案件评查标准

行政处罚 法 腑 (共 ⒃ 分)
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3
认定违法事实的证据有瑕疵或者违 法标的物数量、 违法所得等 货值金额、 一处扣 1分 ,苜 至此 计算有误的,发 现 项分扣完。(10分 ) 立案审批文书填写不规范的,每 发现 1 处,扣 0.5分 ,苜 至此项分扣完 0钔 。 7、 案 件立案。填写立案审批文书,履 行立案审批程序 (包 括案由、 有下列情况之一的,扣 除该项全部分值 案清 简介、承办人意见、承办机构意见、行政机关负责人审批意见 (3分 ): 窖 。(3‘ 分 窨 ◆ 1、 立案案件未填写 ◇ 立案审批文书的
11、
,
; ;
采取登记保存措施应当由实施机关负责人签字批准。θ/,l
将 与案件无 关联性 的物 品登记保 存的 4、 未在法定期限内对登记保存物 品作 出处理的。
3、
;
解除登记保存证据文书制作不规范的 每发现 1处 扣 0.5分 ,直 至此项分扣 12、 解除登记保存。 采取登记保存措施的,应 当在法定 7日 内 作出 ・ 完 (2分 )。 处理决定,并 向 被保存证据当事人出具解除登记保存证据法定文书。 有下列情形之一的,扣 除该项全部分值 (包 括被保存证据当事人的 名称、解除登记保存的理由、被 (2分 ): 姓名或 登记保存物品现状、解除地点、涉案物品清单、实施机关负责人签 1、 未在法定期限内作出处理决定或者 作出处理决定的同时,未出具解除登记 字批准、行政处罚实施机关公章并注明日 )。 期 登记保存物品应当归还当事人的,依 法履行相关手续,由 被保存证 保存证据法定文书的 2、 对登记保存的物品未进行依法处置 据当事人签收。(2分 ) 的 3、 未经实施机关负责人签字批准的。
(包 笔录。 括检查依据,被 检查人基本清 ,实 施检查的时间、 况 地点
,
(3分 ):
或场所,实施检查的行政执法人员姓名,现场检查及采取措施 清 况 签字确认 ,又没有 2名 行政执法人员注 被检查人对笔录真实性的确认意见、签名,执法人员、记录人员签 明情况并签名或在 现场 的其他人签名 见证的 名或盖章等 )。 (3分 ) 2、 1人 执法的
2、
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2、 3、
无审批人签署意见及签名的 无正当理由 拖延立案的。
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5—
评查项 目
评查内容
评查标准
调查询问笔录制作不规范或者笔录涂 盖 改未经被调查人压指印、 章或签名确 认的,每 发现 1处 扣 0.5分 ,直 至此 项分扣完 (3分 )。
得分
Βιβλιοθήκη Baidu8、
有下列情况之一的,扣 除该项全部分值 (3分 ): 调查询问。 调查询 问当事人及相关证人的,应 由 2名 以上行政执
1茌
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1处 扣 0.5分 ,直 至此项分扣完(3分
)。
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评查项 目
评查内容
处罚听证°属于听证范围的案件,当 事人要求听证的,应 当在 (包 法定期限内 组织听证,制 作行政处罚听证通知书。 括当事人的姓 名或 名称,举行听证的时间、地点,听 证主持人、书记员的姓名和 职务,告 知当事人可以 委托代理人参加听证和有要求听证主持人回 避的权利,组 织听证的行政处罚机关及发出 通知的时间等),并 将通 知书于举行听证的 7日 前送达当事人。 举行听证会应当制作听证笔录。听证会依法延期、中止或终结的 听证组织者应在听证笔录中予以 记录并说明情况。(5分 )
1、
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2、
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6、
认定违法事实的相关证据不足或者 主要证据不符合证据关联 性、合法`眭 、 真实性的规定 ,不 能证 明当事人有违法 认定的违法事实清楚,包 括目的、经过、手段、情节、违法行为造成的 事实的;直 接判定为不合格案卷 。
1、
危害后果或程度等,且 有合法、充分、全面的证据予以证明。(10分 )
;
调查的
2、
调查笔录未按规定由 被调查人的签
分)
字确认,又没有 2名 行政执法人员注明 情况并签名的
3、
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(3分 )
一份调查笔录中被调查对象有 2名 或 2名 以上的
;
4、
笔录中未体现出示执法证件或者无
;
执法证件人员在笔录中签字的
5、
在调查笔录中出现拟处罚意见的。
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评查项 目
评查内容
评查标准
现场检查 (勘 验 )笔 录制作不规范的或
13、
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盖章,行政处罚实施机关公章并注明日 期等)。 采取行政强制措施应当由实施机关负责人签字批准。θ分)
不符合采取强制措施的法定情形的 3、 未经批 准的 4、 将与案件无关联性的财物或者超范 围查封扣押的 5、 未依法办理延 期审批而超期采取强 制措施的。
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,行 政处罚告知书制作不规范的,每发现
一 扌 、处罚告知。行政处罚实施机关在作出行政处罚决定之前,应 当 有下歹 情形之 的,扣 除该项全部分值 (3分 ): 9 告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据,并 告知当事人 1、 未听取陈述申辩的或者对符合法定 (包 处 罚 依法享有的权利 ,听 取陈述申 辩,出 具行政处罚告知书。 括当事 从轻、 减轻处罚的申 理由、 辩 依据未进 告 知 人姓名或 名称,作 出行政处罚决定的事实、理 由及依据,行政处罚 行复核审理的 请听证条件的,行 政机关未 阶段 的种类、数额,当 事人依法享有的陈述、申 、听证等权利 ,行 政 2、 符合申 辩 按法定期限要求在告知听证权利后 3 lg分 ) 处罚实施机关及告知的时间等)。 日内作出处罚决定的。 当事人放弃陈述、申 辩权利的,应 当书面签字确认或者以书面形式 未依法履行处罚告知义务或者对符 说明。θ分) 合 申请听证 条件 的行政处罚未告知 当事人听证权利的,直 接评定为不合 ・ 格案卷 。
1、
调 查 取 证 阶段
(17
法人员进行 ,应 当表明身份 ,并 制作调查笔录 。(包 括调查的起始时 间、地 点 ,被 调查人的基本情况 ,调 查人、记录人的姓名及 出示执 法证件 ,当 事人的违法事实 ,被 调查人对调查记录签署意见并逐页 签名或盖章 ,调 查人签名或盖章等 )。
调查笔录中只有一名行政执法人员
, ,
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评查项 目
评查内容
评查标准
登记保存证据文书制作不规范的,每 发 现 1处 扣 0.5分 ,苜 罕此项分扣完 (3 ・ 分 )。 有下列情形之一 的,扣 除该项全部分值
得分
登记保存证据。证据可能灭失或者以后难以取得的情况下,采 (包 取登记保存证据时应当填写登记倮存证据法定文书。 括被保存证 (3分 ): 据当事人的姓名或名称,采 取登记保存的理由 和依据,包 括物品规 1、 未出具登记保存证据执法文书进行 格、型号、数量的涉案物品清单,登 记保存的方式、期限和地点 登记保存的 2、 未经实施机关负责人批准 的实施登 登记保存期间擅 自 转移或销毁证据的法律责任,被保存证据当事人 记保存的 签名或者盖章,行政处罚实施机关公章并注明日 期等)。
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评查项 目
评查内容
评查标准
范的,每 发现 1处 扣 0.5分 ,直 至此 ・ 项分扣完 (3分 )。 有下列情形之一 的,扣 除该项全部分值 查封 (扣 押 )(封 存 )决 定书制作不规
得分
采取强制措施。采取查封 (扣 押、封存)等 行政强制措施的 (3分 ): 【 行政执法人员应当向当事人出具查封 (扣 押)(封存)决 定书。 包 1、 采取行政强制措施 ,未 出具查封 (扣 括被采取强制措施当事人姓名或名称,采取强制措施的理由、 依据、 押 )(封存 )决 定书 方式、期限、地点,涉 案物品清单艹被采取强制措施当事人签名或 2、
2、
,
评查项 目
评查内容
评查标准
以下清况发现一处扣 1分 ,直至此项分 扣完 (5分 ):
得分
未认定违法事实发生的时间的 未认定违法事实发生的地点的 5、 客观、 准确地认定违法事实发生的时间1地 点,违法标的物名称、数量、 3、 认定的时间、地点模糊不清或前后 金额以 及违法行为的性质。6hkl 不一致的 4、 违法标的物名称、数量、金额认定 不准确的 5、 违法行为性质认定不准确的。
得分
者笔录涂改未经被调查人压指 印、 盖章 1处 扣 0.5分 ,, 或签名确认的,每 发现 9、 现场检查。 依法进行现场检查的;应 由 2名 以上的行政执法人员 直至此项分扣完 (3分 )。 扌 进行,应 当表明身份,出 示行政执法证件,制 作现场检查 (勘 验) 有下歹 情形之一 的,扣 除该项全部分值
附件 】
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行政 处罚案 卷评 查标准
评查内容
行政机关或者法律法规授权 权范围实施处罚的,直 接评定为不合格 1、 行政处 罚实施主体是依法具有行政处罚权的 行政处罚决定及相关文书。 的组织,以 本行政机关或者组织的名义作出
行政处罚 主体合法
(10彡 分 )
未依法取得行政处罚权或者超越法定职
赶 扪 姊 的鳅 、 樾盈 幽 郧盹 醐 行政处罚 名义作出 钐肜胂旬 主体是依法受委托的组织,以 委托行政机关的名义作出行 围或者以陡劐 2、 行政处罚实施 决定及相关文书的,直接评定为不合格案 政处罚决定及相关文书。 行政处罚实施主体超权管辖的,直接评
15、
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评查标准
听证通知书、 听证笔录等文书制作不规 范的,每 发现 1处 扣 0.5分 ,苜 罕此项 ・ 分扣完 (5分 )。 有下歹 清形之一的,扣 除该项全部分值 扌 (5分 ): , 1、 行政机关未在法定期限内组织听证 的 2、 行政机关未制作行政处罚听证通知 书或者未按照法定期限送达当事人的 3、 未制作行政处罚听证笔录的 4、 听证会依法延期、中止或终结的 听证组织者未予以记录并说明情况的。 当事人要求听证,行政机关未依法举行 听证的,直接评定为不合格案卷。 审理记录以下项 目不符合规定的扣 1 分,直 至此项分扣完 (5分 ): 1、 主持人核实参会人员是否符合规定 ・ 的要求; 2、 承办人员应介绍案件办理清况 3、 应记录对主体资格 、 违法事实及证 、 据 适用法律、自由裁量、办案程序和 执法文书等讨论意见 4、 主持人应对讨论意见进行归纳总结 5、 参会人员应签名。 有下列情形之一的,扣 除该项全部分值 (5分 ): 1、 未依法履行报批程序的 2、 案件经集体审理无审理记录的。
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1、
现场检查笔录上 既没有被检查人的
现场检查未表明身份 、出示执法证件 或者无执法证件人员参加现场检查的。
3、
抽样、 委托检验、 结果告知等执法文书 制作不规范的,每 发现 l处 扣 0.5分 直至此项分扣完 (3分 )。 有下列情形之一的,扣 除该项全部分值 (3分 ): ・ 1、 抽取样品不符合标准等相关规定 10、 抽样检验 。 需要对产品进行检验 (检定、鉴定)的 ,应 当制作 无法代表产品整体质量状况的 2、 未制作抽样执法文书的或者抽样文 相应的抽样执法文书,委 托具有检验 (检定、鉴定)资 质的技术机 书没有被抽样人的签字确认,又 没有 2 构进行检验 (检 定、鉴定),并 依法履行检验结果告知手续 。(3分 ) 名行政执法人员注明情况并签名或在 现场的其他人签名见证的 3、 抽样执法文书没有送达被抽样人的 4、 委托检验时,委 托不具有法定资质 的技术机构进行检验或者未与技术机 构签订委托书 5、 果告知法律文书的。
3、
行政处罚实施主体对违法案件具有管辖权
定为不合格案卷 。 处罚对象错误的 ,直 接评定为不合 ・ 格案卷 。
1、
行政处罚 事实清楚 证据确凿
(共 ⒛ 钔
砼 被处罚对象应当是实施违法行为的当事人:公 民应当是具有相应行为能 、
案卷中未附有公民身份证明的材料 其他 或法人、 组织主体资格证明材料又 他组织应当是依法登记或取得法定 没有相关证据证明被处罚对象身份的 力的,应 附有其身份证明;法 人或者其 ,且 前后一致 。 资格的,应 附有证明其主体资格的材料,并 应当使用全称 非法定代表人全权处理案件而卷内无 相关证据能够证明被处罚对象身 如无证明主体资格的资料 ,应 当具有其他 授权委托书的,扣 3分 。 份。6分 ) 3、 被处 罚当事人 的姓名或名称在 送 达的法定文书中未使用全称的,扣 2
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得分
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处罚决定程序。处罚决定应当依法履行报批程序,经 行政机关 决 定 有关负责人批准。行政处罚经行政机关集体审理的,参加案审人员 阶段 符合资格要求和人数要求,对案件进行全面审议。应当制作案件审 (14 理记录。lb钔 钔