OP-8-01内部审核程序(绍12.3.29)
QS-CX-008-01 内部质量审核控制程序
1、目的：检查公司的质量管理体系是否符合标准要求，是否有效地保持、实施和持续改进。
2、范围：适用于公司质量管理体系所覆盖的产品及其所有部门。
3、职责：3.1 质量管理部负责内审，负责制订审核的年度计划。
3.2 各有关部门负责对审核中发现的不符合项在规定的时间内完成相应的纠正措施。
4、程序：4.1 年度内审计划：4.1.1根据审核过程和区域状况的重要性以及以往审核的结果，由管理者代表负责策划全年审核方案，审核方案应考虑拟审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果，质量管理部编制年度内审计划，确定审核准则、范围、频次和方法。
并经管理者代表批准，内部审核每年至少一次，并要求覆盖公司管理体系的所有要求，当出现以下情况时，由管理者代表及时组织内审：a) 质量管理体系发生重大变化时；b) 出现重大的质量事故或顾客对本公司产品的重大投诉时；c) 法律法规及其他外部条件发生变更时；d) 在接受第二、第三方审核之前；e) 最高管理者认为需要时。
4.1.2 年度内审计划内容：a) 审核目的、范围、依据和方法；b) 受审核部门和审核时间4.1.3 根据需要，可审核质量体系覆盖的全部要求和部门，也可针对几项要求或部门进行重点评审，但全年的内审必须覆盖质量体系的全部要求。
4.2 审核前的准备：4.2.1 管理者代表任命内审组长和内审员，内审员不得审核自己的工作。
----------------------------精品word文档值得下载值得拥有----------------------------------------------4.2.2 由内审组长策划审核并编制本次“审核实施计划”，经管理者代表审核批准后实施，具体内容包括：a) 审核目的、范围、方法、依据；b) 内部审核的工作安排和审核组成员；c) 审核时间、地点、受审部门及审核的条款。
4.2.3 内审组长于内审前五天将审核计划通知受审部门，受审部门如对内审时间有异议，应在内审前三天通知内审组长。
QA-QMP08-01检验管制程序
1．目的对进料检验、生产管制检验，成品最终检验进行有效的控制确保产品质量的符合性。
2．适用范围适用于本厂进料检验、生产制程检验，最终检验有关事宜。
3．特别定义4．权责4．1 品质部：负责来料检验，生产制程检验，最终成品检验。
4．2 生产部：负责整个生产过程的自检、互检。
4．3 工程部：负责整个机器的正常运作，确保机器贴装精度，降低不良率,生产前工艺、BOM单等资料的发放。
5．工作程序5．1 来料检验控制5.1.1 货仓收货时对送货单据及实物初步验收，将待检物料置于待检区，并与于收货后 2小时内发《物料送检单》到IQC，IQC根据送货单核对供应商是否为合格供应商， 如果不是则由组长反馈给主管,由品质部经理决定退货还是继续检验。
5.1.2 物料检验按照 “先到先检，急料优先” 的原则，如果物料非常紧急，则可由PMC 提出紧急物料放行申请。
5.1.3 IQC检验员按PWI、 BOM、ECN、样板、FAA （必要时）及客户要求抽取待检物料， 抽样方案采用 MIL-STD-105E，LEVEL II AQL取值如下:无铅产品物料：CR=0 MA=0.25 MI=0.65有铅产品物料：CR=0 MA=0.25 MI=0.655.1.5 对所有材料进行检验，检验方法与标准参照《IQC 检验标准手册》。
文号QA-QMP08-01版本B1检验管制程序文件名称正本印章管制印章检验管制程序 5.1.4 客户有要求时以客户要求为准，客户无要求时按5.1.3.1执行。
IMRB: In-coming material review board 来料复评会议SCAR:Supplier corrective action request 供应商纠正措施要求5.1.5.1 客供料只对其外观、型号、丝印、包装进行检验（客户有特别要求除外）5.1.5.2 自购料按照《IQC 检验标准手册》对每个项目进行检验。
5.1.6 检验结果处理：5.1.6.1 合格：检验合格的物料由IQC 签名确认,并贴IQC PASS 贴纸或盖印于物料最小包装 显眼处，方可办理入库。
内部质量审核程序QP-0801
文件编号
SD-QP-0801
版本号
A/O
页次
4/5
制定
批准
生效日期
2008.03.18
8.附录：内部质量审核流程图
流程图
权责部门
作业简述
主要相关文件
管理者代表
审核月份,项目,呈请总经理核定
选择公司内部适当人员组成
介绍稽核员,说明审核目的,范围,依据及上次审核改善情况
实地观察,查阅资料,参考检查及询问
四、内容
4.1审核事项
4.1.1审核依据：
a)ISO9001:2000版质量管理体系--要求；
b)公司质量管理体系文件；
c)国家和公司的技术规范及质量标准；
d)合同。
4.1.2审核类型：
a)按要素分：全面要素审核，局部要素审核；
b)按审核对象分：集中审核，抽样审核。
4.1.3严重不符合项：
a)缺主要程序或完全未依照程序执行；
说明不符合事项,交换意见,请受审部门初拟改善方向与完成日期
内部质量审核计划
内部质量审核计划
会议记录
内部审核查核表
内部审核不符合项报告
盛东综合厂
内部审核控制程序
文件编号
SD-QP-0801
版本号
A/O
页次
5/5
制定
批准
生效日期
2008.03.18
流程图
权责部门
作业简述
主要相关文件
审核小组
审核组长
审核组长
D．审核小组检讨审核结果的实施情况，针对不符合事项，开具《内审不符合项报告》；
E．审核组长主持召开末次会议，宣读审核结论、不符合事项及分布状况，并提出改善措施及时间等方面的要求；
P8.01内部质量审核程序
XXXXXX公司标准质量管理体系程序文件内部质量审核程序Q/XX（C）P8.01-2012/5 1 范围本标准规定了内部质量审核的职责、管理要求、工作程序、报告和记录。
其目的是为了通过内部质量审核，验证质量管理体系的符合性和有效性，及时发现不符合或潜在问题，以便于采取纠正措施。
本标准适用于本公司内部质量审核。
2 引用标准GB/T 19021.1-1993 idt ISO 10011-1：1990《质量体系审核指南审核》Q/XX（C）P4.02-2012/5《记录控制程序》Q/XX（C）P8.02-2012/5《不合格品控制程序》Q/XX（C）P8.03-2012/5《纠正和预防措施程序》3 术语本标准采用GB/T 19000-2008 idt ISO 9000：2008《质量管理体系基础和术语》。
4 职责4.1管理者代表4.1.1负责组织内部质量审核工作，批准内部质量管理体系审核计划。
4.1.2 批准成立内部质量管理体系审核小组，指定审核小组组长，审定内部质量审核的有关文件。
4.1.3向总经理报告质量管理体系的运行情况，并将内部审核的结果向管理评审会议报告。
4.2内部质量审核由品质部归口管理。
在管理者代表领导下，组建内部质量管理体系审核小组，并组织实施内部审核。
4.3各部门应按所赋予的质量职责接受审核，对本部门的不合格项负责采取纠正措施XXXXXX公司2012－06－06发布 2012－06－06实施或预防措施并组织实施。
5 管理要求5.1内部质量审核是对公司质量管理体系运行进行系统的、全面的抽样调查活动，是在公证、客观和独立的情况下进行，任何部门和个人应予以支持和协助。
5.2 公司内部质量审核是验证质量管理体系实施效果是否持续有效，达到规定的要求，是否能够确保质量方针、目标的实现。
内部质量审核每年至少进行一次（其时间间隔不超过12个月），若质量管理体系有较大变化，发现重大质量问题，以及顾客投诉较多的情况发生时，经管理者代表决定，可增加审核频次，或提前进行审核。
SAP-008 内部审核程序
内部审核程序文件编号：SAP-008编制：____________ 日期：年月日审核：____________ 日期：年月日批准：____________ 日期：年月日1目的为了审查公司体系运行与标准要求的符合性、有效性，确定纠正、补偿措施，特制定本程序。
2范围本程序适用于公司体系运行事项的评审，涉及标准涵盖的所有内容。
3职责3.1 管理者代表负责主持首次会议、审批内部审核报告及不符合项报告、并对不符合项组织跟踪验证。
3.2 行政部是本程序的主控部门，负责内部审核各记录的制作，3.3 审核组长负责内部审核实施过程中的组织、协调和评判工作。
3.3 审核员负责内部审核工作的实施。
3.5 各职能部门负责配合做好内部审核工作的实施，并负责纠正措施计划的制定和实施。
4. 程序内容4.1 内部审核计划安排4.1.1 公司规定的内部审核每年进行2次，上半年和下半年各1次，两次内部审核之间的时间跨度为半年。
4.1.2 行政部负责制定“内部审核计划”及“内部审核检查表”。
4.1.3 内部审核计划安排在每次内审前下发给各职能部门。
4.2 审核人员4.2.1 审核组长由总经理担任，审核公司各项社会责任活动的表现；审核组各成员应审核与其无直接责任关系的部门。
4.2.2 审核组成员必须熟知SA8000社会责任体系的内容；了解审核目的、范围和依据，；掌握审核技巧、审核过程中应坚持原则。
4.2.3 特殊情况下审核组长或审核员可以外聘。
4.3 材料准备4.3.1 “内部审核检查表”及其检查事项由行政部依据SA8000的要求，结合公司体系运行状况设计和制定。
4.3.2 设定“内部审核检查表”中的问题时应覆盖标准的各要素、职能部门较突出的社会责任工作、侧重于法规的符合度等方面。
4.3.3审核前应准备标准、手册及程序文件、规章制度、法律法规等资料。
行政部应提前将审核安排通知各部门。
4.4 内部审核实施4.4.1 首次会议由总经理主持，参加人员在“培训/会议签到表”签到。
AN-GD-QP-001《内部审核管理程序》
质量体系程序文件文件编号：AN—GD—QP—001分发号：内部审核管理程序第A版，第0次修订制订日期：2014-05-20 实施日期：2014--中山市爱纳电器有限公司文件变更记录1．目的为确保质量管理体系能被有效地执行，特制定本程序，以定期或不定期审查质量管理体系中各要项之实施效果是否达到要求。
2．适用范围一切与质量管理体系有关之规定事项与实施部门，皆为审核范围。
3．职责和权限3.1审核组长：审核计划之拟定，审核活动之主持。
3.2审核小组：审核之执行。
3.3管理者代表指定审核组长，组成审核小组和审核结果之审核。
3.4相关部门：审核后不符合事项的纠正与管理。
4．术语和定义不符合事项：一个不符合事项是指一个没有遵守公司作业程序的某一项过失或没有达到规定要求时，称之为不符合事项。
5．程序细则5.1审核小组之组成5.1.1由管理者代表挑选审核小组成员，并任命审核组长。
5.1.2审核小组成员之条件。
a. 入厂年资：半年以上。
b. 皆接受过内部品质审核或与品质审核相关之训练课程，方能执行内部品质审核作业。
c. 应与被审核岗位无直接责任（此点由审核组长拟定审核计划时执行）。
d. 有内审证之资格人员可不受第一条之限制。
e. 因事实需要可外聘顾问师代为执行内部质量审核，其执行方式与外部审核程序相同，本厂亦须在顾问师完成审核时，改善所发现之缺失。
5.2审核频率5.2.1 至少每年一次定期内部质量审核，审核间隔不得超过12个月，须涵盖ISO之全部要素，并由管理者代表编制《年度内审计划》报总经理批准后执行。
5.2.2总经理视需要可不定期举行内部质量审核。
如：重大品质异常或重大客户投诉事件时或其它系统性品质问题时。
5.3审核项目5.3.1 组织结构与权责。
5.3.2 管理程序及作业规程。
5.3.3人员、设备及物料资源。
5.3.4工作区域、作业及过程。
5.3.5文件、报告、记录之管理。
5.3.6以上条款之全部或任意组合。
ISMS-COP08内部审核管理程序
内部审核管理程序
文件编号：ISMS-COP08
状态：受控
编写：信息安全管理委员会
2018年05月10日
审核：
2018年05月10日
批准：陈世胜
2018年05月12日
发布版次：A/0版
2018年05月12日
生效日期：
2018年05月18日
分发：各部门
接受部门：各部门
变更记录
变更日期
版本
变更说明
(2)对策部门：调查不符合的原因，并记录在原因分析栏中。另外，为了彻底消除导致不符合的因素，必须指定纠正措施的对策、完成期限以及指定对策实施部门。
对策部门主管：对原因分析及纠正措施对策的内容进行批准。
对策实施部门完成以上事项后，把《纠正、预防措施申请书》还给内审员。
(3)纠正措施完成的场合，内审员对对策部门进行实施完成的确认后，送交办公室。
4.1.3被审核部门的准备事项
1)通知本部门的各相关人员；
2)选定内审时的对应回答者。
4.2.
审核时、根据以下内容实施：
1)首次会议
由内审组长介绍本次审核的内审员、说明本次审核的范围、目的和时间安排等。
2)现场审核
内审员：以内部审核检查表以及办公室提供的checklist为参考、各种关联的文件为基础进行审核。
2)审核实施时的联络
办公室全面负责内审活动的联络，在同各有关部门协调后，以电子媒体的形式来发送实施通知，并用电话确认。
3)各种审核文件的发行、管理
办公室对各种审核文件取号并进行台帐管理，发行、送配也由办公室实施。
4)内审员的登录、管理
由办公室编写内审员的登录清单，并进行维护管理。
5)内审结果的总结
内部审核程序
内部审核程序目录前言 (III)1 目的 ............................................................. - 1 -2 适用范围 ......................................................... - 1 -3 管理职责 ......................................................... - 1 -4 术语和定义 ....................................................... - 1 -5 管理程序 ......................................................... - 1 -5.1工作流程 .................................................... - 1 -5.2内审的策划和提出 ............................................ - 3 -5.3审核组组成和内审员管理 ...................................... - 3 -5.4 审核的准备.................................................. - 3 -5.4.1现场审核计划的制定..................................... - 3 -5.4.2 准备审核工作文件 ...................................... - 4 -5.5 审核的实施.................................................. - 4 -5.5.1 首次会议 .............................................. - 4 -5.5.2 现场审核 .............................................. - 5 -5.5.3 不符合项报告 .......................................... - 5 -5.5.4审核报告............................................... - 6 -5.5.5 末次会议 .............................................. - 6 -5.6 审核的后续活动.............................................. - 6 -5.6.1 纠正措施计划的提出和批准 .............................. - 6 -5.6.2 纠正措施计划的实施 ................................... - 6 -5.6.3 整改效果的跟踪审核 .................................... - 7 -5.7 审核记录的管理.............................................. - 7 -I5.8 审核方案完成情况的监视...................................... - 7 -6 引用/支持文件 .................................................... -7 -7 记录 ............................................................. - 7 -8 附则 ............................................................. - 8 - II前言本程序依据GB/T19001-2008 IDT ISO9001:2008《质量管理体系要求》和公司2009年D版《质量手册》编制。
供应商审核程序
供应商审核程序目的本文档旨在明确和规范公司的供应商审核程序，以确保我们与高质量和可靠的供应商合作，提高业务效率，并降低风险。
适用范围本程序适用于所有与公司有供应关系的供应商，包括原材料供应商、设备供应商以及服务供应商。
审核步骤1. 申请审核供应部门或相关部门需要申请对潜在供应商进行审核时，应填写《供应商审核申请表》，并提交给审核主管。
申请表应包括以下信息：- 供应商基本信息，包括公司名称、地址、联系人等；- 审核目的和背景；- 预计合作业务规模和时间。
2. 审核评估审核主管收到审核申请后，应根据审核目的和重要性，安排合适的审核团队进行评估。
审核团队应由相关部门的代表组成，至少包括质量管理和采购部门的成员。
审核评估的主要内容包括但不限于：- 供应商的质量管理体系，包括认证和资质；- 供应商的生产能力和设备条件；- 供应商的交货能力和交货准时性；- 供应商的服务水平和技术支持能力；- 供应商的供应链管理能力。
3. 审核结果审核团队应根据评估结果，综合判断供应商的适用性和可靠性。
审核结果分为以下三种情况：- 合格：供应商符合公司的要求，可以继续合作；- 有条件：供应商在某些方面存在不足，需要改进后方可合作；- 不合格：供应商不符合公司的要求，不能合作。
4. 审核报告审核主管应及时完成审核报告，报告中应包括以下内容：- 审核流程和方法；- 供应商的评估结果；- 对有条件和不合格供应商的改进要求和期限。
5. 决策根据审核报告，管理层应做出决策：- 对合格供应商，确认继续合作；- 对有条件供应商，制定改进计划并要求合作方在规定时间内改进；- 对不合格供应商，终止合作，并重新考虑其他可供选择的供应商。
相关指引和要求- 审核程序应遵循公司的采购政策和法律法规的要求；- 审核团队应保持独立、客观和公正，不受其他利益影响；- 所有审核记录和报告应妥善保存，并及时更新供应商数据库。
风险控制和持续改进公司应定期进行审核程序的自我评估，发现问题并进行持续改进。
内部审核程序-012
1目的Purpose：检查质量& 环境管理体系是否符合规定要求，评价质量&环境管理体系运行的效果是否符合IATF16949&ISO14001的要求，以完善和改进质量管理体系。
2适用范围Scope：本程序适用于所有与质量、环境体系有关的审核活动，包括质量、环境管理体系审核、过程审核、产品审核、分层审核。
3职责Responsibility：3.1质量部：编制年度审核和日审核计划，协调内审实施，汇总审核结果。
3.2 EHS 负责编制环境管理体系的年度审核计划，并组织内审实施，汇总审核结果。
3.3管理者代表（最高管理者）负责审查和批准内部审核计划；3.4 内审员：实施内审并汇报审核结果，开具不合格报告，并对纠正措施进行跟踪和验证。
3.5 各部门：协助审核并对不符合采取纠正预防措施。
.4流程Approach：4.1年度审核计划Annual Audit Plan4.1.1质量部制定“年度审核计划”，包括质量体系审核、过程审核、产品审核，并交管理者代表批准。
制定审核计划时要根据客户满意度内容，客户投诉内容及关键过程来确定审核方案来识别优先顺序。
4.1.2 EHS负责编制环境管理体系的年度审核计划，并交工厂厂长批准4.1.3“年度审核计划”内容应至少包括审核内容、审核频次、审核日期4.1.4 质量体系审核频次一般为每年一次，过程审核每年至少进行一次并覆盖所有生产过程，产品审核每年进行一次并覆盖所有生产产品，分层审核视不同审核层规定不同频次；管理者代表可根据以往的质量绩效、过程/产品重要性、内外部不符合或客户抱怨增加各类审核的频次。
4.1.5 环境管理系内部审核的频次为每年至少一次.4.2 日审核计划Daily audit plan4.2 1 质量/EHS工程师根据年度审核计划制定详细的“日审核计划”，呈管理者代表/最高管理者批准后，提前三日通知各相关部门。
4.2.2 QMS/EMS和过程审核计划应至少包括审核的时间、范围、对象、审核过程或条款要求、审核输入准备、审核员和被审核对象负责人；产品审核应至少包括审核员，审核产品和审核要求和时间；分层审核按不同审核层次要求不同。
流程管理-内部审核培训讲义内部审核培训术语与概念内部审核的流程 127 精品
2021/3/11
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审核的客观性
a)尊重客观事实，以客观证据为判断的依据； b)不屈服于任何一方的利益。
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审核是一个形成文件的过程
编制审核计划；
编写审核检查表； 现场审核形成记录； 编写不合格报告； 编写审核报告。
2021/3/11
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审核条件
1. 在实施审核前，应明确界定管理体系的责任 方并形成文件。 2. 审核组长认为已具备下述条件后才能实施内 审： a.组织关于管理体系的资料准备充足； b.开展内审活动所需的资源充足
——产品、安全技术及装备、生产场所发生较大改变。
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★审核目的一般从以下几方面考虑： a)申请第三方认证； b)调查重大的不合格的原因； c)为外部审核作准备； d)检查管理体系适宜性、充分性和有效性，
寻找改进的机会； e)定期的审核（例行审核）。
2021/3/11
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★审核范围的内容一般从以下几方面 考虑
2021/3/11
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年度滚动审核计划的编制 ——年度滚动审核计划的总体安排：包括
年内各次审核说明和总体安排 ——审核实施计划
2021/3/11
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年度内部审核滚动计划
a)按分散式进行审核需制定《年度审核滚 动计划》，一年内进行二次完整的审核； （国家认监委建议）
b)《年度审核滚动计划》的内容包括：受 审核部门、预计审核月份、滚动修改状 态。
4.审核应覆盖组织安全管理体系所涉及的活动、产品 及服务。
2021/3/11
8
审核
第一方审核：又称内部审核，用于内部目 的，由组织自己或以组织的名义进行， 可作为组织自我合格声明 的基础。
QP08-02-内部审核管理程序
1.0目的确保质量体系持续地按公司质量方针、程序和顾客的要求运行；确认并实施质量体系改进措施；确认产品和过程的符合性和有效性；2.0范围适用于公司质量体系的内部审核，产品审核，过程审核。
3.0职责3.1 管理者代表负责策划质量审核、安排审核组长和审核员，监督执行内部质量审核，协调解决审核中出现的问题。
3.2 审核小组组长负责组织实施质量审核和纠正措施验证工作。
3.3 审核员负责执行审核工作及跟踪验证纠正措施。
3.4 部门经理/主管应配合对其部门进行的审核，并针对不符合项制定和实施纠正预防措施。
3.5 质保部负责内部质量体系审核、过程审核、安全件审核的管理。
4.0定义（无）4.1.体系审核：确定质量活动和有关结果是否符合计划的安排，以及这些安排是否有效地实施并适合于达到预定目标的、有系统的、独立的检查。
4.2.过程审核：用于检查产品是否符合质量要求、过程是否受控和有能力。
4.3.产品审核：用于审定最终检验后的产品与规定的质量要求的符合情况。
4.4.主要不符合项：质量活动不符合质量体系的要求，造成系统性或某一条款严重失效的不合格；针对某一条款，多个次要的不符合综合起来可能使该条款失效，也应视为主要不符合项。
4.5.次要不符合项：指一项未达到质量体系标准或程序的某一条款中的某一要求；或是一孤立的人为错误，不符合公司程序中某一项规定。
4.6 D-标识如果尺寸、文字说明或章节号涉及法规或内部的制造规范，那么在相应的图纸、TL-VW等技术文件中要使用D-标识。
为了标示出存档责任要求则在基本文字栏目(图纸表头)中标出D。
在相应的文件中，将用两端限位的横杠( )标示出相应的尺寸或其它“D-特性”。
4.7 TLD-标识在基本文字栏目(图纸表头)中的“D-标识”这一栏中，会出现TLD标识。
对此，在“文件”这一栏中必须标明TLD图号。
此图号全数列出必须存档的特性和有关法规。
相应在特性上或标准上的横杠符号则取消。
5.0输入管理层质量策划结果管理者代表 质量审核策划 审核员审核计划6.0 流程责任部门 相关质量记录管理者代表 质保部管理者代表 业务课 质保部/审核相关部门 审核小组 审核员←年度审核计划→审核计划→会议签到←审核检查清单 审核员 审核小组 责任部门 审核员→不符合报告 →会议签到 →不符合报告 →审核报告7.0 说明7.1 编制审核计划7.1.1 年度审核计划每年底质保部编制下一年度的内部审核计划(包括体系审核、过程审核、产品审核和D 零件审核)。
RCQP008内部审核控制程序.doc
鑫达集团文件名称内部审核控制程序版本 1.0 页码1/4 文件编号RC-QP-008 生效日期2015 年 04 月 28 日修订履历序号版本修订日期条款修订内容1 1.02015.04.28全文新建立发□总经理□管理者代表□采购中心□业务中心文□人力行政部□研发技术中心□财务部范□物流部□事业部□信息部围编审批制核准修订者批准者管制章收文部门文件名称内部审核控制程序文件编号RC-QP-0081、目的验证 CCC/CQC质量体系是否符合“实施规则”的要求，是否得到有效实施和改进。
以及认证产品一致性是否符合要求。
2、范围适用于本公司对CCC/CQC质量体系的内部审核和认证产品的一致性检查。
3、职责3.1 内审组组织编制年度内审计划和内审报告；质量负责人负责批准。
3.2 内审员编制检查表、实施内审、填写“不合格项报告”并跟踪验证。
3.3 被审核部门配合审核实施，针对不合格项采取纠正和预防措施。
4、程序4.1 审核策划4.1.1 内审组长编制“年度内审计划”，质量负责人负责批准。
内审每年至少安排一次，每年的内审应覆盖 CCC/CQC管理体系的所有过程和部门。
4.1.2 “年度内审计划”内容：内审目的、范围、依据、方法、受审核部门、时间、参加人员、审核内容等。
4.1.3 根据需要，可审核 CCC/CQC管理体系的全部章节或部门，也可以针对某几项章节或部门进行重点审核，但全年的内审必须覆盖CCC/CQC管理体系的全部要求和本公司所有部门。
4.2 审核的准备4.2.1 审核组长编制“内审实施计划”，内容包括：审核目的、范围、依据、日程安排、审核组成员、受审核部门及审核要点。
4.2.2 内审员编制检查表并经审核组长审批。
4.2.3 内审员须经培训并经培训合格，取得资格，由总经理聘任后方可承担内审工作。
内审员不得审核自己的工作，以确保审核过程的客观性和公正性。
4.3 内审的实施4.3.1 首次会议a）参加会议人员：公司领导、审核组成员及受审核部门负责人，与会者签到，审核组长主持会议。
内审8-1
返工/修
检验
继续下道工序
FQC 不合格、标示
5．流程图说明：
5.1 异常发生分类及处理
5.1.1 合格品处理
1)当 IQC 不合格时，
报废
生产部可以依据实际的使用状况以“工作联络单”
向技术部和厂长申请特采使用，必要时报告总经理批准。
返 工/修 检验 入库
2）特采使用批准后，“工作联络单”应交与质检部确认及保留并应进行标识后，由仓 管依《仓储管理程序》办理。
制定：
编号：QP8-4
审核：
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批准：
理确认后实施。由总经理指定的相关人员进行即时的追踪确认。 5.1.4 各相关单位自己发现的相关问题可根据严重性，开出“品质异常反馈单”自行 进行原因分析对策及改进状况的确认。 5.2 为了使相关部门的工作效率/品质能得到汇总及不断的提升（含成本的降低），各 部门应依据需求利用曲线图和或柏拉图和或圆饼分割图和或鱼刺图等数据统计方法 进行分析对比并提出进一步的工作改进计划。 5.3 预防措施： 5.3.1 运用客户反馈、过程和成品检验及部质量审核所得资料，对可能发生的质量异 常，潜在原因尽早发现并加以消除。 5.3.2 适当利用曲线图和或柏拉图和或圆饼分割图和或鱼刺图等统计手法来制定预防 措施，预防措施的提出应以“预防措施报告”进行，预防措施的提出应与相关的风险 程度相适应。 5.3.3 预防措施可以包含：工艺管理方法改进和或培训、维护及添置相关的资源等 5.3.4 为达到预防发生不合格所采取的预防措施及质量异常纠正措施，应作于管理评 审的资料。 5.4 标准化：因纠正措施而变更的有关工艺图纸、检验标准、《QC 工程图》等均需由责 任部门按《文件与记录管理程序》的规定,提出修订相关文件以防止类似问题再次发 生。 5.5 持续改进
QP-008供应商评估与管理程序
④《采购订单》等采购资料发出后如果需要更改，则由采购人员电话和供应商/外包商联系重新确认。
5.5.6若客户或公司要求在供应商/外包商现场进行验收时，采购信息发出时必注明验收的时间、验收标准以及放行的相关要求。
5.6采购物品验收：
5.6.1所有生产物料(含外包加工)，采购均应在投入生产前及时采购到公司。
5.5.4采购员负责全过程中的催货、到货接收、物品随附采购单据及送货单交质检单位检验或验证。其中以“请购单”形式实施采购的物资直接入库。
5.5.5对于需预订的主料、贵重物资，采购人员应提前填写《采购订单》，其中：
①必须填写清楚物料名称、型号、规格、数量、交货日期等，必要时应注明价格、质量要求等。
②若是特殊规格的物资采购，应附上相应的技术资料，如图纸、样品、质量要求等。
2.4 D级厂商
1)延长票期30天；并需出席品质会议作改善报告。
2)连续二次考核D级者，延长票期45天；并须排入稽核与辅导名单。
3)连续三次考核D级者，延长票期60天；并项目呈报经理裁示，将考虑予以除名。
4)经公告予以除名之厂商，除非经经理核示或重新再经评鉴合格，否则不得再继续往来。
三.将考核结果记录在《供应商/外包商考核表》上。
5.4零星采购的控制
5.4.1对于零星采购，由采购根据需要选择相应的供应商/外包商，并进行初步判断，认为合格后实施采购。
5.4.2采购回来以后，由质检部对其质量进行检验，不合格的立即退回，合格的投入使用。
5.4.3采购将零星采购在《请购单》中予以记录。
5.4.4若在一年之内在同一家供应商/外包商实施零星采购超过2次，则应对其进行评审，合格后列入《合格供应商/外包商名录表》中。
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归档。 7 相关文件 Q/JDB 0001 S JDB/QM-01 JDB/EM-01 JDB/OP-4-02
7.1 《凉茶饮料》 7.2 《食品安全质量手册》 7.3 《环境管理手册》 7.4 《记录管理程序》 8 质量记录
8.1 《内部食品安全质量/环境管理体系内部审核计划》
JDB/RE-OP-8-01-1C-1/1
文件编制：
编制日期：
文件审核：
审核日期： 文件会签记录
会签部门 会 签 人 会签日期 会签部门 会 签 人 会签日期 会签部门 会 签 人 会签日期
□生产部
□品管部
□品部
□工程部
□营销部
□采购部
□仓务部 □人力资源及行政部
□厂务部
□物流部
□资讯科技部
文件批准：
批准日期：
文件编号：JDB/OP-8-01 浙江加多宝 饮料有限公司 1 目的 保证公司食品安全质量管理体系符合策划的安排,符合 ISO9001:2008 《质量管理体 系——要求》 、ISO 22000:2005 《食品安全管理体系——食品链中各类组织的要求》标 准以及环境管理体系符合 GB/T 24001-2004 《环境管理体系 要求及使用指南》的要求。 及时发现存在问题并采取纠正措施，使食品安全质量/环境管理体系持续有效运行，得到 正确的实施和保持。 2 适用范围 适用于对公司整个食品安全质量/环境管理体系各项活动的审核。 3 术语 内部审核：公司内部自行组织的为验证食品安全质量/环境管理体系有效性所策划的 一种质量管理活动。 4 职责
内部审核程序
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4.1 审核员：负责具体的审核实施并编写不符合项报告； 4.2 内审组长：负责内审实施 a．审核准备：组成审核组；编写《食品安全质量/环境管理体系内部审核计划》 （包 括审核的目的、范围、审核的依据准则、审核组成员和分工、审核时间及进度安排） ；编 写审核检查表。 b．审核实施：召开首次会议；现场审核；不符合项的确定和不符合报告的编写；审 核结果的汇总分析；召开未次会议；编写审核报告。 4.3 管理者代表/食品安全小组组长：负责批准《内部食品安全质量/环境管理体系内部审 核计划》(JDB/RE-OP-8-01-1C-1/1)及《食品安全质量/环境管理体系内部审核报告》 (JDB/RE-OP-8-01-6C-1/1)； 4.4 审核组：负责实施审核，提交内审报告，并验证纠正措施落实情况，直至跟踪完成整 改，关闭不符合项； 4.5 被审核部门：负责配合审核，并对不符合项进行整改； 4.6 文控中心：负责对内审资料的归档。 5 流程图 成立审核组 制订审核计划 审核准备 审核活动
文件编号：JDB/OP-8-01 浙江加多宝 饮料有限公司
内部审核程序
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6.3.4 各部门接到《食品安全质量/环境管理体系内部审核计划》和《食品安全质量/环境 管理体系内部审核检查表》后，如有异议，应在两天内书面通知审核组，协商解决； 6.3.5 各部门负责人应合理安排审核期间的其他工作事宜，以免影响审核进度。 6.4 审核实施 6.4.1 首次会议：由食品安全质量/环境管理体系内审组长组织 6.4.1.1 会上由内审组组长重申此次内审计划的内容和审核的方法； 6.4.1.2 受审核部门在会上确定本部门的审核陪同人员； 6.4.1.3 审核小组和受审部门双方就审核事项达成一致观点。 6.4.2 审核 6.4.2.1 审核中审核员通过交谈、查阅文件、现场检查等方法收集证据，各部门相关人员 积极配合，保证审核顺利进行； 6.4.2.2 审核过程中若出现受审部门不配合、不协作等阻碍现象，审核员及时上报至组长 或管理者代表协助解决。 6.4.3 开具不符合项及内审报告 6.4.3.1 审核员依据《食品安全质量/环境管理体系内部审核检查表》查出的不符合项，
报告》发至相应部门，并由各内审员跟踪验证，将验证结果填入《食品安全质量/环境管 理体系内部审核不符合项报告》和《食品安全质量/环境管理体系内部审核不符合项跟进 表》 ；
文件编号：JDB/OP-8-01 浙江加多宝 饮料有限公司 6.5 跟踪验证不符合项报告 6.5.1 各受审部门收到《食品安全质量/环境管理体系内部审核报告》后，及时填写“纠
8.2 《食品安全质量/环境管理体系内部审核检查项目汇总表》 JDB/RE-OP-8-01-2C-1/1 8.3 《食品安全质量/环境管理体系内部审核检查表》 JDB/RE-OP-8-01-3C-1/1
8.4 《食品安全质量/环境管理体系内部审核不符合项报告》 JDB/RE-OP-8-01-4C-1/1 8.5 《食品安全质量/环境管理体系内部审核不符合项跟进表》 JDB/RE-OP-8-01-5C-1/1 8.6 《食品安全质量/环境管理体系内部审核报告》 JDB/RE-OP-8-01-6C-1/1
汇总表》(JDB/RE-OP-8-01-2B-1/1)和上次审核之不符合项要求，制定此次被审核部门的 《食品安全质量/环境管理体系内部审核检查表》(JDB/RE-OP-8-01-3C-1/1)； 6.3.2 准备审核：审核组长要与审核小组成员对此次审核重点和注意事项进行有效沟通； 6.3.3 审核组至少提前三天向有关部门发出《食品安全质量/环境管理体系内部审核计划》 和《食品安全质量/环境管理体系内部审核检查表》 。
关闭不符合项报告、写报告
跟踪验证不符合项直至整改完成
文件编号：JDB/OP-8-01 浙江加多宝 饮料有限公司 6 内容及要求
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6.1 审核小组的组成 6.1.1 内审组长由管理者代表或有丰富生产经验和较强组织审核能力的人员担任； 6.1.2 内审员必须通过一定程度的培训， 且持相关专业机构颁发的质量管理体系/环境管理 体系内部审核员证书，具备从事和管理审核工作所要求的技能；掌握实施质量管理体系所 依据的标准；熟悉公司的食品安全质量/环境管理体系文件；掌握审核技巧，能够实施审 核和编制审核报告等；内审员名单见《食品安全质量手册》 （JDB/QM-01）章节 0.3《任命 书》的人员； 6.2 制订审核计划 6.2.1 《食品安全质量/环境管理体系内部审核计划》由内审组长组织内审员编制，管理者 代表批准； 6.2.2 内部审核频次：每年不少于二次，二次间隔不可超过 6 个连续生产月，具体审核日 期按计划的日程进行； 6.2.3 审核计划：包括审核的准则、目的、范围、时间和进度安排、审核小组分组名单、
文件和作业指导书、操作规程等； 6.2.4.3 王老吉凉茶执行产品标准： 《凉茶饮料》(Q/JDB 0001 S)； 6.2.4.4 食品类适用的法律法规； 6.2.4.5 审核组长认为必要的其他文件。 6.3 审核准备 6.3.1 审核组长组织审核小组成员依据《食品安全质量 /环境管理体系内部审核检查项目
及时开出《食品安全质量/环境管理体系内部审核不符合项报告》 (JDB/RE-OP-8-01-4C-1/1)，交受审核部门签名确认； 6.4.3.2 审核组长将经过受审部门确认的《食品安全质量/环境管理体系内部审核不符合 项报告》录入《食品安全质量/环境管理体系内部审核不符合项跟进表》 (JDB/RE-OP-8-01-5C-1/1)； 6.4.3.3 内审组长根据审核过程和审核结果，对此次内审任务进行评估，并汇总编制《食 品安全质量/环境管理体系内部审核报告》 。 6.4.4 末次会议：由食品安全质量/环境管理体系内审组长组织 6.4.4.1 各小组代表汇报审核结果，内审组长在会上向参加会议人员概述内审中体系运行 的符合性、有效性、不符合项和问题点； 6.4.4.2 厂长在会议上解决不符合项整改所需的资源问题，对内审汇总作出初步的评估和 完成整改期限的落实； 6.4.4.3 会后，内审组长将经管理者代表批准的《食品安全质量 /环境管理体系内部审核
发文编号： 受控状态：
文件编号 版本 页数 生效日期
JDB/OP-8-01 C 共 6 页含封面 20101101
程
序
文
件
标 题 ： 内部审核程序
浙江加多宝饮料有限公司
文件编号：JDB/OP-8-01 浙江加多宝 饮料有限公司
内部审核程序
文件编写、审核、批准记录
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正措施或预防措施”并采取纠正行动； 6.5.2 内审员负责跟踪验证，若未能按时完成，报告管理者代表，由管理者代表督促该部 门限期整改，直至合格为止。所有的整改措施和整改结果都应附上充分的验证性材料； 6.5.3 关闭所有已验证完成的《食品安全质量/环境管理体系内部审核报告》 ； 6.5.4 审核组长需将纠正措施实施效果汇总并及时（一个月内）向管理者代表报告。 6.6 记录归档 6.6.1 由内审组长将内审活动所有的记录移交至管理者代表，由管理者代表审批后归档； 6.6.2 文控中心负责对归档的内审记录进行编号，按《记录管理程序》 （JDB/OP-4-02）执行并
对各部门审核的要点、提纲等； 6.2.4 审核所依据的文件准备，包括： 6.2.4.1 ISO9001:2008 《质量管理体系——要求》 、ISO 22000:2005 《食品安全管理体
系——食品链中各类组织的要求》 、CAC/RCP1-1969，Rev.4(2003)《食品卫生通用规范》 及 GB/T 24001-2004 《环境管理体系 要求及使用指南》 。 6.2.4.2 公司《食品安全质量手册》 （JDB/QM-01） 、 《环境管理手册》 （JDB/EM-01） 、程序