中国证券监督管理委员会江西证监局关于核准孟令凯期货公司营业部

江西证监局关于蔡华证券公司分支机构负责人任职资格的批复-赣证监许可[2009]52号

江西证监局关于蔡华证券公司分支机构负责人任职资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 江西证监局关于蔡华证券公司分支机构负责人任职资格的批复
(赣证监许可[2009]52号)
国信证券股份有限公司：
你公司关于蔡华证券公司分支机构负责人任职资格的申请及相关材料收悉。

经审核，决定核准蔡华（身份证号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理蔡华证券公司分支机构负责人任职手续。

二○○九年九月二十九日
——结束——。

中国证券监督管理委员会贵州监管局关于核准杨晏期货公司营业部负责人任职资格的批复

中国证券监督管理委员会贵州监管局关于核准杨晏期货公司营业部负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会贵州监管局
•【公布日期】2013.08.05
•【字号】黔证监发[2013]127号
•【施行日期】2013.08.05
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】期货,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会贵州监管局关于核准杨晏期货公司
营业部负责人任职资格的批复
(黔证监发[2013]127号)
华创期货有限责任公司：
你公司《华创期货有限责任公司贵阳营业部负责人任职资格申请书》（华创期字[2013]54号）及相关材料收悉。

根据《期货交易管理条例》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》（证监会令第47号）的有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准你公司杨晏（身份证号码：520XXXXXXXXXXX816）营业部负责人任职资格。

二、你公司应当在自收到本决定之日起30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理杨晏的任职手续。

三、你公司应当自作出任用决定之日起5个工作日内向我局报告。

中国证券监督管理委员会贵州监管局
2013年8月5日。

中国证券监督管理委员会关于证券投资基金募集申请行政许可受理及审核情况公示-

中国证券监督管理委员会关于证券投资基金募集申请行政许可受理及审核情况公示正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------证券投资基金募集申请行政许可受理及审核情况公示按照贯彻落实《中华人民共和国行政许可法》、《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》的要求，为进一步规范行政许可行为，以服务投资者为宗旨，遵循公开、公平、公正和便民的原则，现对证券投资基金募集申请行政许可受理及审核情况予以公示。

1、公示内容包括申请人及申请事项、申请材料接收与受理、审查与意见反馈、行政许可决定和相关事项的说明。

2、公示以表格形式反映证券投资基金募集申请的核准进度。

3、公示表每周更新一次，更新后覆盖上周进度。

对于截至本公示日已核准的行政许可申请，下一个公示日不再公示。

4、关于受理。

申请材料接收日为受理部门向申请人出具申请材料接收凭证日期。

通知补正日为受理部门向申请人出具补正申请材料通知日期。

接收补正材料日为受理部门收到申请人补正申请材料日期。

受理决定日为受理部门作出受理决定日期。

申请人提交的补正材料未按期提交、补正申请材料不齐全或者不符合法定形式，申请不予受理。

5 、关于审查。

行政许可审核时限自作出受理决定日起算。

审查部门出具反馈意见日至收到符合要求的书面回复意见日，不计算在审核期限内。

审查部门对申请材料进行实地核查，或者对有关举报材料进行核查，自作出核查决定日至核查结束日，不计算在审核期限内。

审查部门依法通知专家参加评审会议至评审会结束日，不计算在审核期限内。

审查部门书面通知申请人中止审查日至书面通知恢复审查日，不计算在审核期限内。

公示表中审查栏“需要说明情况”，说明审查部门增加书面反馈意见、中止审查等事项的起止日期，申请人撤销行政许可申请的日期，以及申请项目中存在新情况、新问题需要研究、明确相关政策情况。

中国证券监督管理委员会湖北监管局关于核准胡运钊等期货公司董事、监事任职资格的批复

中国证券监督管理委员会湖北监管局关于核准胡运钊等期货公司董事、监事任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会湖北监管局
•【公布日期】2008.05.14
•【字号】鄂证监期货字[2008]11号
•【施行日期】2008.05.14
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】期货,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会湖北监管局关于核准胡运钊等期货
公司董事、监事任职资格的批复
(鄂证监期货字[2008]11号)
长江期货经纪有限公司：
你公司报送的《长江期货经纪有限公司董事、监事任职资格申请书》收悉。

根据《期货交易管理条例》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》（证监会令第47号）的有关规定，经审核，现批复如下：
一、对你公司拟任董事胡运钊、李格平、柳杨、金艳，监事洪文、李珊的任职资格无异议。

二、你公司应当收到本批复之日起30个工作日内按照公司章程等有关规定办理胡运钊等人的任职手续。

三、你公司应当自作出任用决定之日起5个工作日内向我局报告。

此复
二○○八年五月十四日。

深圳证券交易所关于对孟凯给予公开谴责处分的公告

深圳证券交易所关于对孟凯给予公开谴责处分的公告文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2019.04.18•【文号】•【施行日期】2019.04.18•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于对孟凯给予公开谴责处分的公告经查明，孟凯存在以下违规行为：2014年12月29日，中科云网科技集团股份有限公司（以下简称“中科云网”）披露《重大事项暨复牌公告》，孟凯作为中科云网控股股东、董事长，于2014年12月26日收到中国证监会下发的《调查通知书》，因孟凯涉嫌违反证券法律法规被中国证监会立案调查，后该案被移送公安调查，截至目前尚未结案。

2018年6月26日，中科云网披露《关于司法拍卖竞价结果暨控股股东、实际控制人拟发生变更的提示性公告》，6月23日至24日，深圳市福田区人民法院完成对孟凯持有的中科云网18,156万股股票（占股份的22.70%）的公开拍卖，成交金额约6.79亿元。

孟凯作为中科云网控股股东，在因涉嫌证券期货违法犯罪被中国证监会立案调查、司法机关立案侦查期间减持中科云网股份，违反了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告〔2017〕9号）第六条的规定。

上述违规行为虽非主动减持，但中科云网已于2015年7月17日披露《关于控股股东收到民事裁定书的公告》，福田法院裁定准许拍卖、变卖孟凯所持有的所有公司股票。

在2015年7月至2018年6月期间，孟凯未采取有效措施避免股份被拍卖，且期间将所持有的全部股份的表决权多次授权、重复授权，侵害上市公司及其他股东利益。

孟凯的上述行为违反了本所《股票上市规则（2018年4月修订）》第1.4条、第3.1.8条及《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第九条的规定。

鉴于上述违规事实及情节，依据本所《股票上市规则（2018年4月修订）》第17.2条及《股票上市规则（2018年11月修订）》第17.2条的规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定：对孟凯给予公开谴责的处分。

中国证券监督管理委员会浙江监管局关于核准李华期货公司营业部负责人任职资格的批复

中国证券监督管理委员会浙江监管局关于核准李华期货公司营业部负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会浙江监管局
•【公布日期】2013.09.05
•【字号】浙证监许可〔2013〕104号
•【施行日期】2013.09.05
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】期货,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会浙江监管局关于核准李华期货公司
营业部负责人任职资格的批复
信达期货有限公司：
你公司报送的《关于李华同志富阳营业部负责人任职资格的申请》（信期报〔2013〕64号）及有关申请材料收悉。

根据《期货交易管理条例》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》（证监会令第47号）的有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准你公司拟任营业部负责人李华的任职资格。

二、你公司应当自收到本批复之日起30个工作日内按规定办理李华的任职手续。

三、你公司应当自作出任用决定之日起5个工作日内向我局报备任命文件。

浙江证监局2013年9月5日。

中国证券监督管理委员会关于洪清鹏期货经纪公司高级管理人员任职资格的批复

中国证券监督管理委员会关于洪清鹏期货经纪公司高
级管理人员任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会
•【公布日期】2006.08.25
•【文号】证监期货字[2006]140号
•【施行日期】2006.08.25
•【效力等级】部门规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,期货
正文
中国证券监督管理委员会关于洪清鹏期货经纪公司高级管理
人员任职资格的批复
(证监期货字[2006]140号)
冠华期货经纪有限公司：
根据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法（修订）》（证监发[2002]6号）和《关于期货经纪公司高级管理人员任职资格核准有关问题的通知》（(证监期货字[2004]67号）的有关规定，我会对你公司拟任董事长洪清鹏（身份证号：P314973（4））的期货经纪公司高级管理人员任职资格无异议。

二○○六年八月二十五日。

江西证监局行政处罚决定书〔2022〕3号

江西证监局行政处罚决定书〔2022〕3号【主题分类】证券期货互联网【发文案号】江西证监局行政处罚决定书〔2022〕3号【处罚依据】中华人民共和国证券法(2005修订)6059975838864589210中华人民共和国证券法(2005修订)6059973838864587000中华人民共和国证券法(2005修订)6059976838864590100中华人民共和国证券法(2005修订)60599202838864716000中国证券监督管理委员会公告〔2017〕9号――上市公司股东、董监高减持股份的若干规定29556180000中华人民共和国证券法(2005修订)60599193838864707100中华人民共和国证券法(2005修订)6059967838864581250中华人民共和国证券法(2005修订)6059974838864588000【处罚日期】2022.04.29【处罚机关】中国证券监督管理委员会江西监管局【处罚机关类型】中国证监会/局/分局【处罚机关】江西证监局【处罚种类】警告、通报批评罚款、没收违法所得、没收非法财物【执法级别】省级【执法地域】江西省【处罚对象】钱某芳贺某良【处罚对象分类】个人【更新时间】2022.05.26 19:08:08索引号bm56000001/2022-00007331分类行政执法;行政处罚决定发布机构发文日期2022年05月07日名称行政处罚决定书〔2022〕3号文号主题词行政处罚决定书〔2022〕3号当事人：钱某芳，女，197X年4月出生，时任通鼎互联信息股份有限公司董事，实际控制人沈某平配偶，住址：江苏省苏州市吴江区。

贺某良，男，198X年12月出生，时任通鼎互联信息股份有限公司融资部经理，住址：江苏省苏州市吴江区。

依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）的有关规定，我局对钱某芳、贺某良内幕交易通鼎互联信息股份有限公司（以下简称通鼎互联）股票，钱某芳信息披露违法违规等行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。

中国证券监督管理委员会上海监管局关于核准鲁证期货有限公司变更上海营业部负责人的批复

中国证券监督管理委员会上海监管局关于核准鲁证期货有限公司变更上海营业部负责人的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局
•【公布日期】2008.06.17
•【字号】沪证监期货字[2008]60号
•【施行日期】2008.06.17
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】期货
正文
中国证券监督管理委员会上海监管局关于核准鲁证期货有限公司变更上海营业部负责人的批复
(沪证监期货字[2008]60号)
鲁证期货有限公司：
你公司报送的《关于变更营业部负责人的申请》（鲁期字[2008]27号）及相关材料收悉。

根据《期货交易管理条例》（国务院令第489号）和《期货公司管理办法》（证监会令第43号）的有关规定，经审核，现批复如下：
核准你公司上海营业部负责人由朱强变更为刘杰（身份证号：372922************）。

二〇〇八年六月十七日。

中国证券监督管理委员会深圳监管局关于核准中国国际期货经纪有限公司设立罗湖深南东路营业部的批复

中国证券监督管理委员会深圳监管局关于核准中国国际期货经纪有限公司设立罗湖深南东路营业部的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会深圳监管局
•【公布日期】2008.08.06
•【字号】
•【施行日期】2008.08.06
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】期货
正文
中国证券监督管理委员会深圳监管局关于核准中国国际期货经纪有限公司设立罗湖深南东路营业部的批复
中国国际期货经纪有限公司：
你公司报送的《中国国际期货经纪有限公司关于设立罗湖深南东路营业部的申请》（中期总字[2008]048号）及有关申请材料收悉。

根据《期货交易管理条例》（国务院令第489号）、《期货公司管理办法》（证监会令第43号）的有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准你公司设立罗湖深南东路营业部，该营业部名称为中国国际期货经纪有限公司罗湖深南东路营业部（以下简称该营业部）。

二、核准该营业部负责人为罗旗（身份证号码******************）。

三、核准该营业部营业场所为深圳市罗湖区深南东路2010号奥康德大厦401-403室。

四、核准该营业部营业范围为商品期货经纪业务、金融期货经纪业务。

五、你公司应当持本批复和有关申请材料向公司登记机关依法办理该营业部的登记手续，并于办理登记之日起10个工作日内持营业执照和《期货公司许可证申
领表》到中国证监会领取营业部经营许可证。

你公司自领取该营业部经营许可证之日起10个工作日内，将该营业部营业执照和经营许可证副本复印件报我局备案。

二○○八年八月六日。

江西证监局关于江南证券有限责任公司齐利民任职资格的批复

江西证监局关于江南证券有限责任公司齐利民任职资
格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会江西监管局
•【公布日期】2005.12.21
•【字号】赣证监机构字[2005]55号
•【施行日期】2005.12.21
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
江西证监局关于江南证券有限责任公司齐利民任职资格的批
复
(赣证监机构字[2005]55号)
江南证券有限责任公司：
你公司《关于核准我公司齐利民同志任职资格的请示》（江南证券经字〔2005〕45号）及相关材料收悉。

经审核，我局对齐利民担任你公司上饶赣东北大道证券营业部德兴证券服务部负责人没有异议。

你公司对其正式聘任后，请将聘任文件抄报我局。

二○○五年十二月二十一日。

中国证券监督管理委员会浙江监管局关于核准上海中财期货有限公司变更杭州营业部负责人的批复

中国证券监督管理委员会浙江监管局关于核准上海中财期货有限公司变更杭州营业部负责人的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会浙江监管局
•【公布日期】2011.11.28
•【字号】浙证监许可〔2011〕197号
•【施行日期】2011.11.28
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】期货
正文
中国证券监督管理委员会浙江监管局关于核准上海中财期货有限公司变更杭州营业部负责人的批复上海中财期货有限公司：
你公司报送的《期货公司关于变更营业部负责人申请书》（沪中期发字〔2011〕第40号）及相关材料收悉。

根据《期货交易管理条例》和《期货公司管理办法》（证监会令第43号）的有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准你公司杭州营业部负责人由俞新华变更为边群飞。

边群飞的任职资格已经我局《关于核准边群飞期货公司营业部负责人任职资格的批复》（浙证监许可〔2011〕185号）核准。

二、你公司应当持本批复和有关申请材料向公司登记机关依法办理该营业部的变更登记手续，并于完成变更登记之日起10个工作日内持营业部营业执照、《期货公司许可证申领表》、营业部经营许可证向中国证监会申请换领该营业部经营许可证。

三、你公司应当自领取该营业部经营许可证之日起10个工作日内，将营业部
营业执照和经营许可证副本复印件报我局和上海证监局备案。

二〇一一年十一月二十八日。

中国证券监督管理委员会上海监管局关于核准平安期货有限公司变更上海营业部负责人的批复

中国证券监督管理委员会上海监管局关于核准平安期货有限公司变更上海营业部负责人的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局
•【公布日期】2011.12.05
•【字号】沪证监期货字[2011]287号
•【施行日期】2011.12.05
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】期货
正文
中国证券监督管理委员会上海监管局关于核准平安期货有限公司变更上海营业部负责人的批复
(沪证监期货字[2011]287号)
平安期货有限公司：
你公司报送的《期货公司关于变更营业部负责人》（平期发[2011]35号）及有关申请材料收悉。

根据《期货交易管理条例》（国务院令第489号）、《期货公司管理办法》（证监会令第43号）的有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准你公司上海营业部负责人由环宇虹变更为侯光华（身份证号码：3101XXXXXXXXXX2418）。

二、你公司应当持本批复和有关申请材料向公司登记机关依法办理该营业部的变更登记手续，并于办理变更登记之日起10个工作日内持营业执照、《期货公司许可证申领表》、营业部经营许可证到中国证监会换领营业部经营许可证。

三、你公司自领取该营业部经营许可证之日起10个工作日内，将该营业部营业执照和经营许可证副本复印件报我局和深圳证监局备案。

二〇一一年十二月五日。

江西证监局关于核准成都倍特期货经纪有限公司变更南昌营业部负责人的批复-赣证监许可[2012]3号

江西证监局关于核准成都倍特期货经纪有限公司变更南昌营业部负责人的
批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 江西证监局关于核准成都倍特期货经纪有限公司变更南昌营业部负责人的批复
(赣证监许可[2012]3号)
成都倍特期货经纪有限公司：
你公司《成都倍特期货经纪有限公司关于变更南昌营业部负责人的申请》（成倍期[2012]021号）及有关申请材料收悉。

根据《期货交易管理条例》（国务院令第489号）、《期货公司管理办法》（证监会令第43号）、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》（证监会令第47号）的有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准你公司南昌营业部负责人由曾雪舟变更为许晓旸（身份证号码：******************）。

二、你公司应当持本批复和有关申请材料向公司登记机关依法办理该营业部的变更登记手续，并于完成变更登记之日起10个工作日内到中国证监会申请换领营业部经营许可证。

你公司应自领取该营业部经营许可证之日起5个工作日内，将该营业部营业执照和经营许可证副本复印件报我局备案。

二○一二年二月十七日
——结束——。

江西证监局关于核准湖北省金龙期货经纪有限公司变更南昌营业部负责人的批复-赣证监许可[2008]30号

江西证监局关于核准湖北省金龙期货经纪有限公司变更南昌营业部负责人
的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 江西证监局关于核准湖北省金龙期货经纪有限公司变更南昌营业部负责人的批复
(赣证监许可[2008]30号)
湖北省金龙期货经纪有限公司：
《湖北省金龙期货经纪有限公司关于变更营业部负责人的申请》（鄂金期字[2008]034号）及有关申请材料收悉。

根据《期货交易管理条例》（国务院令第489号）、《期货公司管理办法》（证监会令第43号）、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》（证监会令第47号）的有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准你公司南昌营业部负责人由谭晓旭变更为唐玮（身份证号码：******************）。

二、你公司应当持本批复和有关申请材料向公司登记机关依法办理该营业部的变更登记手续，并于办理变更登记之日起10个工作日内到中国证监会申请换领营业部经营许可证。

你公司应自领取该营业部经营许可证之日起5个工作日内，将该营业部营业执照和经营许可证副本复印件报我局和湖北证监局备案。

二○○八年九月二十六日
——结束——。

中国证券监督管理委员会深圳监管局关于蒋建军、杨祥和、张素高级管理人员任职资格的批复-

中国证券监督管理委员会深圳监管局关于蒋建军、杨祥和、张素高级管理
人员任职资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会深圳监管局关于蒋建军、杨祥和、张素高级管理人员任职资格的批复
招商证券股份有限公司：
你公司《关于确认蒋建军同志为我公司深圳福民路证券营业部经理任职资格的请示》（招商发[2004]48号）、《关于确认杨祥和同志为我公司深圳建安路证券营业部经理任职资格的请示》（招商发[2004]49号）、《关于确认张素同志为我公司深圳常兴路证券营业部经理任职资格的请示》（招商发[2004]50号）及有关申请材料收悉。

根据中国证监会《证券公司管理办法》、《关于加强证券公司高级管理人员任职资格审核工作的通知》（证监机构字[2002]312号）和《关于〈证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法〉的补充通知》（证监机构字[2000]240号）的规定，经审核，我局对蒋建军任招商证券股份有限公司深圳福民路证券营业部高管人员、杨祥和任招商证券股份有限公司深圳建安路证券营业部高管人员、张素任招商证券股份有限公司深圳常兴路证券营业部高管人员的任职资格无异议。

请你公司接此批复后，到中国证监会机构部换领上述三家营业部的《证券经营机构营业许可证》，并将新证复印件上报我局备案。

此复
二○○四年四月二十一日
——结束——。

中国证券监督管理委员会厦门监管局关于核准张辉期货公司营业部负责人任职资格的批复

中国证券监督管理委员会厦门监管局关于核准张辉期货公司营业部负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会厦门监管局
•【公布日期】2009.12.31
•【字号】厦证监许可[2009]54号
•【施行日期】2009.12.31
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】期货,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会厦门监管局关于核准张辉期货公司
营业部负责人任职资格的批复
(厦证监许可[2009]54号)
中粮期货经纪有限公司：
你公司报送的《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格申请书》（中粮期货总字[2009]第041号）及相关文件收悉。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》（证监会令第47号）的有关规定，经审核，批复如下：
一、对你公司张辉（身份证号：******************）期货营业部负责人的任职资格无异议。

二、你公司应当自收到本批复之日起30个工作日内按照公司章程等有关规定办理张辉的任职手续。

三、你公司应当自做出任用决定之日起5个工作日内向我局备案。

二○○九年十二月三十一日。

江西证监局关于彭缅良证券公司监事任职资格的批复-赣证监许可[2011]26号

江西证监局关于彭缅良证券公司监事任职资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 江西证监局关于彭缅良证券公司监事任职资格的批复
(赣证监许可[2011]26号)
国盛证券有限责任公司：
你公司《关于对彭缅良拟任为我司监事会监事任职资格进行审核的请示》及相关材料收悉。

经审核，决定核准彭缅良（身份证号码：360111xxxxxxxx093X）证券公司监事任职资格。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理彭缅良证券公司监事任职手续。

二○一一年五月十七日
——结束——。