公共政策通论4
公共政策导论(第四版)第4章PPT课件
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公共政策导论（第四版） 新编21世纪公共管理系列教材
博弈的二阶矩阵
方案A 参与者乙
方案B
方案A
参与者甲
方案B
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公共政策导论（第四版） 新编21世纪公共管理系列教材
“公路挑战”的博弈矩阵 直行
参与者甲
直行 参与者乙
转向
转向
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公共政策导论（第四版） 新编21世纪公共管理系列教材
“囚徒困境”的博弈矩阵 犯人甲
公共政策导论（第四版） 新编21世纪公共管理系列教材
公共政策导论
（第四版）
谢明 编著
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公共政策导论（第四版） 新编21世纪公共管理系列教材
第4章 政策模型及其相关理论
4.1 模型概述 4.2 几种重要的政策分析模型 4.3 政策分析的相关理论 4.4 中国古代政策观
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公共政策导论（第四版） 新编21世纪公共管理系列教材
4.2.5 精英理论：政策是精英们的偏好
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公共政策导论（第四版） 新编21世纪公共管理系列教材
它告诉我们公共政策不反映公众的 要求，而反映精英的兴趣和偏好。
精英理论认为公众是被动、麻木和 信息闭塞的，公众的情感往往被操 纵在精英们的股掌之中，公众对精
英价值观的影响微乎其微。
精英理论认为，对支撑社会制度的基 础准则，精英集团有着一致的认识。
广
广
义
义
执
决
行
策
议程建立
效果评估
政策规划
政策执行
政策采纳
过程模. 型
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公共政策导论（第四版） 新编21世纪公共管理系列教材
《公共政策导论(第四版)》谢明_第1章 绪论
公共治理 经济自由主义
“看不见的手”原理
国家干预主义
罗斯福新政
明确公共政策的基本含义 理解与公共政策相关的概念
掌握政治行动的基本理论 了解经济自由主义与国家干预主义的基本观点
1.1.1 为什么要研究公共政策
科学 专业 政治政治
角度
医疗卫生？ 教育？
计划生育？ 限购？
1.1.2 什么是公共政策
公共政策
具有排他性（私人物品） 不具有排他性（公共物品）
1.2.2 公共职能
政治职能 经济职能 文化职能 社会职能
1.2.3公共问题 逃离行为的私人问题
道德伦理大批判的公共问题
公共政策要处理的是公共问题而不是私人问题。
政府不能什么都管，要管具有公共性质的问题。
1.2.4 公共利益
一般认为，公共利益是指一定范 围内不特定多数人的共同利益。 它包括国家利益、阶级利益、民族利益、 集体利益在内的公共物质利益和精神需要。
理查德·罗斯：公共政策是一个活动过程或一种活动方式，
而不仅仅是一个关于做什么事的决定。
斯图亚特·内格尔：公共政策是政府为解决各种各样社会问题所
做出的决定。
叶海卡·德罗尔：政策就是在指导社会行动的主要方案之间
进行选择的结果。
查尔斯·柯克兰和埃洛伊丝·马龙：公共政策概念源于
政治学。研究公共政策其实就是研究政府的决定及其旨在处理公 共问题行动
本书中，政策被定义为社会公共权威在特定情境中， 为达到一定目标而制定的行动方案或行动准则。其作用是 规范和指导有关机构、团体或个人的行动，其表现形式包 括法律法规、行政规定或命令、国家领导人口头或书面的 指示、政府大型规划、具体行动计划及相关策略等。
1.1.3 公共政策的概念梳理
公共政策分析4湖北师范大学在线考试及答案
公共政策分析4湖北师范大学在线考试及答案公共政策分析4 湖北师范大学在线考试及答案1、在美国，以下选项中不属于公共政策的是（ D ）。
A.立法决策B.行政决策C.司法决策D.政党政策2、在政策评估中，考察既定政策目标实现后政策结果满足人们需求、价值与机会的有效程度，是件估（ D ）。
A.政策效率B.政策效益C.政策效能D.国应的充分性3、美国学者林德布洛姆提出的公共政策模型是（ A ）。
A.渐进主义模型B.理性主义模型C.规范最佳模型D.政治系统模型4、公共政策一旦（ B ），便意味着它取得了政治系统的承认，获得了正式的公共性和权威性。
A.可行B.合法化C.合理化D.系统化5、现代公共政策制定技术方法的发展趋势是应用（ C ）。
A.硬技术B.软技术C.韧技术D.高新技术6、集权制与分权制划分的依据是（ B ）。
A.行政领导体制B.中央和地方的权力关系C.经济体制属性D.国家结构属性7、政策评估的价值分析对象确定的总原则是（ B ）。
A.实事求是B.有利于提高政策方案的价值C.便于操作D.有利于政策实施8、作为一种特殊形式的政策评估，即建立在评估基础上的一种权力行为，这指的是（ C ）。
A.正式评估B.内部评估C.政策监控D.非正式评估9、政策主体与客体呈现周期性更迭变化，这种政策周期应属于（ C ）。
A.阶段性周期B.功能性周期C.反复性周期D.结构性周期10、政府组织正式讨论和认定有关公共政策问题的过程是（B ）。
A.系统议程B.政府议程C.公众议程D.社会议程11、公共政策学发展的第二阶段的代表人物是（ C ）。
A.林德布洛姆B.西蒙C.德洛尔D.戴伊12、政策主体制约、禁止政策对象的行为，这使政策对政策对象具有（ B ）。
A.沟通功能B.管制功能C.监督功能D.平衡功能13、公共政策问题认定后，政策制定者首当其冲要考虑的是（ C ）。
A.拟定政策方案B.评估政策方案C.确定政策目标D.择定政策方案14、以下说法中错误的说法是（ C ）。
公共政策导论(第四版)第5章
决策组织的组建及其享有的权力是宪法和法律规定的，是由国家权力机 关或上级国家行政机关授予的。一般主要从管理职能、机构设置、人员 组合、权责体系、组织经费、运行规则六个方面考察主体的合法性。
合法的政策程序
程序之所以重要，主要是因为它是规范决策组织行为的有效途 径。 政策内容的合法主要是指政策应与国家宪法和现行法律相一致 ，在内容上不发生抵触。
政策规划中的思维方法
思 经验思维 逻辑思维 直觉思维 创新思维 思维定式 逆向思维 创新方法
公共政策导论（第四版） 21世纪公共管理系列教材
5.4.4
政策论证
权威论证
方法论证 概括论证
分类论证 因果论证 符号论证 冬季论证 直觉论证 案例论证 伦理论证
公共政策导论（第四版） 新编21世纪公共管理系列教材
间接主体
政策规划主体 单一型
通常是指规划在政 府系统内部进行
公共政策导论Hale Waihona Puke 第四版） 新编21世纪公共管理系列教材
5.4.2 政策规划的原则
政策规划的原则
信息原则 系统原则 预测原则
客观原则 智囊原则 优化原则
务实原则 兼听原则 时效原则
公共政策导论（第四版） 新编21世纪公共管理系列教材
5.4.3 政策规划中的思维方法
5.3.1 政策议程的类型 公众议程与 政府议程
公众议程： 公众议程是指某个社会 问题已引起社会公众和 社会团体的普遍关注， 他们向政府部门提出政 策诉求，要求采取措施 加以解决这样一种政策 议程。
政府议程： 政府议程是指某些社 会问题已引起决策者 的深切关注，他们感 到有必要对之采取一 定的行动，并把这些 社会问题列入政策范 围这样一种政策议程。
公共政策第4章第3讲
团体政策模型的优缺点是什么？
团体模型的优点：
（1）它提供了一个特殊的视角，使我们能够窥 视在多元政治体制里，如何在团体竞争中使相互对 立的利益得以聚合、整合和综合为统一的公共利益， 并据以制定公共政策。 （2）公共政策是团体间力量均衡的结果具有一 定的启示意义。
团体模型的缺点：
第一，它把注意力集中于政策形成过程中那些 重要的能动因素的同时，过分夸大了团体的重要性 而低估了公共权力机构自身作用。 一个不能充分地接受团体影响的政府是一个专 横霸道的坏政府，一个不能充分地超越团体影响的 政府则是一个弱政府。
（ 4 ）政策实施产生结果，社会成员作出反应， 重新提出要求和支持，这些信息传回政治系统，执 政者再次作出对策和行动，开始新一轮输出，形成 反馈； （5）反馈并非政策过程的终点，政策过程是政 治系统与环境间持续互动的过程。
系统政策模型的优缺点是什么？
系统模型的优点：
（ 1 ）拓展了政策研究的视野，将政策制定放 在政治、经济、社会、文化环境中进行考察；
博弈规则描述了适 用于所有参与者的多种 选择。最简单的形式被 称为二阶矩阵，如图： 方案A
参与者甲 方案A 方案B
参与者乙
甲：结果 乙：结果 甲：结果 乙：结果
甲：结果 乙：结果 甲：结果 乙：结果
方案B
公路挑战的博弈矩阵
参与者甲 直行 转向
直行
参与者乙
转向
甲：-10 乙：-10 甲：+5 乙：-5
二、系统理论：政策是政治系统的输出
贝塔朗菲的系统论，同样也被应用于公共政策 分析。公共政策的主体是指政治系统。政治系统具 有一般系统的全部特征，同时又有其特殊性。
国家开放大学《公共政策概论》机考(第四套)参考答案
国家开放大学《公共政策概论》机考（第四套）参考答案客观题单选题（共20题，共40分）1. 公共政策的本质是（）的集中反映。
A 公共权力B 社会需求C 集体利益D 社会利益2. 公共政策的基本特征不包括（）。
A 整体性B 系统性C 层次性D 超前性3. （）是贯彻执行国家法律和政策，管理国家内政外交等行政事务的机关。
A 立法机关B 行政机关C 司法机关D 执政党4. 将公共政策主体划分为官方决策者和非官方决策者是学者（）A 托马斯•戴伊B 古德诺C 詹姆斯•E•安德森D 罗伯特•达尔5. 社会问题的新特点不包括（）A 全球性B 突发性C 多样性D 复杂动态性6. 认为政治文化主要有地区型、依附型和参与型三中类型的是学者（）。
B 德罗尔C 托马斯•戴伊D 阿尔蒙德7. 公共政策的间接客体是（）A 社会问题B 目标群体C 个人问题D 集体问题8. （）可以视为处于特定公共政策系统边界之外，能够对该系统的存在、运行与发展产生直接或间接影响的系统外部各种因素的总和。
A 公共政策主体B 政策环境C 公共政策客体D 公共政策主体能力9. 公民的（）直接影响了其参与政治时对政策的解读和利益诉求的表达。
A 宗教信仰B 教育文化水平C 心理文化D 道德水平10. 荷兰经济学家（）是最早试图对政策工具加以分类的学者。
A 萨拉蒙B 罗威C 林布隆D 科臣11. 第三部门研究的一个核心课题是（）A 公共责任B 公共利益C 公共服务12. 公共政策问题的论证中政策问题的（）是政策问题的最低层次。
A 功能论证B 小论证C 二级论证D 一级论证13. 由政府的决策机构做出的论证是（）A 功能论证B 小论证C 二级论证D 一级论证14. 公共权力机关针对特定的政策问题，依据一定的程序和原则确定政策目标、设计政策方案并进行优选抉择的过程是（）A 政策评估B 政策执行C 政策方案规划D 政策终止15. 政策规划的基本精髓就在于（）A 重视感性B 重视理性C 领导者的能力D 正确的政策问题16. 政策过程的中介环节是指（）A 政策制定B 政策评估C 政策执行D 政策问题建构17. 萨巴蒂尔认为（ ）是宣传联盟能够形成的关键要素。
国开作业公共政策概论-第4章 本章自测40参考（含答案）
题目：从系统论角度看，（）可看做政策主体、政策客体和政策环境三者不断进行物质、信息和能量交换，由信息、咨询、决断、执行和监控等子系统构成的有机整体。
选项A：公共政策客体
选项B：公共政策
选项C：公共政策主体能力
选项D：公共政策主体
答案：公共政策
题目：（）可以视为处于特定公共政策系统边界之外，能够对该系统的存在、运行与发展产生直接或间接影响的系统外部各种因素的总和。
选项A：公共政策主体能力
选项B：公共政策客体
选项C：公共政策环境
选项D：公共政策主体
答案：公共政策环境
题目：公共政策环境的特征不包括（）
选项A：复杂性和多样性
选项B：系统性
选项C：全球性
选项D：互动性
答案：全球性
题目：一个国家的社会状况和自然状况是指（）
选项A：经济社会环境
选项B：政治法律环境
选项C：国际政策环境
选项D：国内政策环境
答案：国内政策环境
题目：人类生存和发展所依赖的各种自然条件的综合是指（）选项A：自然地理环境
选项B：政治法律环境
选项C：经济社会环境
选项D：文化环境
答案：自然地理环境
题目：公共政策环境主要包括（）
选项A：主观环境
选项B：国际政策环境
选项C：客观环境
选项D：国内政策环境
答案：国内政策环境, 国际政策环境。
2010年自学考试公共政策复习笔记第四章
第一节公共政策系统及其环境1、公共政策的主体——直接参与并主导公共政策的规划、制定、执行、评估与监控的个人、团体或组织。
2、公共政策的直接主体——即公共政策的直接生产者。
主要有立法机关、行政机关、执政党组织以及某些领袖人物。
3、公共政策的间接主体——能够通过压力、舆论等方式，合法地积极参与公共政策的制定，并且能够产生一定影响的组织和个人。
主要有压力集团、在野党和选民。
在野党是指没有执掌或没有参与执掌国家权力，因而其政策纲领、政策主张不能成为公共政策。
民众往往蒹具公共政策主体与客体双重角色。
4、公共政策的客体——公共政策所要处理的社会政治问题（事）及其发生作用的对象（人）。
5、社会问题、公共问题与政策问题的联系和区别：社会问题涉及相当多社会成员或影响较大时转化成为公共问题，公共问题属于政府范围并能进入政策议程时转化为政策问题。
6、公共政策系统由哪七个部分构成？：由信息、咨询、决策、执行、评估、监控、反馈七个子系统组成。
信息系统是公共政策中的一个基础子系统，也是公共政策系统的“神经”系统。
咨询系统俗称“思想库”“智囊”是辅助系统。
决策系统是公共政策系统的中枢系统。
执行系统是公共政策系统与环境直接作用的实践环节。
监控子系统是公共决策系统的一个特殊子系统。
7、“霍布森斯选择”源于一个故事，1913年英国剑桥商人霍布森斯将其所贩运的马匹放出来供顾客挑选，但附加条件是只允许挑选离门口最近的那匹马，这个条件实际上是不让顾客挑选，所以后人讽刺这种没有选择余地的“选择”为“霍布森斯选择”。
8、咨询子系统在公共政策系统中的作用和功能？1、提供预测研究；2、帮助决策系统发现问题；3、政策方案的设计、评估、论证；4、其他政策相关问题的咨询；5、对政策执行情况进行检验、评估。
9、决策子系统在公共政策系统中的作用和功能？确认政策问题；明确政策目标；组织政策方案设计；负责被选方案的选择和最终确定。
10、执行子系统在公共政策系统中的功能和作用？1、为政策方案的顺利实施做准备；2、有效的实施政策方案，包括指挥、沟通、协调等方面的活动；3、总结执行情况。
公共政策概论04任务习题答案
公共政策概论04任务习题答案公共政策概论04任务一、单选题（共20题，总分40分）1.公共政策是（a）依据特定时期的目标，通过对社会中各种利益进行选择与整合，在追求有效增进与公平分配社会利益中所制定的行为准则。
a、公共政策的核心要素是（a）利益B.权力C.公共D.权威3.直接或间接地参与公共政策过程的各个环节，对公共政策制定、执行、评估和监控等活动有影响或试图施加影响的个人、团体或组织是指（a）a、公共政策主体公共政策对象非正式决策主体执政党4.在西方，与立法权、行政权和司法权并列的“第四种权力”是指（d）a、公民B.非政府组织C.利益集团D.大众媒体5.受公共政策管制、管制、管制和限制的社会成员被称为（B）a.公共政策客体b.目标群体c.思想库d.政策目标6.（a）构成政策体系运行的外部条件影响和限制公共政策过程。
a.公共政策环境b.全球化c.国际化d.信息化7.国内政策环境中的文化环境不包括（c）A.传统习俗文化B.政治文化c.精英文化D.一般文化水平8.荷兰经济学家（d）是最早试图对政策工具加以分类的学者。
a、 Salamon B.Rowe C.limblon D.kochen9.（c）是指政府通过一系列行政管理过程（通常由特别指定的管制机构来执行），要求或者禁止个人和机构的大部分私人活动与行为的一个过程（或一种活动）。
a、管理b.执行C.法规D.限制10.卡尔．帕顿和大卫．沙维奇在（a）一书中提出了确定问题边界的便捷计算方法。
a、公共政策分析和规划的初步方法B.公共政策分析导论C.理解公共政策d.《政策分析中的问题界定》（b）的建立是将社会问题转化为政策问题的关键一步。
a.政策问题b.政策议程c.政策目标d.政策对象12.政策方案制定在整个政策过程中居于（d）地位。
a.权威b.重要c.次要d.枢纽13.政策方案评估的重点内容是（b）。
a、 C.风险评估有效性的评估14.完全理性决策模型的理论前提是决策者是（c）。
公共政策导论第4章小结
1、政策制定是政策过程的首要阶段，是政策科学
的核心。政策制定是一个复杂的活动过程，它由
一系列功能活动或者环节所构成。一般包括政策
问题的界定、方案的种影响深远的政
治行为，其制定必须遵循一定的基本原则和程序 。
2、任何政策都是为解决问题而制定的。要有效的 解决问题，首先必须要界定问题。
7、根据政府在议程建立中所起的不同作用 (即直接 提出或间接提出政策问题)以及创始者扩散问题的
程度和方向，学者们提出了一些政策问题的提出
模型。
比较著名的包括科柏和埃尔德政策问题创始模 型，芭芭拉〃尼尔森的四阶段模型，约翰〃金 登的信息流模型等，这些模型从不同的角度解 释了政策问题的确定过程。
3、政策问题的陈述过程包括下列七个步骤:
思考问题、描述问题的边界、建立事实根据、 列出目的和目标、查明政策范围、展示潜在的 利益和成本、重申问题的陈述。
4、有许多方法和技术可以用来界定或构造问题，
其中常用的有：边界分析、类别分析、层级分析、
综摄法、头脑风暴法、多视角分析、假设分析。
5、政策问题无论由谁提出，无论分析多么透彻， 最终都要由有关公共组织，特别是政府通过一定 的议程来正式认定。一般将议程通常分为如下两 大类：系统议程（或公众议程）和政府议程（或 正式议程），这也是政策议程的两个主要阶段 。
政策问题是指社会的统治集团或者相当数量的社会成员 感觉到的，现实中出现的某种客观存在的状况与他们的 利益、期望、价值观念或者他们所遵循的社会规范有严 重的矛盾或者冲突，进而通过团体或者组织活动要求有 关权威当局采取行动加以解决，而权威当局认为所提出 者属于其权限范围内的事物，且有必要采取行动加以解 决的公共问题。 政策问题具有关联性与公共性、主观性和人为性、历史 性与动态性。而且从不同的角度可以分成不同的类型。
国开《公共政策概论》第4次形成性考核任务参考资料
标准答案1：政府标准答案2：利益标准答案3：公共政策主体标准答案4：大众传媒标准答案5：目标群体标准答案6：公共政策环境标准答案7：精英文化标准答案8：科臣标准答案9：管制标准答案10：《公共政策分析和规划的初步方法》标准答案11：政策议程标准答案12：枢纽标准答案13：可行性评估标准答案14：经济人标准答案15：《执行》标准答案16：评估执行标准答案17：正常利益标准答案18：公共利益标准答案19：精英分析模型标准答案20：庇古"标准答案21：社会分享性的公共利益 ; 组织分享性的共同利益 ; 私人独享性的个人利益""标准答案22：执政党; 立法机关; 司法机关; 行政机关""标准答案23：系统变迁型工具; 激励型工具; 能力建设型工具 ; 命令型工具""标准答案24：以“问题搜索”认定“元问题”; 以“问题陈述”建立“正式问题”; 以“问题感知”体悟“问题情境” ; 以“问题界定”发现“实质问题”""标准答案25：交换 ; 说服; 强制"标准答案26：错标准答案27：对标准答案28：对标准答案29：错标准答案30：对标准答案31：对标准答案32：对标准答案33：错标准答案34：对标准答案35：错标准答案36：对标准答案37：对标准答案38：错标准答案39：对标准答案40：对标准答案41：对标准答案42：错标准答案43：错标准答案44：对标准答案45：对。
《公共政策导论(第四版)》谢明_第3章 政策主体、政策客体与政策环境
现代国家的政治统治大都通过政党政治的途径加以实现，政党常常履 行着一种“利益聚合”的功能，即政党努力将不同利益集团的特定需 求转变为一般性可供选择的政策方案。
公民参与政策过程的途径：直接行使个人的权力；通过代议形式；使用威 胁手段；通过参加政治党派和利益集团；通过制造社会舆论等手段；以个 人的知识活动为政策制定提供实证依据。
公共政策导论
（第四版）
谢明 编著
第3章 政策主体、政策客体与政策环境
3.1 政策主体 3.2 政策客体 3.3 政策环境
关键词
利益集团 思想库 社会问题 政策问题 目标群体 合法性危机 政策环境 PEST分析 经济环境 “ 地理因素说” 政治文化 社会变迁 “修昔底德陷阱”
政策主体的分类与构成 社会问题的基本特征 政策环境的构成因素
政策认同
政治社会化； 传统制约； 对公平过程的看法； 成本收益的权衡； 大局或整体的考虑； 避免受到惩罚； 环境变化。
政策抗拒
合法性危机； 缺乏对政府官员的信任； 社会心理负担过大； 政策自身存在缺陷。
环境
从广义而言，环境是指事物周边的境况， 几乎涵盖所有因素。
生态
生态是指生物体的生存空间和条件，它与生物体共 同构成生态系统，在这个系统中，生物体与环境进 行物质、能量和信息的交换，从而实现自身新陈代 谢的生命过程，并维持生态系统的动态平衡。
现代大众传媒主要是指广播、电视、报刊、书籍、电子信息网等人 们借以表达思想和意愿、传播各种信息的舆论工具。
思想库是由专业人员组成的跨学科、跨领域的综合性政策 研究组织，它的出现对改善政策系统和环境、促进决策质 量的提高有着积极的影响。
3.2 政策客体
3.2.1 社会问题与政策问题
公共政策导论：第3-4章课后答案(第四版谢明)
第三章1.政策匸体：血找或间按地参弓政策制定过桿的个人、团体或组织：2•政策主体分类：官方决策者和非官方决第者3•官方决策右:立法机关、行政抉策机关、行政执行机关■法院4•非疔方决策者：利范集团•政党.公民个人•大众传媒.思想库5•人众传媲的符点：覆盖率高、信息啟人、影响廊广、冲击力强.6•公民参仃政策过积的途径：以主权者身份•直接投票方代参与贰大问題决策.直接行伙个人权利.通过代议方式.选出代表参与政策制定，间接行使个人权利。
使用威胁芋段.如示威.要工等活动迫使政府修改或废止这•政策：參加政治党派或利益集团.借助团体力磺形响公共政簽的制定。
通过制造社会舆论影响政策导向。
以个人的fciHW动为政箓制宦捉供实iiE依摇或理论指导7•公共政策与环境关系：公共政笫是坏境的产物•二者行布辩证统•关系，公共政策足随着社会的发展和坏境的盅耍而产生的。
公共政策必须适应政笫环境。
政策坏境的发展必然导致公共政策的发展变化，公丿〔政策不足完全消极彼动的.它对政策环境也具有一定的能动作用。
8•政策环境的构成因索（哪些环境因素对公共政第拘成彫响）：地理环境.经济环境、政治传统9政治文化、社会变迁.国际坏境.第四章1 •模型：现实世界部分化.序列化.简单化.抽彖化的代左。
2•八体模型和抽除枳型的区别：其体模型指与原型在形态上几何相似的模型：抽象槐里是语符巧. 图衣、数字等抽象形式反映原电内在联系和特征的模型。
3•评价樓熨的有效性准则：拎列并简化现实、认定匝要层Ifti、符合社会现实、提供有总义的沟通、描导调査与硏兀.捉01—铤的解释.4•传统理性炭型所耍求的放优选捋应具备的条件：把决策行为视为％体行为而非群体行为决策者具有绝对理性决策目标单•、明确和绝対决策者在决策过程中貝备…以贽Z的价值偏好决策过程屮不考毎时间和其他政簞资源的消耗5•理性决策步骤：明购决策n标.提出备选方案.对方宋迥行比较分折、排殍选出最优方案6•传统理性模型障础:决策目标不是单一、明确和绝对的.而是參元.模胸和相对的.人足惜感动物，存在理性缺陷“人处理信息能力有限。
《公共政策导论(第四版)》谢明_第2章 公共政策的性质与类型
（第四版）
Hale Waihona Puke 谢明 编著第2章 公共政策的性质与类型
2.1 公共政策的表现形式 2.2 公共政策的特征 2.3 公共政策的类型 2.4 公共政策的作用
关键词
三权分立 议政合一 实质性政策 程序性政策 物质性政策 象征性政策 分配性政策 再分配性政策 管制性政策 边际效用 福利经济学
公共政策的形式 公共政策的特征 公共政策的类型 公共政策的作用
2.1 公共政策的表现形式
2.1.1 西方国家三权分立体制下的公共政策
1
国会立法是公共政策最基本的形式
2
总统是强有力的直接决策者
3 国会授予政府机构以正式权力去作出具
有法律效力的抉择
4 最高法院也是公共政策的直接制定者
2.1.2 中国议行合一体制下的公共政策
1
中国共产党的政策
2
人民代表大会的立法
3
国家行政机关的行政决策
4
国家司法机关的司法解释
2.2 公共政策的特征
稳定性
政治性
多样性
公共政策的特征
层次性
普遍性
阶段性
权威性
合法性
复杂性
2.3 公共政策的类型
2.3.1 实质性政策和程序性政策
2.3.2 分配性政策和再分配性政策
2.3.3 管制性政策和自我管制性政策
2.3.4 物质性政策和象征性政策
2.3.5 涉公政策和涉私政策
2.4 公共政策的作用
导向功能 管制功能 调控功能 分配功能
公共政策作为规范公众行为的社会准则，其对公众行为具有 重要的引导作用，这种引导既包括行为的引导也包括观念的 引导，它告诉人们应该做哪些事和不该做哪些事。
公共政策导论第四版第3章
3.2.1 社会问题与政策问题
1
社会问题是一种客观条件
2
社会问题是一种主观定义
社会问题
的
3
社会问题受价值判断的影响
特征
4
社会问题是一个关系到大多数人的问题
5
社会问题的形成往往具有一个发展过程
6
社会问题往往是系统性的问题
公共政策导论（第四版） 新编21世纪公共管理系列教材
一部分社会问题得到政府重视，进入政府议程， 这部分社会问题由此转化为政策问题。
不可分割。行政执行部门不仅能 够参与一些法律法规和方向性政 策的制定，而且能够使其他机构 所制定的法律或政策徒有虚壳。
公共政策导论（第四版） 新编21世纪公共管理系列教材
3.1.2 非官方参与者
利益集团
利益集团是由具有相同价值需求和利益倾向的个人所组成的团体或 团体间的联盟。
政党 公民个人 大众传媒
思想库
现代国家的政治统治大都通过政党政治的途径加以实现，政党常常履 行着一种“利益聚合”的功能，即政党努力将不同利益集团的特定需 求转变为一般性可供选择的政策方案。
公民参与政策过程的途径：直接行使个人的权力；通过代议形式；使用威 胁手段；通过参加政治党派和利益集团；通过制造社会舆论等手段；以个 人的知识活动为政策制定提供实证依据。
公共政策导论（第四版） 新编21世纪公共管理系列教材
环境
从广义而言，环境是指事物周边的境况， 几乎涵盖所有因素。
生态
生态是指生物体的生存空间和条件，它与生物体共 同构成生态系统，在这个系统中，生物体与环境进 行物质、能量和信息的交换，从而实现自身新陈代 谢的生命过程，并维持生态系统的动态平衡。
政策 政策环境是指作用和影响公共政策的外部条件 环境 的总和。
公共政策学第四章知识点
第四章政策过程及其理论模型第一节政策过程与理论模型构建一、什么是理论模型模型就是对原型的抽象与模拟。
有实物模型(如地球仪)和理论模式两种。
所谓理论模型或者概念模型，指的是一组概念或命题按照其相互间的本质联系被组织在一起，从而形成的一组逻辑结构严整的网络框架。
二、模型的认识论意义1、通过解释模型而认识原型的某种本质规定性，对所构模型事物的运行结果和发展趋势做出有效预测。
2、模型是进行科学抽象的重要工具。
3、模型是研究过程中资料搜集和经验观察的指南。
三、公共政策学模型必备的条件1、必须明确把握社会发展方向。
2、必须与宏观政策密切相关。
3、必须建立在注重人文特点的行为科学与注重科学程序和方法的管理科学二者相互交融的基础上。
4、必须对宗教、意识形态等大量非理性因素持客观态度。
5、必须对时间非常敏感，并且具有历史色彩，即具有历史观察的功能。
四、进行公共政策分析时需要借助于模型的原因1、从公共政策学研究的对象与研究过程来看，要求在政策分析之前预先制定出推理程序和前提条件，选择好变量，为此分析者必须设想一个特定的模型。
2、决策程序是根据模型的特征，人为地编制出的政策制定与执行的步骤顺序。
模型通过把决策理论、方法与实践结合起来，形成一个可实施的决策流程图，以此保证决策的科学性。
第二节基于西方经验的政策过程模型一、揭示认识论本质的政策过程模型（一）理性主义模型，又称完全理性模型决策者依据完整而综合的信息做出理性的决策，即他遵循以最小的投入获得最大的产出的原则，选择最优方案，使用最佳、最适当的手段，达到最大值的政策结果。
理性主义模型的具体运用：①这种模式假定决策者是“理性人”；②理性人的理性主义决策过程。
1、理性主义模型假定决策者是“理性人”，而理性人被赋予以下特征：①当面对多种选择时，他会做出一个决定。
②他会依据其价值偏好，在各种可能的选择中排列出优先次序。
③他的价值偏好会随着时空变化而转移。
④他通常从所有的方案中，择定偏好等级最高者。
公共政策导论(第四版)第4章
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传统理性模型的缺陷：脱离了混乱的“真实世界”
决策目标单一、明确和绝对与决策目标多元、模糊和相 对
人是感情动物，存在理性缺陷，其行为往往受到个人偏 好、性格特征等非理性因素的影响：沉没成本（“成本
关键词
具体模型 抽象模型 理性主义 有限理性 渐进主义 小组意识 群体狂想症 精英理论 制度理论 博弈理论 零和博弈 囚徒困境 团体理论 系统理论 过程模型 混合扫描理论 取舍理论
公共政策导论（第四版） 新编21世纪公共行政管理系列教材
4.1 什么是模型
模型
模型是现实世界部分化、序列化、简单化和抽象化的代表。 模型突出了原型的本质特征，忽略了次要因素，使错综复 杂、变化无常的现实世界便于人们把握。模型来源于人类 经验，但不是经验的再现和翻版，是人们对复杂现实的一 种主观建构和人为想象。
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“囚徒困境”:
招供 囚犯B 不招供
招供 囚犯A 不招供
A： B： 6， 6
A： B： 10， 0
A： B： 0， 10
A： B： 1， 1
靠
靠右行
1，1
-1，-1
-1，-1
1，1
八、团体理论（多元主义）---政策是团体利益 的平衡
• 戴维·杜鲁门《政府的过程》 • 政治行动的两种类型：讨价还价和博弈 • 利益集团 • 政府的功能：仲裁者
3、忽视方案中存在 风险因素
4、不能重新开始时被 否定的方案
5、情报收集中的缺陷
6、对处理手头情报的 选择偏见
7、没有制定后备方案
公共政策导论(第四版)第6章
公共政策导论（第四版） 新编21世纪公共管理系列教材
政策执行
所谓政策执行是政策方案被采纳以后，政策执行者通 过一定的组织形式，运用各种政策资源，经解释、实施、 服务和宣传等行动方式将政策观念形态的内容转化为现实 效果，从而使既定的政策目标得以实现的过程。
公共政策导论（第四版） 新编21世纪公共管理系列教材
公共政策导论（第四版） 新编21世纪公共管理系列教材
公共政策导论
（第四版） 谢明 编著
公共政策导论（第四版） 新编21世纪公共管理系列教材
第6章 政策执行
6.1 政策执行的含义、特征、功能和过程 6.2 政策执行的相关条件 6.3 政策执行的策略
公共政策导论（第四版） 新编21世纪公共管理系列教材
1. 什么是政策执行？
2. 政策执行有何特征？ 3. 政策执行有何作用？ 4. 政策执行过程主要包括哪些环节？ 5. 政策执行有哪些相关条件？ 6. 政策执行的资源条件包括哪些内容？ 7. 政策执行有哪些手段？ 8. 在政策执行中沟通会存在哪些障碍？ 9. 如何在政策执行中贯彻“比例原则”？ 10.阶梯效应对政策执行有何启示？ 11.政策执行中的逆反心理是怎么产生的？ 12.如何在政策执行中运用破窗理论？
理论界定
组织理论学派： 政策能否有效执行， 关键在于执行机构的 主客观条件，主观上 要看能否理解和领会 政策，能否具有执行 的积极性，客观上要 看是否拥有足够的资 源，是否拥有足够的 执行能力。
行动学派： 行动学派关注政策作 为行动指南的指导性 作用，强调政策执行 的关键问题在于政策 执行机关如何采取政 策行动。
政策 推广
政策 试点
公共政策导论（第四版） 新编21世纪公共管理系列教材
6.2 政策执行的相关条件
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思维导图（Mind Maps），认知图 （Cognitive Maps）
多角度分析（Multiple Perspective Analysis） 问题树（Problem Tree） Q方法（Q-Methodology）
C.Eden (2004)
公共政策原理4
政策问题的层次性
systemic problems functional problems strategic problems operational problems
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政策问题的结构性
well-structured problems moderately structured problems ill-structured problems
公共政策原理4
政策问题难易与政策问题结构
政 策 困难 问 题 的 中等 解 决 难 容易 度
结构不良 结构适度 结构优良
结构质量的优良度
公共政策原理4
政策问题层次与政策问题难易
政 策 问 题 的 层 次
中央
地方
基层 容易 中等 困难
问题的解决难度
公共政策原理4
问题情景与问题建构
依社会建构主义的观点(SOCIAL-CONSTRUCTIONIST PERSPECTIVE)， 政策问题之所以复杂，乃是人类心智作用的结果---社会现实 (SOCIAL REALITY)是人类心智的建构物。心思不同，也就没有唯一 的社会现实。 问题情境(PROBLEM SITUATION)是指使人感觉反差(SOMETHING IS WRONG)的那些事情、场合、现象。它是客观存在的情况 ( OBJECTIVE CONDITIONS)。但只有当人们觉得它不对劲时，才有 ‚问题‛可言。而问题建构是指人们主观的指出那里不对劲。在政 策分析中，二者常被混淆。 每个人对问题的认定，均依据自己的世界观、意识形态、生活经验、 甚至流行的神话 (POPULAR MYTHS)等，分别从微观的个人行为到宏 观的社会势力，从近因的导火线到远因的历史背景等分析层面，对 ‚问题情境”做选择性的诠释，以指出何者是造成此一问题情境的 影响因素。因此，大多数的问题认定，毋宁题建构的位置
议 程 1 建 构 政 策 4 评 估 政策 问题 政 策 执 3行 方 案 2 制 定
公共政策原理4
公共政策问题的涵义
所谓公共政策问题，就是指经过政府认可的，通过公共行为希 望解决既存的或是潜在的问题 公共政策问题的特性 -复杂性 -人为性 -动态性 -历史性 基于政策问题的特性，许多学者认为政策问题是一种‚开放的 问题‛（Open-ended Problems）、‚被挤压的问题‛ （Squishy Problems）、‚复杂的问题‛（Complex Problems）、‚混乱的问题‛（Messy Problems）、‚肥胖的 问题‛（Obese Problems）、甚至是‚邪恶的问题‛（Wicked Problems）。
公共政策原理4
案例1：2008年8月不同的奖牌榜
截止到8月17日上午11点整，《纽约时报》列出的奖牌榜
截止到8月17日凌晨1点新华网列出的奖牌榜
公共政策原理4
公共政策问题构建的程序
以‚问题感知‛体悟‚问题情境‛ 以‚问题搜索‛认定‚后设问题‛ 以‚问题界定‛发现‚实质问题‛ 以‚问题陈述‛建立‚形式问题‛
公共政策原理4
政策问题的结构
政策问题的结构 因素 决策者 备选方案 效用（价值） 结果 概率 结构良好 一个或n个决策者 有限的备选方案 达成共识 结果确定或风险可以预知 概率可计算 结构适中 一个或n个决策者 有限的备选方案 达成共识 结果不确定 概率不可计算 结构不良 许多决策者 无限的备选方案 出现冲突 结果未知 概率不可计算
公共政策原理4
公共政策问题的识别
从问题到社会问题 从社会问题到公共问题 从公共问题到公共政策问题
问题
社会问题 公共问题 政策问题
公共政策原理4
公共政策问题的识别（续）
政策制定者对于政策问题的 认定应该以清晰地界定‚社 会问题‛为基础，这样其中 隐含的科学含义更多些。政 策问题的识别应该挖的更深 一些，挖出‚根‛来。了解 一个政策问题的深层次背景， 这就‚好比医务人员了解病 人的医疗史，对于政策分析 人员来说是很重要的，它可 以降低误诊的可能性‛。 否则我们的政策问题研究就 缺乏前瞻性，造成政策资源 调动具有盲目性、应急性。
H.A.Linstone等 (1981) D.Start等 (2004) B.McKeown等 (1988)
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利害关系人分析（Stakeholders Analysis）
SWOT分析（SWOT Analysis） 分合法（Synectics） 决策研讨（Technique of Decisions Seminars） 追根究底法（Why-why Diagram）
问题情境 后设问题=元问题(Metaproblem) 实质问题(Substantive problem) 形式问题(Formal problem)
公共政策原理4
问题建构中的第三类错误
当我们认定政策问题时，我们所感受到的问题情境必 须与后设问题的性质相符合，我们所搜索到的元问题 也必须符合实质问题，而当我们将实质问题转化为形 式问题时，更必须维持一致的关系。 如果这些阶段的转化过程中，发生了认定错误的现象; 换言之，后设问题不能反映问题情境，实质问题与元 问题是两回事，形式问题无法凸显实质问题的真象， 这些现象都是相当可怕的第三类型错误。政策分析家 或政策规划者亟应避免这种错误，以免作成错误的公 共政策。
公共政策问题建构与议程设定
2010年春
公共政策原理
张亲培
1.1公共政策问题建构
公共政策原理
公共政策原理4
政策问题建构的意义
无论是基于公共政策的分析还是基于公共政策的现实 而言，公共政策问题都是其研究的逻辑起点。 内格尔（S. Nagel）曾将公共政策理解为‚政府为解 决各种问题所做出的决定‛。早期公共政策学者一般 简化了对于政策问题的认识，他们往往认为政策问题 为既定的(As Givens)；而在现时代，学者们认识到太 多的政策失败根植于我们对政策问题辨识的失败抑或 建构了‚无能‛的政策问题（Problem of Disability）。 因此怎样以理性的角度去理解、识别、优化政策问题， 是学习公共政策知识必须首先把握的。
公共政策原理4
公共问题
社会上多数人所不满或需要的一种社会情境，由本人或他人所 察觉，经公诸大众获得共鸣，而属于政府处理范畴的问题。 公共问题是指被察觉到(perceived)的一种社会情境。 公共问题是指对某一社会情境的不满或需要(need or want)， 已达某一种紧张(tension)的程度。 公共问题，必然是社会上已有许多人都察觉到且无法忍受此一 问题。 公共问题不一定由当事人所察觉，也可能由其他人所察觉。 公共问题具有扩大效应，当事人的问题(个案)经由沟通、报导， 会使其它许多人直接或间接的感到不满，而形成公共问题。 公共问题是感到不满的多数人要求政府采取行动以消除问题。 (Easton：a want convert into a demand，"demand" as a politicized want。)
类别分析法（Classificational Analysis）
类别分析法是一种用以澄清、界定和区分问题形势的方法。类别 分析法通常要经过逻辑区分和逻辑归类两个过程。逻辑区分是指 将某种政策问题细分成许多次类的过程。例如我们可将失业问题 具体划分成摩擦性失业、结构性失业和周期性失业等三种类型。 而逻辑归类正相反，将多种问题组合成一个大的类别。 类别分析应该遵循如下的原则： -实质相关性：分类应该以问题情境和对象本身的特征为基础。 -穷尽性：分析人员所感兴趣的有意义的全部情境和主题都应该被涵 盖。 -排他性：各个类目之间必须相互排斥，不能你中有我，我中有你。 -一致性：分类的原则必须统一，否则就会出现交叉，导致分类失败。 -层次性：不同类别必须划分清晰的层次，以利于区分。
政策问题
政府认定
公共问题 社会问题 问题
公共政策原理4
政策问题的分类
按问题的领域划分：政治类政策问题；经济类政策问题：社会 类政策问题。 按问题的层次划分：地方层次政策问题；省际层次政策问题； 中央层次政策问题；全球性政策问题。 按问题的功能划分：指导性政策问题：分配性政策问题;限制性 政策问题。 按问题的持续时间划分:短期性政策问题;中期性政策问题;长期 性政策问题 按问题的强度划分温和的政策问题；强烈的政策问题；剧烈的 政策问题。 按问题的处理手法划分：实质性政策问题；象征性政策问题。 按政策问题的性质划分：结构优良的政策问题；结构适度的政 策问题；结构不良政策问题。
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政策问题建构的阶段
后设问题
问题搜索 问题界定
问题情境
实质问题
问题感知 形式问题
问题陈述
公共政策原理4
分析方法和实质内涵
四种分析方法
问题感知(Problem 问题搜索(Problem 问题界定(Problem 问题陈述(Problem
四种实质内涵。
sensing) search) definition) specification)
R.Montgomery (1996)
T.Proctor (2005) W.J.Gordon (1961) sswell (1963) J.Higgins (1994)
公共政策原理4
论证图解（Argumentation Mapping ）
论据资料 合格者 主张
正当理由
除非因为
反驳
支持依据
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