现代咨询方法与实务第七章重点
现代咨询方法与实务第七章重点内容
现代咨询方法与实务第七章重点内容在宏观层面上，投资项目社会评价的目的主要包括：1.实现经济和社会的稳定、持续和协调发展；2.满足人们的基本需求；3.保证不同地区之间的公平协调发展；4.充分利用地方资源、人力、技术和知识，增强地方的参与；5.减少或避免项目建设和运行可能引发的社会问题。
在项目层面上，投资项目社会评价的目的主要包括：1.制定一个能够切实完成项目目标的机制和组织模式；2.保证项目收益在项目所在地区不同利益相关者之间的公平分配；3.预测潜在风险，分析减小不可预见的不良社会后果和影响的对策措施；4.提出为实现各种社会目标而需要对项目设计方案进行改进的建议；5.通过采用参与式途径来增强项目所在地区民众有效参与项目建设和管理，以维持项目效果可持续性的途径；6.防止或尽量减少项目对地区社会文化造成的损毁；1.定性分析方法和定量分析方法。
2.快速社会评价法和详细社会评价法。
有无对比分析法是指对有项目情况和无项目情况的社会影响对比分析。
通过有无对比分析，确定拟建项目可能引起的社会变化，预测各种社会影响的性质、范围和程度。
在社会评价中，无项目情况，就是指没有拟建项目情况下研究区域的社会情况；有项目情况，就是考虑拟建项目建设运营中对社会引起各种社会经济变化后的社会经济状况。
有项目情况减去同一时刻的无项目情况，就是由于项目建设引起的社会影响。
这种分析方法可以采取一系列评价方法进行对比分析，然后通过一定的统计分析方法，得出社会评价的有关结论。
项目利益相关者是指与项目有直接或间接利害关系，并对项目的成功与否有直接或间接影响的所有各方，如项目的受益人、受害人、与项目有关的政府组织和非政府组织等。
项目利益相关者一般划分为：1.项目受益人；2.项目受害人；3.项目受影响人；4.其他利益相关者，包括项目的建设单位、设计单位、咨询单位、与项目有关的政府部门与非政府组织。
利益相关者分析的主要内容有：根据项目单位的要求和项目的主要目标，确定项目所包括的主要利益相关者；明确各利益相关者的利益所在及与项目的关系；分析各个相关者之间的相互关系；分析各利益相关者参与项目的设计、实施的各种可能方式。
咨询工程师考试《现代咨询方法与实务》考点整理
咨询工程师考试《现代咨询方法与实务》考点归纳目录第一章现代工程咨询方法 (2)一、现代工程咨询方法概述 (2)二、逻辑框架法 (2)三、层次分析法 (3)四、SWOT分析 (3)五、PEST分析法 (3)第二章数据采集、分析与知识管理 (4)一、工程咨询信息及其管理 (4)二、信息采集途径和方法 (4)三、信息鉴别 (4)四、数据分析与挖掘 (4)五、工程咨询知识管理 (5)第三章市场分析 (7)一、市场预测的方法体系： (7)二、定性预测法 (8)三、因果分析法(定量分析) (9)四、延伸预测法(移动平均、指数平滑) (9)五、竞争能力分析 (10)六、价值链分析 (11)七、投资组合分析 (11)第四章规划咨询 (13)一、规划咨询的方法概述 (13)二、规划咨询的常用方法 (13)第五章资源环境承载力分析 (15)一、资源环境承载力概述 (15)二、资源环境承载力影响因素识别及评价指标 (15)三、资源环境承载力分析方法体系 (17)四、资源环境承载力常用分析方法 (17)第六章现金流量分析 (19)一、资金时间价值与等值换算 (19)二、现金流量分析指标及应用 (20)第一章现代工程咨询方法一、现代工程咨询方法概述1.现代工程咨询服务范围(1)规划咨询：含国家、省(区、市)和县(区、市)(包括各类开发区、产业园区、高新区等)经济社会发展总体规划，专项规划(包括产业发展规划、基础设施规划、生态环境保护规划等)和区域规划“三级三类”规划以及企业发展战略规划的编制;(2)项目咨询：含项目投资机会研究、投融资策划(商业计划书)，项目建议书(预可行性研究报告)等;(3)评估咨询：政府部门委托项目上报材料的审核评估，并提出指导性意见;(4)全过程咨询(决策、实施、运营)。
2.现代咨询方法的基本特点(1)定性分析与定量分析(后面详细学习)(2)动态分析与静态分析(3)统计分析与预测分析通过收集大量的数据、资料从而把握事物的发展方向;通过预测办法，对事物或者数据进行科学的预测。
2024年咨询工程师《现代咨询方法与实务》真题及答案解析(完整版)
2024年咨询工程师《现代咨询方法与实务》真题及答案解析（完整版）【试题一】（20分）为加快产业转型升级，S市政府委托某咨询公司谋划一批重大项目，其中Z项目投资52亿元，预期经济、社会效益较好。
根据S市国土空间规划和产业布局，拟将该项目选择在条件较好的A区或B区布局。
A、B两区基本信息和“十四五”节能考核指标见表1-1，生态环境承载力评价标准见表1-2。
表1-1 2023年A、B两区基本信息表表1-2 生态环境承载力评价标准【问题】1．根据A、B两区的产业结构和就业结构信息，判断A、B两区所处的工业化发展阶段，并说明该阶段的产业结构及就业结构特征。
2．对一个区域来说，可持续的生态系统承载需满足什么条件？3．根据生态环境承载力评价结果，应推荐A区还是B区布局Z项目？给出推荐理由并说明相应评价指标的含义。
4．解释表1-1中A区“十四五”节能考核指标的含义，并说明我国能耗双控和碳排放双控的含义。
【参考答案】1. A区处于工业化后期阶段；B区处于后工业化阶段。
工业化后期阶段的产业结构特征是：第一产业比重＜10％，第二产业比重＞第三产业比重。
就业结构特征是：第一产业就业人员占比在10％～30％之间。
后工业化阶段的产业结构特征是：第一产业比重＜10％，第二产业比重＜第三产业比重。
就业结构特征是：第一产业就业人员占比在10％以下。
2.需满足三个条件：压力作用不超过生态系统的弹性度、资源供给能力大于需求量、环境对污染物的消化容纳能力大于排放量。
3. 应推荐B区布局Z项目。
理由是：B区的三项生态环境承载力评价指标均优于A区。
生态系统弹性度指标反映生态系统的自我抵抗能力和生态系统受干扰后的自我恢复与更新能力，指标分值越高，表示生态系统的承载稳定性越高。
B区的生态系统弹性度指标45＞A区的生态系统弹性度指标38。
故B区生态系统的承载稳定性更高。
资源环境承载力指标反映资源与环境的承载能力，指标分值越大，表示现实承载力越髙。
现代咨询方法与实务要点
现代咨询方法与实务要点必考主导题目：1、招投标；2、市场方法（市场预测、市场战略）；3、费用和进度管理方法（网络、赢得值）；4、财务分析与经济分析（必考）；5、工程咨询服务内容，重点项目前期咨询服务内容（必考）；6、宏观经济运行衡量与十二五规切着痂（必考）；7、配角：方案比选、投资估算、社会评价方法、风险分析（概率树）、节能、还本付息、投资回收期1、评标委员会成员中有招标人上级主管部门代表1人，违反了"项目主管部门或者行政监督部门的人员不得担任评标委员会成员''的规立，应被剔除，应再从省政府有关部门提供的专家名册中随机抽取1人进入评标委员会。
相关知识点：《招标投标法》规定评标委员会成员人数应为5人以上单数，其中技术.经济等方面的专家不得少于成员总数的2/3的要求。
2、经评审的最低投标价法一般适用于具有通用技术、性能标准或者招标人对其技术、性能没有特殊要求的招标项目。
3、（1）国际通常采用的咨询服务评标方法有以下4类：（《工程咨询概论》P187〜189〉质量成本评估法.质量评估法、固立预算评估法.经评审的最低评标价法。
补充：关于评标价的含义综合评分法是将价格和非价格因素折算成分数评标价法是将非价格因素通通折算成价格评标价二报价士工非价格因素折算价（2）国际采用的咨询评标方法适用的范围：（《工程咨询概论》P187〜189）①质量成本评估法：适用于委托服务范用明确、专业技术不太复杂、咨询服务成本容易讣算的咨询服务项目。
②质量评估法：适用于技术复杂.专业性强、特别强调咨询成果质量的项目。
③固立预算评估法：适用费用预算准确.固左的常规性咨询服务项目。
④经评审的最低评标价法：适用于有惯例和通用标准且风险低、技术简单的咨询服务项目。
（3）本次采用的评标方法属于第一种，即质量成本评估法。
（4）国内通常采用的评标方法：综合评估法。
4、（1）国内工程咨询服务采购方式：公开招标.邀请招标.竞争性谈判、单一来源采购。
2021年咨询工程师《现代咨询方法与实务》重要考点及例题精选
《现代咨询方法与实务》2021年咨询工程师重要考点及真题精选考点1：现代工程咨询考点3：现代工程咨询方法框架现代工程咨询方法体系:包括哲学方法、逻辑方法和学科方法。
哲学方法一般是辩证地分析事物的两面性，包括它的优点和缺点、正面效应和反面效应;逻辑方法是用概念、判断、推理、假说等逻辑思维形式，对事物进行归纳、演绎、综合;学科方法是利用各种学科中常用的研究方法，包括文献法、观察法、访谈法、问卷法、测量法和实验法、价值工程方法、网络控制方法、市场调查研究方法、战略规划研究方法、财务评价方法、经济评价方法、风险分析方法等。
常用现代工程咨询方法:基于咨询工程师的基本能力要求，以项目周期的全过程咨询服务为主线，重点集中于投资项目前期咨询服务领域，常用的现代工程咨询方法包括综合分析、规划咨询、市场分析、项目评价、项目管理等五大类，每一大类中又包括若干具体方法。
本章重点介绍综合分析法中的逻辑框架法、层次分析法、SWOT 分析法和PEST 法，其他咨询方法在相关章节中进行具体介绍。
考点1：逻辑框架的基本模式逻辑框架分析方法的结果要形成一个逻辑框架表。
LFA的模式是一张4×4的矩阵，如表1-1所示。
表1-1逻辑框架的基本模式注解：上述逻辑框架表，自下而上分别代表项目的投入、产出、具体目标和宏观目标：的四个层次;自左而右则分别为各层次目标文字叙述、定量化指标、指标的验证方法和实现该目标的必要假设及外部条件。
1、目标层次【命题思路：根据背景资料分析哪些是宏观目标、具体目标、产出、投入和活动】2.客观验证指标逻辑框架垂直各层次目标，应有相对应的客观且可度量的验证指标，包括数量、质量、时间及人员等，来说明层次目标的结果，验证每一个目标的实现程度，这种指标的确立应该是客观的，不能凭主观臆断，同时又是可以被验证的。
3.客观验证方法在逻辑框架水平逻辑层次上，对应验证指标的是验证方法。
验证方法就是主要资料来源和验证所采用的方法。
2022年咨询工程师《现代咨询方法与实务》真题及答案
2022年咨询工程师《现代咨询方法与实务》真题及答案[问答题]1.某市为承接区域内中心城市的产业转移，推进产业转型升级，计划在其下辖的A、B、C三县中选择一地，建设产业合作园区。
为此，该市政府委托甲咨询公司对（江南博哥）园区场址就行比选，并编制园区产业发展规划。
甲咨询公司采用现场调研、文献调查等方法调查了A、B、C三县的经济、社会和资源环境情况，利用生态足迹法开展资源环境承载力研究。
收集整理的相关数据见表2。
问题：<1>.规划咨询中现场调研一般包括哪些方式？（3分）<2>.资源环境承载力的支撑要素、约束要素和压力要素分别指什么？（6分）<3>.分别计算A、B、C三县的人均生态盈亏，并根据计算结果分别评价三县的生态盈亏状况及对该县园区后续开发的影响。
（6分）<4>.基于生态盈亏结果，应该选择哪个县建设产业合作园区更适合？（2分）<5>.甲咨询公司编制该园区产业发展规划时，应主要完成哪些重点工作？（3分）（计算部分要求列出计算过程，最终计算结果保留两位小数）正确答案：详见解析参考解析：1.现场调研一般包括：召开座谈会、现场踏勘、问卷调查、深度访谈等。
2.支撑要素指各类资源的供给能力，包括水、土地、矿产、能源等；约束要素指生态环境的容纳能力，包括水环境容量、大气环境容量、生态容量等；压力要素指经济系统、社会系统的运行与发展需求，包括人口、经济社会发展等。
3.A县的人均生态盈亏＝0.143－0.017－0.284＝－0.16，A县为生态赤字，表明A县的人类负荷已经超过了其生态容量，正面临着不可持续的发展局面。
该县园区后续开发需要大幅度提高资源与能源效率，逐步建立与生态容量相适应的绿色发展模式。
B县的人均生态盈亏＝0.423－0.051－0.372＝0，B县为生态平衡，表明B县的人类负荷与生态容量一致。
该县园区后续开发需要注意资源与能源的效率，不能打破平衡，争取达到生态盈余状态。
咨询工程师《现代咨询方法与实务》真题解析
考点分布第一题（20分）：主要考查工程咨询单位（4问）目标市场选择、市场定位；营销手段；咨询业务风险第二题（25分）：主要考查不确定性分析与风险分析（5问）成本、产量与设计生产能力的关系；盈亏平衡分析第三题（20分）：主要考查招投标行为（4问）第四题（20分）：主要考查国民经济评价与社会评价（3问）本题与2010的一道真题90%是相同的，只是换了些数据。
第五题（25分）：主要考查市场分析与战略分析（4问）德尔菲法；消费系数法第六题（20分）：主要考查市场分析与战略分析（3问）移动平均法；波士顿矩阵2014咨询工程师现代咨询方法与实务咨询工程师《现代咨询方法与实务》真题解析注册咨询工程师《实务》考试考题特征：1．题目数量不变（六道）；2．考试重点不变：市场分析与战略分析、国民经济评价、社会评价、招投标管理等均有涉及；其中市场分析与战略分析有两道题。
3．定性分析占有一定比例，定量计算难度都不大。
特别是第四题与2010年真题重合。
整套试卷难度不大。
第1题某工程咨询公司针对自身业务发展与风险应对需要，组织专题研讨会，提出了下列要求： (1)在目标市场选择中除了要考虑外部环境因素外，还应结合本公司的专业特长，对自身条件进行分析；(2)根据公司发展战略目标和对自身条件的分析，进行准确的市场定位；(3)为加强市场营销，办一个专业刊物，扩大影响力；(4)加强咨询业务合同管理，防范法律责任风险。
问题：1.工程咨询公司目标市场选择中，对自身条件分析评估包括哪些内容？2.市场定位的具体步骤是什么？3.除了出版专业刊物外，工程咨询公司还有哪些营销手段？4.除了法律责任风险外，咨询业务还有哪些主要风险？考点分析：本题4问均来自于工程咨询单位市场开发和风险管理部分。
答案解析：1.工程咨询公司目标市场选择中，对自身条件分析评估包括哪些内容？233网校答案：影响市场开拓自身条件因素包括：经营范围、专业特长、技术、资金、管理、地域和文化背景优势等。
2023年咨询工程师《现代咨询方法与实务》真题及答案解析(完整版)
2023年全国咨询工程师(投资)职业资格考试真题及答案解析（完整版）现代咨询方法与实务【试题一】(20分)A市是Z省G DP排名第一的城市，与周边3个城市一起构成区域最大的城市群。
2022年该城市群各城市GDP数据见表1-1。
2023年，A市为推动产业结构优化和高质量发展，委托某咨询公司编制产业发展规划。
经研究，咨询公司提出了A市产业发展规划，并拟定了甲、乙两个实施方案。
两个方案总投资规模相当，预期产出效应均较好，其中，甲方案的实施可提高产业集中度，乙方案的实施可提高产业附加值水平。
咨询公司拟应用生态足迹法评估方案实施对A市可持续发展水平的影响。
已知A市目前人均生态足迹为0.33 hm²/人，均衡人均生态承载力为0.50 hm²/人。
甲方案实施后会使A市的人均生态足迹增加0.08 hm²/人，乙方案实施后会使A市的人均生态足迹增加0.12hm²/人。
(忽略方案实施前后A市人口变化)表1-1 2022年某城市群各城市GDP数据表(单位：亿元)【问题】1.根据GDP 数据，分别用二城市指数、四城市指数计算A市在该城市群中的经济首位度，并根据结果分析A 市对区域经济的影响。
2.咨询公司开展规划编制工作的流程一般包括哪四个阶段?3.分别说明甲方案和乙方案对产业结构优化主要体现在哪方面，除此之外，体现产业结构优化的主要方面还有哪些?4.计算甲方案和乙方案实施后A 市的人均生态盈亏。
基于生态盈亏结果，评估甲、乙两方案实施后对A 市可持续发展能力的影响，并指出咨询公司应推荐哪个方案。
【参考答案】1.二城市指数=19766/4638=4.26;四城市指数=19766/(4638+3322+2760)=1.84。
A 市在该省有极高的城市首位度，对区域经济具有较强的引领作用，同时也反映出该区域经济发展水平失衡，城市过度集聚，大城市病突出，首位城市压力明显。
该省应该注重其他城市的经济发展。
现代咨询方法与实务讲义知识点
现代咨询方法与实务讲义知识点Document serial number【KKGB-LBS98YT-BS8CB-BSUT-BST108】现代咨询方法与实务讲义知识点（一）第一讲考试大纲把知识点划分为掌握、熟悉、了解三个档次。
掌握就是要求能应用到工程咨询中去解决实际问题；熟悉就是要求对有关知识具有比较深刻的理解；了解就是要求具有与工程咨询相关的知识。
考试大纲是命题的依据，试题范围和深度不超过考试大纲的要求。
本科有主观性试题案例分析以考核综合运用有关知识的能力。
《工程项目组织与管理》及《项目决策分析与评价》的案例分析题统一放在实务部分中考核。
一、客观性试题的题型主要有：单选题，多选题二、主观性试题的题型主要有：论述、计算和综合（或案例）分析等类型。
1.论述题。
着重考核考生组织材料的能力、综合能力和表达能力，测量考生的评价能力和理论水平。
2.计算题。
利用数学公式和知识，计算题目要求的数字或结果。
3.综合（或案例）分析题。
根据执业资格考试的特点，考虑各专业知识在实际工作中应用的范围，采用模拟具有代表性业务活动的一种命题方式。
该类试题着重鉴别应试者综合运用专业知识处理实际问题的有效性和准确性。
4.填空题、简答题。
考试大纲考试目的通过本科目考试，检验参加考试人员了解、熟悉和掌握工程咨询现代咨询方法的种类、特点、内容、适用范围的程度。
运用案例考核参加考试人员综合运用这些现代咨询方法解决实际问题的能力。
考试内容一、现代咨询方法概论（一）了解现代咨询方法的种类、特点及方法体系。
（二）熟悉现代咨询所需信息的采集途径。
（三）掌握咨询所需信息和数据的辨别方法。
二、项目战略分析方法（一）了解项目生命周期及PEST（政治、经济、社会、技术）分析方法。
（二）熟悉竞争能力分析和矩阵分析方法。
（三）掌握SWOT（优势、劣势、机会、威胁）分析方法。
三、市场预测方法（一）了解德尔菲（Delphi）法、专家会议法、类推预测法。
（二）熟悉移动平均法、指数平滑法、成长曲线模型法和季节波动分析。
现代工程咨询实务知识重点背诵
实务背诵第一章现代工程咨询方法1、现代工程咨询方法的特点定性分析与定量分析，静态分析与动态分析，统计分析与预测分析2、逻辑框架法中垂直逻辑关系中的四个目标层次含义（1）宏观目标：项目的宏观目标即宏观计划、规划、政策和方针等所指向的目标（2）具体目标：具体目标也叫直接目标，是指项目的直接效果，是项目立项的要依据。
（3）产出：这里的“产出“是指项目“干了些什么“，即项目的建设内容或投入的产出物。
（4）投人和活动：该层次是指项目的实施过程及内容，主要包括资源和时间等的投入。
3、逻辑框架法的产出成果（1）提供可计量的直接结果（2）指出项目所完成的实际工程（3）改善机构制度、政策法规等4、逻辑框架法的编制步骤（1）确定项目的具体目标（2）确定为实现项目具备目标所要实现的产出成果（3）确定为达到每项产出成果所需要投入的活动（4）确定项目宏观目标（5）用“如果，那么”的逻辑关系自下而上检验纵向逻辑关系（6）确定每一层次目标的实现所需要的重要假设和外部条件（7）依次确定项目的投入、产出成果、直接目标和宏观目标的可验证指标（8）确定指标的客观验证方法（9）确定各项投入活动的预算成本和验证指标及方法（10）对整个逻辑框架的设计进行对照检查和核对5、层次分析法的优点（1）系统性的分析方法（2）简洁实用的决策方法（3）所需定量数据信息较少6、层次分析法的缺点（1）不能为决策者提供新方案（2）指标过多时工作量大，且权重难以确定（3）特征值和特征向量的精确求法比较复杂7、层次分析法包括哪些步骤（1）建立层次结构模型（2）构造比较判别矩阵（3）单准则下层次排序及其一致性检验（4）层次总排序及其一致性检验8、SWOT分析图9、SWOT分析的步骤（1）分析环境因素（2）构造SWOT矩阵（3）制定行动计划10、SWOT分析法的优缺点优点：分析直观，使用简单，在没有精确数据支持下也可以得出教有说服力的结论缺点：精度不够，带有一定程度的主观臆测11、PEST分析法（口诀：正经设计）政治环境分析、经济环境分析、社会自然环境分析、技术环境分析12、现代工程咨询信息来源（1）网络和出版物（2）借阅与购买（3）自有信息13、信息资料收集方法有哪些（口诀：暗地卷烟）（1）文案调查法（2）问卷调查法（3）实地调查法（4）实验调查法14、数据库管理系统的组成（口诀：是关羽）数据库语言、数据库管理程序、数据库使用程序15、数据统计分析工作或阶段（1）选择数字特征（2）收集并整理数据（3）计算数字特征（4）建立模型（5）检验模型误差（6）利用模型预测（7）评价统计与预测结果16、时间序列建模一般步骤（1）取得时间序列样本（2）将样本点画成图，进行相关分析（3）模式识别与拟合（4）预测未来17、数据分析和数据挖掘的区别（1）处理工作量不同（2）制约条件不同（3）处理对象不同（4）处理结果不同18、网络信息挖掘步骤1（1）确立目标样本（2）提取特征信息（3）网络信息获取（4）信息特征匹配19、数据挖掘的步骤信息收集、数据集成、数据规约、数据清理、数据变换、数据挖掘、模式评估和知识20、工程咨询知识的特点数量多、种类庞杂、隐性知识难以提炼、保密要求高21、建立知识管理系统步骤认知规划试点投入使用建立新制度第二章规划咨询的主要理论与方法1、区域发展理论（1）中心地理论：一定区域内的中心地在职能、规模和空间形态分布上具有一定规律性。
现代咨询方法与实务资料重点
by czz 现代咨询方法与实务
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现代工程咨询方法：是工程、技术、经济、 管理、财务和法律等专业知识和分析方法 在工程咨询领域的综合运用，并通过众多 的工程咨询机构和大批咨询工程师，在长 期的工程咨询实践中不断总结、不断创新 发展起来的方法体系。 现代工程咨询方法特点：定性分析和定量 分析相结合，重视定量分析；静态分析与 动态分析相结合，重视动态分析；统计分 析与预测分析相结合，重视预测分析。
2018/12/3 by czz 现代咨询方法与实务 8
战略分析方法 五因素模型
投资组合分析（Bosten矩阵、GE矩阵） SWOT分析 常 PEST分析 用 市场预测方法（类推预测法、专家会议法、 Delphi法） 现 代 因果分析法（回归分析、消费系数法、弹性系数法） 工 延伸预测法（移动平均法、指数平滑法、成长曲线、季节波动分析） 程 咨 项目评价方法 询 财务评价法（现金流量分析） 方 国民经济评价方法（费用效益分析） 法 社会评价方法（逻辑框架方法） 方案比较与优化方法（方案经济比较法、价值工程） 风险分析方法（蒙特卡洛模拟、概率树法） 项目管理方法 项目招投标咨询方法 项目进度控制方法（关键线路法、PERT法） 项目费用控制方法（赢值法） 2018/12/3 by czz 现代咨询方法与实务 项目质量控制方法（ABC 分析法、鱼刺图分析法、控制图法）
重点与难点
企业战略类型
产品生命周期不同阶段的特点 行业竞争结构
五因素分析模型
竞争态势矩阵 PEST分析
SWOT分析
BOSTEN矩阵 GE矩阵
2018/12/3
by czz 现代咨询方法与实务
12
复习中应注意的问题
战略分析对项目前期工作是非常重要的，新的
现代咨询方法与实务
现代咨询方法与实务On January 11, 2021, study hard and make progress every day.第六章国民经济评价方法第一节国民经济费用与效益的识别方法一、国民经济费用与效益的识别一基本原则是：1、凡投资项目对国民经济发展所作的贡献,均计为投资项目的国民经济效益；2、凡国民经济为投资项目付出的代价,均计为投资项目的国民经济费用;3、在考察投资项目的国民经济效益与费用时,应遵循国民经济效益和费用计算范围相对应的原则;国民经济费用和效益可分为直接国民经济费用与直接国民经济效益以及间接国民经济费用与间接国民经济效益;二直接效益与直接费用1．直接效益：由项目产出物产生并在项目计算范围内的经济效益,一般表现为项目为社会生产提供的物质产品、科技文化成果和各种各样的服务所产生的效益;大多在财务评价中能够得以反映,但值得注意的是有时会有一定程度的失真,因而需要用影子价格等来调整;2．直接费用：项目使用投入物所产生并在项目范围内计算的经济费用,一般表现为投入项目的各种物料、人工、资金、技术以及自然资源而带来的社会资源的消耗;一般在财务评价中能够得以反映,但有时也有一定程度的失真,也需要用影子价格等来调整;三间接效益与间接费用1间接效益：由项目引起而在直接效益中没有得到反映的效益;一般在财务评价中不会得到反映;2．间接费用：由项目引起而在直接费用中没有得到反映的费用;一般在财务评价中没有得到反映;3．外部效果：项目的间接效益和间接费用的统称;包括1环境影响2技术扩散效果3“上、下游”企业相邻效果4乘数效果5价格影响二、费用与效益的的调整掌握,也参见第四册P222-224在识别国民经济费用与国民经济效益范围的过程中,将会遇到税金、国内借款利息和补贴的处理问题;它们只是国民经济内部各部门之间的转移支付;一税金包括增值税、消费税、资源税、关税等等;税金对投资项目来说是一项支出,从国家财政来说是一项收入;这是企业与国家之间的一项资金转移;税金不是投资项目使用资源的代价,所有财政性的税金,都不能算作国民经济费用;二补贴包括出口补贴、价格补贴等等;国家以各种形式给予的补贴,都不能算是国民经济效益;三折旧在国民经济评价中,由于固定资产投资所消耗的资源作为投资项目的投资成本已经列入了现金流量,所以就不能将折旧作为国民经济费用进行重复计算;四利息利息是利润的转化形式,是企业与银行之间的一种资金转移,并不涉及资源的增减变化,所以,利息也不能作为国民经济费用;第二节国民经济评价计算价格的确定方法影子价格依据国民经济评价的定价原则测定,反映投资项目的投入物和产出物真实国民经济价值,反映市场供求关系、资源稀缺程度和资源合理配置的要求;影子价格通常仅在主要生产要素及投资项目投入物、产出物以及市场价格偏差很严重时才加以运用;影子价格反映在投资项目的投入上是投入资源的机会成本,即将该资源投入到其他国民经济活动中所能带来的国民经济效益;在市场机制已经发育比较完善的情况下,可以将市场价格等同于影子价格,作为投资项目国民经济评价的计算价格;一、一般货物影子价格的计算方法对于需要单独计算影子价格的投资项目,在确定某种货物的影子价格之前,首先应区分该货物的类型;如果主要影响国家的进出口水平,应划为外贸货物；如果主要影响国内供求关系,应划为非外贸货物;一贸易货物1．口岸价格法1出口货物产出物影子价格=离岸价格X汇率—国内运费—贸易费用国内运费和贸易费用是在组织产品出口时,需要消耗的资源,所以是出口所必需的国民经济费用;出口货物的影子价格应当从外汇收益中扣除这部分国民经济费用,按照净得的收益计算;2进口货物投入物影子价格=到岸价格X汇率+国内运费十贸易费用国内运费和贸易费用是进口所必需的国民经济费用,所以要作为进口投入物影子价格的一部分;3投资项目使用可出口货物投入物的影子价格=离岸价格X汇率—从供应者到最近口岸的国内运费和贸易费用+从供应者到投资项目所在地的国内运费和贸易费用在具体计算时,由于贸易费用是按口岸价格计算的,而且费率差别不大,因此在实际工作中贸易费用可以简略不计;替代进口货物产出物影子价格=到岸价格汇率+从购买者到最近口岸的国内运费和贸易费用—从购买者到投资项目所在地的国内运费和费易费用从购买者到口岸的国内运费和贸易费用是进口时必需的国民经济费用,应当作为影子价格的一部分;由于拟建投资项目而不再进口了,这部分成本就成为投资项目的国民经济收益;同时要减去对内销售该货物必须消耗的国内运费和贸易费用,求得该产出的净收益;具体计算时,贸易费用也可简略不计;2．换算系数法利用换算系数可以简化计算,只要将国内市场价格乘以换算系数,就能调整为影子价格;其计算公式为：换算系数=调整后的影子价格／国内市场价格由于不同类别的货物,价格差别很大,因此应采取不同的换算系数;二非贸易货物1、非贸易产出物影子价格的计算方法一是增加国内供应数量满足国内需求的,产出物影子价格从市场价格、协议价格、同类企业产品的平均分解成本中选取;选取的依据是供求状况;供求基本均衡,取上述价格中较低者；供不应求,取上述价格中较高者；无法判断供求关系,取低者;二是替代其他企业产出的产出物影子价格;如果产出物在质量、花色品种等方面并无特色,应该分解被替代企业相应产品的可变成本作为影子价格;如果质量确有提高,可取国内市场价格作为影子价格;2．非贸易投入物影子价格的计算方法一是投资项目所需某种投入物,通过原有企业挖潜来增加供应,不必新增投资;此时,可对它的可变成本进行成本分解,得到货物出厂的影子价格,再加上运输费用和贸易费用,就得到该投资项目所需货物的影子价格;二是投资项目所需的投入物必须扩大生产规模才能满足,需要新增投资;此时,可对它的全部成本进行分解得到货物出厂影子价格,加上运输费用和贸易费用,就得到该项目使用这种货物的影子价格;三是投资项目需要的某种投入物是极为紧缺的短线物资,无法通过扩大生产能力来供应,只有去挤占其他用户的用量才能得到;此时,影子价格取市场价格、协议价格二者之中较高者,再加上贸易费用和运输费用;3．成本分解法成本分解法是将非贸易货物的国内市场价格,分解为各个组成部分,然后根据各种资源的影子价格、换算系数、资金回收系数等进行一系列调整来计算影子价格的一种方法;4．支付意愿法支付意愿是指消费者为获得某种商品或服务所愿意付出的价格,在完善的市场中,市场价格可以正确地反映消费者的支付意愿;5．机会成本法机会成本是指用于投资项目的某种资源若不用于本投资项目而用于其他替代机会,在所有其他替代机会中所能获得的最大国民经济效益;二、特殊投入物影子价格的计算方法投资项目的特殊投入物主要包括：劳动力、土地、自然资源;一影子工资的计算方法影子工资就是投资项目工资成本的影子价格,即劳动力的影子价格;它是指该投资项目所雇佣的工人在没有该投资项目的情况下,从事其他工作而对国民经济的贡献,也就是要计算劳动力为本投资项目提供劳务而使整个国民经济为此付出的代价;影子工资有两种计算方法：1．机会成本法劳动力的机会成本是影子工资的主要组成部分;在计算影子工资率时,一般把人工分为熟练劳动力和非熟练劳动力两种：①一般认为非熟练劳力是有剩余的;非熟练劳力的影子I资率一般取低于1的值;②一般认为熟练劳力是原来有工作的而且是稀缺的;他们的影子工资就是原来企业愿意支付给他们的工资;在市场是绝对自由的情况下,熟练劳力的影子工资一般取1或大于“1”的值;③如果吸收的劳力是从农村或其他产业转移过来的,其影子工资应该是劳力对原有产出所做的边际贡献;2．净劳工国民经济费用法人工成本可以包括以下三项内容：①人工的社会耗费,用C1表示;指因人口增加,社会需要支付城市基本设施等建设费用;这些费用一般都由政府供给,所以成为国民经济费用的一部分;社会耗费的计算公式为：平均每人总耗费—平均每人收入=社会耗费C;②人工个人消费水平,用C表示;指投资项目付给工人的工资和奖金,这些消费增加,是一种国民经济收益;③人工的边际生产力,用m表示;假如工人从其他企业调入,损失的就是原来那一部分的生产力,所以要从个人消费中减去,求得净消费,整个社会所净得的国民经济效益是C—m;如果是从失业队伍里吸收的劳力,m=O,C变成净的国民经济收益;根据以上三项内容,净劳工国民经济费用的计算公式为：净劳工国民经济费用= C1--C—m =成本因人工增加,社会建设成本的增加—收益因人工增加,人工消费的增加二土地国民经济费用的计算方法我国土地分为城市土地和农村土地;城市的土地已经很大程度上存在由市场形成的交易价格,市区内的土地、城市郊区的土地可以采取市场价格测定影子价格;农村的土地按照机会成本的方法测定影子价格;投资项目使用农村土地的国民经济费用,由土地的机会成本和因土地转变用途而发生的新增资源消耗两部分构成;即：土地的国民经济费用=土地机会成本+新增资源消耗土地机会成本按照投资项目占用土地而使国家为此损失的该土地“最好可行替代用途’的净国民经济效益计算;新增资源消耗主要包括拆迁费和人口安置费用;三通一平等土地开发费用通常在投资项目的工程费用中列支,在国民经济评价中另行测算;实际的投资项目评价中,土地的影子价格可以以财务评价中土地的征地费用为基础进行调整计算;一般情况下,按国民经济评价费用与效益划分原则,投资项目的实际征地费可以划分为三部分,分别按照不同的方法调整： 1属于机会成本性质的国民经济费用,如土地补偿费、青苗补偿费等,按照机会成本计算方法调整计算；2属于新增资源消耗的国民经济费用,如拆迁费、剩余劳动力安置费、养老保险费等,按影子价格调整计算；3属于转移支付的,如粮食开发基金、耕地占用税等,应予以剔除;三自然资源国民经济费用各种有限的不可再生的自然资源也属于一种特殊投入物,一个投资项目使用了矿产资源、水资源、森林资源等,对国家来说也产生国民经济费用;这些资源也具有影子价格,矿产等不可再生资源的影子价格应当按资源的机会成本计算,水和森林等可再生资源的影子价格可以按资源再生国民经济费用计算其影子价格;第三节国民经济效益费用流量分析方法一、国民经济盈利能力评价指标计算方法评价投资项目国民经济盈利能力的指标主要有国民经济内部收益率和国民经济净现值;1．国民经济内部收益率EIRR国民经济内部收益率是投资项目在计算期内国民经济净效益流量的现值累计等于0时的折现率;计算公式为：∑B—C t1+EIRR-t=0式中 B——投资项目国民经济效益流入量；C——投资项目国民经济费用流出量；B—C——投资项目第t年的国民经济净效益流量；n——计算期；EIRR——投资项目国民经济内部收益率;在评价投资项目的国民经济盈利能力时,如果国民经济内部收益率等于或者大于社会折现率,表明投资项目对于国民经济发展的净贡献达到或者超过了国民经济要求的水平,认为投资项目在国民经济上可以被接受;2．国民经济净现值ENPVENPV是投资项目按照社会折现率将计算期内各年的国民经济净效益流量折现到建设期初的现值之和;计算公式为：ENPV=∑B—C t1+is-t式中is--社会折现率,常取10%在国民经济评价中,如果国民经济净现值等于或大于0,说明投资项目可以达到符合社会折现率要求的国民经济效益,认为该投资项目从国民经济评价的角度可以被接受;请参考：项目决策分析与评价：第219—224页二、外汇效果分析指标的计算方法1、国民经济外汇净现值对于涉及到带来出口创汇等外汇效果的投资项目,应计算其外汇效果指标;投资项目外汇效果指标主要是国民经济外汇净现值ENPV,;国民经济外汇净现值是用以衡量投资项目对于国家外汇的真正净贡献创汇或净消耗用汇的指标;计算公式为：EN PV=∑FI—FO t1+i-t式中 FI——投资项目的外汇流入量；FO——投资项目的外汇流出量； FI—FOt——投资项目第t年的净外汇流量；n——计算期;当投资项目的国民经济外汇净现值等于0,说明该投资项目对于国家外汇收支没有损耗；大于0则说明对国家外汇收支有净贡献;2、直接外汇效益分析直接外汇效益分析,可以计算投资项目投产后正常年度的投资创汇率,也可以用现值法计算整个投资项目计算期内全部外汇收支的净现值;主要评价指标有百元投资创汇额、经济换汇成本和经济节汇成本等指标;1百元投资创汇额该指标反映投资项目投资总额与投资项目在寿命期内创汇总额的比例关系;式中外汇净收益等于投资项目寿命期内产品销售的外汇收入额减去各种外汇支出费用的余额;2经济换汇成本经济换汇成本是指项目的产品直接出口时,每换取一单位的外汇净收入需要耗费国内资源的价值;经济换汇成本指标应该同国家颁布的影子汇率进行比较,判断耗费资源的国民经济合理性;经济换汇成本小于或等于影子汇率,表明该项目出口是有利的;3经济节汇成本如果项目的产品能够替代进口,从而为国家节约外汇支出,应计算投资节汇率;第七章投资项目社会评价方法第一节社会评价方法概述一、社会评价的目的及功能定位投资项目社会评价的主要目的是判断项目的社会可行性,评价工程项目的投资建设和运营活动对社会发展目标所做出的贡献;在宏观层面上,投资项目社会评价的目的主要包括：①实现经济和社会的稳定、持续和协调发展；②满足人们的基本需求；③保证不同地区之间的公平协调发展；④充分利用地方资源、人力、技术和知识,增强地方的参与；⑤减少或避免项目建设和运行可能引发的社会问题;在项目层面上,投资项目社会评价的目的主要包括：①制定一个能够切实完成项目目标的机制和组织模式；②保证项目收益在项目所在地区不同利益相关者之间的公平分配；③预测潜在风险,分析减小不可预见的不良社会后果和影响的对策措施；④提出为实现各种社会目标而需要对项目设计方案进行改进的建议；⑤通过采用参与式途径来增强项目所在地区民众有效参与项目建设和管理,以维持项目效果可持续性的途径；⑥防止或尽量减少项目对地区社会文化造成的损毁;二、社会评价的主要方法一社会评价方法的种类1．定性分析方法和定量分析方法定性分析在社会评价中占有重要地位;2．快速社会评价法和详细社会评价法在项目前期准备阶段,可采用的社会评价方法主要有快速社会评价法和详细社会评价法;三、几种常用的分析评价方法1、有无对比分析法有无对比分析法是指对有项目情况和五项目情况的社会影响对比分析;有项目情况减去同一时刻的无项目情况,就是由于项目建设引起的社会影响;2．利益相关者分析法利益相关者的划分一般是按有关各方与项目的关系及其对项目的影响程度与性质或其受项目影响的程度与性质决定的;项目利益相关者一般划分为：①项目受益人；②项目受害人；③项目受影响人；④其他利益相关者,包括项目的建设单位、设计单位、咨询单位、与项目有关的政府部门与非政府组织;利益相关者分析的主要内容有：根据项目单位的要求和项目的主要目标,确定项目所包括的主要利益相关者；明确各利益相关者的利益所在以及与项目的关系；分析各个利益相关者之间的相互关系；分析各利益相关者参与项目的设计、实施的各种可能方式;利益相关者分析一般按下列步骤进行：①构造项目各相关者列表;②评价各利益相关者对项目成功与否所起作用的重要程度;③根据项目目标,对项目各利益相关者的重要性作出评价;④根据以上各步的分析结果,提出在项目实施过程中对各利益相关者应采取的措施;3．排序打分法所谓排序和打分就是把所研究或分析的对象按一定的顺序排列起来;排序和打分两者之间的区别在于排序是用序数、而打分使用基数对所研究或分析的对象进行排列;应用排序和打分法可以分析外部因素,如资金和技术的引进等对项目目标群体的影响,也可分析内部因素,如目标群体的价值观、对项目的期望等,及其对项目实施的影响;应用这种方法时,一般应遵循以下原则：①确认排序的对象满足所研究问题和环境的需要；②与有知识的人员共同决定选择哪些对象进行排序并对所选择对象的相关性进行讨论；③列出打分的指标；④请参加打分的利益相关者对不同的问题进行打分、排序,例如1代表最好、2代表次好等；⑤分析打分者对不同的因素给予不同分值的原因；⑥探讨更多的打分指标；⑦寻求让不同的利益相关者对一些相同的问题进行打分和排序；⑧将不同因素排序与不同利益相关者的利益联系起来;4．财富排序法财富排序法是在较短的时间内分析村级社区社会分层状况的一种工具;其具体分析步骤为：首先,分析人员应与当地主要的信息提供者一道列出所分析村庄的所有住户,把所有住户的名称分别写在不同的卡片上；其次,找一些对所有住户都熟悉的人并让每位根据各户的财富将写有住户名称的卡片分成若干堆,或者请一些对所有住户都熟悉的人根据各自对财富的判别标准给所有的住户打分排序;不同人由于所采用的财富判别标准不同会把住户分成不同的堆数,或有不同的打分排序;最后,根据不同的信息提供者在排序时所采用的排序标准和排序的结果分析项目地区社会分层状况;这种方法多应用于扶贫取向型的项目中;5．综合分析评价法分析项目的社会可行性时通常要考虑项目的多个社会因素及目标的实现程度;对这种多个目标的评价决策问题,通常选用多目标决策科学方法,如：德尔菲法、矩阵分析法、层次分析法、模糊综合评价法、数据包络分析法等等;社会评价综合分析结论不能单独应用,必须与项目社会适应性分析结合起来考虑;项目与社区的互适性分析,研究如何采取措施使项目与社会相互适应,以取得较好的投资效果;所以,综合分析评价得出项目社会评价的总分后,在方案比较中,除了要看总分高低,还要看各方案措施实施的难易和所需费用的高低以及风险的大小情况,才能得出各方案社会可行性的优劣;有些项目可能因方案社会风险大或受损群众数量较大,又难以减轻而改变方案;对于项目社会评价来说,多目标分析综合评价方法得出的结果,往往只能作为一种分析总结的参考数据,不能据以决策;第二节社会调查的主要方法一、文献调查法文献调查法也叫二手资料查阅法,就是通过收集有关的文献资料,摘取其中对社会评价有用的社会信息;二、问卷调查法问卷调查是一种以书面提问方式调查社会信息的方法,它属标准化调查,即要求所有被调查者按统一的格式回答同样的问题;问卷中的问题可以采取开放或封闭或半开放半封闭式的形式;开放式问题对答案不提供具体内容,完全让被调查者用自己的语言回答问题；封闭式问题就是调查者先规定问题的几个答案,再让被调查者选定自己认为适当的答案；在实践中,用得最多的往往是半开放、半封闭式的问题,即对某问题调查者先给出几种答案,让被调查者选择,然后要求其回答选择答案的理由;问卷设计好之后,应先在小范围内进行检验,以便在问卷发出之前,能发现其中的不足之处;通常应检验以下几方面：①问题的用语;如用词是否恰当、准确,是否所有的被调查者对问题的理解可能都相同；②句子的结构;各个句子是否都适当,是否做到了言简意赅；③问题的方式;问题的方式是否合适,如开放式的问题易于回答吗,封闭式问题的答案规定得适当吗；④会不会出现被调查者拒绝回答的问题；⑤会不会出现答案全部相同的问题；⑥完成问卷的时间大概多长,被调查者在最后会不会感到厌倦；⑦是否全部需要调查的内容都能通过问卷收集到;三、专家讨论会法专家讨论会法不仅能获得社会信息,往往也能直接获得解决某些因项目引发的社会问题的办法或措施;四、访谈法访谈法又称访问调查法,就是调查人员主要通过与被调查者以口头交谈的方式了解社会信息的方法;按被访问者的人数,访谈法分为个别访谈法和集体访谈法;1．个别访谈法对项目参与者、项目的利益相关者及一些重要信息提供者的个别访谈,个别访谈法通常分为三种类型：非正式的会话式访谈又称非结构化访谈,重点问题访谈和标准化访谈又称结构化访谈;非正式的会话式访谈往往不局限于事先预定的问题和问题的先后排列顺序,可以涉及较宽的领域,有利于充分发挥访问者和被访问者的主动性和创造性,因而能调查到原调查方案中没预料到的信息；重点问题访谈通常是把将要访谈的重点内容用表格或清单列出；标准化访谈就是按照格式、内容相同的问卷所进行的访谈;在实际调查工作中,这三种访谈方式常常可以相互配合使用;一般是先进行非正式访谈,然后辅以重点问题访谈或标准化访谈;2、集体访谈法。
2021年咨询工程师考试《现代咨询方法与实务》知识点汇总
2021年咨询工程师考试《现代咨询方法与实务》知识点汇总
◆生态足迹（EF）◆生态承载力（EC）
◆时价是任何时候的当时市场价格，包含了相对价格变动和绝对价格变动的影响。
实价是以基年价格水平表示的，只反映相对价格变动因素影响的价格。
◆财务分析的取价原则：（1）财务分析应采用预测价格；（2）现金流量分析原则上应采用实价体系；（3）偿债能力分析和财务生存能力分析原则上应采用时价体系；（4）对财务分析采用价格体系的简化。
◆建设期贷款偿还
1）等额还本付息
在指定还款期内每年还本付息的总额相同，随着本金的偿还，每年支付的利息逐年减少，同时每年偿还的本金逐年增多。
计算公式：
2）等额还本、利息照付方式
在每年等额还本的同时，支付逐年相应减少的利息。
计算公式：
◆息税前利润=利润总额+支付的全部利息
息税前利润=营业收入-税金及附加-经营成本-折旧和摊销。
2024现代咨询方法与实务教材
主题：2024现代交流方法与实务教材一、概述1.1 现代交流对于企业发展的重要性如今，随着市场竞争的日益激烈，企业在发展过程中面临诸多挑战和问题，因此需要借助现代交流方法来指导和帮助企业解决各种管理和经营问题。
现代交流方法的引入，不仅能够提高企业的竞争力，还能够促进企业的持续发展和创新。
二、现代交流方法概述2.1 传统交流方法的局限性传统交流方法主要以顾问提供专业建议和指导为主，其缺点在于缺乏系统性和科学性，往往难以根治企业问题，只是在表面上解决问题。
2.2 现代交流方法的特点和优势现代交流方法着重于系统性思维和创新性解决问题，通过科学的分析和研究，提出可行的解决方案，从而真正帮助企业改善管理和提升效益。
三、现代交流实务教材的必要性3.1 现代交流方法的快速发展随着社会的不断发展和进步，现代交流方法得到了越来越多企业的认可和应用，因此需要有相应的实务教材来普及和推广现代交流方法。
3.2 实务教材的辅助作用现代交流实务教材可以帮助企业了解和掌握现代交流方法的应用技巧和实际操作，从而更好地应用于企业管理中，提升企业的竞争力。
四、2024现代交流方法与实务教材的内容与特色4.1 通识现代交流方法的原理和流程本教材通过系统化的介绍，全面地讲解了现代交流方法的原理和应用流程，帮助读者全面了解交流方法的基本知识。
4.2 描述现代交流实务案例为了更好地帮助读者了解现代交流方法的实际运用，教材结合了丰富的案例分析，以真实的案例为评台，让读者更好地理解现代交流方法在实际工作中的应用。
4.3 提供实用的交流工具和模板为了方便实践和操作，教材还提供了一些实用的交流工具和模板，帮助读者更好地进行交流工作。
五、2024现代交流方法与实务教材的应用前景5.1 推动现代交流方法在企业中的应用通过本教材的发布和推广，可以帮助更多企业了解现代交流方法的优势和特点，从而更加积极地应用到实际经营管理中，提升企业的整体竞争力。
5.2 推动现代交流行业的发展更多企业和组织应用现代交流方法，将促进交流行业的不断发展和壮大，从而形成一个良性的发展格局。
现代咨询方法与实务
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▪ 一.企业战略分析
1.企业战略规划
企业战略是指企业在竞争环境中，为赢得竞争优势，实 现企业经营目标和使命而着眼于长远，适应企业内外形势 而做出的企业总体长远发展规划。
企业战略规划是规划企业未来长期目标，并制定实施计 划的过程，分战略分析、战略选择、战略实施3个方面。
2020/5/11
by czz 现代咨询方法与实务
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行业竞争结构分析模型（Porter五因素模型）
供应商讨价还价的能力
价格敏感性 －产品成本/总成本 －差别化 －购买者之间的竞争
讨价还价能力 －供应商相对企业的集中度和规模 －供应商的转换成本 －供应商信息 －供应商前向一体化的能力
新的进入者的威胁
因此在五门课的复习上，要合理安排时间， 本课程占有的时间应该最多。
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by czz 现代咨询方法与实务
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第一章 现代工程咨询方法概述
一.现代工程咨询方法的概念及体系 二.现代工程咨询的信息基础 三.信息数据的筛选和鉴定
➢ 了解现代咨询方法的种类、特点及方法体系。 ➢ 熟悉现代咨询所需信息和数据的采集途径。 ➢ 掌握咨询所需信息和数据的辨别方法。
咨 项目评价方法
询 方
财务评价法（现金流量分析）
法
国民经济评价方法（费用效益分析）
社会评价方法（逻辑框架方法）
方案比较与优化方法（方案经济比较法、价值工程）
风险分析方法（蒙特卡洛模拟、概率树法）
项目管理方法
项目招投标咨询方法
项目进度控制方法（关键线路法、PERT法）
项目费用控制方法（赢值法）
2020/5/11 项目质量控制方法（AbyBcCzz分现析代法咨询、方鱼法刺与实图务分析法、控制图法）
现代咨询方法与实务笔记总结
第六章工程项目投资估算本章考情分析：本章属于“建工类”考试基础章节，难度不大，关键是各个名词的理解及计算的熟练度。
本章考察有两种方式，其一是在一道题中单独考察两个问题，其二是合并“财务分析”或“经济分析”进行考察，万不可掉以轻心。
本章考试聚焦于“进口设备购置费估算”、“预备费计算”、“建设期利息计算”、“流动资金的详细计算”、“建设投资及总投资的构成”、“项目投资估算表的编制”几大经典知识，也是学习“财务分析”和“经济分析”的基础，后面几章的内容是逐步递进的知识关系，因此，每一步都需要走扎实。
本章学习须要抓住两大核心“组成”和“计算”。
厘清建设投资、总投资、进口设备购置费、预备费、建设期利息、流动资金都由什么项目组成。
而后须要加以题目练习，提高数字的敏感度及对各名词的熟悉程度。
一、建设投资简单估算法1.总投资按照费用性质划分（预备）2.建设投资简单估算法（1）单位生产能力估算法根据已建类似项目的单位生产能力投资（如元/t、元/kW）乘以拟建项目的生产能力，来估算拟建项目的投资额。
计算公式：拟建投资额=拟建生产能力/已建生产能力×已建工程投资额×综合系数特点：该法将项目的建设投资与其生产能力视为简单的线性关系，估算简便迅速，但精确度较差。
使用该法要求拟建项目与所选取的已建项目相类似，仅存在规模大小和时间上的差异。
一般仅用于投资机会研究阶段。
小案例：已知2012年建设污水处理能力15万立方米/ 日的污水处理厂的建设投资为33000万元， 2017年拟建污水处理能力20万立方米/ 日的污水处理厂一座，工程条件与2012年已建项目类似，调整系数CF为1.25，试估算该项目的建设投资。
『答案解析』根据公式，该项目的建设投资为：（2）生产能力指数法根据已建类似项目和拟建项目的生产能力规模之比，经生产指数调整后，乘以已建项目的投资额，来估算拟建项目的投资额。
计算公式：n的取值：1.规模相差不大，Y1与Y2的比值在0.5～2之间，则指数n的取值近似为1；2.生产能力比值在2～50之间，且拟建项目规模的扩大仅靠增大设备规模来达到时，则n取值约在0.6～0.7之间；3.生产能力比值在2～50之间，且靠增加相同规格设备的数量来达到时，则n取值为0.8～0.9之间。
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现代咨询方法与实务第七章重点★在宏观层面上，投资项目社会评价的目的主要包括：1．实现经济和社会的稳定、持续和协调发展；2．满足人们的基本需求；3．保证不同地区之间的公平协调发展；4．充分利用地方资源、人力、技术和知识，增强地方的参与；5．减少或避免项目建设和运行可能引发的社会问题。
在项目层面上，投资项目社会评价的目的主要包括：1．制定一个能够切实完成项目目标的机制和组织模式；2．保证项目收益在项目所在地区不同利益相关者之间的公平分配；3．预测潜在风险，分析减小不可预见的不良社会后果和影响的对策措施；4．提出为实现各种社会目标而需要对项目设计方案进行改进的建议；5．通过采用参与式途径来增强项目所在地区民众有效参与项目建设和管理，以维持项目效果可持续性的途径；6．防止或尽量减少项目对地区社会文化造成的损毁。
★1．定性分析方法和定量分析方法。
2．快速社会评价法和详细社会评价法。
★有无对比分析法是指对有项目情况和无项目情况的社会影响对比分析。
通过有无对比分析，确定拟建项目可能引起的社会变化，预测各种社会影响的性质、范围和程度。
在社会评价中，无项目情况，就是指没有拟建项目情况下研究区域的社会情况；有项目情况，就是考虑拟建项目建设运营中对社会引起各种社会经济变化后的社会经济状况。
有项目情况减去同一时刻的无项目情况，就是由于项目建设引起的社会影响。
这种分析方法可以采取一系列评价方法进行对比分析，然后通过一定的统计分析方法，得出社会评价的有关结论。
★项目利益相关者是指与项目有直接或间接利害关系，并对项目的成功与否有直接或间接影响的所有各方，如项目的受益人、受害人、与项目有关的政府组织和非政府组织等。
项目利益相关者一般划分为：1．项目受益人；2．项目受害人；3．项目受影响人；4．其他利益相关者，包括项目的建设单位、设计单位、咨询单位、与项目有关的政府部门与非政府组织。
利益相关者分析的主要内容有：根据项目单位的要求和项目的主要目标，确定项目所包括的主要利益相关者；明确各利益相关者的利益所在及与项目的关系；分析各个相关者之间的相互关系；分析各利益相关者参与项目的设计、实施的各种可能方式。
利益相关者分析的一般步骤：1．构造项目各相关者列表；2．评价各利益相关者对项目成功与否所起作用的重要程度；3．根据项目目标，对项目各利益相关者的重要性作出评价；4．根据以上各步的分析结果，提出在项目实施过程中对各利益相关者应采取的措施。
★所谓排序和打分就是把所研究或分析的对象按一定的顺序排列起来。
排序和打分两者之间的区别在于排序是用序数，而打分是使用基数对所研究或分析的对象进行排列。
通常，对项目所在地区的社会问题、项目利益相关者的偏好、项目给不同利益相关者所带来的机会进行排序，是迅速鉴别项目地区主要社会问题、利益相关者的重要性和偏好的一种方法。
应用这种方法时，一般应遵循的原则：1．确认排序的对象满足所研究问题和环境的需要；2．与有知识的人员共同决定选择哪些对象进行排序并对所选择对象的相关性进行讨论；3．列出打分的指标；4．请参加打分的利益相关者对不同的问题进行打分、排序，例如1代表最好、2代表次好等；5．分析打分者对不同的因素给予不同分值的原因；6．探讨更多的打分指标；7．寻求让不同的利益相关者对一些相同的问题进行打分和排序；8．将不同因素排序与不同利益相关者的利益联系起来。
★财富排序法是在较短时间内分析村级社区社会分层状况的一种工具。
其具体分析步骤为：1．分析人员应与当地主要的信息提供者一道列出所分析村庄的所有住户，把所有住户的名称分别写在不同的卡片上；2．找一些对所有住户都熟悉的人并让每位根据各户的财富将写有住户名称的卡片分成若干堆，或者请一些对所有住户都熟悉的人根据各自对财富的判别标准给所有的住户打分排序，不同人由于所采用的财富判别标准不同会把住户分成不同的堆数，或者不同的打分排序。
这种方法多应用于扶贫取向型的项目中。
★对这种多个目标的评价决策问题，通常选用多目标决策科学方法，如：德尔菲法、矩阵分析法、层次分析法、模糊综合评价法、数据包络分析法等。
评价人员可以根据项目定量与定性指标的复杂程度，选择合适的评价方法。
多目标综合评价法一般都要组织若干专家，包括各行业和各学科的专家学者，根据国家的产业发展政策和地区的社会发展水平和发展目标，结合拟建项目的具体情况，对确定下来的各个分项指标视其对项目的重要程度给以一定的权重，并对每个指标进行分析和打分，最后计算出项目的综合社会评价效果，得出评价的结论。
社会评价综合分析结论不能单独应用，必须与项目社会适应性分析结合起来考虑。
项目与社区的互适性分析，研究如何采取措施使项目与社会相互适应，以取得较好的投资效果。
对于项目社会评价来说，多项目分析综合评价方法得出的结果，往往只能作为一种分析总结的参与数据，不能据此决策。
★文献调查法也叫二手资料查阅法，就是通过收集有关的文献资料，摘取其中对社会评价有用的社会信息。
就社会评价而言，通常最有用的文献包括：1．社会学、经济学、人文学理论研究资料；2．县、地区、省和国家级的年度国民经济与社会发展报告和年度财政执行报告以及统计年鉴；3．人口调查资料；4．地方志；5．研究机构的研究报告；6．地图；7．当地报刊；8．当地电话号码簿；9．有关当地的书籍。
★问卷调查是一种以书面提问方式调查社会信息的方法，它属标准化调查，即要求所有被调查者按统一的格式回答同样的问题。
问卷中的问题可以采取开放或封闭或半开放半封闭的形式。
在实践中，用得最多的往往是半开放、半封闭式的问题，即对某问题调查者先给出几种答案，让被调查者选择，然后要求其回答选择答案的理由。
问卷设计好之后，应先在小范围内进行检验，通常应检验几方面：1．问题的用语，如用词是否恰当、准确，是否所有的被调查者对问题的理解可能都相同；2．句子的结构，各个句子是否都适当，是否做到了言简意赅；3．问题的方式，是否合适，如开放式的问题易于回答吗，封闭式问题的答案规定得适当吗；4．会不会出现被调查者拒绝回答的问题；5．会不会出现答案全部相同的问题；6．完成问卷的时间大概多长，被调查者在最后会不会感到厌倦；7．是否全部需要调查的内容都能通过问卷收集到。
★专家讨论会法就是邀请有关专家讨论所需调查的内容，从而获取所需信息的方法。
在投资项目社会评价中通常有必要邀请社会学家、人类学家、经济学家、环境保护学家、生态学家、市政规划学家、项目管理学家、心理学家、统计学家等参加专家讨论会。
★1．个别访谈法。
个别访谈法通常分为3种类型：非正式的会话式访谈（又称非结构化访谈），重点问题访谈和标准化访谈（又称结构化访谈）。
非正式的会话式访谈往往不局限于事先预定的问题和问题的先后排列顺序，可以涉及较宽的领域，有利于充分发挥访问和被访问者的主动性和创造性，因而能调查到原调查方案中没预料到的信息；重点问题访谈通常是把将要访谈的重点内容用表格或清单列出；标准化访谈就是按照格式、内容相同的问卷所进行的访谈。
在实际调查工作中，这3种访谈方式常常可以相互配合使用。
一般是先进行非正式访谈，然后辅以重点问题访谈或标准化访谈。
2．集体访谈法。
集体访谈法就是召集被调查者开会讨论和交流，以收集社会信息。
实施集合访谈的要求是：（1）可按专家的意见或以随机抽样的方式选择与会者，同时邀请一些特定的群体代表（如地方权威人士、名人、年长者、主要信息提供者等）参加会议；（2）会议主持人（调查者）简要地说明会议主题，提出讨论的具体要求，并严格规定讨论问题的范围；（3）调查者保持中立；（4）要创造一种自由、民主讨论的气氛，以便与会者自由发表意见；（5）调查者在会议期间要及时记录每个与会者的意见，也应尽可能把自己的观点、反应和感觉系统地记录下来；（6）有时，并不是每个与会者都能或愿意在会上完整、清晰地表达自己的观点和意见。
因此在会议结束之后应给他们留下一定的时间。
★参与式观察法就是调查者作为项目目标群体的一员，通过耳闻目睹收集社会信息的方法，是一种高效的、直接的调查方法。
其优点：1．能够获得比访谈法和问卷调查法等其他方法更真实、准确的社会信息；2．参与者可以观察或亲身体验社区某种社会变化或某个现象的全过程；3．参与者有可能了解社区中那些不能或不愿明确反映自己所处困境和面临问题的人的需求和生活方式。
★实验观察法也叫试验观察法，是通过做社会实验的方式获取社会信息的方法。
它起源于自然科学，是一种最有效、最直接的调查方法，也是一种最复杂、最高级的调查。
实验观察法对有些项目，如农业项目林业项目移民项目、扶贫项目卫生保健项目等的社会评价非常适用，因这类项目具有可实验性。
而对一些不具实验性的项目，如水利建设项目、能源开发项目和交通运输项目等，则不大适用。
★现场观察法也叫实地观察法，即调查者深入现场获取所需社会信息的方法，是社会调查的一种基本方法。
现场观察法的最大优点是它的直观性和可靠性。
其缺点：1．获得的社会信息都带有一定的偶然性和表面性；2．受时空等条件的限制，许多社会信息不能或不宜进行现场参观和考察。
所以在实际社会调查中，现场观察法常和文献调查法、问卷调查法等结合使用。
★1．LFA的基本概念LFA是一种概念化地论述项目的方法，即用一张简单的框图来分析一个复杂项目的内涵和各种逻辑关系，以便给人们一个整体的框架概念。
LFA为项目策划者和评价者提供一种分析框架，用以确定工作的范围和任务，并对项目目的和达到目标所需的手段进行逻辑关系分析。
LFA的核心是项目的各种要素之间的因果关系。
2．LFA的基本模式★1．宏观目标（goal）。
项目的宏观目标即宏观计划、规划、政策和方针等所指向的目标，该目标可通过几个方面的因素来实现。
宏观目标一般超越了项目的范畴，是指国家、地区部门或投资组织的整体目标。
这个层次目标的确定和指标的选择一般由国家或行业部门选定，一般要与国家发展目标相联系，并符合国家产业政策、行业规划等的要求。
2．具体目标（Objectives or purposes）。
具体目标也叫直接目标，是指项目的直接效果，是项目立项的重要依据，一般应考虑项目为受益目标群体带来的效果，主要是社会和经济方面的成果和作用。
这个层次的目标由项目实施机构和独立的评价机构来确定，目标的实现由项目本身的因素来确定。
3．产出（Outputs）。
这里的“产出”是指项目“干了些什么”，即项目的建设内容或投入的产出物。
一般要提供可计量的直接结果，要直截了当地指出项目所完成的实际工程（如港口、铁路、输变电设施、气井、城市服务设施等），或改善机构制度、政策法规等。
在分析中应注意，在产出中项目可能会提供一些服务和就业机会，往往不是产出而是项目目的或目标。
4．投入和活动（inputs and activities）。