文书档案管理(风险控制管理文档)

告知函
L08.04.01F
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建立并严格执行对外出具书面材料的 法律审查制度，禁止擅自对外出具相 防范性 关材料；强化责任追究机制。 发现擅自对外出具材料的，与对方协 商，收回相关材料或修改内容使其符 控制性 合法律规定，或作出不予认可的声明 。
审查记录
L08.04.01K
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书面声明
控制文件的文号及名称
《中华人民共和国民事诉讼法 》，《最高人民法院关于民事 诉讼证据若干问题的规定》
《中华人民共和国民事诉讼法 》，《最高人民法院关于民事 诉讼证据若干问题的规定》
《中华人民共和国民事诉讼法 》，《最高人民法院关于民事 诉讼证据若干问题的规定》
《中华人民共和国民事诉讼法 》，《最高人民法院关于民事 诉讼证据若干问题的规定》
档案查阅审批单
L08.03.02K
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L08.03.02 擅自准许 他人查阅公司档案及 其他材料，透漏与生 产经营相关的重要信 息 L08.04.01 擅自对外 出具欠条、担保书、 证人证言等书面材料 L08.04.01 擅自对外 出具欠条、担保书、 证人证言等书面材料
发现擅自查阅档案材料的，2个工作 日内报机要保密处，机要保密处以函 控制性 告等方式要求查阅人员保守秘密，不 得将有关材料和内容向其他人泄露。
《中华人民共和国民事诉讼法 》，《最高人民法院关于民事 诉讼证据若干问题的规定》
《中华人民共和国民事诉讼法 》，《最高人民法院关于民事 诉讼证据若干问题的规定》 《中华人民共和国民事诉讼法 》，《最高人民法院关于民事 诉讼证据若干问题的规定》
风险控制管理文档
单位名称：吐哈油田 业务流程名称：文书档案管理 最后更新时间：2008-11-28 16:45:27 编制部门：技术档案馆
风险类别 控制方 控制类 法（自 型 动/人 工）
单位编码：CNPC-THYT 业务流程编码：MP10.06.01 版本： 编制人：侯毅、林统恒
战 控制点编号 略 风 险
信息交接记录、培训记 录
L08.03.01K
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L08.03.01 在对外交 往中未将生产、经营 相关的重要信息及时 记录、保存至有效载 体 L08.03.02 擅自准许 他人查阅公司档案及 其他材料，透漏与生 产经营相关的重要信 息
未及时记载、保存重要证据信息的， 补充、签署有关材料或以书面说明方 控制性 式予以记载，并妥善保存。
信息补充记录
L08.03.0Leabharlann BaiduB
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因查阅人存在主观过错，透漏与生产 经营相关的重要信息，给公司造成损 补救性 失的，采取诉讼手段追究其法律责任 。
起诉状
L08.03.02F
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L08.03.02 擅自准许 他人查阅公司档案及 其他材料，透漏与生 产经营相关的重要信 息
完善并严格执行文书、档案管理制 度，对公司外部人员查阅档案、重要 信息规定必要的审批程序，无查阅审 防范性 批单禁止查阅。区分文档类别，对可 能涉及公司权利义务的，建立查阅公 司档案机要保密审核制度。
经 营 风 险
报 告 风 险
法 律 风 险
风险描述
控制目标类 型
控制目标具体描 关键控制编 述 号
控制措施
控制频 率（随 时/日/ 周/月 度/季 度/年 度）
控制实施证据
L08.03.01F
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L08.03.01 在对外交 往中未将生产、经营 相关的重要信息及时 记录、保存至有效载 体
建立并完善档案、资料等重要信息的 记载和保存管理制度，记录人定期对 记载的重要信息进行归档，并与保管 防范性 人做好交接记录。企业管理法规处对 关键岗位人员定期进行证据知识培训 。