2011年二月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》一点通
2011证券从业资格考试试题《证券市场基础知识》精选模拟试题(判断题)
2011证券从业资格考试模拟试题冲刺训练（判断题）《证券市场基础知识》1.截至2006年底，中国企业发行存托凭证的家数达到69家，发行存托凭证73种。
（）。
2.金融衍生工具又称金融衍生产品，是与基础金融产品相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品。
（）3.金融期货是指买卖双方在有组织的交易所内通过双方协商的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。
（）4.目前上海和深圳交易所规定，标的证券发生除权的，行权比例应作相应调整，除息时则不作调整。
（）5.可转换债券的票面利率应高于相同条件的不可转换债券。
（）6.2006年以来，资产证券化发起人除商业银行和企业之外，资产管理公司、证券公司、信托投资公司均成为新的发起或承销主体。
（）7.取得职业证书的人员，连续2年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其证书。
（）8.按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。
（）9.欧式权证可以在权证失效日之前任何交易日行权。
（）10.独立衍生工具是指嵌入到非衍生工具中，使混合工具的全部或部分现金流量随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动的衍生工具。
（）11.从近年来的发展看，OTC交易的衍生工具交易量逐年增大，已经超过交易所市场的份额，市场流动性也得到增强，还发展出专业化的交易商。
（）12.备兑权证所认兑的股票不是新发行的股票，而是已在市场上流通的股票，不会增加股份公司的股本。
（）13.金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具。
（）14.不可分离交易的可转换债券的权力载体是债权本身，因此，债券持有人即转股权所有人。
（）15.金融期权包括看涨期权和看跌期权两种基本类型。
（）16.我国《可转换公司债券管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为3年，最长为6年，自发行之日起6个月后可转换为公司股票。
2011年证券从业人员资格考试必看题库之历年真题及答案解析1《证券市场基础知识》
一、单选题（将下列各题中唯一正确的答案填入括号内，每小题1分，共20分）1.下列不属于证券中介机构的是（）。
A．会计师事务所B．律师事务所C．证券业协会D．证券信用评级机构C2.将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的（）。
A．期值B．现值C．票面价值D．价格B3.法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。
A．20%B．25%C．30%D．40%B4.由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为（）。
A．低风险证券B．无风险证券C．风险证券D．高风险证券B5.我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构可以进行证券投资，但仅限于投资（）。
A．国债B．股票C．基金D．证券衍生产品A6.证券公司在性质上是一种（）。
A．证券监督机构B．证券市场中介机构C．自律性组织D．证券发行人B证券市场中介机构包括证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构。
7.债券的公开招标定价方式中，如果以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为中标价格，全体中标者的中标价格是单一的，这叫做（）。
A．以价格为标的的荷兰式招标B．以价格为标的的美式招标C．以收益率为标的的荷兰式招标D．以收益率为标的的美式招标A掌握A、B、C、D四种招标方式的含义。
B选项的含义是：以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是不相同的。
8.封闭式基金单位的交易方式是（）。
A．赎回B．证交所上市C．柜台交易D．场外交易B9.我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当记载的事项不包括（）。
A．股票数量B．股票编号B．股票发行日期D．各股东所持股份数D10.1993年7月，（）以存托凭证的方式在纽约证券交易所挂牌上市，开了中国公司在美国证券市场上市的先河。
证券从业资格证重点知识点
证券从业资格证重点知识点证券从业资格证是证明证券从业人员在相关知识和技能方面具备合格水平的证书。
持有证券从业资格证是从事证券交易和投资咨询等工作的必备条件。
为了帮助大家更好地备考证券从业资格证考试，本文将介绍一些重点的知识点。
一、证券市场基本知识1. 证券的定义和特点：证券是指可以交易的、以货币计价的金融资产，是公司、金融机构等为了筹集资金而发行的债券、股票、基金等证明所有权或债权关系的凭证。
证券具有流动性高、价值波动大、风险与收益相对高等特点。
2. 证券市场的分类：证券市场主要分为一级市场和二级市场。
一级市场是证券的发行市场，是证券发行人与投资者直接进行交易的场所；而二级市场是证券的交易市场，投资者之间通过交易所或场外市场进行证券交易。
3. 证券交易的两种方式：证券交易可以通过交易所进行交易，也可以通过场外市场进行交易。
交易所是按照一定的规则和程序进行交易的场所，例如上海证券交易所、深圳证券交易所；而场外市场是指在交易所以外的场所进行的证券交易。
二、证券市场监管机构和法律法规1. 证监会的职责和作用：中国证券监督管理委员会（证监会）是我国的证券市场监管机构，负责证券市场的监督管理和监管工作。
证监会的主要职责包括制定证券市场准入规则、监督管理证券公司、维护证券市场稳定等。
2. 证券法的主要内容：证券法是我国证券市场的法律基础，主要包括证券的发行和交易、证券交易所的组织与监督、证券公司的组织与监督、证券投资基金的监督管理等内容。
证券从业人员需要熟悉证券法的相关规定。
3. 相关法律法规的遵守：证券从业人员在从事证券交易和投资咨询等工作中，必须遵守证券法以及其他相关法律法规的规定，如《证券投资基金法》、《公司法》、《证券公司监督管理条例》等。
三、证券投资基金知识1. 证券投资基金的定义和分类：证券投资基金是由投资者资金合集而成，由基金管理人按照设立目的和投资策略进行管理和投资的一种证券投资工具。
根据基金的投资标的和投资策略的不同，证券投资基金可以分为股票基金、债券基金、混合基金、指数基金等。
2011年证券从业人员资格考试必看题库之历年真题及答案解析2《证券市场基础知识》
一、单选题（将下列各题中唯一正确的答案填入括号内，每小题1分，共20分）1.（）是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。
A．政府债券B．国家债券C．金融债券D．公司债券查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题A2.在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是（）。
A．变更持有5%以上股权的股东B．变更注册地址C．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构D．撤销分支机构查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题B3.我国《证券法》规定，（）应当为集中交易提供保障，公布证券交易即时行情。
A．证监会B．国务院C．证券交易所D．上市公司查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题C我国《证券法》规定，证券交易所应当为集中交易提供保障，公布证券交易即时行情。
4.保险公司进行证券投资主要考虑（）。
A．筹集资金B．调剂资金余缺C．提高流动性和分散风险D．本金安全和收益率查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题D5.（）是公司用现金以外的其他财产向股东分派股息。
A．现金股票B．股票股息C．资本利得D．财产股息查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题D6.我国证券发行的品种不包括（）。
A．A股、B股B．基金C．国债D．金融衍生产品查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题D7.证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，则由（）承担责任。
A．直接责任人B．证券公司和直接责任人连带C．所属证券公司D．证券交易所查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题C8.严格意义上的ETF最早出现在（）。
A．纽约证券交易所B．多伦多证券交易所C．伦敦证券交易所D．芝加哥证券交易所查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题B9.以报告期成交量或发行量为权数编制指数的方法，叫做（）。
A．相对法B．综合法C．加权法(拉氏指数)D．加权法(派许指数)查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题DC选项中的加权法（拉氏指数）以采用基期的发行量或者成交量作为权数。
2011年证券从业资格考试真题_题库及答案
2011年证券从业资格考试真题_题库及答案《证券市场基础知识》单选题题目1：()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A.证权证券√B.要式证券C.设权证券D.资本证券题目2：关于非公开发行，下列说法正确的()。
A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为√D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为题目3：证券从业人员禁止的行为是()。
A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动√C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的()应按投资者出资比例分配。
A.基金总资产B.未分配收益C.基金净资产√D.基点资本题目5：()是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
A.红筹股√B.A股C.蓝筹股D.H股题目6：贴现债券到期时按()偿还。
A.本息总额B.市场价格C.发行价格D.票面金额√题目7：按照()分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
A.偿还期限B.发行本位C.资金用途√D.流通与否题目8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（)。
A.占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场B.占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资本市场C.占总市值95％左右的NASDA(2全国市场，占总市值5％左右的NASDAQ小型资本市场√D.占总市值80％左右的NASDAQ全国市场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型资本市场题目9：记名股票与不记名股票的区别在于()。
2011证券从业资格考试基础题及答案
一、单项选择题（以下各题所给出的4个选项中，只有l项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。
共60题，每题0.5分）1.在股票各个特征中，其最基本的特征是（ D ）。
A.风险性B.流动性C.永久性D.收益性备注P44股票的五大特征：收益性，风险性，流动性，永久性，参与性收益性是股票的最基本的特征2.上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是（ A ）。
A.股票发行溢价B.接受的赠与C.资产增值D因合并而接受其他公司资产净额备注P50资本公积金转增股本。
资本公积金是在公司的生产经营之外，由资本，资产本身及其原因形成的股东权益收入。
，股票发行溢价是上市公司最常见，最主要的资本公积金来源3.进入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是（ D ）。
A.证券市场网络化B.交易所重组与公司化C.金融机构混业化D.各种类型的机构投资者快速成长备注P22证券市场发展现状：1.证券市场一体化2.投资者法人化（21世纪以来国际证券市场发展的一个突出特点是各种类型的机构投资者快速成长）3.金融创新深化4.金融机构混业化5.交易所重组和公司化6.证券市场网络化：7金融监管合作化8.金融风险复杂化：4.目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（ B ）。
A.信托投资公司B.主权财富基金C.国家开发银行D.保险公司及保险资产管理公司证券市场基础知识备注P11证券投资人的机构投资者中金融机构包括：证券经营机构，银行业金融机构，保险业经营机构，合格境外机构投资者，主权财富基金，其他金融机构。
5.截至2009年年底，共有（ C ）家创业板公司上市交易，成为中国多层次资本市场建设的又一重要里程碑。
A.25B.31C.36D.42备注P336.下面关于我国社保基金的叙述，不正确的是（B ）。
A.在我国，社保基金主要由两部分组成：一部分是社会保障基金，另一部分是企业年金B.全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围仅限于银行存款、在二级市场购买国债和政府机构债券C.其在银行存款和国债投资的比例不低于50%，企业债、金融债不高于10%，证券投资基金、股票投资的比例不高于40%D.社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%备注P12在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以社会保障税等形式征收的全国性基金;其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。
《证券市场基础知识》真题及答案
证券业从业资格考试《证券市场基础知识》一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。
以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。
1.投资于股票和股票型基金的账面余额,合计不高于本公司上季末总资产的(。
A.10%B.20%C.30%D.40%2.通常,股票分割往往会导致股价(。
A.上涨B.下降C.不变D.急剧下降3.指数型ETF能否成功发行与(的选择有密切关系。
A.成分股票B.基础指数C.受托人D.投资人4.关于金融期权与金融期货,下列论述错误的是(。
A.金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具,它们的作用与效果是相同的B.利用金融期货进行套期保值,在避免价格不利变动造成的损失的同时,也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益C.通过金融期权交易,既可避免价格不利变动造成的损失,又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益D.在现实的交易活动中,人们往往将金融期权与金融期货结合起来,通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标5.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于(。
A.利率风险B.经济周期波动风险C.购买力风险D.违约风险6.下列关于企业年金的表述,错误的是(。
A.企业年金不得购买投资性保险产品B.企业年金不得用于信用交易,不得用于向他人贷款,但可用于短期债券回购C.企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资D.企业年金是一种养老保险基金7.关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含手续费,下列说法正确的是(。
A.两者均包含B.两者都包含C.前者不包含,后者包含D.前者包含,后者不包含8.金融期货的主要交易制度不包括(。
A.逐日盯市制度B.分散交易制度C.限仓制度D.每日价格波动限制及断路器原则9.只能采用现金轧差方式结算的金融期权是(。
A.股票期权B.股票指数期权C.利率期权D.货币期权10.外国公司的股票在美国上市通常采用(形式。
A.股票B.存托凭证C.认股权证D.股票期权11.若持有现货多头的交易者担心将来现货下跌,于是在期货市场卖出期货合约,这种交易方式称为(。
20112年证券从业资格考试《市场基础知识》预测试题
2011年证券从业资格考试《市场基础知识》预测试题一、单项选择题1．狭义的有价证券是指（B）。
A．商品证券B．资本证券C．货币证券D．上市证券2．下列各项中，属于商品证券的是（A）。
A．仓库栈单B．商业汇票C．银行汇票D．支票3．证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。
A．发行市场与流通市场或一级二级市场B．场外市场与交易所市场C．主板市场与二板市场D．二板市场与三板市场4．按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。
A．上市证券与非上市证券是否挂牌交易B．国内证券和国际证券C．公募证券和私募证券D．固定收益证券和变动收益证券5．在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。
A．金融债券金融证券中常见的一种B．公司债券C．政府机构债券D．金融证券政府证券、政府机构证券、公司证券6．下列对非上市证券的认识中，错误的是（）。
A．非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券B．非上市证券不允许在证券交易所内交易C．非上市证券可以在其他证券交易市场交易D．凭证式国债和封闭式基金份额属于非上市证券凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额非上市公众公司的股票属于非上市公司证券7．资本市场是金融市场的一种，它可进一步分为（）。
A．股票市场和基金市场B．期信贷市场和证券市场C．短期资金市场和长期资金市场D．中长期信贷市场和证券市场8．保险公司进行证券投资主要考虑（）。
A．本金安全和收益率B．提高流动性和分散风险C．调剂资金余缺D．筹集资金9．下列各项中，不属于证券中介机构的是（）。
A．证券业协会（自律性组织）B．计审计机构C．律师事务所D．资产评估机构证券发行人：公司（企业）政府政府机构证券经营机构证券投资人：机构投资者政府机构、金融机构、银行业金融机构企事业法人、主权财富基金保险公司及保险资产管理公司合格境外投资者QFII单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司的股票，持股比例不超过该公司股份总数的20%，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的10%各类基金（证券投资基金、社保基金、企业年金、社会公益金）个人投资者证券中介机构：证券公司、证券登记结算机构（不以盈利为目的）、证券服务机构（证券投资咨询公司、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计事务所、律师事务所）自律性组织：证券交易所、证券业协会证券监管机构10．15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是（）的买卖。
2011证券从业资格基础知识2
2011证券从业资格考试《基础知识》预测试题(2)一、单项选择题1、十五世纪意大利的证券交易品种主要是()。
A、债券B、期货C、商业票据D、股票【参考答案】〖C 〗2、依据我国《公司法》相关规定，设立股份有限公司时，发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额，不得超过注册资本的()。
A、15%B、20%C、30%D、35%【参考答案】〖B 〗3、中期国债是指偿还期限在()。
A、1年以上10年以下B、5年以上C、3年以上D、10年以内【参考答案】〖A 〗4、我国基金的年管理费率为基金资产净值的()。
A、2.5%B、2%C、1.5%D、3.5%【参考答案】〖C 〗5、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，拟设立的基金管理公司的最低实收资本应为()。
A、1000万元B、3000万元C、5000万元D、8000万元【参考答案】〖A 〗6、同一基金管理人所管理的全部基金，持有同一家公司所发行的证券不得超过该证券总额的()。
A、5%B、20%C、10%D、30%【参考答案】〖C 〗7、()只能在期权到期日执行，既不能提前，也不能推后。
A、美式期权B、欧式期权C、看涨期权D、看跌期权【参考答案】〖B 〗8、上海和深圳两家证券交易所的组织形式都是()。
A、做市商制B、公司制C、科层制D、会员制【参考答案】〖D 〗9、证券市场的核心是()。
A、证券投资者B、上市公司C、证券监管机构D、证券交易所【参考答案】〖A 〗10、《中华人民共和国刑法》规定，擅自发行股票或公司、企业债券的行为应处以()。
A、破坏金融管理秩序罪B、妨害企业管理秩序罪C、金融诈骗罪D、金融渎职罪【参考答案】〖A 〗11、我国《公司法》规定，发起人所持有的本公司股份自公司成立之日起()内不得转让。
A、5年B、3年C、1年D、半年【参考答案】〖B 〗12、依照法律规定，股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序应是()。
A、普通股东、优先股东、债权人B、债权人、普通股东、优先股东C、债权人、优先股东、普通股东D、优先股东、普通股东、债权人【参考答案】〖C 〗13、短期国债指偿还期限为()的国债。
2011年证券业从业人员资格考试《证券市场基础知识》模拟试卷(一)
2011年证券业从业人员资格考试《证券市场基础知识》模拟试卷（一）一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。
1．下列关于各类基金的说法错误的是（）。
A．在我国，社保基金由社会保障基金和社会保险基金构成B．福利基金、科技发展基金、教育发展基金等都属于社会公益基金C．企业年金基金可以用于信用交易D．我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值2．由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为（）。
A．低风险证券 B．无风险证券C．相对风险证券 D．绝对风险证券3．下列关于虚拟资本的说法中，错误的是（）。
A．有价证券是虚拟资本的一种形式B．虚拟资本以有价证券的形式存在C．虚拟资本能给持有者带来一定收益D．虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格4．证券化率是反映证券市场容量的主要指标，它是（）。
A．证券市值/GDP B．证券市值/GNPC．GDP/证券市值D．GNP/证券市值5．提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）。
A．商品证券 B．货币证券 C．资本证券 D．实物证券6．单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总额的（）。
A． 5% B． 10% C． 15% D． 20%7．1984年11月，（）在东京公开发行200亿日元债券标志着中国正式进入国际债券市场。
A．中国工商银行 B．中国人民银行C．中国银行 D．中国建设银行8．2006年6月，纽约证券交易所和（）达成总价约100亿美元合并协议，组建全球第一家横跨大西洋的证交所公司。
A．东京证券交易所B．泛欧证券交易所C．伦敦国际金融期权期货交易所D．悉尼证券交易所9．股票最基本的特征是（）。
A．流动性 B．收益性 C．参与性 D．风险性10．股票投资者经常性收入的主要来源是（）。
证券从业考试试题及答案
证券从业考试试题及答案证券市场是金融市场的重要组成部分，对于从业人员的资格要求也是比较高的。
证券从业考试是一个检验从业人员专业知识水平的重要方式。
下面将介绍一些证券从业考试可能涉及的试题及答案。
1. 证券市场基础知识题试题：1）证券交易市场包括哪几种类型？2）A股和B股分别指代什么？3）交易所是什么机构？有哪些主要的交易所？4）请简要说明证券市场的功能。
答案：1）证券交易市场包括一级市场和二级市场。
2）A股指代人民币普通股，B股指代人民币特殊股。
3）交易所是证券市场的交易场所，主要的交易所有上海证券交易所、深圳证券交易所等。
4）证券市场的功能包括融资功能、风险管理功能、资源配置功能等。
2. 证券投资基础知识题试题：1）请说明股票、债券、基金的概念及特点。
2）请简要概括常见的技术分析和基本面分析。
3）请列举几种主要的投资组合方式。
答案：1）股票是公司融资的工具，债券是公司债务的证明，基金是一种投资工具。
2）技术分析是通过历史数据预测股票未来走势，基本面分析是通过分析公司的基本面来评估投资价值。
3）主要的投资组合方式包括股票组合、债券组合、混合组合等。
3. 证券法规题试题：1）请列举几条证券法律法规。
2）请说明证券法律法规对从业人员的要求。
3）请简要说明证券市场监管机构的职责。
答案：1）证券法、证券法规、证券监督管理条例等。
2）证券法律法规对从业人员的要求包括持证上岗、遵守法规、保护客户利益等。
3）证券市场监管机构的职责包括监督市场、保护投资者权益、维护市场秩序等。
以上是一些证券从业考试可能涉及的试题及答案，希望考生在备考过程中多加练习，加深对证券市场的理解和认识，顺利通过考试，取得从业资格证书。
祝各位考生考试顺利！。
2011年十二月份证券从业考资料
1、证券公司的主要业务有（）。
1.承销、经纪、自营2.审计验资、资产管理3.承销、经纪、投资咨询4.承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其他业务2、在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对哪种风险的补偿？（）1.信用风险2.购买力风险3.经营风险4.财务风险3、美国、日本、中国证券经营机构的类型为（）。
1.分离型2.综合型3.中间型4.集中型4、证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。
重要的原始凭证的保存期不少于（）。
1.五年2.八年3.十年4.二十年5、安全性最高的有价证券是（）。
1.国债2.股票3.公司债券4.企业债券6、已知价计算法中的“已知价”是指（）。
1.当日的开盘价2.当日的收盘价3.上一个交易日的开盘价4.上一个交易日的收盘价7、封闭式基金基金单位的交易方式是（）。
1.赎回2.证交所上市3.既可赎回，又可上市4.柜台交易8、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委9、职业态度是从业人员对本职工作的（）认识、情感倾向和行为方式，也是一个人对其职业地位、职业理想、职业责任主观认识的心理表现。
1.性质2.价值3.责任4.客观10、客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户管理。
1.商业银行2.金融机构3.证券公司4.工商银行11、以下哪一项不是证券交易所会员大会的职权？（）1.制定和修改证券交易所章程2.选举和罢免会员理事3.审议和通过理事会、总经理的工作报告4.审定对会员的接纳。
2011年二月份证券从业理论考试试题及答案
1、一般情况下，中央银行采取宽松的货币政策将导致（）1.股价水平上升2.股价水平下降3.股价水平不变4.股价水平盘整2、一般情况下，中央银行采取宽松的货币政策将导致（）1.股价水平上升2.股价水平下降3.股价水平不变4.股价水平盘整3、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任。
1.证券公司2.信托投资公司3.保险公司4.基金管理公司4、名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）。
1.少2.多3.相同4.不确定5、以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因？（）1.经济政策变动2.投资周期波动3.经济周期变动4.对外贸易波动6、为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于（）发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》。
1.1993年12月29日2.1992年12月17日3.1993年4月22日4.1994年6月24日7、以下哪一种是证券交易所采取的组织方式？（）1.经纪制2.代理制3.做市商制4.自助制8、以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因？（）1.经济政策变动2.投资周期波动3.经济周期变动4.对外贸易波动9、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币：（）1.5亿元2.2亿元3.4亿元4.5千万元10、一般情况下，中央银行采取宽松的货币政策将导致（）1.股价水平上升2.股价水平下降3.股价水平不变4.股价水平盘整11、证券投资基金反映的是（）关系。
1.产权2.所有权3.债权债务4.委托代理。
2011年证券从业资格考试《基础知识》多选题及答案
2011年证券从业资格考试《基础知识》多选题及答案1、债券票面的基本要素有______( )A、票面价值B、偿还期限C、利率D、发行者名称E、承销者名称标准答案：ABCD2、债券票面金额定得较小，将会______( )A、有利于小额投资者购买B、发行工作量大C、持有者分布面广D、印刷费用较高E、适宜私募发行标准答案：ABCD3、根据债券券面形态的不同,债券的分类包括______( )A、实物债券B、贴现债券C、凭证式债券D、记帐式债券E、长期债券标准答案：ACD4、从债券发行日起，经过一定宽限期后，按发行额的一定比例，陆续偿还，到债券期满时全部还清。
这种偿还方式属于______( )A、期中偿还B、全部偿还C、部分偿还D、展期偿还E、中途偿还5、债券宽限期过后，发行人可以自由决定偿还时间，任意偿还债券的一部分或全部。
这种方式可称为______( )A、定期偿还B、任意偿还C、定时偿还D、随时偿还E、按期偿还标准答案：BD6、金融债券与银行存款比较，它的特征在于______( )A、优先性B、流运性C、集中性D、高利性E、专用性标准答案：BCDE7、______不属于抵押证券( )A、信用公司债B、不动产抵押公司债C、收益公司债D、保证公司债E、房地产债券标准答案：ACD8、国际债券的发行人主要有______( )A、各国政府B、政府所属机构C、银行及其他金融机构D、工商企业E、国际组织9、投资基金是一种______的集合投资方式( )A、以少胜多B、利益共享C、面向机构投资者D、风险共担E、跨国性标准答案：BD10、根据基金单位是否增加或赎回，可分为______( )A、开放式B、封闭式C、公司型D、契约型E、产业型标准答案：AB11、投资基金的特点包括______( )A、产业集中B、集合投资C、分散风险D、收益稳定E、专家管理标准答案：BCE12、货币基金收益与市场利率的关系具体表现为______( )A、市场利率下调，基金收益下降B、市场利率上调，基金收益下降C、市场利率上调D、基金收益上升E、市场利率下调，基金收益上升标准答案：BD13、基金运作费主要包括______等( )A、会计师费B、律师费C、秘书工作费D、买卖有价证券的手续费E、召开年会费用标准答案：ABDE14、影响封闭式基金单位价格的直接因素有______( )A、资产净值B、基金收益C、市场供求状况D、基金风险E、基金折价率标准答案：AC15、金融商品的基本特征是______( )A、价格的易变性B、多样性C、耐久性D、便利性E、同质性F、复杂性标准答案：ACE16、金融期货交易与金融现货交易相比，区别在于______( )A、交易对象不同B、交易目的不同C、价格决定不同D、结算方式不同E、投资者不同标准答案：ABD17、金融性汇率风险包括______( )A、债权债务风险B、股权风险C、选择风险D、储备风险E、坏帐风险标准答案：AD18、金融期货与金融期权的区别主要表现在______( )A、履行保证不同B、投资者权利与义务的对称性不同C、现金流转不同D、标的物不同E、盈亏的特点不同标准答案：ABCDE19、可转移证券的特点是______( )A、有事先规定的转移期限B、持有者的身份随证券的转移而相应转移C、可转移成优先股D、市价变动频繁E、可转换成普通股标准答案：ABDE20、认股权证的三要素是______( )A、认股方式B、认股期限C、认股价格D、认股时间E、认股数量标准答案：BCE21、公司发行优先认股的目的在于______( )A、不改变老股东对公司的控制权和享有的各种权利B、提高知名度C、因发行新股将导致短期内每股净利稀释而给股东一不定的风险补偿D、避开直接发行股票债券的法律要求E、增加新发行股票对股东的吸引力标准答案：ACE22、备兑凭证的构成要素是______( )A、发行主体B、标的物C、发行规模D、协议价格E、认股期限标准答案：ABCD23、证券交易所的管理制度包括以下内容______( )A、对证券上市公司的管理B、对证券交易行为的管理C、对场内交易的证券商的管理D、对投资者的管理E、对证券咨询人员的管理标准答案：ABC24、参加场外交易的证券商包括______( )A、证券经纪商B、会员证券商C、非会员证券商D、证券承销商E、专门买卖政府债券地方政府债券及地方公共团体债券的证券商标准答案：BCDE25、场外交易市场主要的交易对象包括______( )A、债券B、股票C、投资基金股份D、权证E、期货合约标准答案：AC26、场外自营买卖是指证券经营机构通过______方式进行的证券交易( )A、集中交易B、竞价交易C、柜台交易D、直接洽谈成交E、自由成交标准答案：CD27、信用评级机构就是专门负责______的信用进行等级评定的机构( )A、上市公司B、投资公司C、金融机构D、证券E、金融衍生产品标准答案：CD28、现代企业制度的最主要特征是______制度( )A、法人代表B、法人财产C、有限责任D、董事会E、经理负责标准答案：BC29、债券发行人决定债券票面利率要考虑的主要因素有______( )A、投资者接受程度B、债券信用级别C、利息支付方式和计息方式D、债券市场价格E、证券主管部门的管理和指导标准答案：ABCE30、债券风险主要有______( )A、公司亏损风险B、市场价格波动风险C、信用风险D、财务风险E、经营风险标准答案：BC31、证券发行市场主要由______组成( )A、立法机关B、证监会C、发行人D、投资者E、中介机构标准答案：CDE32、对证券投资咨询机构从业人员行为规范叙述正确的是______( )A、代理委托人从事证券投资B、不与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C、不买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D、不从事法律行政法规禁止的其他行为E、对用户保证本金不损失标准答案：BCD33、债券资本损益主要由债券的______的比较关系决定( )A、出售价格B、买入价格C、现价D、到期偿还额E、期货价格标准答案：BC34、证券交易规则上，证券公司不得从事向客户______证券交易活动( )A、委托B、融资C、融券D、代理E、集中标准答案：BC35、我国发展证券市场的指导方针是______( )A、稳定B、法制C、监管D、自律E、规范标准答案：BCDE36、上市公司信息披露的定期报告包括______( )A、年度报告B、中期报告C、季度报告D、月度报告E、临时报告标准答案：AB37、评价信息披露水平的标准包括______( )A、及时B、有效C、充分D、定时E、定量标准答案：ABC38、就世界而言，对证券商资格的认定有______( )A、特许制B、登记制C、批准制D、集中制E、完备制标准答案：AB39、证券市场是一个高风险的市场，证券业从业人员的工作涉及到_____( )A、国家利益B、公司利益C、团体利益D、投资者个人利益E、地方利益标准答案：ACD40、下列______属于证券从业人员职业道德规范的( )A、爱党爱国B、正直诚信C、勤免尽责D、廉洁保密E、自律守法标准答案：BCDE41、证券业从业人员的保证性行为主要有______( )A、积极维护投资者的合法权益，珍惜证券业的职业营誉B、努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率C、遵守国家法律和有关证券业务的各项制度D、文明经营礼貌服务，保证证券交易中的公开公平公正E、热爱本职工作，准确招待客户指令，为客户保密标准答案：ABCDE42、影响有价证券行市的因素很多，但主要因素则是______( )A、预期利息收入B、市场利率C、投资者人数D、企业管理水平E、资金量标准答案：AB43、从一般意义上来说，证券是______( )A、反映了一种权利义务关系B、持有者的财产权利证明C、证明或设定权利的书面凭证D、表明持有人拥有某种特定权益E、证明曾经发生过的行为标准答案：CDE44、凭证证券______( )A、有一定价值B、在场外市场有不同交易价格C、本身不能使持有人取得收入D、又称无价证券E、包括所有权凭证和债券凭证两大类标准答案：CD45、证券的票面要素主要有______( )A、持有人B、标的物C、标的物的价值D、权利E、义务标准答案：ABCD46、广义的有价证券包括______( )A、商品证券B、货币证券C、资本证券D、占有权证券E、非占有权证券标准答案：ABC47、有价证券______( )A、本身具有内在价值B、代表着一定量的财产权利C、持有人可凭该证券直接取得一定收入D、可以在证券市场上买卖和流通E、客观上具有了交易价格标准答案：BCDE48、下列属于货币证券的有______( )A、商业提货单B、商业汇票C、现金证券D、银行支票E、国债期货凭证标准答案：BD49、有价证券按经济特征和法律特征划分可以有______( )A、产权性B、增值性C、流通性D、收益性E、风险性标准答案：ACDE50、证券的流通性是通过______实现的( )B、承兑C、合并D、贴现E、交易标准答案：BDE51、按交易组织形式不同,证券市场可分为______市场( )A、产权交易B、交易所C、柜台交易D、证券一级E、期货交易标准答案：BC52、全球经济一体化引导了证券市场的国际化，具体体现为______( )A、跨国公司的出现B、产品的国际化C、跨国上市D、跨国交易E、筹资的国际化标准答案：CDE53、证券经营机构包括______( )A、证券承销商B、证券经纪商C、证券金融公司D、投资咨询公司E、证券分析师标准答案：AB54、证券市场的基本经济功能包括______( )A、中介C、定价D、配置E、转制标准答案：BCD55、根据股票的定义，股票的基本要素是______( )A、发行主体B、票面额C、股份D、持有人E、交易市场标准答案：ACD56、我国《公司法》规定，股票采用的形式有______( )A、纸面形式B、电子符号形式C、记账形式D、国务院证券管理部门规定的其他形式E、货币形式标准答案：AD57、股份有限公司的设立须依照______等法律法规( )A、证券法B、会计法C、公司法D、公司登记管理条例E、证券发行与交易条例标准答案：CD58、普通股票股东享有的权利主要有______( )A、公司重大决策的参与权B、公司盈余和剩余资产分配权C、选择管理者D、其他权利标准答案：ABCD59、普通股股东的义务是______( )A、遵纪守法B、遵守公司章程C、依其所认购的股份和入股方式缴纳股金D、除法律法规规定的情形外不得退股E、法律行政法规及公司章程应当承担的其他义务标准答案：BCDE60、优先股票的特征是______( )A、股息率固定B、股息分派优先C、剩余资产分配优先D、一般无表决权E、优先出售标准答案：ABCD。
证券从业资格考试基础知识重点总结
证券从业资格考试基础知识重点总结本文总结了证券从业资格考试的基础知识重点，帮助考生快速掌握考试要点。
一、证券市场概述1. 证券市场定义证券市场是指进行证券交易的场所和机构的总称。
它是企业与投资者之间进行证券发行、交易和投资的重要平台。
2. 证券市场分类证券市场可分为一级市场和二级市场。
一级市场是指证券的发行市场，如股票的首次公开发行（IPO）；二级市场是指已发行证券的交易市场，如股票交易所。
二、证券投资基础知识1. 证券投资的概念和特点证券投资是指以购买证券形式进行的投资行为，具有风险性和流动性的特点。
投资者在投资中需考虑风险与收益的平衡。
2. 投资组合与资产配置投资组合是指投资者将不同种类的证券组合在一起形成的投资方案。
资产配置是指投资者根据风险偏好和投资目标，合理配置不同类别的资产。
三、证券市场监管机构和法律法规1. 证券市场监管机构中国的证券市场监管机构主要包括中国证券监督管理委员会（CSRC）和中国证券登记结算公司（CSDC）。
2. 证券法律法规中国的证券法律法规包括《证券法》、《证券投资基金法》等，用于监管和规范证券市场的运作和交易行为。
四、证券交易和结算方式1. 证券交易方式证券交易方式包括集中竞价交易和做市商交易。
集中竞价交易是指通过证券交易所撮合成交的方式进行，做市商交易则是指由做市商进行报价撮合交易。
2. 证券结算方式证券结算方式包括交割交易和融资交易。
交割交易是指证券的买卖双方进行实物交割，融资交易则是指投资者通过借入资金进行交易。
五、证券投资分析方法1. 基本面分析基本面分析是通过分析企业基本面信息来判断其价值和未来发展趋势，包括财务分析、产业分析等。
2. 技术面分析技术面分析是通过研究市场的交易数据和价格走势来预测证券价格的变动趋势，包括图表分析、指标分析等。
以上是证券从业资格考试基础知识的重点总结，希望对考生有所帮助。
2011证券从业资格考试《市场基础知识》1-8章讲义
2011版证券从业资格考试《市场基础知识》全8章讲义第一章证券市场概论第一节证券与证券市场一、有价证券1、证券定义：记载并代表一定权利的法律凭证，它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。
2、证券分类：证券依据性质不同（1）凭证债券：又称无价证券，是指本身不能使持有人或第三者取得一定收入的证券（2）有价证券：是指标有票面金额，证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权和债券的凭证。
有价证券的特点→所有权或债权凭证：载明票面金额，持有人有权按期取得一定收入可自由转让和买卖→具有交易价格：证券本身没有价值，但因为代表一定量的财产权利，可以取得一定收入，并在市场上流通是虚拟资本的一种形式虚拟资本→以有价证券的形式存在，能够给持有者代理一定收益的资本独立与实际资本之外，本身不能在生产过程中发挥作用虚拟资本的价格总额与实际资本额之间的数量关系①范围不同广义的有价证券商品证券：持有人有商品使用权或所有权，法律保护证券代表的商品所有权，举例：提货单、运货单、仓库栈单货币证券：持有人或第三者拥有货币索取权。
细分：商业证券（商业汇票和本票）和银行证券（银行汇票、本票和支票）资本证券：收入请求权，股票、债权、基金证券和金融期货、可转换证券等资本证券狭义有价证券：资本证券②发行主体：政府证券、金融证券和公司证券③依照是否上市上市证券：挂牌证券，核准、登记并公开买卖。
上市目的：扩大知名度，有利的条件筹集资本、非上市证券：不在证券交易所交易，但可以在其他证券交易市场交易。
④募集方式公募发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者发行；审核严格并采取公示制度私募向少数特定投资者发行；审核宽松，投资者少，不采取公示制度⑤按代表的权利性质：股票、债券和其他股票和债券是最基本和最主要的品种3、有价证券的特征期限性：债券有期限，股票无期限收益性：按期获得一定收入，或通过转让获取收入。
形式有红利、利息和差价收入，收入取决于资产增值以及供求状况流动性：自由转让，承兑、贴现和交易风险性：由未来社会经济状况不确定性决定；收益与风险的关系二、证券市场证券市场的定义：有价证券发行和交易的场所（有价证券这里是指股票、债券等资本证券）1、证券市场的特征：价值直接交换的场所――有价证券是价值的一种直接表现形式财产权利直接交换的场所――有价证券是财产权利的直接代表风险直接交换的场所――转移的不仅是收益权，同时也包含风险2、证券市场结构层次结构（纵向结构），进入顺序，分为：一级市场（发行市场）和二级市场（交易市场）品种结构（横向结构），交易品种（对象）分为：股票市场、债券市场和基金市场交易场所结构：有形市场和无形市场3、证券市场的基本功能筹资——投资功能定价功能资本配置功能第二节证券市场参与者一、证券发行人（一）公司：独资制、合伙制、公司制（二）政府和政府机构：债券为主，调剂资金余缺和宏观调控（三）金融机构（一）机构投资者1、政府机构：政府债券、金融债券2、金融机构：证券经营机构为主力军，商业银行投资于政府债券等高等级证券，保险公司投资于政府债券、高等级公司债券，还涉足基金和股票投资信托投资公司受托经营资金信托业务或投资基金业务3、企业和事业法人：自有或闲置资金4、各类基金：证券投资基金、社保基金、社会公益基金社保基金：一般国家社会保障税形式征收的全国性基金以及企业年金两个层次。
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1、职业态度是从业人员对本职工作的（）认识、情感倾向和行为方式，也是一个人对其职业地位、职业理想、职业责任主观认识的心理表现。
1.性质
2.价值
3.责任
4.客观
2、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任。
1.证券公司
2.信托投资公司
3.保险公司
4.基金管理公司
3、证券公司的主要业务有（）。
1.承销、经纪、自营
2.审计验资、资产管理
3.承销、经纪、投资咨询
4.承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其他业务
4、投资基金的风险可能小于（）。
1.股票
2.固定利率债券
3.浮动利率债券
4.债券
5、证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。
1.货币
2.期货
3.期权
4.商品
6、为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于（）发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》。
1.1993年12月29日
2.1992年12月17日
3.1993年4月22日
4.1994年6月24日
7、以下哪一项不是证券交易所会员大会的职权？（）
1.制定和修改证券交易所章程
2.选举和罢免会员理事
3.审议和通过理事会、总经理的工作报告
4.审定对会员的接纳
8、为了有效实施投资计划并降低风险，《基金办法》规定，1个基金投资于国家债券的比例，不得低于该基金资产净值的（）
1.5％
2.10％
3.20％
4.40％
9、以下哪一项不是证券交易所会员大会的职权？（）
1.制定和修改证券交易所章程
2.选举和罢免会员理事
3.审议和通过理事会、总经理的工作报告
4.审定对会员的接纳
10、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（）。
1.职业纪律
2.职业操守
3.职业规范
4.道德规范
11、根据我国《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务（）以上的经验。
1.一年
2.二年
3.三年
4.四年。