广东省基金法律法规：基金销售费用原则性规范考试题

广东省基金法律法规：基金销售费用原则性规范考试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、申购赎回ETF采用__方式。

A．金额申购
B．份额申购
C．金额赎回
D．份额赎回
2、基金管理公司内部控制的基础是__。

A．控制环境
B．风险评估
C．控制活动
D．信息沟通
3、政府债券的最初功能是____
A：弥补财政赤字
B：筹措建设资金
C：便于调控宏观经济
D：便于金融调控
4、目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有__。

A．LOF
B．封闭式基金
C．ETF
D．一般的开放式基金
5、下列不属于基金投资收益的是__。

A．基金投资收益
B．衍生工具收益
C．买入返售金融资产收入
D．股利收益
6、证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。

A．拍卖
B．协商
C．公开招标
D．公开竞价
7、下列关于基金销售活动的说法，正确的有__。

A．基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并在基金募集之前编制专项报告，予以存档备查
B．基金管理人委托代销机构办理基金的销售，应当与其签订书面代销协议，约定支付报酬的比例和方式，明确双方的权利和义务
C．基金管理人的督察长应当定期检查基金销售活动的合法合规情况，在检查稽核季度报告中做专项说明，并报送证监会
D．基金管理人应当自签订代销协议之日起7日内，将代销协议报送中国证监会
8、证券投资基金市场营销的内容包括__。

A．营销组合设计
B．目标客户确定
C．营销过程管理
D．营销环境分析
9、下列不属于证券市场显著特征的选项是____
A：证券市场是价值实现增值的场所
B：证券市场是价值直接交换的场所
C：证券市场是财产权利直接交换的场所
D：证券市场是风险直接交换的场所
10、股票的内在价值就是股票未来收益的__。

A．现值
B．期望价值
C．价值总和
D．期望价格
11、企业补充流动资金的重要手段是__。

A．发行股票
B．发行短期债券
C．发行长期债券
D．购买政府债券
12、债券的特征包括__。

A．偿还性
B．流动性
C．安全性
D．收益性
13、根据中国证监会____，证券投资基金拟在2007年7月1日起实施新会计准则。

A：《证券投资基金法》
B：《关于基金管理公司及证券投资基金执行〈企业会计准则〉的通知》
C：《中华人民共和国证券法》
D：《证券投资基金销售管理办法》
14、我国货币市场基金的管理费率为____
A：0
B：0.1%
C：0.2%
D：0.33%
15、下列关于备兑权证的表述，正确的有__。

A．备兑权证通常会增加股份公司的股本
B．备兑权证通常不会增加股份公司的股本
C．备兑权证所认兑的股票是新发行的股票
D．备兑权证所认兑的股票是已在市场上流通的股票
16、在基金的分析和评价中遵循__，可以避免基金短期业绩的偶然性。

A．全面性原则
B．长期性原则
C．一致性原则
D．客观公正性原则
17、公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。

A．票面价值
B．账面价值
C．清算价值
D．内在价值
18、下列不属于会计系统内部控制规范的是__。

A．基金销售机构应将自有资产与投资人资产分别设账管理
B．设立专门的监察稽核部门或岗位
C．在内部每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账
D．在外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账
19、链表不具有的特点是
A．不必事先估计存储空间
B．可随机访问任一元素
C．插入删除不需要移动元素
D．所需空间与线性表长度成正比
20、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的____纳入证券投资者保护基金。

____
A：20%
B：25%
C：30%
D：35%
21、考察基金经理操作风格的要点包括__。

A．基金经理持股集中度情况
B．基金经理行业偏好情况
C．基金股票周转率情况
D．基金经理对净值波动的控制情况
22、__是指债券发行人没有能力按时支付利息或者到期归还本金的风险。

A．利率风险
B．信用风险
C．提前赎回风险
D．通货膨胀风险
23、在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度与短期债券的变化幅度的关系是____
A：两者相等
B：前者小于后者
C：前者大于后者
D：没有直接的关系
24、《基金法》经2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于____起正式实施。

A：2004年1月1日
B：2004年6月1日
C：2004年10月1日
D：2004年12月1日
25、上证指数系列的第一只债券指数是__。

A．中国债券指数
B．中证全债指数
C．上证国债指数
D．上证企业债指数
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、基金信息披露最根本、最重要的原则是__。

A．准确性原则
B．及时性原则
C．公平披露原则
D．真实性原则
2、广义的有价证券包括__。

A．商品证券
B．资本证券
C．合同文本
D．货币证券
3、基金的估值方法必须__。

A．保持一致性
B．保持公开性
C．保持灵活性
D．任何情况都不能变化
4、基金销售机构应制定完善的资金清算流程，确保基金销售资金的清算与交收的__，保证销售资金的清算与交收工作顺利进行。

A．安全性
B．及时性
C．高效性
D．合理性
5、以下关于债券型基金的常用分析指标，说法正确的有__。

A．常用的分析指标有久期和债券持仓的信用等级两种
B．衡量利率变动对债券基金净值的影响，用久期乘以利率变化即可
C．债券持仓的信用等级在计算上比较复杂，但其应用却比较简单
D．利率变动幅度较大时，用久期衡量外，还需参考别的指标
6、按照规定，目前我国基金交易佣金不得高于成交金额的__。

A．0.1%
B．0.3%
C．0.5%
D．1.0%
7、基金宣传推介材料可以__。

A．违规承诺收益或者承担损失
B．夸大或者片面宣传基金
C．登载基金的过往业绩
D．登载单位或者个人的推荐性文字
8、____又被称为“伞形基金”，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。

A：交易型开放式指数基金
B：系列基金
C：货币市场基金
D：保本基金
9、股票应载明的事项有__。

A．公司成立的日期
B．公司名称
C．股票的编号
D．股票种类
10、某普通投资者准备投资10万元申购某开放式基金，基金份额净值为2.00元，申购费率为0.50%，最终获得的份额约为（）份。

A．80000 
B．50000 
C．49751 
D．49750
11、____反映了1元投资在不取出的情况下(分红再投资)的收益率，其计算将不受分红多少的影响，可以准确地反映基金经理的真实投资表现，现已成为衡量基金收益率的标准方法。

A：算术平均收益率
B：平均收益率
C：时间加权收益率
D：几何平均收益率
12、基金销售机构采取集中性市场营销策略时，__。

A．可以针对该细分市场的特点规划、设计专门的营销策略
B．可以把有限的资源集中利用，在有限市场中建立专业知名度
C．基金销售机构整体业绩的提升可能受到限制
D．其销售机构能够在激烈的市场竞争中发挥相对资源优势
13、关于上市开放式基金(LOF)的上市交易，下列说法正确的有__。

A．LOF的上市须由基金管理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交上市申请
B．基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值
C．买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币
D．上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%，上市首日没有涨跌幅限制14、QDII基金面临的风险有__。

A．汇率风险
B．流动性风险
C．国别风险、新兴市场风险等特别投资风险
D．QDII基金管理者海外市场管理经验相对不足所带来的风险
15、下列关于基金监管“三公”原则的说法，不正确的有__。

A．公开原则要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化
B．公信原则要求监管行为要有一定的公信度
C．公正原则要求监管部门对被监管对象给予公正的待遇
D．公平原则是指基金市场中不存在歧视，所有参与基金活动的当事人具有完全平等的权利
16、负责基金__业务的机构是指基金注册登记机构。

A．登记
B．清算
C．存管
D．交收
17、目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是____
A：基金份额本期净收益
B：期末可供分配基金份额收益
C：资产负债
D：基金份额累计净值增长率
18、与银行储蓄存款相比较，基金的投资风险__银行储蓄。

A．大于
B．小于
C．基本接近
D．等于
19、根据____的不同，可以将基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。

A：运作方式
B：法律形式
C：投资对象
D：投资目标
20、按照沪、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5元，且不得高于成交金额的__。

A．0.1%
B．0.2%
C．0.3%
D．0.5%
21、以下不是按照债券发行者分类的基金是__。

A．政府债券基金
B．金融债券基金
C．公司债券基金
D．垃圾债券基金
22、引起股票价格变动的因素包括__。

A．公司经营状况
B．宏观经济因素
C．政治因素、心理因素和人为操纵因素
D．稳定市场的政策与制度安排
23、下列各证券中，属于收入型基金主要投资对象的有__。

A．大盘蓝筹股
B．公司债
C．政府债券
D．具有良好增长潜力的股票
24、以下哪种金融工具不能作为我国货币市场基金能够进行投资的对象____ A：现金
B：剩余期限在397天以内(含397天)的债券
C：期限在397天以内(含397天)的债券回购
D：剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券
25、基金投资风险控制的具体措施包括__。

A．实行内部监察稽核控制
B．采取投资风险管理技术和控制程序
C．建立完善的基金投资管理制度、内部风险控制制度
D．明确各基金及所管理的全部资产组合的时序表现及各种收益风险特征。