅炉，升降机文件证书
& 便携式水分析
& 每月一次的灭火器，急救灯，火警器，烟雾检测器以及给上撒水车检查记录& 安全装置定期检查记录/技师许可证。

WRAP程序文件清单

WRAP程序文件清单序号
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 和权限保安人员工作制度工厂义务消防队架构图厂义务消防队职责描述 EHS委员会组织架构图 EHS委员会职责说明反歧视（骚扰/报复）管理政策反强迫劳动政策反精神和肉体虐待管理办法法律法规收集及更新控制程序防止（体）血液交叉感染及医疗废物处理程序招聘政策童工、未成年工和女职工特殊保护程序消防安全管理程序消防器材检查保养维护控制程序危害辨识、风险评价及风险控制程序事故（事件）报告、调查与处理管理程序化学品泄漏应急处理预案环境健康安全和工作条件管理政策工时与薪酬管理制度投诉与受理程序废弃物管理规定工作场所温度控制工作指引员工代表选举与管理程序安全防护与强制佩戴劳保用品规定
文件名称
文件编号
026 027 028 029 030 031 032 033 034 035 036 037 038 039 040 041 042 043 044 045 046 047 048
编制：
批准：
生效日期：
文件编号
001 002 003 004 005 006 007 008 009 010 011 012 013 014 015 016 017 018 019 020 021 022 023 024 025
WRAP程序文件清单序号
26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 员工工伤处理程序紧急医疗救助管理程序员工健康安全培训制度职业健康安全管理程序不符合、纠正和预防措施控制程序内外部沟通控制程序身份证鉴别方法危险化学品安全管理规定配电室安全规程用电安全操作规程电梯安全操作规程食堂管理制度食堂卫生管理宿舍管理制度锅炉安全技术操作规程压力容器操作规程供应商/分包商评估控制程序符合海关和安全的规定十二项原则负责人文件紧急业务规定货物安全管理规定货仓安全工作指引反恐程序文件

人权验厂文件清单

医疗机构间协议（医疗废弃物回收、优先救助）
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43
若适用ISO9000证书ISO14000证书，OHSAS18000证书
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44
最近三个月的质量管理记录
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45
最近三个月的生产相关记录（如：生产计划、生产日报、进出库记录等）
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46
最近三个月人员进出记录
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CTS-QR-FOR-009A/2
特种设备使用许可证（电梯）及操作工的上岗证
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29
Factory cleaning plan & record
厂房清洁计划/记录
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30
Toilet cleaning plan & record
洗手间清洁计划/记录
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31
Accident record
工伤记录
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32
Health certificate for canteen workers
宿营舍灭火及疏散演习记录及照片（若有宿舍）
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21
Evacuation guidelines
疏散指南
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22
fire safety officer certificate
消防员证书（消防员/安全主任）
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23
Fire device maintenance contract / certificate
DOCUMENTS LIST FOR WAL-MART（ES）
工厂审核必须出示下列文件
A)Wages & labor practices / safety & health [雇用道德规范,工时和工资,工作健康和安全,工作和居住环境]

WRAPlist

WRAP认证审查文件清单序号文件名称Labor and Wage (劳动力及薪酬)1 营业执照2 消防验收合格证/建筑工程竣工验收意见书3 建设项目环境影响登记表/排污许可证4 空压机,压力容器,锅炉,叉车,电梯年检合格证5 饭堂人员健康证/卫生许可证6 保安上岗证,电工上岗证,厂医资格证书7 社保发票及/验收合格证明/达标证明8 工厂平面图/组织架构图9 厂规厂纪/宿舍制度/员工手册10 劳动合同/人事档案数据-包括身份证复印件和入厂日期11 16-18岁未成年工上岗证和体检报告12 当地政府关于最低工资的文件13 工资记录(最近1年)/薪酬方案/有工人签名的工资条14 最近一年打卡/工时卡/考勤记录15 生产记录和质量检查报告16 当地劳动局关于工作时间的批文17 请假单/离职信/记录18 工人奖罚记录/警告信19 卫生安全20 职业健康、安全、工作环境政策文件21 厂房、宿舍设施巡查记录22 机床设备保养、检查记录23 工业废料/废水/废油/危险废料/垃圾转移单或回收单24 紧急应变计划25 防火培训记录26 消防设施/器材检查记录27 消防演习记录28 铲车、吊机培训记录、检查记录29 个人职业安全保护指引及培训记录30 危险品放置证、废水证31 废气排放证32 法律法规一套程序类文件33 社会责任手册34 雇用程序35 禁止强迫劳动程序36 反歧视程序37 禁止雇用童工程序38 未成年工保护程序39 薪资方案40 温度及湿度管理程序41 员工代表选举办法42 自愿加班指引43 临时明火作业程序44 维修人员作业指引45 劳保用品使用指引46 噪音测试指引47 奖励与处罚办法48 投诉程序49 急救程序50 厨房卫生工作规定51 预防血液接触传播疾病程序52 事故调查程序53 人事档案管理程序54 劳动合同签定指引55 警卫制度56 环境健康政策57 紧急应急计划58 访客须知59 消防知识培识数据60 危险品管理规定61 安全管理责任制62 安全调查处理程序63 物理安全措施程序64 货物过剩和短缺处理程序65 货物凭据管理程序66 运输安全管制程序67 离职雇员及终止合作商控制程序68 反偷窃程序69 紧急事故处理程序70 货仓安全工作指引71 收货和运输程序72 船务部安全工作指引73 保安安全工作指引74 电脑安全及防止诈骗文件75 人力资源安全程序76 C-TPAT 安全控制程序记录/表格类77 温/湿度记录表78 员工代表会议记录79 自愿加班签名表80 劳保用品发放记录81 噪音测试记录表82 风速测试报告83 警告信84 药品清单/使用记录85 厨房卫生记录表86 应急小组名单/相片87 访客记录88 消防演习记录89 饮水机卫生检查表90 洗手间卫生检查表91 利器发放记录92 断针记录93 过针记录94 应急灯检查记录95 灭火器检查记录96 消防栓检查记录97 生产安全培训记录98 厂纪厂规培训记录99 化学用品培训记录100 劳保用品使用记录101 消防演习培训记录102 急救方法培训记录103 清洁剂使用培训记录104 员工基本数据表105 员工请假单106 工伤事故记录107 安全会议记录/每月一次108 员工意见或建议处理结果记录109 其它适用的记录110 消防疏散计划/消防疏散图/消防疏散程序 111 维修人员作业指引112 外来人员作业指引113 如何使用劳保用品的记录114 安全操作培训记录115 健康安全小组会议记录116 消防保护设备检查记录117 工厂消防演习记录-最少一年一次118 宿舍消防演习记录-最少一年一次119 化学品清单--种类和数量120 化学物品安全数据121 化学品的人安全使用,储存,搬运培训记录 122 个人保护用品发放/培训记录123 员工代表与员工和厂方定期会议记录-60天 124 急救程序/培训记录—有医师资格培训方有效 125 突发事件/事故记录126 操作安全培训127 特殊设备许可证明128 特殊设备操作许可证明129 废物/废水排放许可证明130 防止体液接触传染办法。