SMP-ZL045-02产品质量年度回顾管理规程

1.目的：
产品质量回顾性分析是针对一系列的生产或质量控制数据的回顾性分析，客观的评价产品生产与批准的工艺（已验证的工艺）一致性，以及起始物料与成品的质量标准对工艺的适应性，辨识任何显著的趋势并控制；确保产品的工艺稳定可控，产产品始终如一地保持一定的质量水平；确保产品质量符合产品质量标准要求；为持续改进产品质量和管理风险提供依据。

①采用一系列的生产或质量控制数据的回顾性分析，来确认在现行的生产工艺及控制方法条件下产出的产品其安全性、有效性、持续性及质量符合规定的水平。

②发现明显趋势，对产品作出正确分析和评价，以利于更好地改进。

③通过产品质量回顾，可以向公司决策层提供最新产品质量信息，还可以成为生产、质量、注册事务和不良反应监测之间的重要工具，有利于产品质量的持续改进及提高。

④寻找改进产品或降低成本的途径。

⑤评估变更控制系统的有效性。

2.适用范围：
产品质量回顾包括本企业生产的所有产品，包括委托生产及委托加工的产品。

3.职责：
参与产品年度质量回顾的职责部门包括：质量部（QA、QC）、生产技术部（生产车间、工艺技术员）、物料部、设备动力部等部门。

依据各职能部门的工作职责，分工如下：
3.1 QA的职责：
①建立企业的产品质量回顾管理程序并负责对相关人员进行有效地培训；②负责制定产品年度回顾计划；③协调产品年度回顾数据的收集；④起草年度回顾报告；⑤组织相关部门对报告的讨论；⑥跟踪及评价报告中确定的纠正或/及预防措施的实施情况并报告；⑦产品质量回顾信算汇总、会议召集、报告的整理、评价、审核、汇报、分发及归档。

3.2 QC的职责：
①产品的检验质量标准执行情况；②产品QC放行/拒绝放行情况；③产品相关的超标统
计及分析；④产品的稳定性情况及趋势分析和评价（包括持续稳定性及加速稳定性；⑤产品的主要质量指标情况及趋分析；⑥产品及用于产品的主要原辅料、包装材料检验方法变更情况及变更后的评价；⑦工艺用水情况及分析；⑧环境监测情况；⑨产品涉及的检验用仪器、仪表的校验情况；⑩其他必要的数据。

3.3 生产技术部的职责
①产品在生产过程中出现的偏离情况及应对方法、改进和预防措措；②产品的中间本/半成品、成品以及包装材料的平衡或收率超出规定范围的调查；③产品的收率、平衡统计及分析；④产品涉及的生产用仪器、仪表的校验情况；⑤其他必要的数据。

3.4 物流部的职责
①产品的原料、主要辅料、包装材料的供应质量情况统计、分析，以及原料的供应商的变更情况和变更后评价；特别是新来源（应特别注明制造商的名称、地址）；②其他必要的数据。

3.5 工艺技部的职责（由生产技术部兼）
①产品的处方、工艺规程及其变更情况、效果分析；②产品的生产过程中产品质量指标超标后采取的补救、预防措施及效果评价；③工艺验证情况；④内控标准变更后的产品过程情况；产品原料供应商变更后，新供应商供应的原料首次生产时的工艺验证情况总结；⑤其他有必要的数据，如工艺参数的控制情况及分析。

3.6注册部的职责（由质量部QA兼）
①产品报批注册情况；②产品的许可变更情况；③不良反应报告/信息；④其他有必要的数据。

3.7 设备动力部的职责
①产品相关的生产用关键设备的变更、运行和验证情况、关键仪器、仪表的校验情况；
②产品涉及的生产区或的公用系统的变更、运行、验证情况；③其他有必要的数据。

4.内容：
4.1产品质量回顾的内容
产品年度质量回顾包括供应链的所有方面：原辅料、包装材料、工艺过程、工艺环境及成品等
4.1.1产品基本信息：品名、编码、规格、包装规格、有效期等。

4.1.2回顾时间段：通常为一年，例如：2009年8月至2010年7月；
4.1.3产品所用原辅料回顾；包括原辅料的供应厂家、回顾周期中的到货批次、检验合格批次、不合格批次，不合格批次的项目、原因及物料的最终处理意见；
4.1.4回顾周期中每种产品所有生产批次的信息；产品批号、生产日期、过程控制数据及趋势图、异常数据分析、成品收率统计及分析、产品放行情况。

4.1.5产品的成品检验结果回顾；产品化学、微生物检验结果数据及趋势图、异常数据分析OOS分析；
4.1.6产品质量信息；产品相关不符合事件统计及分析（包括内容、原因、措施及结果）；不合格产品及返工产品（仅指重新包装）的统计及分析（包括原因、数量及处理结果）；返回产品统计及分析（包括原因、数量及处理结果）；产品召回统计及分析（召回的批次、数量、原因、措施及有效性）产品相关客户投诉及不良反应的统计分析（包括原因、数量及处理措施及有效性）；
4.1.7产品的变更情况：产品相关变更统计及分析（包括内容、申请时间及执行情况）；产品及其原辅料质量标准、内控标准及分析方法变更；产品相关的生产设施、设备、批量及工艺参数的变更；与产品相关的原辅料、包装材料的变更；
4.1.8产品稳定性数据和趋势分析（回顾期间完成的稳定性试验数据）；包括试验原因、含量趋势图、异常点分析、各检验项目趋势总结；
4.1.9验证情况回顾：产品相关的工艺验证、清洁验证、分析方法验证；相关设备和设施，如空调净化系统、水系统、压缩空气等的确认状态；
4.1.10CAPA管理：上年度回顾报告中的纠正预防措施执行结果确认；
4.1.11已批准或备案的药品注册所有变更；
4.1.12新获批准和有变更的产品，按照注册要求上市后完成的工作情况；
4.1.13回顾分析的结果评估：提出是否需要采取纠正和预防措施或进行再确认或再验证的评估意见及理由，并及时、有效地完成整改。

4.2产品质量回顾的工作流程
4.2.1制定产品质量回顾计划并分派任务
公司质量管理部门制订年度产品质量回顾计划，并按计划实施。

根据年度产品质量回顾管理程序所述的工作职责，QA负责按产品年度质量回顾的计划任务分派到各职能部门，并规定时限。

4.2.2信息收集与报告编制
各相关职能部门按要求收集产品相关信息/数据，并按时交至QA；QA收集产品相关信息/数据后，按一定的格式进行汇总及整理，并进行趋势分析；QA负责召集专门的会议，组织相关人员对产品的相关信息/数据进行分析、讨论和评价，并对重大事项进行风险评估。

4.2.3报告审批
QA负责记录汇总会议的分析讨论结果及产品本回顾年度的质量状况作出总结；产品本回顾年度的质量状态是否稳定可控；对上一年度提出的建议的落实情况，或改进措施的实施情况及改进效果进行总结；对本回顾年度出现的不良趋势提出建议（包括产品工艺改进、处方改进、分析方法改进、过程控制及成品质量量标准改变、再验证需求、产品召回建议等），
最终形成报告，并呈报企业领导批准。

4.2.4报告分发
批准的年度回顾报告的复印件分发至各相关部门，原件在质量部分件中心永久保存。

4.2.5CAPA的实施与跟踪
各相关部门按照年度产品质量回顾报告中制定的改进措施及完成时间，进行改进措施的实施；QA跟踪改进措施的实施，并将其执行情况汇总在下年度回顾报告中。

4.3产品质量回顾分析中统计学方法的应用
5.产品年度质量回顾报告
通过牟产品的生产过程数据及质量数据的收集汇总、趋势分析、会议分析及讨论、总结和评价，形成报告并经公司领导审批。

6.编制依据：依据《药品生产质量管理规范》2010年版（修订）。