第2章财政职能

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（二）市场失灵
1.市场失灵的含义
市场是一种有效率的经济运行机制，市场配置效率是以完全的 自由竞争作为严格假设条件的，而现实的市场并不具备这种 充分条件，市场机制本身这种固有的缺陷导致市场失灵。
2.市场失灵的表现
– – – – – – 公共物品 外溢性（外部效应） 自然垄断 信息不充分和不对称 社会分配不公（收入分配） 宏观经济总量失衡 （经济波动）
小猪 按 等待
大猪
按 等待
5， 1 9，-1
4， 4 0， 0
智猪博弈的现实案例——现代企业制度里的大股 东和小股东，大股东是大猪，小股东是小猪。大 股东承担起监督职能，小股东搭便车坐享其成。
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智猪博弈
• 笼子里两只猪：大猪和小猪。笼子一头有按纽， 另一头装食槽。按一下按纽就有10 单位饲料输 出到食槽。不论大猪还是小猪按按纽付出的劳 动都相当于少吃2 单位饲料，且当它按完按纽 跑到食槽时，守候在食槽边坐享其成的另一头 猪早已吃了不少。如果大猪先到，大猪吃到9 单位，小猪只能吃到1 单位；如果同时到达， 大猪吃到7 单位，小猪吃到3 单位；如果小猪先 到，则小猪可吃到4 单位，大猪吃到6 单位。
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四、财政职能
– 资源配置职能 – 收入分配职能 – 经济稳定职能
Hale Waihona Puke 现代财政理论的分析思路 – 市场有效运行→市场失效→政府干预→财政介入
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第一节 财政概念的相关问题
财政是人类社会生产力发展到一定阶段的产物。 原始社会末期——生产力发展——剩余产品—— 私有制——阶级——国家（财政） 剩余产品是财政产生的基础，国家（政府）是财政产生的前 提。 最早的财政范畴是捐税。 中国最早的财政形态是夏代的贡赋。
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第二节 政府与市场
• 市场效率是公共财政问题的分析起点。
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一、市场效率
（一）市场与市场效率 1.什么是市场？
描述： （1）市场是一种资源配置系统 （2）完整的市场系统：家庭、企业、政府 （3）从日常生活来看，市场是商品（包括生产要素） 交易的场所 （4）从经济学角度看，市场是指无数个买者与卖者的 相互作用下形成的商品交易机制 市场机制：市场机制的基本规律就是供求规律
管制中的两难
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信息不对称
• 风险和不确定性是信息不对称引起的。信息不对 称是现实中的常态，很难从根本上消除。市场要 实现充分竞争，必须有充分信息。信息不对称会 带来逆向选择（adverse selection）和道德风险 (moral hazard)等问题。
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• 分配不公平
–市场经济本身无法自动实现经济平等
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公共品提供的智猪博弈
智猪博弈——设有两户人家：张家和李家（张家大款，李 家穷光蛋）。需修一条路，修路成本为4。如果有路，对 张家福利为10，对李家福利为1
李家 修 不修
张 家
修
不 修
（8、－1）
（6、1）
(10、－3)
(0、0)
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海上的灯塔
• Coase在1974年发表的《经济学上的灯塔》一文中， 研究了英国早期的灯塔制度。到1820年，英国当时 总共46个灯塔中，有34个是私人投资建造的。 • 但其收费是间接性的——灯塔修建者向港口所有者 收费 – 如果港口所有者不付费，灯塔所有者就关灯，船 只也不到这个港口
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（5）纯粹私人部门经济的运行 – 两个主体（决策者）：家庭（消费者、要素所有 者）和企业（生产者） – 两个市场：商品市场和要素市场 – 两种运动： 商品运动过程(图中实线部分) 货币运动过程(图中虚线部分) 交易：商品市场上，企业卖者、家庭买者；要素 市场上，企业买者、家庭卖者
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产品和服务的购买 家 庭 支出 商品
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公共物品的提供方式 （1）纯公共物品的提供方式
一般只能由政府提供 原因： 一方面，从提供角度看，非竞争性指新增一个消费者的边 际成本等于零，私人部门得不到期望的利润。 另一方面，从消费角度看，非排他性意味着一个人使用公 共物品，并不排除其他人同时使用，这样消费者不会自愿 花钱消费这种物品，而是期望他人购买自己从中受益。即 所谓“免费搭车”。
排他性决定了能不能收到钱（价格） 竞争性决定了该不该收钱
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问题：纯公共物品能否由市场提供？
囚徒困境 智猪博弈 免费搭车
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“囚犯困境”模型
• 公共产品的 提供犹如囚 徒的困境， 采取不合作 态度，免费 搭车现象严 重，损坏社 会利益
囚徒A 坦白 （ 0， 10） （ － 8， － 8） 表 2-1 囚 徒 困 境
资源
收入
要素
市场 市场 收入 企 业 产品和服务的销售 生产投入 支出
图2-1 纯粹私人部门经济的运行
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2.什么是市场效率？
经济发展史证实：市场是一种结构精巧而且有 效率的商品交易机制——市场效率 （1）相关理论： 亚当斯密——“看不见的手”调节供求均衡 马克思——价值规律 规范性参照标准——帕累托效率，分析经济效率 和财政效率
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（2）效率的含义
在经济学中，效率一般指帕累托效率 –帕累托效率（最优）（Pareto efficiency），指不可 能通过资源的重新配置，达到使至少一个人的境况 变好、而不使其他任何人境况变差的结果。 –帕累托改善（改进）（Pareto improvement），指可 以通过资源的重新配置，达到使至少一个人的境况 变好、而不使其他任何人的境况变差的结果。 –帕累托效率状态意味着所有的帕累托改善都不可能
安静 是种美德
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财政职能
本章解决的是财政学的基本思路问题。市场经济基本 上处于有效状态中，但也天然存在失效的情形，而弥 补市场失效就成为公共财政赖以存在和开展活动的依 据，也决定了公共财政的职能。
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本章提要
一、财政概念的相关问题 二、市场效率
– 市场 – 市场效率
三、市场失效
– – – – – – 公共物品 外溢性（外部效应） 自然垄断 信息不充分和不对称 社会分配不公（收入分配） 宏观经济总量失衡 （经济波动）
名词追踪——关于边际成本
边际成本：在经济学中，多增加一个单位的产量带来的成本 就称为边际成本。 例如，厂商生产了100单位的产品，总成本是150元， 那么平均成本是每单位1.5元。假设生产100单位的产品， 成本是150元，生产101单位的产品总成本是152元；生产 102单位产品总成本是155元。那么从100单位开始算起， 多增加1单位产品，边际成本是2元；再从101单位算起， 多增加1单位产品即到102单位时，边际成本是3元。显然 边际成本不同于平均成本。例如生产102单位时，平均成 本是155元除以102单位，低于边际成本。 边际效应：指的是物品或劳务的最后一单位比起前一单位 的效用 。如果后一单位的效用比起前一单位的效用大则 是边际效用递增， 反之则为边际效用递减 。
竞 争 性？
是 非
私人物品
是 ·巧克力 ·衣服 ·拥挤的收费道路
俱乐部产品
·学校 ·有线电视 ·不拥挤的收费道路
排 他 性？ 公共资源
非
纯公共物品
·路灯 ·国防 ·不拥挤的不收费道路
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·鱼类 ·野生动物 ·拥挤的不收费道路
（二）公共需要
1.公共需要与私人需要 以资源、“物”的关系分析，从货币价值形态 分析提供公共物品所体现出来的社会关系 理论依据：马克思的《资本论》；美：理查德 ﹒A﹒马斯格雷夫 2.公共需要的特征 3.社会公共需要是共同的，历史的，特殊的 4.公共需要范围广泛
劳动能力和生产技能的差别 劳动收入的差异 劳动强度、努力程度、职业状况 财产传承、机遇等 资产占有量的区别
要素回报机制
财富差异
贫富悬殊
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收入分配不公的其他原因：垄断特权、权力寻租、 歧视 政府参与公平分配的必要性 –分配不公可能损及社会和政局的稳定 –分配公平是正义体系的一个重要组成部分
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宏观经济总量失衡（经济波动）
囚徒B 抵赖 坦白
抵赖
（ － 1， － 1）
（ 10， 0）
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公共品提供的囚徒困境
• 囚徒困境——设有两户人家：张家和李家（两家相 当）。需修一条路，修路成本为4。如果有路，对 每家的福利为3
李家
修 张 家
不修
修
不 修
（1、1）
（- 1、3）
(3、-1)
(0、0)
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• 附：智猪博弈(boxed pigs)
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3、公共物品的类型（层次）
纯公共物品
• 非竞争性；非排他性 • 如：国防、外交、公共秩序、路灯、等
混合物品：又称准公共物品，兼备公共物品与私人 物品的特征。 （1）俱乐部物品
• 非竞争性；排他性 • 如：桥梁、高等教育、医疗、通讯等
（2）公共资源
• 竞争性；非排他性 • 如：海中的鱼、山林、矿藏、野生动物等 由于公共资源经常被过度开发和使用，这种的现象在 西方称为“公共地的悲哀”。 13
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外溢性 externalities
• 成本和收益不匹配 • 没有通过价格而影响了其他人的福利 • 外部性是指一个人（个人、家庭、企业或其他经济 主体）的行为对他人产生的利益或成本影响。也就 是说，某人承担了成本，但是没有获得相应的全部 利益；或他捞到了好处，却没有为此付出全部的代 价。 • 因此，外部性最早定义就是“私人成本与社会成本 不一致”、“私人收益与社会收益不一致” • 负外部性、正外部性、 • 生产外部性和消费外部性 • 外溢性与公共产品关系
（1）定义：所谓“公共物品”，是“私人物品” （private goods）的对立物，指的是具有共同消 费性质的产品和服务。教材14页表述为：由国家 机关和政府部门——公共部门提供用来满足社会 公共需要的商品和服务称为公共物品。