吉林省2017年上半年证券从业资格考试：证券市场参与者模拟试题
2017年证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题及答案
2017年证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题及答案一、单项选择题(每题．5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1．在XXX中小企业板块中，（）是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。
A．运行独立B．监察独立C．代码独立D．指数独立2．下列属于XXX的综合指数的是（）。
A．深证成分股指数B．深证A股指数C．深证综合指数D．深证B股指数3．下列关于地方政府债券的论述，正确的是（）。
A．地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B．收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C．普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”4．我国主权财富基金的发端是（）。
A．XXXB．XXXC．QFIID．QDII5．收入型基金以获取（）为目的。
A．基金资产的历久稳定增值B．当期的最大收入C．投资组合的债券中得到适当的利息收益D．获取稳定收益6.以下不属于证券交易所会员大会的职权的是（）。
A.制定和修改证券交易所章程B．选举和免职会员理事C．审媾和通过理事会、总司理的事情敷陈D．制定证券交易价格7．当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（）。
A．长期债券B．短工夫债券C．不确定D．中期债券8．债券发行的定价方式以（）最为典范。
A．积累投标询价B．上网竞价C．公开招标D．协约定价9、金融期货不包括（）。
A．外汇期货B．利率期货C．股权类期货D．货币期货XXX自营业务的最高决策机构是（）。
A．公司总司理B．自营业务部门C．公司投资决策机构D．董事会11．在上市公司的税后利润中，其分配顺序是（）。
A．公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、亏损公积金B．公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息C．盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息D．公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、亏损公积金12．履约担保的标的证券数量等于（）A．权证上市数目×行权比例×担保系数B．证上市数量+行权比例+担保系数C．权证上市数量-行权比例-担保系数D．权证上市数目÷行权比例÷担保系数13．保险公司次级债的期限为（）。
证券业从业人员资格考试(证券基础知识部分)模拟试题
一、单项选择题(每题1分)1.国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。
____________对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构依法进行审计监督。
A.工商行政管理部门B.国务院证券监督管理机构C.国家审计机关D.中国人民银行2.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起____________作出决定;不予核准或者审批的,应当作出说明。
A.一周内B.六十个工作日内C.三个月内D.半年内3.上市公司对发行股票所募资金,必须按招股说明书所列资金用途使用。
改变招股说明书所列资金用途,必须经__________批准。
A.发行审核委员会B.董事会C.股东大会D.证监会4.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币___________的,应当由承销团承销。
A.三千万元B.五千万元C.八千万元D.一亿元5.证券的代销、包销期最长不得超过__________。
A.三十日B.六十日C.九十日D.十五日6.证券公司代销证券的,应在代销期满后的____________内,与发行人共同将证券代销情况报国务院证券监督管理机构备案。
A.十五日B.六十日C.九十日D.一年7.持有一个股份有限公司已发行的股份百分之五的股东,应当在其持股数额达到该比例之日起________向该公司报告。
A.一日内B.二日内C.三日内D.五日内8.下列关于内幕交易的说法不正确的是:_______________。
A.由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构或证券监督管理机构有关人员为知悉证券交易内幕信息的知情人员B.内幕信息的知情人员建议他人买卖有关股票或公司债券一般不受法律限制C.证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息均为内幕信息D.上市公司的收购方案、股权结构重大变化,公司分配股利或增资计划、债务担保的重大变更都属于内幕信息9.下列哪一类人员不属于证券交易内幕信息的知情人员_____________。
2017年上半年吉林省证券从业资格考试：证券服务机构试题
2017年上半年吉林省证券从业资格考试：证券服务机构试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。
A．5%B．10%C．30%D．50%2.申请保荐机构资格的证券公司，其保荐业务团队中最近3年从事保荐相关业务的人员不得少于（）人。
A．20B．25C．159D．303.证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计算并每__发布一次基金份额参考净值，供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。
A．15秒B．30秒C．1分钟D．3分钟4.我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用方向来看属于（）。
A．建设国债B．特种国债C．赤字国债D．战争国债5. 封闭式基金至少每周公告（）次资产净值和份额净值。
A．1B．2C．3D．56. 根据行业生命周期，在下列四个行业中投资者应选择__。
A．遗传工程行业进行投资B．医疗服务行业进行投资C．超级市场行业进行投资D．采矿行业进行投资7. 商业银行申请基金托管人资格，必须经__审查批准。
A．中国证券业协会B．中国银监会C．财政部D．中国证监会8. 石油行业的市场结构属于__A．完全竞争B．不完全竞争C．寡头垄断D．完全垄断9. 进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的__协商设定保证金或保证券。
A．信用状况B．交易记录C．资金实力D．交易规模10. 某公司今年每股股息为0.8元，预期今后每年股息将以10%的速度稳定增长。
当前的无风险利率为2%，市场组合收益为10%，公司股票的β值为1.2，那么该公司当前的合理价格为__元。
A．5B．10C．15D．5011. 金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种（）。
A．有资产的结算制度B．无资产的结算制度C．无负债的结算制度D．有负债的结算制度12. 针对基金绩效的长期衡量通常将考察期设定在__年(含)以上。
2017年吉林省证券从业资格考试：证券市场参与者考试题
2017年吉林省证券从业资格考试：证券市场参与者考试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、保险公司从事保险资金运用的，投资于银行活期存款、政府债券、中央银行票据、政策性银行债券和货币市场基金等资产的账面余额，合计不低于本公司上季末总资产的（）。
A．12%B．10%C．7%D．5%2、__是按当年不变价格计算的国民生产总值与按基年不变价格计算的国民生产总值的比率。
A．零售物价指数B．生产者物价指数C．国民生产总值物价平减指数D．生活费用价格指数3、价值培养型投资理念是一种__的投资理念。
A．收益相对分散B．风险相对分散C．投资收益共享型D．投资风险共担型4、如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（）。
A．大体上接近B．不会接近C．股票的平均收益率会较高D．债券的平均利率较高5、《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。
A．3000万B．5000万C．8000万D．1亿6、关于关联交易，下列说法错误的是__。
A．关联交易主要作用是降低企业的交易成本，有利于实现利润的最大化B．关联交易容易成为企业调节利润、避税和为一些部门及个人获利的途径C．关联交易往往使中小投资者利益受损D．在实际操作过程中，关联交易具有某些经济特性7、__是指从事国民经济中同性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体等构成的组织结构体系。
A．行业B．产业C．企业D．工业8、在过去的几十年内，计算机和复印机行业表现了__行业的形态。
A．增长型B．周期型C．防守型D．幼稚型9、LIBOR是指__。
A．香港同业拆借利率B．伦敦同业拆借利率C．伦敦银行回购利率D．纽约同业拆借利率10、__是考察公司短期偿债能力的关键。
A．营运能力B．变现能力C．盈利能力D．固定资产的规模11、__可以近似看作无风险证券，其收益率可被用作确定基础利率的参照物。
证券从业人员资格考试《证券交易》模拟试题（1）（一）
⼀、单选题： 1.证券交易的特征主要表现为____ A.流动性、安全性和收益性 B.流动性。
收益性和风险性 C.流动性、安全性和风险性 D.收益性、安全性和风险性 2.我国证券市场的建⽴始于____年。
A.1990 B.1990 C.1986 D.1984 3.从____年开始，我国先后在61个⼤中城市开放了国库券市场。
A.1986 B.1987 C.1988 D.1989 4.1992年，____在上海证券交易所上市标志着我国证券市场国际化进程的开始。
A.可转换债券 B.优先股 C.转配股 D.⼈民币特种股票 5.下列关于基⾦的买价和卖价的确定说法正确的是 A.在资产净值的基础上另⼀定的⼿续费 B.以资产净值确定 C.在资产总值的基础上加⼀定的⼿续费 D.以资产总值确定 6.可转换债券是指在⼀定时期内可以兑换成_____的债券。
A.基⾦ B.优先股 C.任意证券 D.普通股 7.⾦融期货交易是指以_____为对象进⾏的流通转让活动。
A.⾦融产品 B.⾦融期货 C.⾦融衍⽣⼯具 D.⾦融期货合约 8.存托凭证是指在⼀国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的_____ A.债权凭证 B.可转让凭证 C.所有权凭证 D.股权凭证 9.我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实⾏_____ A.会员制 B.公司制 C.契约制 D.合同制 10.有关交易所的席位说法正确的是 A.有形席位的报盘速度较⾼ B.我国⽬前只有有形席位 C.我国有普通席位和特别席位之分 D.所有国家都有普通席位和特别席位两种 11.下列关于证券经纪商的说法错误的是 A.以代理⼈的⾝份从事证券交易 B.收⼊来源为收取的佣⾦ C.不承担交易中的价格风险 D.收⼊来源为买卖价差 12.下列不属于经纪商的权利与义务的是 A.对委托⼈的⼀切委托事项负有保密义务 B.如客户资⾦不⾜，向客户提供融资 C.认真与客户签订证券买卖代理协议 D.对委托⼈的委托买卖内容要有真实的凭证和记录 13.关于境内居民个⼈开⽴B股资⾦账户和股票账户，下列说法错误的是 A.开⽴B股资⾦账户的最低⾦额为等值1000美元 B.境内商业银⾏应向境内居民个⼈出具进账凭证 C.凭B股资⾦账户到证券经营机构开⽴B股股票账户 D.境内居民个⼈和⾮居民之间可以进⾏B股协议转让 14.⽬前我国上海证券交易所实⾏的证券存管制度是 A.中央登记结算公司统⼀托管和证券公司法⼈集中托管及投资者指定交易制度 B.中央登记公司统⼀托管和证券营业部分别托管的⼆级托管制度 C.中央登记结算公司统⼀托管和证券公司法⼈集中托管制度 D.托管证券公司制度 15.下列哪⼀项不属于办理资⾦存取的主要⽅式 A.证券营业部⾃办资⾦存取 B.证券公司⾃办存取 C.委托银⾏代理资⾦存取 D.银证联转账存取 16.关于交易单位，说法错误的是 A.股票100股为⼀⼿ B.基⾦100单位为⼀⼿ C.债券1000元⾯值为⼀⼿ D.基⾦1000股为⼀⼿ 17.有关委托⽅式，说法不正确的是 A.可分为柜台委托和⾮柜台委托 B.柜台委托由委托⼈亲⾃或由其代理⼈到证券营业部交易柜台 C.电话委托可分为电话转委托和电话⾃动委托 D.⼝头委托是较为普遍的委托⽅式 18.中国证监会2000年修订的《上市公司股东⼤会规范意见》，利润分配⽅案。
证券从业资格证试题及答案
证券从业资格证试题及答案证券从业资格证考试是金融行业专业资格认证之一，它要求考生具备一定的证券市场知识、法律法规以及实务操作能力。
以下是一些模拟试题及答案，供参考：一、单选题1. 根据中国证券法规定，以下哪项不是证券公司的业务范围？A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 证券自营D. 证券托管答案：D2. 下列关于股票的表述，哪项是错误的？A. 股票是一种所有权凭证B. 股票代表公司对股东的债务C. 股票可以转让D. 股票是公司资本的一部分答案：B3. 以下哪项不是证券投资基金的特点？A. 专家管理B. 风险分散C. 投资门槛高D. 收益共享答案：C二、多选题1. 以下哪些属于证券市场的基本功能？A. 融资功能B. 资源配置功能C. 风险管理功能D. 信息披露功能答案：A, B, C2. 根据证券法，以下哪些行为属于操纵市场的行为？A. 通过虚假交易影响证券交易价格B. 利用信息优势操纵证券交易C. 利用资金优势操纵证券交易D. 通过发布虚假信息影响证券交易答案：A, B, C, D三、判断题1. 证券公司可以从事证券投资咨询业务，但不得从事证券自营业务。
（）答案：错误2. 投资者在证券交易中，有权要求证券公司提供交易记录。
（）答案：正确3. 证券公司不得为他人提供证券交易服务。
（）答案：错误四、简答题1. 简述证券市场的作用。
证券市场是资本市场的重要组成部分，它的作用主要包括：为企业和政府提供融资渠道，促进资金的有效配置；为投资者提供投资和财富增值的机会；通过市场机制，反映和调节经济信息，促进经济的健康发展。
2. 什么是内幕交易，其法律后果是什么？内幕交易是指利用未公开的重要信息进行证券交易，以获取不正当利益的行为。
根据证券法，内幕交易是违法行为，一旦被查处，将面临罚款、没收违法所得、市场禁入等法律后果，严重者可能追究刑事责任。
五、案例分析题案例：某上市公司高管在公司年报公布前，得知公司业绩大幅下滑，于是在年报公布前卖出了大量公司股票。
2017年上半年吉林省证券从业资格考试：证券市场的产生与发展考试试题[10页]
![2017年上半年吉林省证券从业资格考试：证券市场的产生与发展考试试题[10页]](https://img.taocdn.com/s3/m/cc36673ef78a6529657d5307.png)
作者：ZHANGJIAN仅供个人学习，勿做商业用途2017年上半年吉林省证券从业资格考试：证券市场的产生与发展考试试卷一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、保荐机构和保荐代表人的注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会书面报告。
文档收集自网络，仅用于个人学习A．5B．7C．9D．102、国有资产折股时，不得低估作价并折股，折股比率不得低于__。
A．45%B．55%C．65%D．75%3、申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人，若为非存款类金融机构，其注册资本应不低于人民币（）亿元。
文档收集自网络，仅用于个人学习A．3B．5C．8D．104、辅导协议应当明确约定最低的现场辅导时间和授课次数。
其中，集中授课时间应不少于__个小时，集中授课次数应不少于__次。
文档收集自网络，仅用于个人学习A．30，8B．20，6C．30，6D．20，85、深圳证券交易所规定申购单位为______股，每一证券账户申购数量不少于股。
__ A．100 100B．100 500C．500 1000D．500 5006、买入__的数量应当为100份或其整数倍，报价格最小变动单位为0.001元人民币。
A．LOFB．ETFC．保本基金D．股票基金7、H股控股股东自上市后的下半年内可以减持公司的股份，但必须维持控股股东地位，即（）的持股比例。
A．10%B．20%C．30%D．50%8、可转换债券按面值发行，每张面值为（）元。
A．100B．200C．500D．10009、证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日__向证券交易所报告当日客户融资融券交易的有关信息。
A．收市后B．开盘后C．11:30前D．13:30前10、证券公司部门和岗位的设置应当权责分明相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离，这体现了内部控制度中__的要求。
文档收集自网络，仅用于个人学习A．健全性B．适中性C．制衡性D．监督性11、__不属于可转换公司债券募集说明书的内容。
证券从业资格考试模拟试题(40个多选题)
证券从业资格考试模拟试题（40个多选题）1. 宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素，这种影晌的主要特点是( ).A 干扰程度深B 涉及范围广C 作用机制复杂D 对股价短期影响大正确答案是：ABC2. 影响股票价格的宏观经济因素包括( )A 财政政策B 经济增长C 市场利率D 货币政策正确答案是：ABCD3. 债券发行人在设计债券票面利率时需要考虑的因素有( ).A 借贷资金市场的利率水平B 筹资者的资信C 债券期限长短D 债券发行者名称正确答案是：ABC4. 我国银行间债券市场的清算方式有( )A 见券付款B 见款付券C 券款对付D T+0或T+1正确答案是：ABC5. 《证券投资基金管理暂行办法》领布后，率先发行的两只证券投资基金是( ).A 基金金泰B 基金裕隆C 基金开元D 基金安信正确答案是：AC6. 开放式基金和封闭式基金的区别在于( )。
A 基金份额交易方式不同B 基金份额资产净值公布的时间不同C 投资策略不同D 基金份额的交易价格计算标准不同正确答案是：ABCD7. 关于股票价格指数期货的描述，正确的有( )。
A 股票价格指数为基础变量B 采用实物交割与结算C 其交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积D 是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的正确答案是：ACD8. 以下关于股票分割与合并的说法正确的是( )。
A 股票分割与合并将改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重B 股票分割与合并不影响股东所持股票的市值C 股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降D 股票分割通常适用于高价股，股票合并通常适用于低价股正确答案是：BCD9. 我国《刑法》关于证券犯罪的规定有( )。
A 欺诈发行股票、债券罪B 非法发行股票和公司、企业债券罪C 泄露内幕信息罪D 操纵证券市场罪正确答案是：ABCD10. 一般来讲，在下列选项中可以作为货币市场基金投资工具的有( ).A 股票B 大额存单C 1年以内(含1年)的央行票据D 1年以内(含1年)的银行定期存款正确答案是：BCD11. 我国《证券法》规定，证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序，损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该券商采取( )等监管措施.A 撒销B 责令停业整顿C 接管D 指令其他机构托管正确答案是：ABCD12. 证券投资基金为中小投资者提供了一种较为理想的( )投资工具。
证券从业资格考试模拟题库及答案
2021年证券从业资格考试模拟题库及答案证券市场根底知识?单项选择题题目1：()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是差不多存在的。
A.证权证券√题目2：关于非公开发行，以下讲法正确的()。
C.上市公司采纳非公开方式向特定对象发行证券的行为√题目3：证券从业人员禁止的行为是()。
A.同意投资人和客户的托付，提供证券投资咨询效劳B.以猎取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动√C.同意客户托付，按的标准收取各项费用效劳的讲座、报告会、分析会题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的()应按投资者出资比例分配。
C.基金净资产√题目5：()是指在中国境外注册、在香港上市但要紧业务在中国内地或大局部股东权益来自中国内地的股票。
A.红筹股√题目6：贴现债券到期时按()回还。
D.票面金额√题目7：按照()分类，国债能够分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
C.资金用途√题目8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为〔)。
A.占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场B.占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资本市场C.占总市值95％左右的NASDA(2全国市场，占总市值5％左右的NASDAQ小型资本市场√D.占总市值80％左右的NASDAQ全国市场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型资本市场题目9：记名股票与不记名股票的区不在于()。
C.记载方式的差异√D.股东属性的差异试题来源：中国证券考试网题目10：金融期货交易的对象是()。
A.金融期货合约√题目11：对指数基金熟悉正确的选项是()。
根底金的投资特不分散，能够完全消除投资组合的系统风险C.投资组合模拟某一股价数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少D.关于投资者尤其是机构投资者来讲，指数基金是他们避险套利的重要工具√题目12：证券投资基金的资金要紧投向()。
证券从业资格证考试练习题
证券从业资格证考试练习题第一部分：选择题1. 下列哪一项不是证券从业人员的基本职责？A. 提供客户咨询和投资建议B. 协助客户办理证券交易C. 推销证券产品D. 保障客户利益2. 证券投资基金是由什么机构发行的？A. 证券公司B. 商业银行C. 基金管理公司D. 证券交易所3. 以下哪种情况属于内幕交易？A. 根据研究报告买入股票B. 通过消息渠道获取未公开信息并进行交易C. 根据市场走势买入股票D. 根据分析师推荐买入股票4. 下列哪项不属于证券市场的主要参与者？A. 个人投资者B. 证券公司C. 基金管理公司D. 商业银行5. 券商的主要职能是什么？A. 提供融资服务B. 提供证券承销服务C. 提供证券投资咨询服务D. 提供外汇交易服务第二部分：判断题1. 证券交易所是直接参与证券交易的机构。
（）2. 投资者可通过证券交易所直接申购或赎回ETF基金。
（）3. 必须具备证券从业资格证才能合法从事证券业务。
（）4. 在证券市场中，价格涨跌由供求关系决定。
（）5. 投资者可以通过股票分红获得股票市场的投资回报。
（）第三部分：简答题1. 请简要介绍一下证券从业资格证考试的内容。
2. 证券交易所和证券公司有何区别？3. 请简述证券市场的两个基本功能。
4. 什么是资本市场和金融市场？5. 风险控制在证券从业中的重要性是什么？第四部分：论述题请从信任管理、风险管理和合规管理三个方面，分别阐述证券从业人员应如何加强自身职业道德和规范行为，并提出具体的建议。
结语：本文对证券从业资格证考试练习题进行了整理，涵盖了选择题、判断题、简答题和论述题。
通过完成这些题目，考生能够全面了解证券市场的基本知识和从业要求，为考取证券从业资格证提供有力的准备。
（注：以上内容为虚构，仅用于示例目的）。
吉林省2017年上半年证券从业资格考试：证券市场的行政监管考试试题
吉林省2017年上半年证券从业资格考试：证券市场的行政监管考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.世界上最早编制、最有影响的股价指数是__A．道-琼斯指数B．恒生指数C．日经指数D．金融时报指数2.按照__划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。
A．交易性质B．交易对象C．交易场所D．交易规模3.在认购配股操作中，由于是申报卖出，因此证券交易所利用电脑交易撮合系统控制__的功能即可判别客户拥有配股权证的数量，一旦确认即可撮合成交。
A．买空B．卖空C．多头D．申报4.内幕信息的知情人不包括__。
A．发行人的高级管理人员B．持有公司3%股份的股东C．发行人控股的公司D．保荐人5. 收益受货币市场利率的影响，变动方向正好与国债基金收益相反的基金是__。
A．货币市场基金B．黄金基金C．衍生证券投资基金D．平衡性基金6. 全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括__。
A．企业债B．融资券C．特种金融债D．国债7. 关联交易的价格原则上应不偏离__的价格或收费的标准。
A．市场独立第三方B．原先收款C．由中国证监会核准D．由母公司核准8. 国债交易的计息原则是__。
A．算尾不算头B．头尾都要算C．算头不算尾D．头尾都计息9. 目前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是__。
A．金融互换B．金融期权C．金融期货D．结构化金融衍生工具10. 某公司股票每股发行价为7.00元，目前股价为10.00元，如果该公司每季度发放股利每股0.20元，那么持有2000股该公司股票的股东年收益率(长期持有)为__A．1.0%B．2.0%C．4.0%D．8.0%11. 对于优先股，下列表述正确的有__。
A．优先股票兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定一种固定的股息率，就像债券的利息率事先固定一样B．优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权，这点与普通股票一样，但优先股股东又不具备普通股股东所具有的基本权利，它的有些权利是优先的，有些权利又受到限制C．对股份公司而言，发行优先股票可以筹集长期稳定的公司股本，减轻公司利润的分派负担，避免公司经营决策权的改变和分散D．对投资者而言，风险相对较大12. 积矩相关系数r用于测定两指标变量线性相关的程度，当r的取值处于__时，可认为是显著相关。
2017年上半年吉林省证券从业资格《证券投资基金》：基金托管人的市场准入考试试卷
2017年上半年吉林省证券从业资格《证券投资基金》：基金托管人的市场准入考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10配5的比例向现有股东配股，配股价格为6.40元。
若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元，则除权（息）报价应为（）元。
A．1.50B．6.40C．9.40D．11.052、关于上市公司向社会公开发行新股，下列说法正确的是__。
A．只能向原股东配售股票B．只能向全体社会公众发售股票C．可以向原股东配售股票，也可以向全体社会公众发售股票D．可以向社会上特定的社会团体和个人发售股票3、目标公司的董事会提前作出如下决议：“一旦目标公司被收购，而且董事、高层管理者都被解职时，这些被解职者可领到巨额退休金，以提高收购成本”是指__。
A．“金降落伞策略”B．“银降落伞策略”C．“复合降落伞策略”D．“毒丸策略”4、存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每__个月披露一次更新的招募说明书。
A．3B．4C．5D．65、下列哪个文件属基金定期报告（）A．基金资产净值公告B．开放式基金公开说明书C．基金持有人大会决议D．澄清公告6、关于中证全债指数，下列叙述不正确的是__。
A．指数以样本债券的发行量为权数，采用简单平均加权方法计算B．指数的基日为2002年12月31日，基点为100点C．符合基本条件的债券自下个月第1个交易日起计入指数D．当成分债券的市值出现非交易因素的变动时，采用除数修正法修正原固定除数，以保证指数的连续性7、按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为（）。
A．发行市场证券和交易市场证券B．上市证券和公司证券C．公募证券和私募证券D．股票、债券和其他证券8、__是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构，在遵守国家有关法律法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。
2017年上半年吉林省证券从业资格考试：证券市场参与者考试题
2017年上半年吉林省证券从业资格考试：证券市场参与者考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.中央政府债券的发行主体是（）。
A．证监会B．国务院C．中央银行D．财政部2.我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票__。
A．只能进行再质押B．只能进行抵押C．只能同业回购D．只能单向卖出3.用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是__A．利息支付倍数B．流动比率C．速动比率D．应收账款周转率4.上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实勤勉地履行职责，最近______内未受到过中国证监会的行政处罚，最近______内未受到过证券交易所的公开谴责。
（）A．12个月16个月B．36个月36个月C．12个月12个月D．36个月12个月5. （）反映证券或组合对市场变化的敏感性。
A．β系数B．标准差C．市盈率D．市净率6. 询价分为初步询价和累计投标询价。
发行人及其主承销商应当通过______确定发行价格区间，在发行价格区间内通过______确定发行价格。
__A．累计投标询价；初步询价B．初步询价；投票C．初步询价；累计投标询价D．累计投标询价；投票7. 遗传工程、太阳能等行业正处于行业生命周期的__。
A．幼稚期B．成长期C．成熟期D．衰退期8. 基金管理公司内部控制的__要求通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。
A．健全性原则B．有效性原则C．相互制约原则D．成本效益原则9. 最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是（）。
A．股权融资B．债务融资C．内部融资D．向金融机构借款10. 按照深圳市场B股清算交收模式，中国结算深圳分公司在__执行二类指令对盘。
证券从业人员资格考试证券市场基础知识答题解析模拟练习题
证券从业人员资格考试证券市场基础知识答题解析模拟练习题简单单选：一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)第1题：公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币( )。
A．5000万元B．8000万元C．1亿元D．2亿元正确答案：A答案解析：[解析] 公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：公司债券的期限为1年以上；公司债券实际发行额不少于人民币5000万元；公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。
第2题：( )是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判，为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念、传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动。
A．证券经纪业务B．证券自营业务C．证券承销业务D．证券投资咨询业务正确答案：D答案解析：[解析] 证券投资咨询业务是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判；为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念，传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动。
第3题：证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的( )，并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。
A．账面价值B．清算价值C．内在价值D．票面价值正确答案：C第4题：若A股票报价为40元，该股票在2年内不发放任何股利；2年期期货报价为50元。
某投资者按10%年利率借入4000元资金(复利计息)，并购买该100股股票；同时卖出100股2年期期货。
2年后，期货合约交割，投资者可以盈利( )元。
A．120B．140C．160D．180正确答案：C第5题：( )是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A．设权证券B．资本证券C．证权证券D．要式证券正确答案：C第6题：( )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
证券从业资格试卷
1、关于证券市场的基本功能，以下描述错误的是：A. 提供了一个资金融通的平台，促进资源的有效配置B. 为投资者提供了多样化的投资选择和风险分散的机会C. 保障所有投资者都能获得稳定的高额回报D. 反映了经济运行的状况，是国民经济的晴雨表（答案）C2、下列哪项不属于证券交易所的自律性管理职责？A. 监管会员的交易行为，防止操纵市场B. 制定并修改证券交易所的业务规则C. 直接决定上市公司的股票发行价格D. 对违反规则的会员进行处罚（答案）C3、关于股票的特征，以下说法不正确的是：A. 股票是股份有限公司发行的所有权凭证B. 股票代表股东对公司的所有权，包括参与决策权、收益分配权等C. 股票的价格总是等于其代表的净资产值D. 股票可以在证券市场上自由买卖和转让（答案）C4、在债券投资中，以下哪个因素不是影响债券价格的主要因素？A. 市场利率的变动B. 债券的票面利率C. 债券的到期期限D. 发行公司的行业地位（答案）D5、关于证券投资基金，以下描述错误的是：A. 是一种集合投资方式，由专业机构管理运作B. 通过分散投资可以降低单一投资带来的风险C. 投资者可以通过购买基金份额间接投资于证券市场D. 基金的投资收益总是高于直接投资于证券市场的收益（答案）D6、在证券市场中，以下哪种行为属于内幕交易？A. 基于公开的市场信息进行买卖决策B. 利用未公开的重要信息进行证券交易C. 根据自己的市场分析和判断进行交易D. 在合法的交易时间内进行证券交易（答案）B7、关于证券公司的客户资产管理业务，以下说法不正确的是：A. 证券公司可以接受客户的委托，以客户名义管理客户的资产B. 证券公司必须严格遵守客户资产管理业务的各项规定和操作流程C. 证券公司可以承诺保证客户的资产本金不受损失或者承诺最低收益D. 证券公司应当建立健全的风险管理和内部控制制度（答案）C8、在证券发行市场上，以下哪种发行方式通常不需要承销商的参与？A. 公开发行B. 私募发行C. 配股发行D. 招标发行（特指某些国债或金融债的发行方式，通常不涉及承销商）（答案）B（注：在严格意义上，私募发行可能通过特定渠道和关系网进行，不依赖承销商广泛推销，但实践中也可能有财务顾问等角色参与。
证券从业考试试题及答案
证券从业考试试题及答案一、选择题1. 券商的主要业务包括哪些？A. 证券承销与代销B. 证券交易C. 证券投资咨询D. 以上都是答案：D2. 以下哪项不属于证券市场的主要参与者？A. 投资者B. 券商C. 政府监管机构D. 银行答案：D3. 证券的特点包括以下哪些？A. 流动性B. 高风险C. 投资期限灵活D. 以上都是答案：D4. 以下哪种行为属于内幕交易？A. 买入一只前景看好的股票B. 在公开信息发布前卖出一只股票C. 根据自己的分析判断买卖股票D. 参加公司内部员工股票激励计划答案：B5. 以下哪个机构是我国的证券市场监管机构？A. 国务院发展研究中心B. 中国证券监督管理委员会C. 人民银行D. 商务部答案：B二、判断题1. 法律法规对证券交易行为进行了详细规定。
答案：对2. 证券投资基金是一种间接投资工具。
答案：对3. 股票交易的基本原则是“买进低价，卖出高价”。
答案：错4. 客户经理在为客户进行证券投资咨询时，应当充分考虑其风险承受能力和投资目标。
答案：对5. 合规风控是券商经营管理的重要环节，目的是防范市场风险和规范经营行为。
答案：对三、简答题1. 请简要解释券商承销业务的意思。
答案：券商承销业务是指券商担任发行人的代理人，为其发行证券并向市场销售的业务。
2. 列举三种常见的证券交易行为。
答案：买入股票、卖出股票、申购新股。
3. 请描述内幕交易的内涵，并说明其危害性。
答案：内幕交易是指在公开信息发布之前，通过掌握不公开信息进行的买卖股票行为。
它危害了市场的公平性和透明性，损害了其他投资者的利益。
4. 请简要介绍中国证券监督管理委员会的主要职责。
答案：中国证券监督管理委员会是我国的证券市场监管机构，主要职责包括制定证券市场监管规则、监督市场交易行为、保护投资者权益等。
四、论述题请根据你对证券从业考试试题的理解，结合相关知识，自由发挥论述证券从业的重要性及要求。
答案：证券从业是金融领域的一项重要职业，对于证券市场的健康发展及投资者的利益保护起着至关重要的作用。
吉林2017年上半年证券从业资格考试证券场参与者模拟试题
吉林省2017年上半年证券从业资格考试：证券市场参与者模拟试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、香港把证券投资基金称为（）。
A.共同基金B.单位信托基金C.证券投资信托基金D.信托基金2、—基于群体心理理论与逆向思维理论，旨在解决投资者如何在研究投资市场过程中保证正确的观察视角问题。
A.个体心理分析B.群体心理分析C.有效市场理论D.证券组合理论3、从—形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内生产的全部货物和服务价值超过同期中间投入的全部非固定资产货物和服务价值的差额。
A.价值B.产品C.收入D.实物4、下列说法不正确的是（）。
A.平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值。
通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性B.在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金C.收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的D.成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。
A.上海证券交易所B.上海众业公所C.上海华商证券交易所D.北平证券交易所6、中国证券市场实行（）制度。
A.公开交易B.中央登记C.中央管辖D .政府管辖7、一般来说，当其他影响变量保持不变时，无风险利率的增加将导致_。
A.认股权证的价值不变B.认股权证的价值减少C.认沽权证的价值增加D.认沽权证的价值减少8、—负责《上市公司行业分类指引》的具体执行，包括上市公司类别变更等日常管理工作和定期向中国证监会报备对上市公司类别的确认结果。
A.中国证监会B.地方证券监管部门C.证券交易所D.中国人民银行9、最常见的股票是（）。
A.优先股股票B.普通股股票C.无面额股票D.无记名股票10、债券交易中，报价是指每一元面值债券的价格。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
吉林省2017年上半年证券从业资格考试：证券市场参与者模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、不属于基金运作费用的是（）。
A．审计费B．律师费C．证管费D．信息披露费2、新股竞价发行是国际证券界发行证券的通行做法，也称__。
A．招标购买方式B．承销购买方式C．同一价购买方式D．支付购买方式3、假设某公司股票当前的市场价格是每股200元，该公司上一年末支付的股利为每股4元，市场上同等风险水平的股票的预期必要收益率为5%。
如果该股票目前的定价是正确的，那么它隐含的长期不变股利增长率是__A．3.8%B．2.9%C．5.2%D．6.0%4、证券交易双方在达成交易后，由双方根据具体情况商定，在从成交日算起15天以内的某一特定契约日进行交收的交收方式称为__。
A．当日交收B．次日交收C．例行日交收D．特约日交收5、不得进入证券交易所交易的证券商是__。
A．会员证券商B．非会员证券商C．会员承销商D．会员证券自营商6、我国境内第一家比较规范的投资基金是__。
A．华安创新B．南方宝元C．淄博基金D．基金开元7、证券公司将发行人的证券按照协议全部购人或者在承销期结束时将剩余证券全部自行购人的承销方式称为（）。
A．全额包销B．余额包销C．代销D．包销8、深证证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅为__，自上市首日起执行。
A．5%B．10%C．15%D．无限制9、以下对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述，不正确的是__。
A．存续期限不同B．投资策略相同C．影响基金价格的主要因素不同D．收益与风险不同10、若流动比率大，则下列说法中，正确的是__。
A．营运资金大于零B．短期偿债能力绝对有保障C．速动比率大于1D．现金比率大于20%11、根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为（）。
A．该证券上一交易日的最后一笔成交价 B．当日该证券的第一笔成交价 C．当日该证券的第一笔买入委托价 D．当日该证券的第一笔卖出委托价12、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，为创业板发行人设置了两项定量业绩指标，其中第一项指标是（）。
A．最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元，且持续增长B．最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于2000万元，且持续增长C．最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于2000万元，且持续增长D．最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于3000万元，且持续增长13、蒙特卡洛模拟是一种通过__，反复生成时间序列，计算参数估计量和统计量，进而研究其分布特征的方法。
A．设定随机过程B．计算时间模式C．设定固定模式D．考查抽样结果14、__是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。
A．金融期权B．期货交易C．期货合约D．金融期货15、根据中国加入WTO的承诺，中国加入WTO三年内，外国证券公司设立合营公司从事我国证券投资基金管理业务时，外资比例不超过__。
A．17%B．33%C．49%D．80%16、在战略资产配置的基础上根据市场的短期变化，对具体的资产比例进行微调，这种资产配置方式是__。
A．投资组合保险策略B．恒定混合策略C．战术性资产配置D．买入并持有策略17、贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是__。
A．到期收益率等于票面利率B．到期收益率大于票面利率C．到期收益率小于票面利率D．无法比较18、契约型基金投资者的权利主要体现在基金合同的条款上，而基金合同条款的主要方面通常由__来规范。
A．宪法B．民法C．刑法D．基金法律19、下面选项中不是政府债券的特征的是__。
A．安全性高B．免税待遇C．收益率高D．流通性强20、证券交易机制涉及证券市场的微观结构，不同的证券交易市场可能会有不同的证券交易机制，但总的来说，以下不属于证券交易机制的目标的是__。
A．稳定性B．流动性C．收益性D．有效性21、基金信息披露的作用主要表现为__。
A．有利于投资者的价值判断B．有利于防止利益冲突与利益输送C．有利于提高证券市场的效率D．有效防止信息滥用22、托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为__。
A．集合资产管理计划名称B．证券公司-托管银行-集合资产管理计划名称C．证券公司-集合资产管理计划名称D．证券公司名称23、下列关于证券交易所的说法中，错误的是__。
A．证券交易所的会员只能是证券公司B．经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易24、证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以__的罚款。
A．1万元以上5万元以下B．3万元以上30万元以下C．3万元以上10万元以下D．1万元以上10万元以下25、目前，我国证券投资基金托管费按__计提。
A．日B．周C．月D．季二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、证券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期__。
A．套期保值业务B．资金融通业务C．调节头寸业务D．信用规范业务2、下列属于存托凭证业务中，托管银行所提供的服务的是__。
A．按照ADR持有人的要求领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国B．负责ADR的注册和过户C．负责保管ADR所代表的基础证券D．负责对公司管理监督3、发审委会议对股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票时，同意票数达到__票的，可以对该股票发行申请暂缓表决。
A．3B．5C．7D．104、我国的证券投资基金收益分配比例不得低于基金净收益的__。
A．70%B．80%C．90%D．60%5、基金监管目标中，降低系统风险是指__。
A．基金管理机构倒闭时客户可以免遭损失或者整个系统免受牵连B．要求基金管理机构满足资本充足率和一定的运营条件以及其他谨慎要求C．要求交易操作人员将风险承担限制在能力范围之内，并且监控过度的风险行为D．基金管理机构及其他相关机构出现财务危机时，监管者应当尽量减轻危机对整个市场造成的冲击6、外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（）受理。
A．证券交易所B．国务院C．国家外汇管理局D．中国证监会7、我国证券业中，行业内部自律性组织是指__。
A．证券交易所B．证券业协会C．证监会D．证券登记结算公司8、1998年，美国金融学教授__首次给出了金融工程的正式定义：金融工程包括新型金融工具与金融工序的设计、开发与实施，并为金融问题提供创造性的解决办法。
A．费纳蒂B．格雷厄姆C．费舍D．法默9、封闭式基金的投资者在封闭期限内要想变现，不可以采取的方式是__。
A．封闭期内向基金管理人赎回B．通过交易所转让C．通过柜台转让D．通过协议转让给其他投资者10、发行人应依法与担保人签订担保合同，担保范围应包括除可转换公司债券的本金及利息、违约金，此外，损害赔偿金还包括__。
A．实现债权的费用B．转换的费用C．手续费D．交易的费用11、下列各项属于公募证券特征的有__。
A．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行B．与私募证券相比，审核较严格C．采取公示制度D．投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者12、（）是基金托管人尽责的善后阶段。
A．签署基金合同B．基金募集C．基金运作阶段D．基金终止阶段13、上海证券交易所对参与回购交易进行委托“买卖”的数量规定为：交易数量必须是（）。
A．1手B．100手C．10万元面值国债D．1000元面值国债14、证券估值是指对证券__的评估。
A．价格B．价值C．收益D．风险15、加强指数法与积极型股票投资战略之间存在显著的差别，即__。
A．适用范围不同B．预期收益率不同C．时机抉择不同D．风险控制程度不同16、2008年9月19日，证券交易印花税对__按1‰税率征收，对受让方不再征收。
A．买入方B．所有投资者C．证券公司D．出让方17、产业布局政策一般遵循的原则有__。
A．经济性原则B．合理性原则C．协调性原则D．平衡性原则18、证券公司稽核部门应定期对自营业务的__情况进行全面稽核，出具稽核报告。
A．盈亏B．合规运作C．风险监控D．交易状况19、我国开放式基金目前的主要营销渠道不包括__。
A．独立的理财顾问B．基金超市C．基金公司直销中心D．保险公司20、关于在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的是__。
A．集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%B．收盘集合竞价的有效竞价范围是最近成为定价的上下10%C．非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价上下10%D．连续竞价阶段申报价格不低于即时揭示的最高买入价格的90%21、买断式回购应遵循的原则不包括__。
A．公平B．公开C．风险自担D．自律22、可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产额的（）。
A．20%B．30%C．40%D．50%23、我国首个中外合资证券公司是__。
A．中信证券B．中国国际金融有限公司C．招商证券D．野村证券24、考察影响股票价格的因素，下列推论正确的是__。
A．公司经营状况与股票价格正相关B．股价的变动与实际经济的繁荣或衰退总是同步的，即在经济高涨时股价也随之上涨；在经济萧条时股价也随之下跌C．中央银行提高法定存款准备金率，商业银行可贷资金减少，市场资金趋紧，股价下降D．扩大财政赤字、发行国债筹集资金、增加财政支出的财政政策，会导致货币资金向政府转移，市场资金趋紧，股价下降25、资本证券是指与__直接有关的活动而产生的证券。
A．资金B．金融投资C．货币投资D．项目投资。