LPB00201-001 内部审核控制程序 B0
内部审核控制程序
内部审核控制程序
二级文件
文件编号： 版本版次： 第1页 编制部门：
A/0 共6页 品质部
内部审核控制程序
受控状态：
分发号：
编制
审核
批准
年月 日
年月日
年月 日
2011 年 月 日发布
2011 年 月 日实施
广州市 xx 用品有限公司
内部审核控制程序
二级文件
文件编号： 版本版次： 第2页 编制部门：
3 .定义
（无）
4 .职责
4.1 管理者代表：负责批准《年度内部审核计划》、《内部审核日程安排表》及《内部审核报告》及 监督内部审核实施 。 4.2 品质部：负责审核工作的组织和协调；负责编写《年度内部审核计划》、《内部审核检查表》、 《内部审核日程安排表》和《内部审核报告》且内部审核中使用的全部记录的保管。 4.3 各部门：负责参与配合审核，并对审核发现的不符合项，制订纠正措施并组织实施。 4.4 内审员：填写《内部审核检查表》并按审核计划对质量、环境、职业健康安全管理体系、UL 认证和电气电子产品类强制性认证实施规则运行的部门进行审核、评价和报告。
5.3.1.2.1 审核组长介绍审核组成员及其分工；
5.3.1.2.2 宣读审核的目的、范围和准则；
广州市 xx 用品有限公司
文件编号：
内部审核控制程序 版本版次： 第4页
A/0 共6页
二级文件
编制部门：
品质部
5.3.1.2.3 简单介绍审核采用的方法；
5.3.1.2.4 澄清审核实施计划中不明确的内容。
5 .工作程序
5.1 年度内审计划 5.1.1 每年 12 月底由品质部策划下一年的内审计划，编制《年度内部审核计划》，应保证每个部
内部质量审核控制程序
文件编号： 文件编号： BBI-DH/QP021 文件版本： 文件版本： A/0 文件页码： 文件页码： 1/7 生效日期： 生效日期： 2005/10/01
内部质量审核控制程序
1 目的 果及提高和改进产品质量。 2 范围 适用于本公司质量体系审核、产品审核及过程审核。 3 职责
审核不符合项报告
审核记录
记录存档
存档结果
相关人员
审核报告
提交管理评审
提交证明
管理者代表
BBI 东海橡胶制品有限公司程序文件 东海橡胶制品有限公司程序文件
文件编号： 文件编号： BBI-DH/QP021 文件版本： 文件版本： A/0 文件页码： 文件页码： 7/7 生效日期： 生效日期： 2005/10/01
内部质量审核控制程序
不符合项报告 整改追踪 追踪结果
1． 管理者代表负责对审核不符合项的整改追踪； 2． 管理者代表在确认不符合项得到关闭并获取 管理者代 相关支持性资料后，在《审核不符合项报告》 表 的相应栏位记录追踪结果； 3． 对确认无效的纠正与预防措施由被审核过程 相关人员 负责人重新提出纠正与预防措施， 直到不符合 项得到有效解决和处理。 1． 相关内部审核记录的保存与列管， 由各相关部 门参照《记录控制程序》进行作业； 2． 在对被审核过程责任人提出的纠正与预防措 施作效果确认时， 如确认效果达到预期的目标 并有必要需在原有文件/资料的基础上修改或 以前未有标准而需重新制定新的标准时， 由相 关部门依照《文件控制程序》进行作业。 管理评审报告和各项不符合项的整改跟进措施记 录提交管理评审，以让最高管理者对公司的质量 管理体系提出客观的评价。
B． 与 ISO/TS 16949 有关的现成文件的质 量体系某一部分不符合要求 C． 质量体系中发现的单个错误 1. 审核结束后， 由审核组长召开审核末次会议， 末次会议由审核组和被审核过程负责人参 加； 在末次会议上由审核组长报告本次质量管理 体系内部审核结果和此次审核所发现的缺失 审核小组 事项，要求被审核过程相关人员对审核出现 的不符合项进行确切了解，要求被审核过程 相关人员 负责人针对不符合项进行原因分析，并在规 定的时间内提出纠正与预防措施，同时注明 其完成期限 各过程负责人对审核不符合项有异议的，也 可以在末次会议上进行协商调整。 所有审核发现的不符合项 汇总形成书面的 ， 《审 审核组长 审核报告编制 审核报告 核报告》，提交总经理批准后审阅后归档； 2． 审核报告必须明确审核结果和最终体系有效 性、符合性和完整性的判断。 1． 各过程责任负责人对审核中本过程发现的不 符合项进行原因分析并按照规定的时间进行 整改； 2． 原因分析和整改措施记录于 《内审不符合项报 告》中。 总经理 内部体系审核报告
内部审核控制程序(含表格)
内部审核控制程序1.目的:1.1公司按照策划的时间间隔进行内部审核,以提供有关质量、环境和有害物质管理体系符合ISO9001、ISO14001、IATF16949、QC080000、GJB9001B标准的要求,以及是否得到有效实施和保持的信息。
1.2对每一个制造过程进行审核,以确定其有效性。
1.3按以确定的频次,在生产和交付的适当阶段对产品进行审核,以验证符合所有规定的要求,如产品的尺寸、功能、包装和标签等。
2.范围:2.1适用于公司内部与管理体系一切有关的生产管理活动过程和实施部门的工作环境及生产现场的所有工作班次的审核；公司管理体系包括IATF16949、ISO9001、GJB9001B 、ISO14001、QC080000等。
2.2适用于汽车行业体系有关产品的生产制造过程审核。
2.3适用于汽车行业所生产的各种产品的审核。
3.术语和定义:3.1审核:为获得审核证据并对其进行客观的评价,以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
注1.内部审核有时称第一方审核,由组织自己或以组织的名义进行,用于管理评审和其他内部目的,可作为组织自我合格声明的基础。
在组织内,可以由与正在被审核的活动无责任关系的人员进行,以证实独立性。
2.外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”。
第二方审核由组织的相关方,如顾客或由其他人员以相关方的名义进行。
第三方审核由外部独立的审核组织进行,如提供符合GB/T19001或GB/T24001要求认证的机构。
3.当两个或两个以上的管理体系被一起审核时,称为“多体系审核”。
4.当两个或两个以上审核组织合作,共同审核同一个受审核方时,这种情况称为“联合审核”。
3.2审核方案:针对特定时间段所策划并具有特定目的的一组(一次或多次)审核。
审核方案包括策划、组织和实施审核的所有必要的活动。
3.3审核准则:一组方针、程序或要求。
审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。
内部审核控制程序_RB
6.3.4“内审行程表”经管理者代表审批后，应在内部审核前一周以书面形式发送受审核部门。
6.3.5受审核部门接到“内审行程表”后应安排配合人员并做好准备工作，如果对审核项目和日期有异议，需在3天内通知审核组，经协商后另行安排。
6.3.6内审员按分工要求，编写“内审检查表”交给内审组长确认。
6.4.3现场审核结束后由内审组长召开审核组会议，交流审核情况，并确定不合格报告。
6.4.4末次会议：审核组会议结束后由内审组长主持召开末次会议，参加者与首次会议相同，由内审组长宣布审核结果，审核员宣读“内审不合格报告”。“内审不合格报告”交受审核部门签字确认后发出。
6.5审核报告：
6.5.1审核组长须在末次会议后一周内总结审核情况，编写“内部审核总结报告”，报告应包括审核目的、准则、范围、性质、审核组人员、时间、审核过程及审核结论等。
6.5.2“内部审核总结报告”报管理者代表批准后印发至受审核部门,同时报送副总经理审阅。
6.6整改措施
6.6.1审核中发现的不合格项由审核员发出“内审不合格报告”。
6.6.2受审核部门负责人收到“内审不合格报告”后，必须在规定限期内对不合格项分析原因、提出纠正措施，经审核组长确认后组织实施。
6.6.3审核组长根据纠正措施的计划完成日期，派出内审员跟踪、检查措施的实施情况和效果，并记录于“内审不合格报告”相应栏目内。如果“内审不合格报告”中的不合格项没有得到纠正或纠正不充分，应继续跟进，直到完成为止。
5.3内审组长：负责编制“内审行程表”和“内部审核总结报告”，组织实施现场审核。
5.4内审员：编制“内审检查表”，按“内审行程表”进行质量管理体系审核。
5.5各部门：配合内部质量管理体系审核，并对审核中发现的问题及时进行整改。
GB9001质量管理体系程序文件--内部审核控制
内部审核控制程序1、目的确定公司质量/环境/职业健康安全管理体系与产品认证工厂质量保证能力要求的体系（以下简称：管理体系）是否符合内审计划安排和标准的要求，使管理体系得到有效的实施、保持和改进。
2、范围适用于公司管理体系所覆盖的所有区域、产品和过程。
3、职责3.1管理者代表策划和主持管理体系内部审核活动的组织领导。
3.2质量技术部协助管理者代表组织开展管理体系内部审核，编制内部审核实施计划；负责保存有关的审核文件与记录。
3.3审核组长负责编制审核实施方案，制定审核日程安排、组织管理体系审核，编写审核报告。
3.4审核小组长/审核员配合审核组长的工作，编写检查表，按分工实施现场审核检查，编写不符合报告，并负责对纠正措施的跟踪验证。
3.5受审核方对不符合项分析产生的原因，制定纠正和纠正措施并予实施。
4、流程4. 1内审策划:4.1.1内部审核的范围和频次根据被审核活动的实际情况和其重要性以及以往的审核结果来决定，一般情况下，与管理体系有关的部门每年至少应接受一次审核，遇到下列特殊情况之一时，可以考虑进行追加审核：1）公司内部的组织结构、管理体系和经营范围发生重大改变；2）公司管理体系发生重大管理事件；3）即将进行第二、第三方审核；4）管理体系各要素失控，相关的风险过大或其运行环境变化过大。
4.1.2根据需要可审核管理体系覆盖的全部过程/要素（包括产品认证的一致性要求）或核算单位（以下简称单位）/公司职能部门，也可以专门针对某几项要求或部门进行重点审核，但全年的内审必须覆盖管理体系的全部要素。
4.2内部审核实施计划：4. 2.1质量技术部根据拟单位/公司职能部门的工作过程与产品质量的重要程度及以往审核的结果，在内部审核前一个月制定《内部审核实施计划》（见附表1）。
其内容应包括：1）审核目的、范围、方法、依据；2）审核的日程安排；3）审核人员分工（或分组）；4）受审核的部门及审核要点；4.2.2《内部审核实施计划》须经管理者代表审批后组织实施；4. 2.3根据《内部审核实施计划》，管理者代表任命审核组长、小组长及内审员成立审核组。
内审控制程序
1.目的和适用范围通过内部审核，查验质量管理体系是否符合策划的安排和GB/ISO 9001-2000标准的要求，是否与实现公司的质量方针和质量目标相符合以及是否得到有效实施与保持。
适用于本公司内部审核的控制。
2.职责2.1质量部负责编制年度内部审核计划和进行内部审核的管理。
2.2管理者代表负责批准内审计划、任命内审组和实施内审的领导。
2.3由具备资格的审核员组成的审核组执行审核。
2.4各部门配合进行审核并负责本部门不合格纠正措施的实施。
3.程序3.1每年年初由质量部编制年度内部审核计划，规定当年审核的准则、范围、频次和方法。
3.2内部审核原则上每年对全部责任条款集中审核两次；上下半年各一次，必要时将对某些部门或某些责任条款安排若干次追加审核。
3.3审核准备3.3.1成立审核组由管理者代表任命审核组成员及组长。
3.3.2审核计划由审核组长负责编制审核实施计划，明确审核的目的、性质、范围、审核人员、日程安排及审核时间等，报管理者代表批准后依照实施。
3.3.3编制检查表质量管理体系运行检查表由内审员编写，经内审组组长审阅和协调后在审核时使用。
3.4实施审核3.4.1集中审核，集中审核按下述进行：a)首次会议首次会议由审核组长召开，部门负责人参加，宣布本次审核的性质、目的、方法、日程安排及注意事项等。
b)现场审核1)按检查表逐项进行审核并做好审核记录。
2)确定不合格项，填写不合格报告单。
3)由审核组长召开审核组全体会议，汇总和分析审核结果并及时与受审部门领导沟通看法征询意见，力求取得一致。
c)末次会议末次会议由审核组长主持，发布不合格报告，提出不合格项目分布，要求受审部门提出或确认纠正措施并按期完成。
3.4.2追加审核对某些部门和要素进行追加审核时，审核的形式允许简化。
3.5编写审核报告审核结束后，由审核组长编写内部审核报告，作出审核结论，报管理者代表批准后发给有关领导和部门。
3.6纠正措施对审核中发现的问题和不合格项，责任部门应及时落实纠正措施，按限期要求实施。
内部审核管理程序
内部审核管理程序编制：审核：批准：颁布日期： 2020 年01 月 10 日实施日期： 2020 年 01 月 25日目录封面 (1)目录 (3)1.0 目的 (3)2.0 范围 (3)3.0 职责 (3)4.0 工作程序 (3)4.1 内部审核的依据 (3)4.2 内部质量、环境及职业健康安全审核策划 (4)4.3 审核准备 (4)4.4 审核实施 (5)4.5 编制内审报告 (6)4.6 审核跟踪 (7)4.7 审核结果的处理 (7)5.0 相关文件： (7)6.0 相关记录： (8)文件修定履历表 (9)内部审核管理程序1.0 目的通过对公司内部的质量、环境及职业健康安全管理体系审核，确保本公司管理体系符合GB/T19001-2016、GB/T24001-2016及GB/T28001-2011标准要求和公司管理体系文件规定，并确保管理体系的有效性和适宜性，以满足实现管理方针和管理目标的需要，不断提高本公司的管理水平。
2.0 范围本程序适用于公司开展的内部质量、环境及职业健康安全管理体系审核。
3.0 职责3.1 管理者代表负责内部管理体系审核的组织领导工作，编写《年度内部管理体系审核计划》提交总经理审批，任命审核组长和审核员，批准审核报告和纠正措施计划。
3.2 审核组长全权负责审核阶段的工作，制定每次的《内部管理体系审核实施计划》，组织和实施内部管理审核，对审核过程进行控制，提交审核报告。
3.3 审核员负责依照审核组长分配的任务完成指定的审核工作，编制分工范围内的《内部审核管理体系检查表》，完成分工范围内的审核任务，收集证据，开具《不符合报告》，报告审核结果，验证纠正措施的有效性。
3.4 受审核方负责按照审核要求配合审核组工作，针对不合格项制定并实施相应的纠正与预防措施，其它部门应配合做好内审工作。
4.0 工作程序4.1 内部审核的依据4.1.1 GB/T19001-2016 《质量管理体系要求》、GB/T24001-2016 《环境管理体系要求及使用指南》、GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系要求》；4.1.2 公司质量/环境/职业健康安全管理手册；4.1.3 公司管理程序文件；4.1.4 有关的法律、法规；4.1.5 客户的要求。
LPW00201-001 文件与资料管制作业程序 B1
發行日期2014/01/03 66文件版別修訂日期修訂頁次修訂摘要 (增，減，改，項目) A/0 2011/03/10 新發行A/1 2011/09/10 修訂A/2 2012/02/17 修訂詳見【文件需求申請單201202170009】A/3 2012/03/28 修訂詳見【文件需求申請單201202170011】B/0 2012/08/28 修訂B/1 2014/1/3 修訂詳見【文件需求申請單20140103003】分發部門：■廠務部■業務部■品管課■採購課■工程課■生管課■線材課■倉管組■總務組■資訊組修訂會簽廠務部業務部品管課採購課工程課生管課線材課倉管組總務組資訊組核准審核編制發行日期2014/01/03 一、目的為使公司之各項文件資料在製定、核發、變更、回收、補發、廢止等各項作業均有一定之程式，以確保文件之正確性，利於公司管理系統之有效運作。
二、適用範圍品質管理系統有關之所有文件、表單及技術資料均適用。
三、定義3.1文件：公司內部已達成產品品質、環境績效及管理系統有效運行之文件，含手冊、程式、細則、規範、SOP；3.2管制文件：技術資料及管理系統文件等；3.3非管制文件（外來文件）：僅供輔助、參考用之文件，如：廠商提供之機器操作說明書、管理規章、書籍、由網站收集之法規資料、ISO相關標準及條文、環境相關議題等檢測資料、報告及非機密性技術資料；3.4技術資料：工程圖面、製作規範、檢測規範。
四、職責4.1各單位負責制定管理系統之各項文件；4.2文管中心負責管理系統各項文件之發行、變更、回收、廢止等各項管制作業；4.3工程、品保及製造單位負責：責任技術資料之制定及管制。
五、作業內容5.1文件編碼原則5.1.1各部門根據品質管制體系的要求編制文件，受控文件的編號方法由文管中心負責制訂。
5.1.2受控文件的編碼原則發行日期2014/01/03 編號共12碼NN MMM XXX -YYYNN為公司別MMM為部門別XXX為文件層級YYY為流水號部門別稽核室A00董事長室B00總經理室C00財務部F00業務部Y00廠務部W00品保部Q00文件層級第一階層101-手冊第二階層201-程序第三階層301-細則 302-規範 303-作業流程第四階層401-表單、記錄、報告5.2文件內容書寫規定（參照附件二文件的編寫格式）發行日期2014/01/03 5.2.1第一、二階層文件書寫內容5.2.1.1目的5.2.1.2適用範圍5.2.1.3定義5.2.1.4職責5.2.1.5作業內容5.2.1.6相關表單5.2.1.7相關文件5.2.2 第一、二、三階層文件頁眉格式5.2.2.1 公司名稱5.2.2.2 文件名稱5.2.2.3 文件編號5.2.2.4版本5.2.2.5頁版次5.2.2.6發行日期5.2.3如增修內容時應改文件版次。
内部审核管理程序0010
审核管理程序1范围本标准规定了内部体系审核和内控测试的程序、管理内容和要求。
本标准适用于指挥部各部门。
2职责2.1HSE管理部是内部体系审核和内控测试的归口管理部门，负责指挥部内部体系审核和内控测试的组织实施。
2.2指挥部各部门配合HSE管理部开展内部体系审核和内控测试工作。
3管理流程具体见附录。
4管理内容与要求4.1内部体系审核和内控测试按照本标准3的步骤进行。
4.2审核策划1.2.1HSE管理部根据指挥部各部门或要素的运行状况、难易程度及重要性并参考以往审核结果确定审核时机、区域和频次，于每年元月30日前编制和下达年度审核计划（包括内控测试）。
原则上公司每年至少组织一次全面的审核。
4.2.2年度审核计划应经指挥部主管领导审批，并以正式文件发布。
4.3审核准备4.3.1每次审核均应组建审核组，必要时可再分建若干小组，每个审核（小）组至少应有2名内部审核员。
内部审核员应具有相应资格证且经指挥部聘用，其他人员不得超过1名；4.3.2审核前一周，HSE管理部制定详细的单项审核计划，明确审核的具体区域、审核组构成、日程安排及其它要求或说明事项等，以正式文件下发到指挥部各部门；5.3.3在进行现场审核和内控测试前，审核员要根据分工情况编制好审核检查表和内控测试所需的表格。
4.4现场审核（测试）1.4.1审核组依审核安排的时间准时到达审核现场，并对受审方就审核目的、范围、依据、方法等相关内容做以简短说明或声明；4.4.2现场审核应依总体审查和抽样核实相结合的方式进行；5.4.3现场审核必须以事实为根据，以文件为准绳，收集客观证据，作出公正判断；6.4.4离开受审方时，审核组应就现场审核情况做出必要的小结或说明；7.4.5现场审核过程中，受审方不得与审核组发生争执或争吵；8.4.6现场审核（测试）结束后，审核员应将审核记录和内控测试的表格整理后交HSE管理部统一保存。
4.5不符合4.5.1现场审核中发现的文件与有关法规、标准、合同等要求不符的体系性不符合，由审核组整理后报至审核组织部门组织提请修正；4.5.2现场审核中发现的未按体系文件实施的不符合和内控测试时发现的例外事项，由审核（小）组讨论后确定不符合性质并开据《不符合报告单》；4.5.3不符合依其严重程度分为以下两种类型：——严重不符合项：对产品、安全、健康、环境造成不良后果、带有普遍性问题或部门单位职责未落实等不符合项；----- 般不符合项：未造成但有可能造成不良后果。
内部审核控制程序-20091026 (1)
修改记录1 目的确定质量管理体系是否符合标准要求，是否得到有效实施和保持，并对质量管理体系的改进提供依据。
2 适用范围适用于公司质量管理体系所覆盖的所有产品、部门、区域的内部质量审核活动。
3 职责3.1 工厂经理负责批准年度内部审核计划。
3.2 管理者代表全面负责组织内部质量管理体系审核工作，选定内审组长及内审员，并审核年度内审计划，批准审核实施计划和审核报告。
3.3 技术部负责编制《年度内审计划》和保存相应内审记录。
3.4 内审组长负责编制审核实施计划，组织审核活动和编写内审报告。
3.5 各部门负责配合内审活动的实施。
4 流程图：无5 工作程序5.1 年度内审计划5.1.1 根据审核活动和区域状况的重要程度及以往审核结果，由技术部进行审核方案策划，编制《年度内审计划》，确定审核的范围、频次、方法等，经管理者代表审核，工厂经理批准后实施。
5.1.2 本公司内审每年不少于一次，并要覆盖质量管理体系的所有要求，当出现下列情况时，由管理者代表随时组织内部质量审核。
A 公司组织机构，质量管理体系发生重大变化；B 出现重大质量事故或顾客发生重大投诉；C 法律、法规及其他要求的变更需要；D 接收第二、三方审核之前5.1.3 年度内审计划内容a 审核的目的、范围、依据等；b 审核部门及时间安排。
5.1.4 根据需要，审核可以以集中审核或滚动审核方式进行，但全年的内审必须覆盖质量管理体系全部要素和所有区域。
5.2 审核准备5.2.1 对每次审核，由管理者代表任命审核组长和审核组成员。
审核组成员应与审核领域无直接责任关系，且具备内审员资格。
5.2.2 由内审组长编制《审核实施计划》交管理者代表批准后执行。
计划要有严肃性和灵活性，计划内容包括：A 审核的目的、范围、依据和方法；B 审核组成员及任务安排；C 审核日程。
5.2.3 审核组长组织审核组编写《质量管理体系审核检查表》，检查表要详细列出审核的项目、依据、方法。
内部审核控制程序
文件审批内容序表1目的 (2)2适用范围 (2)3名词解释 (2)4职责 (2)5程序 (2)6相关文件 (4)7相关表单 (4)8附则 (5)生效日期：2015.6.141目的为证实公司的质量管理体系运行是否有效，为确保质量管理体系得到有效的实施与保持，并保证质量管理体系符合策划的安排。
2适用范围适用于XXX控股集团有限公司质量管理体系内部审核的控制。
3名词解释无。
4职责4.1管理者代表负责公司质量体系内部审核工作的组织、协调与实施。
4.2质量管理部负责协助管理者代表进行质量体系的内部审核工作。
4.3各部门负责内部审核工作的配合实施以及对内审发现的问题采取纠正、预防措施。
5程序5.1内部审核的策划5.1.1质量管理部应在每年的1月份制定《年度内部审核计划》，报管理者代表审批，由公司组织实施。
5.1.2《年度内部审核计划》的内容应包括：5.1.2.1内部审核的目的5.1.2.2内部审核的范围5.1.2.3内部审核的依据5.1.2.4内部审核的预期时间5.1.2.5内部审核的方法和频次5.1.2.6确定内审组长及成员5.1.3内部审核的时机。
当出现下列情况时，可考虑增加内部审核的频次：5.1.3.1公司的组织结构、资源配置发生重大变化；5.1.3.2相关法律法规要求发生重大变化；5.1.3.3公司外部环境发生重大变化；5.1.3.4公司的产品范围、质量方针和目标改变时；5.1.3.5发生重大质量事故或顾客投诉明显增多时；5.1.3.6即将进行第二方或第三方审核时。
5.2审核计划的制定生效日期：2015.6.145.2.1在内部审核前至少10天，由管理者代表任命审核组组长。
审核组长按照《年度内部审核计划》编制《内部审核计划》，管理者代表批准后实施。
在审核实施前至少7天，下发审核计划至相关部门。
5.2.2编制《内部审核计划》时应考虑拟审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果。
审核员的选择和审核的实施应确保审核过程的客观性和公正性，审核员不得审核本部门工作。
体系内审控制程序B1
山东鸿日新能源汽车有限公司程序文件QP/HR-9.2-01-2018版/次: A/0体系内审控制程序2018-08-23发布 2018-08-23实施山东鸿日新能源汽车有限公司发布前言本程序是山东鸿日新能源汽车有限公司《质量手册》的支持性文件, 目的在于建立体系内部审核控制管理系统，明确体系内部审核的控制要求，以确保质量管理体系的有效性。
本程序由山东鸿日新能源汽车有限公司提出。
本程序由山东鸿日新能源汽车有限公司质量部归口。
本程序由山东鸿日新能源汽车有限公司质量部负责组织起草。
本程序主要起草人：王发现审核：批准：QP/HR-9.2-01-2018体系内审控制程序1 编制和适用范围编制：本程序由质量部编制。
适用范围：适用于公司各层次的内审活动。
2 术语2.1 审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
2.2 内部审核：有时称第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。
2.3 外部审核：包括通常所说的第二方审核或第三方审核。
第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。
第三方审核由外部独立的审核组织进行，如那些对与 GB/T 19001 或 GB/T 24001 要求的符合性提供认证或注册的机构。
3 职责3.1 管理者代表负责批准公司QR/HR-P9.2-01-05“年度审核计划”和QR/HR-P9.2-01-01“内部审核计划”,指定审核组长及审核组成员,并对严重不符合项进行协调和处理。
3.2 质量部负责制定QR/HR-P9.2-01-01“内部审核计划”，组织协调内部审核的实施，编写QR/HR-P9.2-01-03“内部审核报告”。
3.3 各有关职能部门对内部审核工作进行全面配合，按要求提供有关证据，对不符合事实确认后，在QR/HR-P9.2-01-04“内部审核不符合报告单”上签字，并及时确定和实施纠正措施。
企业内部审核控制程序
a.组织机构、管理体系发生重大变化；
b.出现重大质量事故，或用户对某一环节连续投诉；
c.在接受第二、第三方审核之前。
4.2 审核准备
4.2.1 管理者代表指定内审员于内审前一周编制《内审计划》，报管理者代表批准。提前一周下发到受审部门，受审部门接到通知后做好各方面准备工作。
6.4 《审核报告》
4.2.2 审核组由二人以上组成（包括二人）。组员由具有内审员资格的人组成，并根据计划适当分工，编写《内审检查表》，由组长汇总、协调。内审员不得审核本部门。
4.2.3 需要时审核组收集并审阅受审部门的文件和内审所依据的文件（如标准、质量
手册、技术文件、管理文件等）。
4.3 内审实施
4.3.1 首次会议：由内审组长主持，由公司总经理、受审部门主管、审核组成员参加，主要向受审方介绍审核组成员、审核的范围目的依据、审核的方法和程序，并确定末次会议的时间等。首次会议要签到。
4.5.2验证：内审员负责对纠正措施的实施结果跟踪验证，对已有效改正的签字确认，
未改的继续跟踪，直到处理结束。
4.6 内审结果评价及跟踪结果由管代提交管理评审。所有记录由综合部收集、归档。
5. 相关程序文件
5.1 《记录控制程序》
6. 质量记录
6.1 《内审计划》
6.2 《内审检查表》
6.3 《不合格报告》
4.4.2 审核报告内容
a.审核日期、目的、范围、依据。
b.内审员、受审部门主要参加人员。
c.不合格项分布情况分析、不合格数量、严重程度及纠正要求。
d.审核综述。
4.4.3 审核报告的发放范围：总经理、管代、受审核部门。
4.5 纠正措施要求
内审控制程序
4.4.1由审核组长或其授权审核员编写《内部品质审核报告》，报告必须有审核组长签名。
4.4.2审核报告的内容：
1）被审核的部门、审核目的、范围、日期；
2）审核依据的文件；
3）审核过程简介（包括审核组成员，受审部门，审核重点，审核发现）
4）不符合项的整改情况；
5）下次审核的重点司
内部审核控制程序
文件编号:CG/QP-20制订部门:品保部
版 本:B初始日期:20XX-6-18
实施日期
制 订
审 查
批 准
文件修订对照表
修订
日期
修订
章节
页
次
修订内容摘要
修订人
批准
1.目的
定期进行内部品质审核以便确定品质活动及其结果是否符合计划的安排，确定品质体系的有效性，为品质体系的改进提供依据。
门主管或其代表陪同。
4.3.2审核组长要控制审核的全过程，要依《内部审核调查表》执行。
4.3.3内部审核员通过交谈、查阅文件、检查现场、收集证据、证实并记录品质体系的运
行情况。
1)若提供的证据符合规定要求，并能保证今后实施，则应判为符合。
2)若不符合规定要求，则认真记录所发现的问题，并开具《内部品质审核不符合报告》交受审方确认。
4.4.3《内部品质审核报告》发放范围：
1）总经理；
2）管理者代表；
3）被审核部门；
4.5纠正措施
4.5.1责任部门在收到《内部品质审核不符合项报告》，应在3日内回复不符合原因及纠正措施交审核组长；担当责任者回复整改、实施期限。规定期限：20天以内，以30日为最终完成日期.
4.5.2审核组对纠正措施的实施情况进行后续跟踪审核，并验证其有效性，将验证结
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發行日期2012/08/28
文件版別修訂日期修訂頁次修訂摘要 (增，減，改，項目) A/0 2011/03/10 新發行
A/1 2011/08/01 修訂
A/2 2012/04/11 修訂
詳見【文件需求申請單201204120032】
修訂3.1/4.2.2/4.3.1/4.3.2/4.3.3.2/4.3.4/6 B/0 2012/08/28 修訂
分發部門：■廠務部■業務部■品管一課■品管二課■業務課■採購課■製造課■工程一課■工程二課■生管課■線材課■倉管組■總務組■資訊組
修訂會簽廠務部業務部品管一課品管二課業務課採購課製造課工程一課工程二課生管課線材課倉管組總務組資訊組
核准審核編制
發行日期2012/08/28 一、目的
檢查品質管制體系是否符合標準要求，是否有效地保持、實施和改進。
二、適用範圍
凡本公司所制訂執行之各類品質保証系統文件、程序、作業標准、檢驗標准、操作標准、及其它標准,記錄表單等均適用。
三、定義
無
四、職責
4.1 總經理
4.1.1批准年度內審計劃和審核實施計畫；
4.1.2批准內部品質管制體系審核報告。
4.2 管理者代表
4.2.1全面負責內部品質管制體系審核工作；
4.2.2選定內審組長及審核員，並審核年度內審計劃、審核實施記錄和內
部質量管理體系審核報告；
4.2.3組織編寫《內部審核計畫表》並負責組織實施；
4.2.4組織編寫內審報告。
4.3內審組長
负责組織執行审核的具体组织工作，有权对审核工作的开展和观察结果作
最后决定。
4.4內審員
依內審計劃實施內審工作、記錄內審過程、結果。
針對不符合項開立不符
合項報告。
4.5文管中心
負責編寫《內部審核計畫表》，內審前七天將內審時間以聯絡單方式通知受
審部門，保存內審記錄。
五、作業內容
5.1 內審計劃
發行日期2012/08/28
5.1.1內審的時機，根據擬審核的活動和區域的狀況和重要程度，及以往
審核的結果，由管理者代表及文管中心負責策劃各部門年度審核方
案，編制年度內審計劃，確定審核的範圍、方法；經管理者代表審
核，總經理批准。
每年內審至少一次(12個月內)，並要求覆蓋公司
品質管制體系的所有要求，另外出現以下情況時由管理者代表依需
要及時組織進行內部品質審核：
5.1.1.1.組織架構、管理體系發生重大變化；
5.1.1.2.出現重大品質事故，或用戶對某一環節連續投訴；
5.1.1.3.法律、法規及其他處部要求的變更；
5.1.1.4.在接受第二、第三方審核之前；
5.1.1.5.在品質認證證書到期換證前。
5.1.2 年度內審計劃內容
5.1.2.1.審核目的、範圍、依據和方法；
5.1.2.1.受審部門和審核時間。
5.1.3根據需要，可審核品質體系覆蓋的全部要求和部門，也可以專門針
對某幾項要求或部門進行重點審核；但全年的內審必須覆蓋品質管
制體系全部要求。
5.2 審核前的準備
5.2.1 管理者代表任命內審組長和內審組員。
內審應由與受審部門無直接
關係的內審員負責；
5.2.2 由文管中心編制本次《內部審核計畫表》，交管理者代表審核，總
經理批准。
計畫的編制要具有嚴肅性和靈活性，其內容主要包括：
5.2.2.1.審核目的、範圍、方法、依據；
5.2.2.2.內部審核的工作安排；
5.2.2.3.內部審核組成員；
5.2.2.4.審核時間、地點；
5.2.2.5.受審部門及審核要求；
5.2.2.6預定時間，持續時間；
a.開會時間；
b.審核報告分發範圍、日期。
5.2.3管理代表組織編寫《內部審核計畫表》，要詳細列出審核專案、依據、
方法，確保無要求遺漏，審核能順利進行。
內審檢查表未列入部分，
發行日期2012/08/28 內審員認為有必要審核時由內審員自行記錄到空白的內審檢查表中；
5.2.4 文管中心于內審前七天將內審時間以聯絡單方式通知受審部門，受
審部門對內審時間如有異議，應在內審前三天通知文管中心；
5.2.5 內審員應經體系認證諮詢機構培訓、考核合格後方能擔任。
5.3 內審的實施
5.3.1 首次會議
5.3.1.1.參加會議人員：公司領導、內審組成員及各部門負責人，
與會者簽到，並由文管中心保留會議記錄。
審核組長主持
會議；
5.3.1.2.會議內容：由審核組長介紹內審目的、範圍、依據、方式、
組員和內審日程安排及其他有關事項。
5.3.2 現場審核
5.3.2.1.內審組根據《內部審核計畫表》對受審部門的程序和文件
執行情況進行現場審核，將體系運行結果及不符合項詳細
記錄在檢查表中；
5.3.2.2. 審核組長需每日召開內審會議，全面瞭解該日內審情
況，對《內審檢查表》進行核對；
5.3.2.3.內審時審核員要公正而又客觀地對待問題。
5.3.3 審核報告
5.3.3.1現場審核後，審核組長召開審核組會議，綜合分析、檢查
結果，依據標準、體系文件及有關法律法規要求，必要時
還要依據與客戶簽定的合同要求，確認不合格項，並發出
不符合報告給相關部門主管確認後，由相關部門分析原
因，制定糾正措施，經審核員確認後實施糾正，審核員負
責對實施結果予以驗證，並記錄驗證結果；
5.3.3.2 現場審核後一周內，文管中心完成《內部質量管制體系審
查報告》，交管理者代表審核，總經理批准。
5.3.3.3審核報告內容
a.審核目的、範圍、方法和依據；
b.審核組成員、受審核方代表名單；
c.審核計畫實施情況總結；
d.不合格項分佈情況分析、不合格數量及嚴重程度；
e.存在的主要問題分析；
f.對公司品質管制體系有效性、符合性結論及今後應改進
的地方。
發行日期2012/08/28
5.3.4 末次會議
5.3.4.1.參加人員：管理層、內審組成員及各部門主管，與會者簽
到，並由文管中心保留會議記錄。
審核組長主持會議;
5.3.4.2.會議內容：審核組長重申審核目的，宣讀不符合報告；提
出完成糾正措施的要求及日期；由管理代表講話;
5.3.4.3.內審一周內，由文管中心完成《內部質量管制體系審查報
告》送管理代表審核，總經理核準;
5.3.4.4.由文管中心發放《內部質量管制體系審查報告》到各相關
部門。
本次內審結果要提交公司管理評審。
5.3.5內審過程中形成的記錄由文管中心保存，按《LPB00201-002記錄管
理作業程序》執行。
六、相關文件
《LPW00201-003管理評審控制程序》
《LPB00201-002記錄管理作業程序》
附件一內部審核控制程序流程圖
七、相關表單
《LPW00401-192年度內審計劃》
《LPW00401-193內審檢查表》
《LPW00401-194內部質量管制體系審查報告》
《LPW00401-195不符合報告》。