证券交易所风险基金管理暂行办法(2011修订)

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证券交易所管理办法

证券交易所管理办法第一章总则第一条为加强对证券交易所的管理，促进证券交易所依法全面履行一线监管职能和服务职能，维护证券市场的正常秩序，保护投资者的合法权益，促进证券市场的健康稳定发展，根据《中华人民共和国证券法》，制定本办法。

第二条本办法所称的证券交易所是指经国务院决定设立的证券交易所。

第三条证券交易所根据《中国共产党章程》设立党委，发挥领导作用，把方向、管大局、保落实，依照规定讨论和决定交易所重大事项，保证监督党和国家的方针、政策在交易所得到全面贯彻落实。

第四条证券交易所由中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）监督管理。

第五条证券交易所的名称，应当标明证券交易所字样。

其他任何单位和个人不得使用证券交易所或者近似名称。

第二章证券交易所的职能第六条证券交易所组织和监督证券交易，实施自律管理，应当遵循社会公共利益优先原则，维护市场的公平、有序、透明。

第七条证券交易所的职能包括：（一）提供证券交易的场所、设施和服务；（二）制定和修改证券交易所的业务规则；（三）审核、安排证券上市交易，决定证券暂停上市、恢复上市、终止上市和重新上市；（四）提供非公开发行证券转让服务；（五）组织和监督证券交易；（六）对会员进行监管；（七）对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管；（八）对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行监管；（九）管理和公布市场信息；（十）开展投资者教育和保护；（十一）法律、行政法规规定的以及中国证监会许可、授权或者委托的其他职能。

第八条证券交易所不得直接或者间接从事：（一）新闻出版业；（二）发布对证券价格进行预测的文字和资料；（三）为他人提供担保；（四）未经中国证监会批准的其他业务。

第九条证券交易所可以根据证券市场发展的需要，推动交易品种和交易方式的创新。

第十条证券交易所制定或者修改业务规则，应当符合法律、行政法规、部门规章对其自律管理职责的要求。

证券交易所制定或者修改下列业务规则时，应当由证券交易所理事会通过，并报中国证监会批准：（一）证券交易、上市、会员管理等业务规则；（二）涉及上市新的证券交易品种或者对现有上市证券交易品种作出较大调整；（三）以联网等方式为非本所上市的品种提供交易服务；（四）涉及证券交易方式的重大创新或者对现有证券交易方式作出较大调整；（五）涉及港澳台及境外机构的重大事项；（六）中国证监会认为需要批准的其他业务规则。

国务院关于修改部分行政法规的决定(国务院令第666号)

国务院关于修改部分行政法规的决定（国务院令第666号）中华人民共和国国务院令第666号《国务院关于修改部分行政法规的决定》已经2016年1月13日国务院第119次常务会议通过，现予公布，自公布之日起施行。

总理李克强2016年2月6日国务院关于修改部分行政法规的决定为了依法推进简政放权、放管结合、优化服务改革，国务院对取消和调整行政审批项目、价格改革和实施普遍性降费措施涉及的行政法规进行了清理。

经过清理，国务院决定：对66部行政法规的部分条款予以修改。

一、删去《中华人民共和国计量法实施细则》第十六条中的“后方可申请办理营业执照”。

第二十九条第一款中的“县级以上人民政府计量行政部门”修改为“县级以上地方人民政府计量行政部门”。

删去第五十条。

二、将《公共场所卫生管理条例》第八条修改为：“除公园、体育场（馆）、公共交通工具外的公共场所，经营单位应当及时向卫生行政部门申请办理‘卫生许可证’。

‘卫生许可证’两年复核一次。

”三、将《防止拆船污染环境管理条例》第六条第一款修改为：“设置拆船厂，必须编制环境影响报告书（表）。

其内容包括：拆船厂的地理位置、周围环境状况、拆船规模和条件、拆船工艺、防污措施、预期防治效果等。

未依法进行环境影响评价的拆船厂，不得开工建设。

”删去第十七条第一款第一项。

第二款修改为：“违反本条例规定，擅自在第五条第二款所指的区域设置拆船厂并进行拆船的，按照分级管理的原则，由县级以上人民政府责令限期关闭或者搬迁。

”增加一款，作为第三款：“拆船厂未依法进行环境影响评价擅自开工建设的，依照《中华人民共和国环境保护法》的规定处罚。

”四、删去《中华人民共和国企业法人登记管理条例》第二十六条。

五、将《中华人民共和国国境卫生检疫法实施细则》第五十七条第一款中的“经卫生检疫机关签发尸体、骸骨入境、出境许可证后”修改为“经卫生检疫合格后”。

第一百零七条第二项修改为：“（二）国境口岸内的涉外宾馆，以及向入境、出境的交通工具提供饮食服务的部门，必须取得卫生检疫机关发放的卫生许可证”。

证券结算风险基金管理办法

证券结算风险基金管理办法证券结算风险基金是中国证券市场中的一种风险管理工具，在证券市场中具有重要的作用。

证券结算风险基金管理办法是为规范证券结算风险基金的运作，并保护投资者的利益，保障证券市场稳定运行而制定的。

本文将从以下几个方面详细介绍证券结算风险基金管理办法。

一、证券结算风险基金的定义证券结算风险基金是指由证券公司或监管机构出资设立的基金，用于弥补证券交易结算中因证券公司或其客户违约、破产等原因造成的证券交易结算风险所产生的损失。

二、证券结算风险基金的设置原则证券结算风险基金的设置应基于业务开展的规模、违约风险、市场需求等因素进行科学、合理的设置。

一般设置原则如下：（一）证券公司应根据其业务规模、净资本和管理能力等因素，计算并确定证券结算风险基金实缴基数；（二）实缴基数应当符合证券法等法律法规、中国证监会等监管机构的相关规定；（三）基金总规模应满足证券市场流动性保障的需要，且不得低于规定的最低实缴基数。

三、证券结算风险基金的缴纳与追缴证券公司应当按照规定比例，自每月交易清算之后的一个工作日内缴足证券结算风险基金。

若证券公司未及时缴纳，则应当承担逾期缴款利息，并在2个工作日内补足缴纳。

若补足缴纳后距上次出现同等逾期缴纳行为不足1年，则应当按照规定比例向证券结算风险基金缴纳追缴款项。

四、证券结算风险基金的使用原则证券公司应加强风险防控、规范业务管理，尽可能地避免违约风险。

在基金的使用方面，应遵循以下原则：（一）证券结算风险基金的使用应当合法、合规、公开透明，并应当得到中国证监会等有关监管机构的批准；（二）证券结算风险基金仅限于弥补因证券公司或其客户违约、破产等原因导致的证券交易结算风险产生的损失；（三）使用证券结算风险基金的证券公司应当积极采取措施，尽快恢复交易结算工作的正常进行，保护投资者的合法权益。

五、证券结算风险基金的管理证券结算风险基金应当由证券公司或监管机构专门管理，确保基金的安全性、流动性和收益性。

2023年高校教师资格证之高等教育法规题库带答案(综合题)

2023年高校教师资格证之高等教育法规题库第一部分单选题(100题)1、中国是世界上最大的发展中国家，处于并将长期处于社会主义初级阶段。

中国的法治建设仍面临一些问题，关于这些问题，下列说法不正确的是（）。

A.通过法治教育，全社会的法律意识和法治观念已经达到较高水平，仍需进一步提高B.有法不依、执法不严、违法不究的现象在一些地方和部门依然存在C.地方保护主义、部门保护主义和执行难的问题时有发生D.有的公职人员贪赃枉法、执法犯法、以言代法、以权压法，对社会主义法治造成损害【答案】：A2、关于高等学校对学生的处分，依照《普通高等学校学生管理规定》，下列说法正确的是（）。

A.学校可以给予学生记过和记大过的处分B.学校应当成立学生申诉处理委员会，受理学生对取消入学资格、退学处理或者违纪处分的申诉C.学校对学生的处分可以不听取学生或其代理人的陈述和申辩D.学校对学生的开除学籍的处分，应经校党委常委会研究决定【答案】：B3、是否能列入全国人大会议议程最终由（）。

A.全国人大审议决定B.全国人大主席团审议决定C.全国人大常委会委员长会议审议决定D.全国人大各代表团团长会议审议决定【答案】：A4、根据我国《高等教育法》规定，我国本科教育的基本修业年限为（）。

A.三至四年B.三至五年C.四至五年D.四至六年【答案】：C5、以下有关外商投资创业投资企业的说法中错误的是（）。

A.外商投资创业投资企业是指外国投资者或外国投资者与中国投资者根据规定在中国境内设立的以创业投资为经营活动的外商投资企业B.创投企业应采取公司制组织形式C.必备投资者应拥有3名以上具有3年以上创业投资从业经验的专业管理人员D.设立外商投资创业投资企业，应至少拥有一个“必备投资者”【答案】：B6、下列哪种人员不属于行政诉讼当事人（）。

A.原告B.被告C.证人D.第三人【答案】：C7、下列高等学校内部管理体制中，在我国没有出现过的是（）。

A.校长负责制B.校务委员会集体负责制C.教授委员会制D.党委负责制【答案】：C8、根据我国《义务教育法》的规定，我国儿童、少年接受义务教育的最小年龄是（）。

2021年金融市场基础知识单选题与答案解析59

2021年金融市场基础知识单选题与答案解析59一、单选题(共60题)1.影响我国金融市场的因素来自诸多方面，包括经济、法律、市场等七个方面，其中，关于经济因素说法正确的是（）①经济因素是影响我国金融市场运行的最重要因素②除宏观经济因素外，其他经济因素仅能改变金融市场中期和短期走势③与财政政策、货币政策相比，收入政策具有更高一层次的调节功能④经济增长和财政金融行为属于纯粹的经济因素A：①②③B：①②④C：②③④D：①③④【答案】：A【解析】：影响我国金融市场的因素来自诸多方面，包括经济、法律、市场等七个方面，经济因素是最重要的因素，经济因素既包括经济增长和经济周期波动这种纯粹的经济因素，也包括政府宏观经济政策及特定财政金融行为等混合因素，还包括国际经济环境因素。

宏观经济因素是影响金融市场长期走、短期走势的最重要因素，其他因素可以暂时改变金融市场的中、短期走势，但改变不了金融市场长期走势，宏观经济政策包括货币、财政和收入政策，与财政政策、货币政策相比，收入政策具有更高一层次的调节功能。

因此选项A正确，④中，前者为纯粹因素，后者为混合因素。

2.关于外国债券的特点，以下说法正确的有（）。

Ⅰ．债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家Ⅱ．新型的国际债券Ⅲ．在美国发行的外国债券称为扬基债券Ⅳ．在日本发行的外国债券称为武士债券A：Ⅰ、Ⅱ、ⅢB：Ⅰ、Ⅱ、ⅣC：Ⅰ、Ⅲ、ⅣD：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：C【解析】：外国债券的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家。

外国债券是一种传统的国际债券。

在美国发行的外国债券称为扬基债券，它是由非美国发行人在美国债券市场发行的吸收美元资金的债券。

在日本发行的外国债券称为武士债券，它是由非日本发行人在日本债券市场发行的以日元为面值的债券。

3.按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师从事证券法律业务需要具备最近（）年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近（）年从事过证券法律业务。

《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》国发〔2011)38号

国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定国发〔2011〕 38 号各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：近年来，一些地区为推进权益（如股权、产权等）和商品市场发展，陆续批准设立了一些从事产权交易、文化艺术品交易和大宗商品中远期交易等各种类型的交易场所（以下简称交易场所）。

由于缺乏规范管理，在交易场所设立和交易活动中违法违规问题日益突出，风险不断暴露，引起了社会广泛关注。

为防范金融风险，规范市场秩序，维护社会稳定，现作出如下决定：一、高度重视各类交易场所违法交易活动蕴藏的风险交易场所是为所有市场参与者提供平等、透明交易机会，进行有序交易的平台，具有较强的社会性和公开性，需要依法规范管理，确保安全运行。

其中，证券和期货交易更是具有特殊的金融属性和风险属性，直接关系到经济金融安全和社会稳定，必须在经批准的特定交易场所，遵循严格的管理制度规范进行。

目前，一些交易场所未经批准违法开展证券期货交易活动；有的交易场所管理不规范，存在严重投机和价格操纵行为；个别交易场所股东直接参与买卖，甚至发生管理人员侵吞客户资金、经营者卷款逃跑等问题。

这些问题如发展蔓延下去，极易引发系统性、区域性金融风险，甚至影响社会稳定，必须及早采取措施坚决予以纠正。

各地人民政府和国务院有关部门要统一认识，高度重视各类交易场所存在的违法违规问题，从维护市场秩序和社会稳定的大局出发，切实做好清理整顿各类交易场所和规范市场秩序的各项工作。

各类交易场所要建立健全规章制度，严格遵守信息披露、公平交易和风险管理等各项规定。

建立与风险承受能力、投资知识和经验相适应的投资者管理制度，提高投资者风险意识和辨别能力，切实保护投资者合法权益。

二、建立分工明确、密切协作的工作机制为加强对清理整顿交易场所和规范市场秩序工作的组织领导，形成既有分工又相互配合的监管机制，建立由证监会牵头，有关部门参加的“清理整顿各类交易场所部际联席会议”（以下简称联席会议）制度。

基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法

第四条基金管理公司从事特定资产管理业务，委托财产独立于资产管理人和资产托管人的固有财产，并独立于资产管理人管理的和资产托管人托管的其他财产。资产管理人、资产托管人不得将委托财产归入其固有财产。
资产管理人、资产托管人因委托财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入委托财产。
资产管理人、资产托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，委托财产不属于其清算财产。
第四章法律责任
第三十二条资产管理人、资产托管人、资产委托人违反法律、行政法规及本办法规定的，中国证监会及其派出机构对其采取责令整改、暂停或终止办理特定资产管理业务、暂停其基金发售及持续销售活动等行政监管措施；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。
（二）中国证监会规定的其他投资品种。
第十四条基金管理公司从事特定资产管理业务，委托财产的投资组合应当满足法律法规和中国证监会的有关规定；参与股票发行申购时，单个投资组合所申报的金额不得超过该投资组合的总资产，单个投资组合所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。
第十五条从事特定资产管理业务，资产管理人、资产托管人和资产委托人应当依照法律法规和中国证监会的规定，履行与特定资产管理业务有关的信息报告与信息披露义务。
中国证券监督管理委员会令
（第51号）
《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》已经2007年11月29日中国证券监督管理委员会第218次主席办公会议审议通过，现予公布，自2008年1月1日起施行。
中国证券监督管理委员会主席：尚福林
二○○七年十一月二十九日
基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法

会计实务：金融企业哪些准备金可税前扣除

金融企业哪些准备金可税前扣除企业所得税税前允许扣除的项目，原则上必须遵循真实发生的据实扣除原则，企业只有实际发生的损失，才允许在税前扣除。

但是由于人身保险、财产保险、风险投资和其他具有特殊风险的金融工具风险大，所以，企业所得税法规定，未经核定的准备金支出，不得税前扣除，而经国务院财政、税务主管部门核定的准备金，则准予税前扣除。

金融企业经国务院财政、税务主管部门核定后准予税前扣除的准备金有以下几项。

金融企业贷款损失准备金根据《财政部、国家税务总局关于金融企业贷款损失准备金企业所得税税前扣除政策的通知》（财税[2012]5号）规定，金融企业的贷款准备金可以税前扣除。

准予税前提取贷款损失准备金的贷款资产范围包括：（一）贷款（含抵押、质押、担保等贷款）；（二）银行卡透支、贴现、信用垫款（含银行承兑汇票垫款、信用证垫款、担保垫款等）、进出口押汇、同业拆出、应收融资租赁款等各项具有贷款特征的风险资产；（三）由金融企业转贷并承担对外还款责任的国外贷款，包括国际金融组织贷款、外国买方信贷、外国政府贷款、日本国际协力银行不附条件贷款和外国政府混合贷款等资产。

金融企业准予税前扣除的贷款损失准备金为贷款资产余额的1%.金融企业准予当年税前扣除的贷款损失准备金计算公式如下：准予当年税前扣除的贷款损失准备金＝本年末准予提取贷款损失准备金的贷款资产余额x1%－截至上年末已在税前扣除的贷款损失准备金的余额。

金融企业按上述公式计算的数额如为负数，应当相应调增当年应纳税所得额。

这里需要注意四点，一是金融企业的委托贷款、代理贷款、国债投资、应收股利、上交央行准备金以及金融企业剥离的债权和股权、应收财政贴息、央行款项等不承担风险和损失的资产，不得提取贷款损失准备金在税前扣除。

二是金融企业发生的符合条件的贷款损失，应先冲减已在税前扣除的贷款损失准备金，不足冲减部分可据实在计算当年应纳税所得额时扣除。

三是金融企业涉农贷款和中小企业贷款损失准备金的税前扣除政策不适用本规定。

中国证券监督管理委员会公告〔2019〕14号——证券交易所风险基金监管指引

中国证券监督管理委员会公告〔2019〕14号——证券交易所风险基金监管指引文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2019.09.12•【文号】中国证券监督管理委员会公告〔2019〕14号•【施行日期】2019.09.12•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会公告〔2019〕14号现公布《证券交易所风险基金监管指引》，自公布之日起施行。

中国证监会2019年9月12日证券交易所风险基金监管指引第一条为进一步完善证券交易所风险基金的管理机制，提高资金使用效率和管理水平，提高证券交易所风险处置的效率，根据《证券法》《证券交易所管理办法》和《证券交易所风险基金管理暂行办法》（以下简称《风险基金管理办法》），制定本指引。

第二条本指引所称证券交易所风险基金（以下简称风险基金）是指证券交易所根据《风险基金管理办法》设立的，用于弥补证券交易所重大经济损失，防范与证券交易所业务活动有关的重大风险事故，以保证证券交易活动正常进行的专项基金。

第三条证券交易所应当就风险基金制定专门的管理办法。

管理办法应当包括风险基金的日常管理机构及具体职责、监事会检查风险基金使用和管理的具体方式等内容。

第四条证券交易所应在每次使用风险基金结束后10个工作日内向证监会报送使用报告。

风险基金使用报告应当包括以下内容：（一）使用原因、必要性；（二）使用金额、具体使用情况；（三）追偿计划。

第五条证券交易所应当在向证监会报送的年度报告中说明风险基金有关情况。

具体包括以下内容：（一）风险基金规模；（二）提取情况；（三）使用情况；（四）追偿情况；（五）相关制度执行和完善情况。

第六条证监会对风险基金的使用和管理进行指导和检查，并将有关情况纳入现场检查范围。

证监会对风险基金使用和管理情况进行现场检查，按照相关规定执行。

第七条本指引由证监会负责解释和修订。

第八条本指引自公布之日起施行。

【证券从业资格考试】市场基本法律法规强化训练1

【证券从业资格考试】市场基本法律法规强化训练11、根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员受到刑事处罚、被证券市场禁入或受到协会“终止执业”纪律处分的，协会予以()。

A. 注销登记B. 中止登记C. 联合惩戒D. 终生追责参考答案：A参考解析：考查证券从业人员的违规处理及惩戒机制。

根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》，机构聘用不符合规定要求的人员从事证券业务的，机构或从业人员在登记中存在弄虚作假等违规行为的，协会将视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分。

从业人员受到协会"暂停执业"纪律处分的，协会予以中止登记从业人员受到刑事处罚、被证券市场禁入或受到协会"终止执业"纪律处分的，协会予以注销登记。

2、《证券期货投资者适当性管理办法》规定由( )制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录，经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于前述名录规定的风险等级。

A. 行业协会B. 中国人民银行C. 中国证监会D. 中国证监会派出机构参考答案：A参考解析：《证券期货投资者适当性管理办法》规定，由行业协会制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录，经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于行业协会名录规定的风险等级。

本题考查划分产品或服务风险等级时应考虑的因素。

3、下列属于沪港通与深港通业务基本交易规则的有()。

Ⅰ.订单设计与修改Ⅱ.回转交易Ⅲ.T+2交收制度Ⅳ.额度控制A. Ⅰ、Ⅱ、ⅢB. Ⅱ、ⅢC. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ参考答案：C参考解析：本题考查沪港通和深港通的基本交易规则。

沪港通与深港通的基本交易规则包括订单设计、订单修改、T+2交收制度、额度控制、回转交易等内容，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合。

综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。

4、《证券公司监督管理条例》是()。

A. 行政法规B. 自律管理C. 法律D. 部门规章参考答案：A参考解析：证券法法律体系的组成行政法规包括《证券交易所风险基金管理暂行办法》《证券公司风险处置条例》《证券公司监督管理条例》和《证券、期货投资咨询管理暂行办法》等。

中国保险监督管理委员会关于保险机构投资证券交易问题的通知

中国保险监督管理委员会关于保险机构投资证券交易问题的通知【法规类别】证券综合规定【发文字号】保监发[2011]77号【发布部门】中国保险监督管理委员会【发布日期】2011.12.30【实施日期】2011.12.30【时效性】现行有效【效力级别】部门规范性文件中国保险监督管理委员会关于保险机构投资证券交易问题的通知（保监发[2011]77号）各保险集团(控股)公司、保险公司、保险资产管理公司：为规范保险资金投资证券行为，防范交易结算风险，现就有关问题通知如下：一、保险集团(控股)公司、保险公司、保险资产管理公司 (以下简称保险机构)参与上海证券交易所与深圳证券交易所(以下简称交易所)证券投资，可以采取租用符合条件的证券公司(以下简称服务券商)交易单元模式，也可以参与特殊机构客户模式试点。

本通知所称交易单元模式，是指保险机构与服务券商签订交易单元租用协议，通过自有交易系统直接向交易所发送交易指令，参与交易所市场证券买卖，并由托管银行负责与中国证券登记结算有限责任公司(以下简称登记公司)进行证券与资金结算的行为。

本通知所称特殊机构客户模式，是指保险机构与服务券商签订证券交易委托代理协议，作为服务券商特殊机构客户开立证券账户，通过服务券商的交易系统发送交易指令，参与交易所市场证券买卖，并由服务券商负责与登记公司进行证券与资金结算，托管银行与服务券商进行二次结算的行为。

二、保险机构租用交易单元，除符合《保险机构投资者股票投资管理暂行办法》及相关规定外，选择的服务券商还应当满足以下条件：(一)经营业务比较全面，能够覆盖证券经纪、证券研究、投资银行、股指期货和融资融券等领域；(二)拥有独立的研究部门和50人以上的研究团队，研究范围覆盖宏观经济、金融市场和相关行业，建立完善的研究报告质量保障机制；(三)投资银行实力较强，能够提供优质服务；(四)建立相关业务利益冲突防范机制，完善隔离墙制度，确保研究、投行服务客观公正；(五)承诺接受中国保监会有关保险机构证券交易情况的监督，并履行本通知规定的相关要求和报告义务；(六)符合中国保监会规定的其他条件。

证券结算风险基金管理办法

证券结算风险基金管理办法近年来，证券市场的发展迅猛，交易规模不断扩大，但同时也出现了一些风险问题。

为了保护投资者的利益和维护市场的稳定，证监会于XXXX年发布了《证券结算风险基金管理办法》。

本文将对该办法的主要内容进行介绍。

一、背景证券市场的交易结算风险是指交易对方无法履约或无法及时履约，导致交易资金或证券无法顺利结算的风险。

这种风险可能会给投资者带来巨大损失，甚至对整个市场造成系统性风险。

为了防范和化解这一风险，证监会决定设立证券结算风险基金，并制定相应的管理办法。

二、基本原则《证券结算风险基金管理办法》明确了管理该基金应遵循的基本原则。

首先，保护投资者利益是首要目标。

基金应为投资者偿付由交易结算风险引起的损失。

其次，合理管理风险。

基金应建立风险管理体系，通过风险评估、辅助工具等手段，降低风险程度。

此外，基金管理要公开透明，接受监督。

三、基金运营基金运营是指基金管理人根据基金管理办法，进行基金投资和风险管理的活动。

《证券结算风险基金管理办法》规定，基金管理人应建立专门的基金运营团队，负责基金的日常管理、运营和决策等事宜。

基金管理人还应制定投资管理规则，明确基金的投资范围、投资方式等。

四、资金来源《证券结算风险基金管理办法》规定了基金的资金来源。

首先，基金应依法收取证券交易结算费用的一定比例作为基金的资金来源。

此外，基金还可以从其他途径获得相应的资金支持，如政府补贴、社会捐款等。

五、基金的使用基金的使用是指基金管理人根据基金管理办法，对基金收益进行合理利用的活动。

《证券结算风险基金管理办法》规定，基金应主要用于偿付投资者由交易结算风险引起的损失。

基金管理人还可以根据市场情况，适度地运用基金进行风险管理和资金运作。

六、风险评估和承担根据《证券结算风险基金管理办法》，基金管理人应根据风险评估结果，确定基金应承担的风险。

基金管理人还可以与证券交易所、结算机构等合作，共同承担交易结算风险。

基金应及时向投资者公布风险评估结果和承担的风险。

2023-2024证券从业之金融市场基础知识知识集锦

2023-2024证券从业之金融市场基础知识知识集锦1、避险性资金流动或资本外逃又被称为（）。

A.贸易资金的流动B.套利性资金的流动C.保值性资金的流动D.投机性资金的流动正确答案：C2、国社保基金境外投资限于下列投资品种或者工具：（）。

A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正确答案：D3、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列（）条件。

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正确答案：C4、中国证监会先后在2008年和2016年两次根据实际情况对《证券公司风险控制指标管理办法》（以下简称《风控办法》）进行了修订，2016年修订的《风控办法》通过资本杠杆率对公司杠杆进行约束，综合考虑流动性风险监管指标要求，从（）核心指标，构建合理有效的风险指标体系，进一步促进证券行业长期健康发展。

A.①②③④B.②③④C.①②③D.①③④正确答案：A5、股票价格的波动是对市场供求均衡状态偏离的调整，这是股票分析方法中（）的看法。

A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法正确答案：B6、普通股股东可以优先认购新股的数量应当（）。

A.无限制B.按照个人经济实力确定C.由股份公司确定D.按持股比例确定正确答案：D7、外部评级的特点与优势主要在于（）。

A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正确答案：D8、衍生工具的特点有（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④正确答案：D9、以下（）是对私募基金合格投资者的要求。

A.①③B.①④C.②③D.②④正确答案：D10、下列关于外国债券的说法，正确的是（）。

A.是借款人在本国以外的某一国家发行以本国货币为面值的债券B.它的特点是债券发行人和面值货币属于同一个国家C.在英国发行以英镑计价的外国债券被称为“扬基债券”D.在中国发行的以人民币计价的外国债券被称为“熊猫债券”正确答案：D11、会计师事务所申请证券资格，要求注册会计师应不少于（）人。

基金管理公司特定客户资产管理子公司风险控制指标管理暂行规定-国家规范性文件

基金管理公司特定客户资产管理子公司风险控制指标管理暂行规定现公布《基金管理公司特定客户资产管理子公司风险控制指标管理暂行规定》，自2016年12月15日起施行。

中国证监会2016年11月29日附件1：《基金管理公司特定客户资产管理子公司风险控制指标管理暂行规定》附件1-1：基金专户子公司净资本计算表附件1-2：基金专户子公司风险资本准备计算表附件1-3：基金专户子公司风险控制指标监管报表附件2：关于《基金管理公司特定客户资产管理子公司风险控制指标管理暂行规定》的起草说明附件1：基金管理公司特定客户资产管理子公司风险控制指标管理暂行规定第一章总则第一条为加强对经营特定客户资产管理业务的基金管理公司子公司（以下简称专户子公司）的风险监管，促进专户子公司加强内部控制、提升风险管理水平、有效防范风险，根据《证券投资基金法》及《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》《基金管理公司子公司管理规定》等有关法律法规，制定本规定。

第二条本规定所称风险控制指标是指为确保专户子公司固有资产充足并保持必要的流动性，根据其业务范围和业务特点，建立的以净资本为核心的风险控制指标体系。

第三条专户子公司应当按照本规定要求计提风险准备金，计算净资本和风险资本准备，编制风险控制指标监管报表，并建立动态的压力测试机制、风险控制指标监控机制和资本补足机制，确保各项风险控制指标持续符合规定标准。

第四条专户子公司应当建立全面的风险管理体系，采取有效风险管理措施，确保业务发展规模与其风险承受能力、风险控制水平及经营实力相匹配。

第五条专户子公司的董事会承担本公司风险控制管理的最终责任，负责确定管理目标，审定风险承受能力，制定并监督实施管理规划。

专户子公司总经理全面负责风险控制管理的实施工作，并至少每季度将风险控制管理情况向专户子公司董事会、基金管理公司作出书面报告。

基金管理公司应当定期审阅及评估专户子公司的风险控制指标管理情况，按时向中国证监会及其派出机构提交专户子公司风险控制指标监管报表。

证券投资者保护基金管理办法(全文)

I'd rather run up and be overwhelmed countless times than walk in a proper way for a lifetime.（页眉可删）证券投资者保护基金管理办法（全文）第一章总则第一条为建立防范和处置证券公司风险的长效机制，维护社会经济秩序和社会公共利益，保护证券投资者的合法权益，促进证券市场有序、健康发展，制定本办法。

第二条证券投资者保护基金(以下简称基金)是指按照本办法筹集形成的、在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。

设立国有独资的中国证券投资者保护基金有限责任公司(以下简称基金公司)，负责基金的筹集、管理和使用。

第三条基金主要用于按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。

第四条证券交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。

投资者在证券投资活动中因证券市场波动或投资产品价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行负担。

第五条基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集。

基金的筹集方式、标准，由中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)商财政部、中国人民银行决定。

第六条基金公司依据国家有关法律、法规及本办法独立运作，基金公司董事会对基金的合规使用及安全负责。

第二章基金公司职责和组织机构第七条基金公司的职责为：(一)筹集、管理和运作基金;(二)监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作;(三)证券公司被撤销、被关闭、破产或被证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付;(四)组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作;(五)管理和处分受偿资产，维护基金权益;(六)发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向证监会提出监管、处置建议;对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制;(七)国务院批准的其他职责。

第八条基金公司应当与证监会建立证券公司信息共享机制，证监会定期向基金公司通报关于证券公司财务、业务等的经营管理信息。

2023年高校教师资格证之高等教育法规题库带答案(基础题)

2023年高校教师资格证之高等教育法规题库第一部分单选题(100题)1、国家规定，公派出国留学人员抵达留学国，在多少时间内未向所属使领馆报到，即要被取消公费留学资格并承担违约责任（）A.三个月B.一个月C.半个月D.8天【答案】：B2、以下关于从事股权投资基金募集的禁止性行为，说法错误的是（）A.公开推介或者变相公开推介B.推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C.推介或片面节选少于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩D.推介本机构设立或负责募集的私募基金【答案】：D3、通常不适用于处于义务阶段的学生的行政处分措施是（）。

A.警告B.开除C.记过D.留校察看【答案】：B4、基金业协会采用会员制，下列不属于联席会员的是（）。

A.基金销售机构B.支付结算机构C.证券期货交易所D.律师事务所【答案】：C5、有限合伙制创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业满（）年的，其法人合伙人可按照对未上市中小高新技术企业投资额的70％抵扣该法人合伙人从该有限合伙制创业投资企业分得的应纳税所得额。

A.1B.2C.3D.4【答案】：B6、2005年11月，经国务院批准，国家发展改革委、科技部、财政部、商务部等十部委联合发布（），是第一部对创业投资企业进行系统规范的国务院部门规章。

A.《私募投资基金监督管理暂行办法》B.《创业投资企业管理暂行办法》C.《证券投资基金法》D.《新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法》【答案】：B7、下列有关于登记与备案制度的介绍，说法有误的是（）。

A.2013年修订后的《证券投资基金法》明确规定，基金业协会“依法办理非公开募集基金的登记、备案”B.基金业协会为股权投资基金管理人和股权投资基金办理登记备案并不构成对股权投资基金管理人投资能力、持续合规情况的认可，但可以作为对基金财产安全的保证C.基金业协会还发布了《私募基金管理登记法律意见书指引》，为律师事务所在基金管理人登记备案中出具法律意见书提供了方向性指引D.《监管暂行办法》再次明确规定各类基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记，并且基金业协会应当建立基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统【答案】：B8、高等学校对于修满一年，申请退学的学生应当（）。

证券结算风险基金管理办法

证券结算风险基金管理办法第一章总则第一条规定背景证券市场是国民经济的重要组成部分，其运转效率和安全稳定对经济全局发挥着关键作用。

为加强证券市场风险防范和应急处置工作，提高证券市场运行效率和安全稳定水平，保护投资者利益，根据《证券法》第四十五条的规定，制定本办法。

第二条适用范围本办法适用于我国证券市场的交易结算的风险基金管理，并适用于证券经营机构、证券交易所、中国证券登记结算公司及相关市场机构。

第三条管理原则1.加强证券市场的风险管理，保护公众的利益并保障市场稳定；2.管理办法的实行应按照风险防范、公平公正、合理有效的原则来开展；3.在风险管理中，应当根据应急处理制定预案，并制订合理有效措施提高证券市场的应对和风险管控水平。

第四条基金的筹集1.为减少交易结算中的风险，中信证券、华泰证券、海通证券、光大证券、申银万国等上市券商，应当及时出资设立交易结算风险基金，并设定合理的基金规模；2.证券交易所等机构应当督促券商充分履行上述义务，确保基金规模的有效性。

第五条基金的管理1.证券经营机构应当按照有关规定向基金缴纳风险基金的保证金，确保交易结算的风险基金的筹集和管理；2.风险基金的管理人应当加强基金的风险管理和业务管理，确保基金的安全稳健。

第六条基金的使用1.在下列情况下，基金管理人可以使用风险基金：–因单个交易带来未减部分的风险损失；–因证券经营机构破产导致的风险损失；–因其他原因引起的证券交易结算风险损失；2.风险基金管理人应当将使用基金的情况及时告知出资方，保障投资人的权利。

第七条基金监督1.监督机构应当对证券经营机构运用风险基金管理交易结算风险进行监督，并对风险基金进行监督管理；2.监督机构应当制定监督体系和监督规定，对风险基金的使用情况进行监督与评估。

第八条基金处置1.风险基金管理人应当及时向出资方进行报告，说明风险基金使用的情况；2.出资方按照风险基金管理协议执行，对风险基金进行后续处置。

第九条风险基金管理的审计1.风险基金管理人应当定期接受外部审计，对基金的状况进行审计评估；2.出资方应当督促风险基金管理人按照制定的审计规定进行审计。