第二章 市场失灵,政府失灵,财政职能
第二章市场政府与财政职能(1)
排他性？
否
是
产品的不同类型
竞争性？
是 私人产品 ·巧克力 ·衣服 ·拥挤的收费道路
否 混合产品 ·学校 ·有线电话 ·不拥挤的收费道路
公共资源 ·鱼类 ·野生动物 ·拥挤的不收费道路
纯公共产品 ·路灯 ·国防 ·不拥挤的不收费道路
（二） 从公共产品的层次上的划分
全国性的公共产品：受益范围不受限制，本 国国 民都能享受，并由一国中央政府提供的 公共产品。
的产出。 ➢ 自由出售其产品以获得收益。 ➢ 自由使用其收益以购买生产投入。
市场体系的运行
货币
需求
货币
产品市场
产品
产品
家庭
供给 企 业
供给
需求
要素服务
要素服务
要素市场
货币
货币
图 1.1 市场体系
市场除清
P
d
p
0
市场机制：均衡价格和
s 均衡数量的决定
e 商品供求规律起作用 Q
论证E（P*、Q*）最优
促进收入公平分配对策
财政的角度： 税收、转移支付、财政补贴、社会保障。
市场经济的宏观不稳定性
表现：各国经济存在着周期性的波动。
凯恩斯对大萧条的解析
他认为边际消费倾向递减、资本边际效率 递减和流动性陷阱的共同作用，导致有 效需求不足，从而总需求小于总供给。
回顾：什么情况下AD=AS？
宏观经济政策
Q
问：具有自然垄断性质的行 业是垄断好还是竞争好？
垄断后果？
请同学们结合平时生活体验讨论回答
价格高 花样少 服务态度差等
垄断后果：垄断与效率损失
$ 资源浪费 无谓损失 社会福利损失DeaLdowsesight
市场失灵与政府失灵课件
防火材料的购买有可能使买卖 双方外的人受益，因为这些材料 会减少火势蔓延的风险，降低了 第三方的财产遭受损失的概率。
教育
教育机构收取费
教
用；教育的消费
育
者成为生产率高 的工人，从而以 高工资的形式获 得大部分利益。的 外 部 性教 育 的 私 人 利 益
受教育的更多人 成为更理智的选民， 这对每个人来说意 味着更好的政府； 更低的犯罪率； 促进技术进步的 开发与扩散。
例如，为了增加农民收入把粮食价格限定在 均衡水平之上，供给就会超过需求。
市场失灵与政府失灵
b.寻租现象
寻租行为一般是指通过游说政府和院外活动 获得某种垄断权或特许权，以赚取超常利润 （租金）的行为。
一些政府干预形式如颁发许可证、配额、执 照、授权书、批文、特许经营证等都可能为 寻租行为创造条件。在这种制度安排下，政 府人为地创造一种稀缺，这种稀缺会产生潜 在的租金，必然引发寻租行为。
个人收入取决于劳动投入的数量和质量 以及投入资本的多少，即承认个人禀赋、 受教育程度及私人财产所有权，因而必 然形成收入差距，而且差距越来越大。
市场失灵与政府失灵
•政府失灵
一
概述
二
政府的经 济作用
三
政府失灵 的表现与
原因
一、概述
1.特征
政府拥有（被 赋予）某种私 人机构所没有 的政治权力。
在民主社会，政 府领导人是由选 举产生的或经政 治程序任命的。 从而其合法性直 接或间接取决于 公共选择过程。
d.投票规则的缺陷
首先，存在“阿罗不可能定律”，即 “那种能保证效率，尊重个人选择， 并且不依赖议事日程的多数规则的投 票方法是不存在的”。 其次，确定投票程序的权力常常就是 决定投票结果的权力。 再次，多数票规则不能反映个人的偏 好程度。因为无论一个人对某种议案 的偏好有多么强烈，他只能投一票， 没有机会表达其偏好程度。
第二章 市场失灵与政府财政职能
r
Eg Ep2 p p2 p1 Ap2 Ag 小经 0 s g p2 k p4 p3
另一个初始点
0 小财
苹果
桔子
埃奇沃思盒式图（Edgeworth Box）
© 2012 Bin HUANG
17
契约线（The Contract Curve）
r
Eg Ep2 p p2 p1 Ap2 Ag 小经 0 g p2 k p4 p3
政府及其官僚之动机与意志是利他，还利己？ 政府及其官僚是否具有足够的能力来实现公共利益？ 看不见的手（the invisible hand）
Smith的提问
与利他行善相比，自利是人性中更为稳定和持久的特征，而且只要当社 会中每个人都按照自己之私立来行为，其共同之结果必然能满足公共利 益之需要，因为竞争能够实现优胜劣汰，能够带来高效。 镜花缘：“君子国：惟善为宝”
© 2012 Bin HUANG
桔子 埃奇沃思盒式图（Edgeworth Box）
12
s
加入小财的无差异曲线
NUFE
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E2 E3 苹果 E1
0 小财
A3 A2 A1 0 小经
© 2012 Bin HUANG
桔子 埃奇沃思盒式图（Edgeworth Box）
13
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小经境遇变好，而小财境遇不变的情况
NUFE
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Eg Ep2 p2
以g为初始点，所有可能达成 的帕累托最优点之连线
0 小财
苹果
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帕累托最优点： 两人之无差异 曲线正好相切， 其斜率正好相 等，即两者的 边际替代率正 相等
p1 Ap2 Ag 小经 0 s
桔子
市场失灵和政府失灵
市场失灵与政府失灵一、市场失灵的涵义所谓市场失灵是指对于非公共物品而言由于市场垄断和价格扭曲，或对于公共物品而言由于信息不对称和外部性等原因，导致资源配置无效或低效，从而不能实现资源配置零机会成本的资源配置状态。
二、市场失灵的原因造成市场失灵的主要原因包括：不完全竞争的市场结构、公共物品的存在以及外部经济效果三个方面。
(1)不完全竞争市场。
垄断产生的原因：物质技术条件、人为的和法律的因素以及地理位置、稀缺资源等。
垄断造成的后果：产品价格高于边际成本，从而资源配置缺乏效率。
此外，垄断还可能造成其他的社会成本。
如，完全垄断厂商缺乏降低成本和进行技术革新的动力，寻租行为等。
(2)公共物品。
公共物品具有非排他性和（或）非竞争性。
非排他性和非竞争性产生"免费乘车者问题"。
(3)外部经济影响或外在性。
外在性是指未经交易由一方对他人强加的经济影响。
后果是使得社会成本与私人成本（或者说社会收益与私人收益）二者出现差异。
与社会最优相比，正的外在性导致产量生产不足；负的外在性导致产量生产过多。
除了上述三个制约市场机制发挥作用导致市场失灵的原因以外，市场结构不合理、信息不完全等其他因素也可能引起市场失灵。
三、市场失灵的表现（一）收入与财富分配不公这是因为市场机制遵循的是资本与效率的原则。
资本与效率的原则又存在着“马太效应”。
从市场机制自身作用看，这是属于正常的经济现象，资本拥有越多在竞争中越有利，效率提高的可能性也越大，收入与财富向资本与效率也越集中；另一方面，资本家对其雇员的剥夺，使一些人更趋于贫困，造成了收入与财富分配的进一步拉大。
这种拉大又会由于影响到消费水平而使市场相对缩小，进而影响到生产，制约社会经济资源的充分利用，使社会经济资源不能实现最大效用。
（二）外部负效应问题外部负效应是指某一主体在生产和消费活动的过程中，对其它主体造成的损害。
外部负效应实际上是生产和消费过程中的成本外部化，但生产或消费单位为追求更多利润或利差，会放任外部负效应的产生与漫延。
公共经济学政府的经济作用-财政职能
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第二章 政府经济作用：财政职能
Flows into and out of unemployment
From jobs
•People made redundant •People sacked •People temporarily laid off •People resigning
拥有一定市场影响力。
自然垄断（ natual monopoly）
政府专利权（ patent rig1h2t）
第二章 政府经济作用：财政职能
（二）成本递增
成本递增假设
成本递增意味着随着经济中的任何生 产者的日益扩大，在某一产出水平上， 单位成本开始上升。
如果不成立
成本递减或不变：自然垄断
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产品 供 给 企业
供 给
要素服务
要素市场
要素服务
需
S
求
货币
D
货币
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第二章 政府经济作用：财政职能
二、市场机制有效的环境
完全竞争市场假设
不存在公共物品
成本递增假设 排他性原则
市场机制 有效的环
境
完全的信息 完全的流动性
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第二章 政府经济作用：财政职能
（一）完全竞争市场
UA 0 UB UA 0 UB
UA
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第二章 政府经济作用：财政职能
第三节 市场经济条件下的财政职能
一、政府介入 二、财政职能 三、财政职能的理论演变
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第二章 政府经济作用：财政职能
一、政府介入
政府介入方式：
财政学课后题答案
第二章财政与财政职能2. 市场失效的主要表现。
答：（1）市场低效，它是指现实市场中存在不符合完全竞争假定条件的方面，而由于这些方面的存在，使市场机制无法实现对资源的高效配置。
主要表现在竞争失灵或垄断、公共产品的供给方面、外部效应和信息不对称等方面。
（2）市无效，即市场配置资源的功能失效。
主要表现在偏好不合理、收入分配不公、宏观经济失调等方面。
3. 如何辨别公共产品与私人产品？并举例说明。
答：区分或辨别公共产品与私人产品的标准通常是受益的排他性或非排他性，消费的竞争性或非竞争性。
纯粹的私人产品具有排他性和竞争性，纯粹的公共产品具有非排他性和非竞争性。
公共产品的例子，只要从定义出发举例就可以。
比如国防、天气预报、普通公路等；私人产品的例子，私人产品的例子不胜枚举，只要是符合定义的就好了，比如苹果、梨子等。
4. 举例说明负外部效应及其主要治理方式。
答：负外部效应（外部成本），指产品或服务给所有者以外的其他人带来了损害，但受损者同样得不到应有的损失补偿。
负外部性的例子很多，比如污染、噪音等。
治理负外部性的主要方式有政府的管制、收费等，比如拿污染来说，可以征收排污税或者限制污水排放等。
7. 政府失效的原因。
答：政府失灵的主要原因有一下几点：（1）信息失灵。
一方面使政府在决策时难以制定出完全符合公众偏好的计划，另一方面即使政府可以获得决策所需要的所有信息，但是由于政府对其活动作用于私人经济可能产生的反应难以完全控制，无法对所有政府行为的结果进行准确的预测，从而导致决策结果最终难以达到预期。
（2）决策程序失灵。
即难以解决偏好显示和利益集团的问题。
（3）时滞的存在。
主要有认识时滞、决策时滞和执行与生效时滞。
（4）执行过程的低效。
因为政策制定者和执行者一般不是同一个政府机构，导致政策实施情况有时和最初的政策意图可能并不一致。
8. 财政的三大职能。
答：财政的三大职能为：政府的资源配置、收入分配、经济稳定与发展。
（1）财政的资源配置职能是由政府介入或干预资源的配置所产生的，它的特点和作用就是通过财政本身的收支活动为政府提供公共产品提供财力，在一定程度上纠正外部效应，引导资源的流向，弥补市场的失效，最终实现全社会资源配置的最优效率状态。
财政学研究生_笔记
第二章财政支出规模与结构第三章财政投资支出和社会保障支出第四章税收原理第五章税收制度第六章国债理论与管理第七章国家预算与预算管理体制第八章财政平衡与财政赤字第一章财政职能第一节政府与市场第二节财政职能第三节政府失灵第一节政府与市场1、市场失灵与市场缺陷2、公共物品与公共需要3、政府部门与市场部门间的最优资源配置1、市场失灵与市场缺陷一个名词解释：市场失灵一个简答题：市场失灵和市场缺陷的主要表现（财政的必要性）⏹名词解释：市场失灵（1）是指市场在资源配置的某些方面是无效率或缺乏效率的；（2）市场缺陷是指市场机制本身固有的缺陷。
（3）主要表现①自然垄断②外部效应③公共物品④信息不充分⑤收入分配不公和经济波动⏹2、简答题：市场失灵（和市场缺陷）主要表现（财政的必要性）（1）概念：是指市场在资源配置的某些方面是无效率或缺乏效率的；（2）原因：由于完全竞争市场的某些条件不能满足等市场缺陷是指市场机制本身固有的缺陷。
（3）主要表现：①自然垄断②外部效应③公共物品④信息不充分⑤收入分配不公和经济波二、公共物品和公共需要名词解释：免费搭车行为简答题：简述社会公共需要的基本特征。
1）公共物品：（1）概念：政府提供的满足社会公共需要物品和服务（2）特征：非排他（不可能）非竞争（不必要）共同消费提供目的非盈利（3）提供：纯公共物品-政府；准公共物品-政府（提供与监督）、社会组织和市场主体共同提供。
2）免费搭车行为：（1）概念：不承担任何成本消费和使用公共物品的行为（2）免费搭车者（原因）：让别人付钱。
由非排他性造成（3）影响：公共物品不能由市场提供而只能由政府提供准公共物品-政府（提供与监督）和民间2、简答题：简述社会公共需要的基本特征2001、2008（1）概念：社会公众生产、生活和工作中的共同需要（2）特征：①不是人人有份的个人需要的数学加总。
②满足社会公共需要而提供的公共物品消费的无差别、非排他。
③满足社会需要的公共物品消费的近视无偿性：非竞争。
谈市场失灵、政府失灵以及政府干预的开题报告
谈市场失灵、政府失灵以及政府干预的开题报告市场失灵、政府失灵以及政府干预是经济学中常被讨论的问题。
市场失灵是指市场中存在无法通过自身机制解决的问题，如外部性、公共物品、信息不对称等。
政府失灵则是指政府在解决问题时出现的问题，如官僚问题、政策失误等。
政府干预则是解决市场失灵和政府失灵的方法之一，但也可能引起新的问题。
本文将对这些问题进行分析。
一、市场失灵市场失灵是指市场机制无法解决某些问题。
市场经济下，价格是资源分配的信号，当价格反映不了某些成本或收益时，就会出现市场失灵。
1. 外部性外部性是指某个经济主体的行为对其他经济主体造成的影响。
它可能是正面的（比如教育的外部效应）或负面的（比如污染的外部成本）。
当市场付不起外部成本或无法收到外部效应时，就会出现市场失灵。
这时，政府可以通过税收、补贴和监管等措施来纠正市场失灵。
2. 公共物品公共物品是指非排斥性和非竞争性的物品，如公园、海洋等。
由于公共物品无法防止某些人使用，因此市场会低估其价值，从而无法提供足够的供应量。
这时，政府可以提供公共物品来纠正市场失灵。
3. 信息不对称信息不对称是指交易双方之间信息的不平衡。
当买方无法获得卖方所知的信息时，就会出现市场失灵。
政府可以通过监管和披露信息来纠正市场失灵。
二、政府失灵政府失灵是指政府解决问题时出现的问题。
政府的决策和行动可能存在局限性和失误，导致政策效果与预期相差甚远。
1. 官僚问题官僚问题是指官员对于政策制定和执行的不利影响。
官僚可能存在私心和腐败行为，导致政策的质量下降或执行不到位。
2. 政策失误政策失误是指政府制定和执行的政策效果与预期相差甚远。
政府可能没有正确地估计政策的成本和收益，导致政策效果不佳。
三、政府干预政府干预是指政府通过税收、补贴和监管等手段干预市场，解决市场失灵和政府失灵的问题。
1. 税收税收是指政府从个人和企业获得的收入。
税收可以用于纠正市场失灵，如通过对污染企业征税来弥补外部成本。
论市场失灵与财政职能作用
论市场失灵与财政职能作用一、市场失灵的定义和原因在市场经济中，市场被认为是最有效的资源分配机制。
但是在某些情况下，市场失灵会导致资源分配不公和经济浪费。
市场失灵是指市场不能有效地分配资源，即市场力量不能达到社会最优化资源配置的结果。
市场失灵的原因主要有以下几个方面：1. 外部性外部性是指生产或消费过程中产生的对非参与者的影响。
如果生产或消费行为的外部性不能在市场上得到充分反映，就会导致市场失灵。
例如，工厂的排放会影响到周围居民的健康，但这种负面影响却没有计入生产成本中，导致工厂在市场上的价格过低，从而无法充分反映社会成本。
2. 公共物品公共物品是指非竞争性的、非排他性的、不能削减的商品或服务。
由于公共物品不能被排除使用，市场供应商无法从中获利，也就无法提供足够的供给。
例如，公共道路、公园和国防等都属于公共物品，市场只能提供有限的供给，无法满足社会的需求。
3. 不完全竞争在不完全竞争的市场中，少数企业垄断了市场份额，限制了市场供应量，导致价格高于竞争均衡水平。
这也是市场失灵的一种形式。
4. 不对称信息不对称信息指的是市场参与者在交易中的信息不对称。
例如，卖家可能比买家更了解商品的品质和条件，导致买家无法做出最佳决策。
二、财政职能的作用在市场失灵时，政府可以通过财政职能来纠正资源分配的问题。
下面列举几种财政职能的作用：1. 收入再分配政府可以通过税收收入再分配来解决经济中的不平等问题。
通过向高收入人群征收更高的税率，然后将税收收入再分配到低收入人群中，可以减少贫困和不平等问题。
2. 资源补偿政府可以通过资源补偿来补偿受到市场失灵影响的人群。
例如，政府可以向受到工厂污染影响的居民提供补偿，以弥补他们的经济损失。
3. 公共物品和服务的供给政府可以通过提供公共物品和服务来实现资源在公共和私人部门之间分配的平衡。
例如，政府可以出资建设公路、桥梁、学校、医院等公共项目，以满足公众的需求。
4. 监管市场政府可以通过监管市场来避免市场失灵的出现。
市场失灵与财政职能
第二章市场失灵与财政职能第一节市场经济的运行原理及市场缺陷一．市场经济的运行原理•以市场机制作为调节经济运行的主导力量的经济制度--不同于计划经济•市场经济是协调供求关系的最好的经济运行制度--社会需求的高度复杂性所致•市场经济是使各种利益形成的合力最大化的最佳动力机制。
二．市场经济运行机制1.市场经济的概念市场经济就是以市场机制为基础来配置社会资源（土地、劳动、资本等）的经济运行方式。
2.市场经济的特征•自主性------运行主体：自主经营、自负盈亏•竞争性-------运行手段：以低价优质的产品占领市场•平等性-------运行原则：公平、公正、公开•开放性-------运行状态：统一国内市场并与国际市场联接•法治性-------运行基础：所有经济活动必须依法进行3.市场机制的构成要素供求：社会供给和社会需求是市场的基本要素；价格：是市场机制的核心要素，是联结供求双方利益的纽带；竞争：是市场发挥作用的重要条件，是买卖双方围饶商品价格和质量进行的较量。
三要素相互联系、相互依存，共同发挥着合理配置社会资源的作用。
三．市场失效和政府对经济的干预 实现经济效率的环境•前提：现实中的市场处于完全竞争市场状态 •条件：1、每一个市场拥有众多的买者和卖者，且所有的产品的成本和收益都是内在化的；2、全体销售者供应的商品同质；3、全体买者和卖者都能获得全部完整的信息；4、所有买者和卖者都适用于价格规律；5、全部资源可以自由流动。
•四． 市场失灵：政府经济活动的起因1.概念：市场失灵（market failure ）又称市场缺陷，指的是现实市场中不符合完全竞争条件的因素以及市场运行结果被认为不完善的方面。
⑴资源配置领域的市场失灵 公共产品与市场失灵 外部性与市场失灵规模收益递增与市场失灵 风险、不确定性与市场失灵 ⑵经济稳定领域的市场失灵 失业与市场失灵 通货膨胀与市场失灵获得所需消费品向人们提供商品2.原因①市场势力------垄断、自然垄断等②市场残缺------因公共产品、外部性、信息不对称等导致的市场不存在问题③市场功能不足------分配不公平；经济波动；优值品或劣值品等。
毛概 市场失灵和政府失灵
2、市场失灵的原因：
• 第一、公共物品的特性—非竞争性和非排 他性。公共物品分二类：一是纯公共物 品—完全具有非竞争性和非排他性的物品， 如：国防、社会治安、灯塔等；二是准公 共物品---具有有限竞争性和局部排他性的 物品，包括：公益性物品，如义务教育、 公共图书馆、博物馆、公园等，还有公共 事业物品，也叫自然垄断物品，如电力、 电信、煤气、自来水等。
市场失灵与政府失灵
社会主义市场经济 运行中 “怪现象”
一、市场失灵
• 1、含义及表现：
• 市场失灵：所谓市场失灵，是指市场机制 在充分发挥作用的过程中，由于种种原因 而引发资源不能得到有效配置和效率下降 的现象。
• 其明显表现是：按市场规律运行难免会导 致漠视社会公共物品的提供、环境污染的 恶化、收入分配的不公以及各种社会矛盾 激化等。
• 1、政府失灵的含义及表现：
• 政府失灵：政府在行使职权干预经济活动 的过程中，由于种种原因难免会造成政府 的干预活动也会引起资源配置的失误和效 率的下降，这种现象就是政府失灵。
• 政府失灵的突出表现是：机构重叠、互相 扯皮、推卸责任、滥用职权、暗箱操作、 效率不高。具体表现就是越位、错位和缺 位。
越位——政府越权管不该管的事。
• 郑州馒头办、中国药监局。
错位：该管的不管，不该管的乱管；不给
钱不办事，给了钱乱办事。
缺位：不在场、不到位、推卸责任。
缺位
2、政府失灵原因
• 第一、政府自身的管理体制和机制存在问 题：一是机雍肿，人浮于事；二是权责 不清，赏罚不明；三是上下信息沟通不灵， 反应迟钝；四是暗箱操作，违背民意。
• 垄断一般分为自然垄断和立法垄断。无论 是什么垄断，都在一定程度上抵制自由竞 争，从而影响到市场对资源的配置效率。
财政学概论课后答案
财政学概论课后答案【篇一：财政学习题参考答案(袁崇坚主编上海财经大学出版社)】txt>财政学习题答案袁崇坚主编上海财经大学出版社第一章市场失灵和财政职能一、名词解释1.市场失灵：就是市场没有能够发挥高效率地配置资源作用。
经济学界称之为市场机制自身固有的缺陷。
2.政府失灵：指政府的行政活动或对宏观经济的干预措施缺乏效率，或者说，政府作出了降低经济效率的决策或不能实施改善经济效率的政策。
3.公共物品：指由政府部门提供的、用来满足社会公共需要的物品和服务。
具有非排他性和非竞争性的特征。
4.混合物品：是介于纯粹的公共产品和纯粹的私人产品之间的一个范畴,较为典型的混合产品是具有拥挤性，并在价格上可以排他的公共产品。
5.社会公共需要：社会公共需要涵盖的范围颇广，包括政府执行其职能以及执行某些社会职能的需要。
从以上讲，还包括为调节市场经济运行而采取各种措施和各项政策提供的服务。
6.公共财政：是政府集中一部分国民生产总值或国民收入来满足社会公共需要的收支活动，或者说是政府从事资源配置和收入分配的收支活动，并通过收支活动调节社会总需要与总供给的平衡，以到达优化配置、公平分配、经济稳定和发展的目标。
7.免费搭车：即免费享用公共物品的利益。
8.财政资源配置职能：是由政府介入或干预所产生的，它的特点和作用是通过本身的收支活动为政府提供公共物品提供财力，引导资源的流向，弥补市场的缺陷，最终实现全社会资源配置的最优效率状态。
9.非排他性：是指一些人享用公共物品带来的利益而不能排除其他一些人同时从公共物品中获得利益。
10.非竞争性：即消费者的增加不引起生产成本的增加，或者说，提供公共物品的边际成本为零。
二、填空题1.政府；经济主体2.分配；历史3.财政4.国家5.非排他性；非竞争性三、单项选择题1.b2.a3.c4.b5.b四、多项选择题1.ac2.abde3.ac4.ace5.abcde6.abcde7.abce8.abcd五、简答题1.市场失灵的主要表现：①自然垄断，垄断有可能通过限制产量，抬高价格，使价格高于其边际成本，获得额外利润，从而丧失市场效率。
第2章 市场失灵与政府职能
• 垄断、自然垄断等
– 市场残缺
• 因公共产品、外部性、信息不对称等导致的市场存在 问题
– 市场功能不足
• 偏好不合理，优值品或劣值品 • 分配不公平； • 经济波动；
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• 现代财政理论的分析思路
– 市场有效运行→市场失灵→政府干预→财政介 入
7
1.2 市场势力
23
2.2 政府缺陷
• 2.2.1信息失灵
1.不通过市场交换，消费者对不同产品的显示偏好难以显示出来 政府机制实现资源配置效率的一个必要条件是政府计划者能全面、 准确地了解消费者的偏好,了解他们需要怎样的产品和服务，他 们对不同产品和服务的相对效用评价是怎样的。 2.计划体制中的个人利益作用将使信息的获得受到很大的影响,信 息的搜集和传递受到阻碍。
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• 2、分配不公平
–市场经济本身无法自动实现经济平等
劳动能力和生产技能的差别 劳动强度、努力程度、职业状况 财产传承、机遇等 劳动收入的差异
要素回报机制
财富差异
贫富悬殊
资产占有量的区别
–政府参与公平分配的必要性
• 分配不公可能损及社会和政局的稳定(尚未证实) • 经济公平是正义体系的一个重要组成部分
本章提要
• 1. 市场失灵 • 2 .财政职能
2
1. 市场失灵
• 1.1 市场失灵： 社会公共需要 政府经济活动的起因 • 1.2 市场势力 • 1.3 市场残缺 • 1.4 市场功能缺失
3
1.1 市场失灵 社会公共需要和政府经济活动起因
• 完全竞争条件下的资源配置 必要条件： 1. 所有的生产资源都为私人所有； 2．每一市场都有众多的购买者和销售者； 3．没有任何购买者或销售者能够单独操纵价格； 4．购买者和销售者都可享有充分的信息； 5．资源可充分流动并且可无任何阻碍地流向任何使用者。 消费者的购买行为。P=MPB=MSB 生产者的销售(生产)行为 。P=MPC=MSC 均衡点： P=MPC=MSC =MPB=MSB
市场失灵和财政职能课件
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干预是为了活着 市场失灵为政府的介入或干预提供了必要性和合理性的依
据。
10
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（三）政府干预失效
市场需要政府干预，但政府干预并非 总是有效的，也存在政府失灵 （government failure）。
政府失灵：指政府的行政活动或对宏 观经济的干预措施缺乏效率，或者说，政 府作出了降低经济效率的决策或不能实施 改善经济效率的政策。
财政：是以国家为主体的分配活动，这里 的分配既包括生产要素的分配，即资源配置； 也包括生产成果的分配，即个人收入分配。
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（二）财政的基本特征 1.阶级性与公共性 2.强制性与非直接偿还性 3.收入与支出的对称性（或平衡性）
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二、财政与“公共财政”
公共财政从字面分析是对“public finance”的翻译，但其实质是对市场经济 条件下的财政模式和财政理论的概括
公共需要是共同的，但又是历史的、 特殊的。
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第二节 财政概念
财政的概念及其基本特征 财政与“公共财政” 中国公共财政的建设
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一、财政的概念及其基本特征
（一）财政的基本含义
财政：是一种以国家为主体的经济行为， 是政府集中一部分国民收入来满足社会公共需 要的收支活动,并通过收支活动调节社会总需要 与总供给的平衡,以达到优化资源配置、公平分 配、经济稳定和发展的目标。
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1.公共物品（public goods)
指由政府部门提供的、用来满足社会公 共需要的物品和服务。
两 大 特 征 ： 一 是 非 排 他 性 （ nonexcludability）,指无法排除他人从公共物 品 获 得 利 益 ； 二 是 非 竞 争 性 （ nonrivalness）,指多一个消费者引起的社会边
市场失灵与财政职能
财政职能的概述
1
财政职能的定义
财政职能是指政府负责预算、债务和税收的职能，旨在维持经济稳定和促进发展。
2Leabharlann 财政职能的作用通过将财政资源分配到市场失灵的领域，政府可以通过减少资源浪费和提高效率 来推动经济增长。
3
财政政策的工具和措施
财政职能可以通过税收政策、预算政策和债务政策等手段来纠正市场失灵和维护 经济稳定。
解决市场失灵的方法
政府应该通过合理的财政政 策手段，缓解和纠正市场失 灵，以保护社会公正和利益。
总结
市场失灵
市场失灵会导致资源分配机制 不完美，我们可以通过政府管 制和市场激励等手段来解决这 个问题。
财政职能
财政职能通过税收和预算等手 段纠正市场失灵和支持经济稳 定和发展。
社会公正
政府应该在维护市场和保护公 平正义之间找到平衡点，加强 市场监管和规则制定。
政府可以通过鼓励互相竞争的市 场力量来纠正市场失灵。
透明度
在市场中加强信息透明度可以减 少不对称信息的影响，促进效率 提高。
市场失灵与社会公正
社会公正的定义
社会公正是指每个人都拥有 平等的权利和机会，政府应 该在保持公平和正义的前提 下支持市场发展。
市场失灵的影响
市场失灵不仅会导致经济效 率下降和资源浪费，还会影 响社会公正，违背了人们的 公正和平等的期望。
财政职能的局限和挑战
1 政治干预
政府不一定会根据实际需要制定经济政策，反而会受到选举和政治压力的影响。
2 行政效率
政府的耗时和冗余行政程序可能会导致政策执行效率低下。
3 财政规模
财政规模过大或过小都可能影响政策执行，稳定的财政制度非常重要。
如何解决市场失灵问题？
市场失灵与政府失灵及其弥补
市场失灵与政府失灵及其弥补市场失灵与政府失灵及其弥补关键词：政府宏观调控、市场干预合理化摘要：市场并非万能，很多情况下无法合理的配置资源，需要政府采取有效的宏观调控措施进行弥补，适当的干预市场才能促进市场更好的运作；政府在进行市场干预时需以正确的信息为前提，制定适合市场发展及解决市场机制中存在的问题，政府部门内部也要进行一定程度的竞争，缓解政府失灵造成的影响。
一，市场失灵我国实行的是社会主义市场经济体制，社会主义市场经济作为一种资源配置方式，就需要发挥市场机制在资源配置中的基础性作用。
然而，市场的功能不是万能的，包含着两方面。
一方面说明市场在资源配置的一些方面是有所作为的，市场能够有效的配置资源、调节需求、奖优罚劣、价值评估；市场机制或者价格机制能传递充分的信息，提供刺激，形成合理的分配格局；由于市场机制的作用，资源得到合理配置。
另一方面，市场不是万能的，意味着市场机制在经济调节中还存在重大缺陷。
这一缺陷产生于两个方面：一是由市场经济机制所决定的经济决策不能兼顾长期与短期、生产与生态、效率与道德、经济与政治等类目标；二是在需要政治、文化等决策的经济问题面前，市场机制是无能为力的。
市场失灵是指完全竞争的自由市场机制在很多场合下不能导致资源的有效配置，即市场无法有效率地分配商品和劳务的情况①。
市场失灵包括市场无效率和不公平两种，分类为收入分配缺陷、通货膨胀风险、信息不完备性、商业保险的市场失灵。
市场失灵的主要原因是：⒈无法合理的配置公共物品资源，使其不能充分发挥效用从而实现良好的资源配置状态。
不完全竞争导致“市场失灵”。
在不完全竞争市场中，买者和卖者的数量是有限的，存在不同程度的买方垄断或卖方垄断；它们有能力影响或决定市场价格，有能力阻止竞争者进入，商品的边际替代率不再相等；由于投入品受限制，投入品的边际技术替代率也不再相等。
这样，消费品在消费者之间的配置和资源在生产者之间的配置均不能达到最优状态②。
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社会边际收益 私人边际效益 Q
Q’
返回
疫苗接种量(Q)
三、科斯定理
1、外部性的存在之所以使得市场失灵，是 因为某项“资源”的“权属”没有得到确 认。
例：化工厂向河流排污 1、如果确认居民拥有河流：图例 2、如果确认化工厂拥有河流：图例
2、科斯定理 返回
二、市场失灵 p46
市场失灵：我们把现实中不符合完全竞争 的假定条件，以及现实市场运行结果不令 人满意的现象称为市场失灵。
市场失灵的存在是政府干预经济的一大主因。
主要有 1、第一类的市场失灵 2、第二类的市场失灵
返回
1、第一类市场失灵
现实市场中不符合完全竞争所要求的条件 而形成的市场失灵。
李家
安装 安装 不安装
（8,8） （-4,20）
（20,-4） （0,0）
张家
不安装
P
DA+B
S
PA+B
DB DA
公共产品的有效供给：
公共物品的非排他性导致“搭便车” 困境，人们会压低显示其真实支付 意愿倾向，因而公共物品不能采用 通常的市场机制获得有效配置。 返回
PB PA
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Q0
Q
二、私人产品
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P
DA O
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DA+B
QA
QB
QA+B
S
Q
2、私人产品的消费方式
私人产品的消费方式：市场提供
私人产品以市场提供的方式消费可以使得产
品的边际成本=边际效用=价格，使资源配置达 到帕累托效率 私人产品以公共提供的方式消费会使得消费者 过度消费该产品。 返回
私人产品的消费方式
P
S=MC
1、竞争失灵
2、公共产品提供不足
3、外部性的存在 4、生产者和消费者之间的信息不对称性 5、交易成本 6、宏观经济失调
2、第二类的市场失灵
是指即便满足了完全竞争市场条件，但完 全竞争市场运行结果本身存在仍然的缺陷。
1）收入分配不公：贫富差距悬殊 2）偏好不合理 优值品：消费者对该产品评价低于其合理评价 劣值品：消费者对该产品评价高于其合理评价 返回
规定单个企业所能占有的市场份额，如果超过
这个份额，企业将被拆分 禁止以控制市场为目的的企业兼并
三、自然垄断的治理
1、自然垄断：由于庞大的固定成本，产品由一 个企业单独生产的成本要低于几个企业共同身生 产的成本
自来水、铁路运输。
2、自然垄断的治理
反垄断立法不是治理自然垄断的良策 进行公共定价 直接规定价格 公正报酬率管制 价格上限管制
2）市场上每一个厂商提供的商品是同质的 3）所有资源被私人部门占有，且有完全 流动性
无交易成本
4）信息是完全的。
2、完全竞争市场的运行结果
1）符合生产效率 2）符合交换效率 3）符合组合效率 4）产品的价格=产品的边际成本
P=MC
返回
符合生产效率
K
K2 O` 粮食
1）非竞争性：消费者消费某产品时并不影响
其他消费者同时消费该产品
集体消费，共同受益。
2）非排斥性：在产品消费中，很难将其他消
费者排斥在该产品的消费利益之外
或者技术上不可行，或者技术可行但成本太高
典型的公共产品有？
2、公共产品的消费方式
1）公共产品的有效供给
非排斥性的存在产生“免费搭车问题” 指望其他人承担费用而自身坐享其成的行为 非竞争性存在意味着该公共产品的边际成本为零 从效率角度出发，符合帕累托效率的产品价格P=MC，但如果 产品价格为零则成本无法弥补（收费公路之例） 导致市场自身不会充足的提供社会所需要的公共产品
2）公共产品的消费方式应为公共提供
即用政治过程代替市场机制
返回
公共物品的搭便车困境
由于公共物品的非排他性，私 人提供公共物品是无效率的， 甚至无人提供。如右图。假设 二楼有两户人家，在楼梯口安 装一盏灯的成本为24元，每户 人家从灯得到的好处等价于20 元。这一博弈的占优战略是两 家都不安装路灯。 因而需要政府提供公共物品。 政府特征是具有强制性权力， 因而有可能超越“搭便车”困 境。向社会有效提供公共物品 是政府的基本职能。
1、私人产品的性质 2、私人产品的消费方式 3、政府干预私人产品消费的原因 返回
1、私人产品的性质
私人产品：同时具备竞争性和排斥性的商 品 1）竞争性：消费者对某一产品的消费会损 害其他人对同一产品的消费。 2）排斥性：只有占有产品的人才能消费该 产品
私人产品的有效供给
引入CPI，来代表企业生产成本的变化，当企业生产成
本上升时，允许提高价格，降低时也应当减低价格， 较之公共定价更灵活。 效率因子X越大，留给企业的垄断利润就越少；则效率 因子X一次确定后若干年不变，可以激励企业从事技术 创新，降低成本。若干年后可以重新确定，将垄断利 润收回。
价格上限管制可以作为自然垄断行业的管制方法 之一。
P MC
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O
Q0
Q1
Q
二、垄断的治理
1、向垄断企业征收超额税收 2、公共定价 3、引入反垄断立法 返回
1、向垄断企业征收超额税收：不可行，无 法满足效率要求 2、公共定价：由政府规定垄断企业的产品 价格。 3、公共定价治理方式存在的问题：
难以获取真实的边际成本信息 官僚是否有动力按边际成本定价 如何激励企业从事技术创新，降低成本。
第四节 外部性 p88
一、外部性含义 二、外部性的效率损失 三、科斯定理 四、外部性的治理 返回
一、外部性含义
1、经济主体的行为对其他经济主体产生不 利或者有利的影响，而无需承担应有的责 任或不能获得应有的报酬。 2、外部性可分为正外部性和负外部性
正外部性：经济主体的行为对其他经济主体产
3、政府干预私人产品消费的原因
1）纠正不合理偏好
优值品：消费者对其效用评价低于该产品的应有的评
价（例如教育，安全带）。导致对优值品消费不足， 政府通过管制、补贴而鼓励对优值品的消费 劣值品：消费者对其效用评价高于该产品的应有的评 价（烟、毒品）。导致对劣值品过度消费。政府通过 管制、税收而限制劣优值品的消费
第三节 竞争失灵：以垄断为例 p80
一、垄断的效率损失 二、垄断的治理 三、自然垄断 返回
一、垄断的效率损失
1、低产高价：垄断的产出水平低于该产品 的理想水平，导致社会的生产偏离帕累托 效率 2、管理松懈，成本高企：由于缺乏竞争而 使得产品的价格质量不令人满意 3、研究开发投入不足 4、寻租活动：企业为维持垄断地位，获取 垄断租而投入大量资源用于政治游说活动
第一节 市场失灵的涵义和分类 P41
一、市场机制 二、市场失灵（市场缺陷 market failure） 返回
一、市场机制 p41
1、完全竞争市场的条件 2、完全竞争市场的运行结果 3、福利经济学的基本定理
返回
1、完全竞争市场
1）市场上有大量的买者和卖者。
买者和卖者不能单独影响价格
征税
MC`PΒιβλιοθήκη MC在征税后， 企业的产 量会降低， 离有效率 的产量会 越来越远。 看来征税 只能促进 公平而不 能提高效 率。
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Q1 Q0
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公共定价
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Q1
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3、反垄断立法（反托拉斯法）通过立法， 消除垄断，引入竞争机制：
禁止大企业相互串谋，操纵市场价格
返回
补充：：价格上限管制
本期产品价格上涨幅度不可超过一定限制
p t p t 1 CPI t X p t 1 CPI : 通胀率 X : 效率因子，由管制者规定, 若干年内保持不变 p t：垄断产品的本期价格 价格上限管制的依然是一种“公共定价”，但比传统 的公共定价灵活合理
例：CPI=11%,X=5%,则产品价格上涨幅度应小于？ 价格上限管制优点
第二节 公共产品和私人产品p61
一、公共产品 二、私人产品 三、小结 返回
Q：灯塔、国防等此类产品或服务和电脑产 品相比，其特殊性是什么？
一、公共产品
1、公共产品性质 2、公共产品的消费方式 返回
1、公共产品性质
公共产品是同时具有非竞争性和非排斥性 的产品。
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效率 损失
英国医疗体制之例
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64岁瓦莱丽是英国的一名清洁工，患有严 重的齿龈疾病，掏不出钱找私人牙医看病， 只能指望英国的国民医疗服务机构。但英 国的牙医“奇缺”，预约的人经常几年之 后才能看上病。不愿“坐着等死”的瓦莱 丽“一咬牙、一跺脚”，用一把老虎钳给 自己拔了7颗牙。返回
MR MC
MD
返回 Q1 Q0
如果确认化工厂有排污权，居民会选择向化工 厂缴纳费用
社会边际成本MSC
MD：向上倾斜， 即随着产量上升， 污染量增大，对 居民造成的边际 损害增加。（也 可假设保持不变）
MSC：边际社会 成本，为厂商边 际成本与对居民 边际损害之和 P1 P0
MSC=MD+MC
MR 私人边际成本MC
MD：污染造成 的边际损害
返回 Q1 Q0
具备正外部性的产品供给不足
福利经济学的第二定理指出，存在多个满足帕累托效率的 资源配置状态，都能通过完全竞争的市场实现。
那么可以通过由政府改变初始的资源分配状态，同时保持市场的
运行和分配规则，使资源配置满足帕累托效率。