新尽职调查所需材料清单

尽职调查需收集的资料清单（一）信托贷款业务所需资料清单
（一）信托贷款业务所需资料清单
附注：1、信托贷款业务是他益信托时，受益人参照“委托人”一栏提供所需资料。

2、信托贷款类业务中若保证人为自然人，需取得其贷款卡及密码
（一）信托贷款业务所需资料清单(附表)
（二）股权投资业务所需资料清单
附注：股权受益权投资、股权受益权买入返售适用本规定
（三）财产（权）信托业务所需资料清单
附注：财产（权）信托业务中的担保人、抵（质）押人参照“（一）信托贷款业务所需资料清单”提供相应资料。

（四）融资租赁业务所需资料清单
附注：融资租赁业务中的担保人、抵（质）押人参照“（一）信托贷款业务所需资料清单”提供相应资料。

（五）信贷资产转（受）让业务所需资料清单
注：委托人为金融机构所需资料参照信托贷款类银行委托人标准执行
私人股权投资信托尽职调查资料清单
证券投资类资料清单
总注：1、以上所有资料的复印件均需加盖公章
2、房地产类项目按《房地产信托业务管理办法》执行。

XX矿产项目尽职调查所需资料清单

XX矿产项目尽职调查所需资料清单
一、公司资料
1. 公司注册文件，包括公司章程、营业执照和税务登记证书。

2. 公司组织架构，包括董事会和高管人员名单。

3. 公司股权结构，包括股东名单和股东权益比例。

二、财务信息
1. 最近三年的财务报表，包括利润表、资产负债表和现金流量表。

2. 外部审计报告和会计政策。

3. 过去五年的销售额和利润增长情况。

三、法律合规
1. 公司的合规手册和内部控制制度。

2. 过去五年的法律诉讼记录，包括涉及公司的诉讼案件和纠纷解决情况。

3. 相关政府部门的许可证和证书。

四、资产情况
1. 公司的固定资产清单和评估报告。

2. 公司的知识产权注册证书和专利文件。

五、环境影响评估
1. 过去五年的环境影响评估报告。

2. 相关环境保护法规和公司的环境保护措施。

以上是XX矿产项目尽职调查所需的主要资料清单。

请尽快提供这些资料，以便我们进行详细的尽职调查。

如果您需要任何帮助或有任何疑问，请随时与我们联系。

注：本文所涉内容仅为建议性意见，具体要求还需要根据实际情况进行调整。

尽职调查资料清单

ingzh尽职调查
需要资料清单：
一、申请人和保证担保人基本资料（复印件）
（1）经年审的营业执照；
（2）经年审的组织机构代码证、税务登记证；
（3）公司章程及其最近一次的修改条款；
（4）管理者行业经验资料；
（5）保证担保人上年度及近期的财务报表。

（6）法人代表身份证明书及其授权委托书、法定代表人及其受托人身份证复印件；
（7）股东会或者董事会关于授信申请、商品质押的有效决议、股东会或者董事会成员名单及其签字式样；
（8）个人保证担保人的身份证。

二、申请人经营资料（复印件）
（1）与交易对手的第一次贸易合同和最近一次贸易合同/年度合同；（2）交易对手的近期报表或交易对手准入认定材料；
（3）最近一次已履行的贸易合同的付款凭证和收货凭证；
（4）交易对手提供的拟签署的合作协议版本；
（5）与下游交易对手的最近一次贸易发货验收凭证；
（6）本年度三大销售客户与上年度三大销售客户的名单；
（7）最近一年前三大客户的合同、货票、仓单、质检证书、增值税发票。

三、申请人财务资料（复印件）
（1）经审计的最近三年年度财务报表及其附注、财务状况变动说明书，本期与上年同期财务报表；
（2）综合台账。

四、其他评审人员认为必要的资料
（1）最近半年企业用水、电等账单记录情况；
（2）年初、年中、年末员工社保等记录情况。

尽职调查材料清单(个体工商户)

在担保情况以及担保的额度
确认商户对外担保情况是否对借款的返还有影响
三、部分行业需要另外提供的资料
（一）农林牧渔业
1
经营年限
2
防疫措施、卫生环境、厂房设施消毒以及清理等相关证明文件
3
饲料成本、主要成分
4
饲养动物是否有保险的证明
5
饲养的品种
6
主营业务收入
7
有无政府补贴的证明材料
8
其他
（二）化工、钢铁、造纸等成产型商户
1
环保许可证、排污许可证等文件
2
员工防护服、职业装等防护措施的证明材料
3
当地政府、环保部门支持商户的证明材料
4
有无发生过污染、中毒等事件的证明材料
5
对易燃物、易爆品或其他工业废物的处理文件
6
其他
商户银行对账单和个人流水账目；往年销售情况与销售预测表；应付账款表；应收账款登记表；应收账款明细；主要资产负债结构变动表
大致了解商户资金来往情况，是否存在违法违规操作
7
抵押、质押物所有权凭证
商户或者个人名下动产、不动产所有权证明，包括房产证、土地证、抵（质）押物明细表以及各项能证明所有权归属人的相关文件
材料清单（个体工商户）
序号
项目
标准
作用
备注
一、基本材料
1
借款申请表
借款用途、借款期限、申请金额、担保条件等
了解商户基本信息及借款申请信息
2
商户简介
商户发展历史、经营目标、商户经营和生产资质、员工数量、销售模式以及上下游客户
了解商户大致状况
3
商户经营必备材料
营业执照正副本（及年检证明）、营业场所证明材料
确保商户出现风险时有第二还款来源

尽职调查材料清单

尽职调查清单一、公司简介1、公司成立背景及情况介绍；2、公司历史沿革（过去三年内公司股本的变动情况）；3、公司成立以来股权结构的变化及增资和资产重组情况；4、公司对外投资情况，包括投资金额、投资比例、投资性质、投资收益等情况和被投资主要单位情况介绍；5、主要管理人员简介，包括董事长、副董事长、董事、监事、总经理、副总经理、财务负责人、主要技术负责人、主要业务负责人、分支机构、合资公司、联营企业情况；；6、公司员工状况，包括年龄结构、受教育结构、岗位分布结构和技术职称分布结构、离退休员工数量及职工培训情况；7、公司营业执照、税务登记等资料，相关法律和行政文件，包括正副执照、国税地税证明、房产证明、专利证明、技术鉴定证明、名誉证明、行业主管部门颁发的各类批准证书、公司章程和历次增资扩股文件（董事会文件、验资报告和批准证书）等；以及分支联营机构的相关法律和行政文件。

8、公司在经营、管理、营销、品牌建设等方面曾获得的荣誉。

9、股权结构。

需重点了解职工持股比例和数量及此方面安排。

10、税收情况。

包括税种、税率、减免税情况及未来税收政策。

11、有关公司介绍和宣传资料。

二、行业背景资料1、公司所处行业的经营、销售、平均利润率等统计数字；2、国家对该行业的有关产业政策、管理措施及未来可能发生的政策变化，以及对该行业的影响；3、该行业的市场竞争程度，并介绍同行业主要竞争对手的情况，包括品牌、销售收入、市场份额、行业地位、竞争趋势演变、竞争优势等等；4、市场进入门槛；替代产品/服务，潜在的竞争对手；5、目前全国市场情况介绍；6、公司从事行业发展的前景如何，推动该行业的发展的主要因素；7、国内行业/企业发展面临的风险因素；8、行业内上中下游之关联图，与其他行业的关系；9、同类企业上市企业情况和近年来同类企业融资情况。

三、公司管理1）各项规章制度。

2）管理层和员工：A主要管理人员（含中层管理人员和业务骨干）简历、身份证或护照复印件、其他情况；员工数量、结构；B业务人员数量、比例和骨干人员情况；C管理层、员工的收入（工资、奖金、职工股和期权等）、福利安排和激励机制。

尽职调查清单(项目整)

尽职调查清单(项目整)1. 概述该尽职调查清单为项目整的尽职调查提供了一个简单的指南。

尽职调查是在进行商业交易之前，对相关实体和合同进行彻底调查的过程，以识别任何潜在风险或问题。

本清单的目的是确保尽职调查的全面性和系统性。

2. 相关文件和信息- 公司文件和章程- 合同和协议- 财务报表和财务信息- 所有权或股权结构- 管理层和员工信息- 法律文件和法律意见- 知识产权文件和专利信息- 市场分析和竞争情况- 行业趋势和前景分析3. 财务尽职调查- 财务报表分析- 税务情况和税务合规性- 资产和负债核查- 财务风险评估- 盈利能力和现金流分析- 预测和财务展望4. 法律尽职调查- 合同和协议审查- 诉讼和仲裁事项- 专利和知识产权重要性评估- 验证所有权和股权结构- 监管和合规性审查- 风险评估和合规性建议5. 市场尽职调查- 目标市场潜力分析- 竞争对手调查- 行业趋势和市场前景分析- 客户和供应商关系评估- 市场定位和营销策略评估6. 管理层尽职调查- 经验和背景调查- 管理层能力评估- 领导风格和团队文化评估- 组织结构和人力资源管理评估- 管理风险和潜在冲突识别7. 尽职调查报告- 概述和背景信息- 所有尽职调查项目的详细结果- 风险和问题的分析和评估- 建议和决策支持- 摘要和结论以上是一个尽职调查的基本清单，根据具体情况可能需要进行适当的调整和补充。

为了确保尽职调查的准确性和全面性，建议在项目中聘请专业的尽职调查团队或请律师提供支持和建议。

参考资料。

尽职调查资料清单

工程尽职调查资料清单（一）融资公司根底资料1.融资公司简介〔包括但不限于公司设立情况、开展历程、组织结构、企业文化、人力资源情况、公司业绩等〕2.融资公司申请书3.营业执照扫描件〔正、副本〕、组织机构代码证扫描件〔正、副本〕、税务登记证扫描件〔地税正、副本〕、开户许可证扫描件、房地产开发资质证书、机构信用代码证4.公司章程及历次章程修正案、历次验资报告5.企业根本注册信息查询单〔工商信息单〕6.企业法定代表人简况、身份证复印件，股东、实际控制人的简历〔身份证、姓名、年龄、包括学历和工作经历在内的履历、资历、业绩〕7.公司高管情况：高级管理成员〔董事长执行董事、总经理、财务主管、监事〕的简历〔身份证、姓名、年龄、包括学历和工作经历在内的履历、资历、业绩〕8.公司组织架构〔下属控股及参股公司〕及关联企业情况：9.股东借款情况说明及凭证（二）融资公司财务状况1.融资公司及控股股东〔如有〕最近三个年度财务审计报告2.融资公司及控股股东〔如有〕最近一个年度财务报表，最近三个月的月度财务报表及主要科目明细〔科目余额表〕3.固定资产明细表4.土地及房产抵押情况表5.贷款明细表6.目前有效且尚未结清的其他贷款的借款合同、抵押合同、授信合同或承兑协议，以及及之相关的担保协议、反担保协议〔或有〕〔三〕融资公司资信材料1.企业根本信用信息报告2.法人代表、实际控制人的个人征信报告3.贷款卡复印件〔标明贷款卡卡号及查询密码〕4.债务情况详细说明〔包括民间、银行、信托、租赁、基金等〕5.公司对外担保情况6.重大投融资合同7.关于民间借贷情况说明及承诺（四）融资公司过往工程操作经历、经营业绩资料1、融资人、控股股东和或所属集团已建成工程、在建工程、储藏工程统计表，统计表应包括工程名称、位置、占地、总建面、业态、总投资、已投入资金、工程进度、〔预计〕开盘时间、已售面积、销售金额、销售单价、历年去化情况；2、对于已建成交付工程，提供竣工备案表；在建工程，提供工程证照〔根据工程进展阶段，提供土地证及其他四证〕；储藏工程，提供土地出让合同、土地招拍挂成交确认书或其他合法取得土地的证明文件。

市场尽职调查所需资料清单

市场尽职调查所需资料清单
市场尽职调查是在商业交易中非常重要的一项工作，它的主要目的是确认交易的合法性和风险情况。

因此，在进行市场尽职调查时，应当收集和分析大量的相关资料。

以下是市场尽职调查所需的一些基本资料清单：
公司资料
- 公司证照：包括企业工商营业执照、税务登记证、组织机构代码证等；
- 公司章程：确认公司股权结构、管理模式、董事会授权等；
- 公司财务报表：包括资产负债表、利润表、现金流量表等。

行业资料
- 行业分析报告：了解该行业的政策法规、发展前景、市场竞争情况等；
- 竞争者分析报告：了解企业所处行业的主要竞争对手情况，他们的市场份额占比、产品优劣势等；
- 市场调查报告：了解公司所属市场的规模、增长趋势、市场份额占比等。

合同资料
- 合同审查：合同的合法性审查；
- 合同风险评估：包括合同中的风险点、风险程度评估以及减轻风险的方法等。

以上是市场尽职调查所需的基本资料清单，仅供参考。

在实践应用中，应根据实际情况具体分析，以确保尽职调查工作的准确性和全面性。

尽职调查材料清单(最新的)

In行业部分一、企业现成材料提交记录1. 公司产品、服务宣传资料2. 代理品牌的介绍资料（如有）3. 公司已完成或者正在进行的项目资料，包括：项目介绍，项目方案，业务流程等文件4. 公司年度、季度、月度总结报告（各部门总结）5. 公司考核制度6. 对于每一项专利技术的具体说明文件（如有）7. 所有技术人员的专业技术资质证明文件（如有）8. 公司拥有或者租赁的机械设备清单（设备名称，型号规格数量）二、书面文字材料9. 主营业务及主要客户介绍（详细说明）10.11. 关于经营模式的说明12.13. 公司发展目标及发展计划14.15. 公司所处行业基本情况介绍16.17. 关于产业的竞争格局及市场情况的说明18.19. 最近两年对五大供应商的采购情况说明20.21. 最近两年对五大客户的销售情况说明22.23. 最近两年对主要客户的销售情况说明24.25. 最近两年对第一大客户的相关问题的专项说明26.27. 股东、董事、监事、高级管理人员关于与公司利28.益相关方关系的声明29. 公司主要产品介绍30.31. 公司产品技术含量说明32.33. 公司管理层关于股东大会、董事会、监事会制度34.的建立健全及运行情况的自我评估意见35. 关于历次出资转让增资价格及股东之间关联关系36.的说明37. 最近两年管理层及核心技术人员变动情况38.39. 公司为稳定管理层及核心技术人员已采取及拟采40.取的措施41. 股东、董事、监事、高级管理人员、核心技术人42.员基本情况说明43. 股份公司的董监高人员、核心技术人员名单及简44.历、身份证复印件或扫描件及在其他企业兼职的相关信息L法律部分一、公司基本法律文件（复印本；另请：正本备查）1. 本公司全部工商登记备案的内档资料（工商局出具并盖工商局印章）2. 公司分公司、子公司全部工商登记备案的内档资料（工商局出具并盖工商局印章）3. 关联公司全部工商登记备案的内档资料（工商局出具并盖工商局印章）4. 关联公司名单及其关系5. 本公司成立至今的营业执照（副本）复印件、税务证、组织机构代码证、开户许可证、业务经营许可证6. 公司分公司、子公司最新已通过年检的营业执照（副本）复印件、税务证、组织机构代码证、开户许可证、业务经营许可证7. 关联公司的最新已通过年检的营业执照（副本）复印件、税务证、组织机构代码证、开户许可证、业务经营许可证8. 验资报告9. 公司章程10. 可行性研究报告11. 公司已取得的土地使用证及附图、土地转让合同12. 公司房屋所有权证书13. 房屋租赁情况合同14. 公司固定资产清单（纸质文件及WORD电子版）15. 子公司主要资产证书及清单（纸质文件及WORD电子版）。

尽职调查材料清单

XXXX有限公司
尽职调查材料清单
一、企业基本材料：
1．经年检的企业法人营业执照复印件；
2．企业法人组织机构代码证复印件；
3．企业税务登记证副本（国税、地税）复印件；
4．公司章程复印件；
5．公司简介；
6．机构信用代码证复印件；
7．企业开户许可证复印件；
8．企业贷款卡复印件；
9．特殊经营许可证；
10．相关资质证书；
11．法定代表人身份证复印件及个人签字样本；
12．关联方清单（说明关联方名称、注册地址、经营范围、企业性质、关联方关系）；
13．公司工商档案（需工商局办理查档业务）；
14．公司员工花名册；
15．公司高管简历、薪酬说明。

二、企业财务信息材料：
1.验资报告书；
2.公司近两年经审计的财务报告及最近三个月的财务报表；
3.上年度银行对账单；2014年10月31日银行对账单；
4.企业征信报告；
5.企业法定代表人及实际控制人个人征信报告；
6.公司对外担保、借款、诉讼情况说明；
7.企业与重要供应商、销售商的重大合同复印件；
8.2014年10月30日，各会计科目至末级的余额表；
9.2014年10月30日，存货、固定资产、应收账款、应付账款明细表；
10.2014年1月1日-10月30日，主营业务收入与主营业务成本明细表
11.公司固定资产证件；
12.公司在银行的开立户清单。

清单说明：
1.请提供材料企业按照本清单所分类别和所列顺序整理命名相关文件；
2.如清单所列材料有所缺失，请企业予以留空并说明。

尽职调查所需材料清单

尽职调查报告所需材料清单一、公司的有关主体方面的资料1、公司设立的批准文件；2、公司概况及历史沿革；3、公司的产品及业务情况；4、政府有关部门对公司所开展业务的批准情况；5、公司设立及历次变更后的企业法人营业执照；6、公司设立时及历次变更的工商登记资料；7、公司的全资、控股、参股企业的有关情况；8、公司最近三年的原始财务报表资料（包括但不限于：资产负债表、现金流量表、利润表等）；9、公司的历次资产评估报告、土地评估报告及验资报告。

二、公司法人治理方面的资料1、公司的组织结构图；2、公司“三会”（董事会、股东会、监事会）的有关资料；A、董事会历次会议决议、议案、记录、通知等；B、股东会历次会议决议、议案、记录、通知、签到簿、选票等；C、监事会历次会议决议、议案、记录、通知等。

3、公司各有关内部控制制度；A、历次变更后的章程；B、历次变更后的股东会议事规则；C、历次变更后的董事会议事规则；D、历次变更后的监事会议事规则；E、历次变更后的财务会计管理制度；三、公司股东的有关资料1、各股东（特别是控股股东）的历史沿革及概况；2、各股东的产品及业务情况；3、各法人股东企业法人营业执照及自然人股东身份证明；4、各股东的全资、控股、参股企业的有关情况；5、各股东公司章程；6、自然人股东的基本情况。

四、各股东出资的有关资料1、各股东的出资情况；2、各股东与公司的关系及关联交易；3、有关土地使用权折股或处置方案及其批复。

五、公司的主要资产资料1、土地、房产：1)列表统计公司名下的土地使用权、房产，提供该等土地使用权、房产的权属证书；2)列表统计公司租赁的土地使用权、房产，提供该等土地使用权、房产的权属证书和租赁合同。

2、车辆：列表统计公司名下的车辆，提供该等车辆的权属证书。

3、机器设备：列表统计公司名下的机器设备，提供该等设备的发票、进口报关单等。

4、知识产权等无形资产：1）请列表统计公司持有的和经许可使用的已授权专利和已申请专利，并按表格顺序提供有关专利证书或受理通知；2）请列表统计公司持有的和经许可使用的已批准注册商标和已申请注册商标，并按表格顺序提供有关商标注册证书或受理通知；3）请列表统计公司持有的专有技术，并按表格顺序提供有关专有技术的技术成果鉴定文件或其他可以证明其存在的文件；4）请说明公司是否有商誉等其他知识产权，以什么方式可以体现；5）公司是否存在与第三方的技术许可、委托开发技术、合作开发技术、技术转让，如有请提供有关合同，属于开发技术的请说明是否形成技术成果、公司是否使用该成果。

尽职调查材料清单

尽职调查材料清单尽职调查是在进行商业交易、投资决策或合作伙伴关系建立之前的一项重要工作，它旨在全面了解、评估和验证相关方的背景信息、财务状况、风险因素等重要因素。

本文档提供了一份尽职调查材料清单，以帮助您系统地整理和准备尽职调查所需的关键材料。

公司概况1.公司简介：包括公司名称、注册地、成立时间、法律地位等基本信息。

2.组织结构：包括公司的股权结构、直接和间接的关联公司等信息。

3.公司治理：包括董事会组成、高级管理层、内部控制制度等信息。

资本和财务状况1.资本结构：包括股东权益结构、股权变动情况等信息。

2.财务报表：包括近几个会计年度的财务报表，如资产负债表、利润表、现金流量表等。

3.财务指标和趋势分析：包括公司的盈利能力、偿债能力、经营能力、成长性等指标和趋势。

4.风险管理和财务困境：包括公司的风险管理政策和措施、财务困境的原因和解决方案等。

市场情况1.目标市场分析：包括市场规模、增长率、竞争对手、市场份额等信息。

2.产品与服务：包括公司的产品或服务的特点、竞争优势等信息。

3.客户和供应商关系：包括主要客户和供应商、合作关系、合同情况等信息。

4.渠道和销售策略：包括产品销售渠道、销售策略、市场推广等信息。

法律和合规1.证照和许可：包括公司的营业执照、各种许可证书等。

2.合同和法律纠纷：包括公司与合作伙伴签订的合同，以及存在或曾经存在的法律纠纷情况。

3.知识产权：包括公司拥有的专利、商标、版权等知识产权情况。

4.合规性和合规控制：包括公司的合规性政策、流程和控制措施等。

人力资源1.管理团队：包括高管团队的背景、经验和责任等信息。

2.员工情况：包括员工数量、离职率、培训计划等信息。

3.薪酬和福利：包括公司的薪酬制度、福利计划等信息。

4.人力资源战略和发展规划：包括公司的人力资源战略、招聘计划、绩效评估等信息。

技术和创新1.技术和专利：包括公司所拥有的核心技术和专利情况。

2.研发投入和创新能力：包括公司的研发投入额、研发团队、创新能力等信息。

尽职调查清单(完整版)

项目尽职调查清单一、企业基本情况1、请详细说明（并图示）公司的股权结构（溯至终极股东）。

2、企业工商登记信息单（复印件）。

3、企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证（国、地税）（复印件）。

4、公司章程（复印件）。

5、贷款证（复印件）。

6、房产证、土地证（复印件）。

7、公司成立、改制批文及所发展项目的政府有关部门的批文、合同等（复印件）。

8、公司法定代表人身份证（复印件）。

9、股东背景、法人代表及详细介绍、总经理及详细介绍（包括姓名、性别、年龄、民族、籍贯、常住地区、学历/学位、毕业院校、政治面貌、行业从业年限、主要经历（工作/学习单位、任职、起止年月）和经营业绩、联系电话）。

10、公司自成立以来主营业务、股权结构、注册资本等公司基本情况的变动情况及这些变动的原因；历次变动的股东会/董事会决议、增资/股权转让协议、验资报告、工商变更登记通知单。

11、公司现有规模和职工人数、劳动合同签约率、社保参保率。

12、关联企业（包括控股企业、参股企业、公司股东及其近亲属投资的其他企业）的名称、注册资本、成立时间、股权结构、主营业务及主要产品与服务。

该等关联企业与公司是否存在关联交易（有关供、产、销、服务、管理、资金融通等）、同业竞争等情况。

13、公司目前享受的优惠政策（资金、税收、进出口、土地使用权等）。

二、产品与服务1、公司产品/服务简介（功能、应用对象）。

2、公司产品/服务目录及不同产品目前所处的阶段（基础研究及试验/中试/批量生产）。

3、产品/服务的性能水平、新颖性、先进性和独特性（如拥有的专门技术、版权、配方、品牌、销售网络、许可证、专营权、特许权经营等）。

4、详细列明产品/服务执行的标准。

5、公司现有的和正在申请的知识产权（专利、商标、版权等，附复印件）。

6、是否已签署了有关专利权及其它知识产权转让或授权许可的协议等（是否授权其他企业使用本公司专利或经授权可使用其他公司专利）7、企业各类产品/服务发展规划三、企业技术与研发1、核心技术名称、所有权人、来源方式、其他说明。

超全尽职调查材料清单(完美版)

尽职调查材料清单（律师做尽职调查使用）第一部分：项目公司一、基本情况1、历史沿革情况（1）公司成立及历次工商变更的文件；（2）公司经工商管理部门办理年检手续的营业执照、企业代码证、税务登记证、经营许可证、资质等级证书、验资报告复印件；贷款证或贷款卡复印件及信贷查询记录；（3）法定代表人身份证明及身份证复印件；（4）企业简介，含发展简史、主营业务、产品介绍、产供销情况、市场占有情况及行业分析、享受的优惠政策和支持政策（税收优惠、贴息优惠请附证明材料）；（5）历次备案的公司章程和现行有效的公司章程复印件（合资合作企业需提供合资、合作合同）；（6）历次重大资产重组情况；（7）历次资产的产权变更手续办理情况；（8）当年发生的经济案件、诉讼情况的介绍；（9）企业或产品所获荣誉、奖励、专利、驰名商标、优质产品的证明文件或证书复印件。

2、发起人、股东的出资情况（1）发起人设立及历次股本变动时的验资报告及验资资料；（2）公司设立后与股东之间的非交易性资金往来凭证；（3）公司与股东之间资金占用情况的说明及相关凭证。

3、控股股东及实际控制人、发起人及主要股东情况（1）发起人、持有公司5%以上股份的主要股东、实际控制人及其他股东介绍；（2）公司股东名单，股东各自的出资额和持股数量、比例及股份性质；（3）自然人发起人直接持股和间接持股的有关情况，及其在公司的任职情况；（4）各股东间的关联关系及关联股东的各自持股比例；（5）控股股东的股权结构、产权和管理情况；（6）控股股东参股的其他企业情况；（7）其他股权相关的争议、负面评价及处罚。

二、组织结构与内部控制1、组织结构和三会运作情况（1）组织结构及关于部门职能描述的文件，内部组织结构、部门设置图；（2）公司治理制度规定，包括三会议事规则、总经理工作制度、内部审计制度等文件资料；（3）奖惩机制，包括绩效考核激励机制、责任追究处罚机制；（4）公司发展战略；（5）年度工作总结及工作规划；（6）历次的三会会议文件，包括书面通知副本、会议记录和会议决议等；（7）股东决议执行情况；（8）其他相关公告、决议、协议。

企业尽职调查材料清单

企业尽职调查材料清单企业尽职调查是在合作、投资、收购、并购等商业活动中非常重要的一环。

通过企业尽职调查，可以了解被调查企业的财务状况、法律风险、经营状况等方面的信息，帮助决策者做出准确的商业决策。

下面是企业尽职调查常见的材料清单。

1.公司资料-公司章程-公司注册证书-公司章程修订记录-公司组织结构-公司的历史经营情况-公司的股权结构、股东名册2.财务状况报告-近三年的财务报表-财务指标分析报告-财务审计报告-公司的债务状况，包括贷款、债券等信息-公司的资产负债表、利润表、现金流量表3.法律风险报告-公司的行政许可证明-公司的法律诉讼、仲裁记录-公司的知识产权情况-公司的合同文件，包括采购合同、销售合同、劳动合同等-公司的上市信息，包括股票发行、交易记录等4.经营情况报告-公司的销售情况，包括销售额、销售渠道等-公司的市场份额和竞争对手情况-公司的供应链情况，包括供应商、供应商合同等-公司的研发和创新情况，包括产品研发进展、专利申请情况等-公司的员工情况，包括员工数量、员工福利、工作环境等5.环境与社会责任报告-公司的环境政策和环境保护措施-公司的社会责任项目，如慈善捐赠、员工福利等-公司的安全生产措施和事故记录6.许可证和资质-公司的营业执照和经营许可证-公司的专业资质证书，如ISO、CE等7.人员背景调查-公司高管和核心员工的个人简历和背景调查报告8.企业合规性调查-公司的合规政策和制度-公司的合规培训记录-公司的反腐败制度和反腐败风险评估报告以上是企业尽职调查常见的材料清单，不同的情况可能需要调查的内容会有所不同。

在进行企业尽职调查时，还需要根据具体情况制定相应的调查计划和调查报告，并结合实地考察和面谈等方式获取更多的信息。

尽职调查的全面性和准确性对于商业决策的成功至关重要，因此在进行尽职调查时需细致入微，确保收集的信息完整、真实以及准确。

尽职调查清单

尽调清单一、公司基本情况1、公司历史沿革；2、公司历次经过年检的营业执照；3、公司的组织机构代码证；4、公司所有从事相关经营许可证书、特种经营许可证、从事相关经营的政府批文；5、公司的股东和股权结构；6、股东之间、股东与实际控制人之间的关联关系(如有)说明；7、公司的管理架构图或部门设置图；8、员工的人数及分类；9、最近三年的高级管理人员(包括董事)、核心技术人员的名单及简历；10、高级管理人员(包括董事)及其他员工持有公司股权情况、员工持股计划；11、员工福利(包括社会保险)情况说明；12、环保情况的说明；13、产品的质量管理体系认证证书(如有)；14、环境管理体系认证证书(如有)；15、其他认证证书(如有)；16、公司(及其控股子公司)现行需缴纳的税种及税率一览表；17、最近三年的《验资报告》、《评估报告》、《审计报告》或财务报表（含资产负债表、利润表及现金流量表）；二、公司主要财产和债权债务1、公司(及其控股子公司)所有的房产和土地使用说明；2、公司(及其控股子公司)的固定资产说明；3、公司(及其控股子公司)的知识产权和无形资产说明；4、知识产权和无形资产如非公司(及其控股子公司)所有，请做出公司合法使用的说明；5、上述资产权属或者使用权有否抵押、质押、留置等担保或其他负担及权利限制情形说明；6、公司持有其他企业股份或资产的说明；7、公司长期投资明细说明；8、公司(及其控股子公司)的借款贷款、担保、抵押情况说明；三、公司主营业务1、公司主营业务、主要产品的基本情况介绍；2、公司分产品、分区域的销售数量和收入、利润、毛利率介绍；3、公司主要客户及供应商介绍；4、公司经营模式介绍；四、公司技术和研发情况1、公司的核心技术及其来源、取得方式说明；2、公司技术的优势说明；3、公司的合作研发情况说明；4、公司的技术发展方向、研究重点、正在研究的产品介绍；五、公司主要产品、技术和服务所处行业背景1、公司所处行业的背景和市场情况介绍；2、公司所处行业的监管规定介绍；3、公司分产品的市场地位和份额、主要竞争者介绍；4、公司与竞争者相比的优劣势介绍；六、公司发展战略和规划1、公司的业务发展目标、发展战略和规划介绍；七、盈利预测1、公司未来三年的盈利预测。

创投项目尽职调查所需材料清单(模板)

创投项目尽职调查所需材料清单（模板）创投项目尽职调查所需材料清单创投项目尽职调查是一个国际惯例，是正式投资前的最后一道关卡。

尽职调查旨在保障投资人的利益，确认投资风险，了解投资对象的财务状况，确认可行性和预期收益等。

因此，在进行尽职调查时，需要搜集大量的信息和材料。

下面是一个尽职调查材料清单，并不全面，具体内容还需根据投资对象的不同情况进行调整。

1. 公司信息a. 公司商标注册证以及商业许可证等相关证件b. 公司的营业执照c. 公司的情况介绍或业务计划书d. 公司章程或公司协议e. 公司的股权结构、出资以及主要股东的背景、履历和资历f. 与出资有关的文件和检查清单，例如：- 股东出资声明和协议- 调整股权结构的协议- 关系公司重组- 票据和财务员工的签名权g. 公司股东大会纪律和决议，以及董事会决议和股东会决议2. 财务信息a. 会计师事务所审计报告b. 税务检查报告和缴税证明c. 资产负债表和其他财务报告d. 现金流量表e. 销售和营业额的财务记录，包括销售额、毛利率、净利润等f. 与财务相关的文件，例如：- 会计制度和程序- 财会系统和软件记录- 会计报表样张- 过往的合同和交易确认书3. 市场和销售信息a. 与公司行业相关的分析报告和市场研究b. 公司销售和市场推广计划文本c. 公司的客户名单以及重要的合作伙伴列表d. 公司营销材料和广告宣传品的样品、库存盘点等e. 其他与公司销售业绩和销售模型有关的文件和记录4. 管理层信息a. 公司管理层人员背景、资历及公司履历b. 管理层薪酬计划和奖励方案c. 管理层股权持有情况d. 管理层的工作合同以及与公司保障关系相关的协议和条款5. 投资和融资信息a. 与股权和融资有关的文件和条款，例如：- 分配和利润方法- 股东协议和股权补充协议- 有息和无息借款协议- 股权奖励计划和管理层激励计划- 投资外资进口设备的证明b. 投资人的投资理念和投资战略，以及资金来源和使用情况等以上是一个初步的尽职调查材料清单，尽管这个清单并没有包含所有的资料和信息，但是基本上涵盖了大部分的尽职调查材料。