3.案卷评查单及标准
行政处罚案卷评查评分标准
行政处罚案卷评查评分标准【行政处罚案卷评查评分标准】一、引言行政处罚案卷评查评分旨在规范行政处罚案卷的制作和管理，提高行政执法部门的执法效能和行政处罚决定的合法性和公正性。
本将对行政处罚案卷评查评分的标准进行详细阐述。
二、案卷材料的完整性评分标准1. 目录的编制是否规范：案卷目录应按照统一标准编制，包括分类、编号、名称等信息。
评分标准：完全符合（5分）、基本符合（4分）、部分符合（3分）、不符合（2分）。
2. 基础资料的准确性：案卷中的基础资料，如被处罚对象的身份信息、违法事实、证据材料等，应与实际情况一致。
评分标准：完全一致（5分）、基本一致（4分）、部分一致（3分）、不一致（2分）。
3. 相关证明材料的完整性：案卷中应包含相关的证据材料、行政处罚决定书、听证会记录等，并且应按照统一的格式和要求进行整理。
评分标准：全部完整（5分）、大部分完整（4分）、部分完整（3分）、不完整（2分）。
4. 执法过程的合法性：案卷中应包含执法人员的执法笔录、听证会记录、查封、扣押等行为的决定书，并且这些决定书应符合法律规定及程序。
评分标准：全部合法（5分）、大部分合法（4分）、部分合法（3分）、不合法（2分）。
三、案卷材料的规范性评分标准1. 文字表述的准确性：案卷中的文字表述应准确无误，不含有错误、模棱两可或含糊不清的情况。
评分标准：全部准确（5分）、大部分准确（4分）、部分准确（3分）、不准确（2分）。
2. 材料的统一格式：案卷中的各类材料应按照统一的格式进行整理，如文字大小、页眉页脚、段落格式等。
评分标准：全部统一（5分）、大部分统一（4分）、部分统一（3分）、不统一（2分）。
3. 文件的规范性和完整性：案卷中的文件应按照规定的要求进行整理和归档，并且应保证文件的完整性。
评分标准：全部规范完整（5分）、大部分规范完整（4分）、部分规范完整（3分）、不规范完整（2分）。
4. 标题、编号的准确性：案卷中的各类文件应包含规范准确的标题和编号，以便于查阅和管理。
行政处罚案卷评查标准
行政处罚案卷评查标准行政处罚案卷评查标准一、案卷齐全性评查标准案卷齐全性是评价行政处罚案卷是否符合规定的重要指标。
评查案卷齐全性应包含以下内容：1.案件依据：评查案卷是否包含行政处罚的法律依据，如法律、法规、规章等，并确保这些依据的合法性和适合性。
2.处罚事由：评查案卷是否详细记录了行政处罚的事由，包括相关行为的违法性质、违法时间和地点等信息。
3.证据材料：评查案卷是否包含了充分的证据材料，如现场勘查报告、调查笔录、照片、视频等，这些材料应能够证明被处罚人的违法行为。
4.程序合规性：评查案卷中的程叙文件是否齐全，包括立案决定书、送达书、听证笔录等，这些文件应当符合相关法律法规的规定。
二、处罚决定合法性评查标准处罚决定的合法性是评价行政处罚案卷是否符合法律规定的重要指标。
评查处罚决定的合法性应包含以下内容：1.行政许可依据：评查处罚决定是否符合行政许可的合法依据，如行政许可证、批准文件等。
2.程序合法性：评查处罚决定的法定程序是否符合相关法律法规的规定，如听证程序、合规的调查取证程序等。
3.责任认定：评查处罚决定中对责任人的认定是否准确、明确，并给出充分的证据和理由。
4.处罚种类和幅度：评查处罚决定中所采取的处罚种类和处罚幅度是否符合法律法规的规定，并是否合理、适度。
三、案卷文件科学性评查标准案卷文件的科学性是评价行政处罚案卷是否合理、规范的重要指标。
评查案卷文件的科学性应包含以下内容：1.文件整齐规范：评查案卷文件的装订、编号、页眉页脚等是否规范，内容是否清晰、易于辨认。
2.逻辑关系清晰：评查案卷中各文件之间的逻辑关系是否清晰，是否能够从一份文件中完整了解案件的情况。
3.数据准确性：评查案卷中所涉及的数据是否准确、真实，是否经过核实和验证。
4.材料完整性：评查案卷中的各类材料是否齐全，是否存在遗漏和缺失。
附件：1. 相关行政处罚的法律依据附件2. 示例案卷评查表格附件3. 相关法律名词及注释附件法律名词及注释：1.行政处罚：行政机关根据国家或者地方的法律、法规对违反行政法律、法规的行为主体进行的处罚。
行政检查案卷评查标准
行政检查案卷评查标准
行政检查案卷评查标准主要包括以下几个方面：
1. 完整性：评查人员要对行政检查案卷中的材料进行全面、详尽地检查，确保案卷内容的完整性，包括申请材料、决定书、调查笔录、证据材料等。
2. 合法性：评查人员要评估行政检查案卷中的行政行为是否符合法律法规的规定，包括检查行为是否符合法定权限、程序是否合法、证据是否合法等。
3. 适当性：评查人员要评估行政检查案卷中的行政行为是否合理、适当，包括检查行为是否符合行政检查的目的、是否符合行政检查的原则、是否符合行政检查的程序等。
4. 公正性：评查人员要评估行政检查案卷中的行政行为是否公正、平等，包括检查行为是否对各方当事人一视同仁、是否平等对待、是否严格按照法律法规执行等。
5. 存在问题：评查人员要评估行政检查案卷中存在的问题，并提出改进建议，包括行政行为的不合规之处、程序的不完善之处、行动的不公正之处等。
6. 客观性：评查人员评估行政检查案卷时要保持客观中立的态度，不受外部干扰，对案卷中的事实和证据进行客观、公正的评估。
案卷评查标准
附件 1调查评估案卷评查标准1．法律文书及相关材料齐全。
（30 分）重点审查是否有以下材料：一是《委托调查函》及相关材料，其中：人民法院应附起诉书副本或自诉状；看守所、监狱应附判决书、裁定书、执行通知书、减刑裁定书复印件以及罪犯在服刑期间表现情况等相关材料；二是罪犯或犯罪嫌疑人的《身份证（复印件）》、《户口本（复印件）》；三是《调查笔录（询问笔录）》，内容包括调查对象的居所情况、家庭和社会关系、一贯表现、犯罪行为的后果和影响、居住地村（居）民委员会和被害人意见、拟禁止的事项等。
2．调查活动合法规范。
（30 分）重点审查：调查人员是否是 2 人以上，且主体是否合法；调查时，是否制作调查笔录，调查人、被调查人、记录人在调查笔录上是否签字确认；被调查人拒绝签字的，是否在笔录注明；向有关单位收集调取的书面调查材料，是否加盖单位印章。
3．审批、报送规范。
（30 分）重点审查：调查评估意见是否经局主要领导和分管领导签字同意；《调查评估意见书》格式是否准确，证据是否充分，结论是否清晰，是否有统一编号，是否加盖县级司法局公章；审前调查评估工作是否在法定时限内办结，《调查评估意见书》是否按规定送达委托机关。
4．装订统一规范。
（10 分）重点审查：是否有封面，且封面填写内容是否全面准确；是否有统一编号；是否有目录，且目录是否有序号和名称；卷内所有材料是否真实有效；档案装订是否规范。
注：调查评估是司法局根据法院、检察院等机关的委托再展开调查，附件 2执行档案卷评查标准1．法律文书及相关材料齐全。
（30 分）重点审查：一是普通类执行档案是否有以下材料：判决书、裁定书、决定书、执行通知书、起诉书（副本）、结案登记表、假释证明书；暂予监外执行罪犯病情诊断、妊娠检查或者生活不能自理的鉴别意见等有关材料；接受社区矫正保证书、入矫谈话记录、进入特定区域(场所)、外出（居住地变更)审批表；接收、监管审批、处罚、收监执行、解除矫正等有关社区矫正执行活动的法律文书。
《深圳市行政执法案卷评查标准》(2023年版)
深圳市行政执法案卷评查标准（2023年版）一、前言1. 行政执法案卷评查标准的制定是为了规范和提高深圳市行政执法工作的质量和效率，保障行政执法案卷的合法、规范和真实性。
2. 本标准适用于深圳市各级各类行政执法机关对行政执法案件及相关行政行为所形成的案卷的评查工作。
3. 案卷评查是一项重要的监督和管理措施，通过对行政执法案卷的评查，可以发现和纠正行政执法工作中的不正之处，同时也可以及时总结和推广行政执法工作的好经验、好做法。
二、评查标准的主要内容1. 案卷编号案卷编号应当规范、完整、清晰，且应当与案卷的内容相符，以便于查询和管理。
2. 案卷材料整理（1）案卷材料要求整齐清晰，书写工整，不得有涂改、污损等情况。
（2）案卷内各类材料须按照规定的顺序整理，例如立案审批表、调查取证材料、听证笔录、行政处罚决定书等，必须按顺序排列完整。
3. 案卷摘要每份案卷均应有一份摘要，对案卷的基本情况、经过及处理结果进行简要概括，以方便查阅。
4. 案卷存档（1）案卷必须及时存放在专门的档案室内，保管完好，不得随意外借或私自取用。
（2）案卷的存档期限，根据不同类型的案卷，分别进行规定，务必按照规定严格执行。
5. 案卷归档当案件全部结案后，必须按照规定程序对案卷进行归档，确保归档记录真实可靠，不得私自篡改。
6. 案卷借阅管理对于需要借阅的案卷，必须按照规定的程序进行申请登记，借阅过程中必须进行严格监管，借阅后必须如实登记借阅情况。
7. 案卷销毁（1）对于已归档的案卷，根据规定程序进行定期审查，对于已经过期并且不需要再保留的案卷，必须依照规定程序进行销毁。
（2）案卷销毁必须进行公示和备案等程序，确保销毁记录真实可靠。
三、评查标准的执行和监督1. 执行各级行政执法机关要严格按照本标准的要求，对行政执法案卷进行评查，确保评查工作的质量和公正。
2. 监督相关主管部门、行政执法监督部门、人大代表、政协委员、人民陪审员等各方要加强对行政执法案卷评查工作的监督，及时发现和纠正不规范的现象，保障评查工作的公正和客观。
行政检查案卷评查标准
行政检查案卷评查标准
摘要：
一、行政检查案卷评查标准概述
二、行政检查案卷评查标准的内容
1.基础标准
2.一般标准
3.评查结果
三、行政检查案卷评查标准的应用
正文：
行政检查案卷评查标准是对行政检查案卷的质量和合法性进行评估的标准，旨在规范行政检查行为，提高行政执法质量和效率。
本文将对行政检查案卷评查标准进行概述和分析。
一、行政检查案卷评查标准概述
行政检查案卷评查标准主要包括基础标准和一般标准。
基础标准主要评估行政检查案卷的基本质量和合法性，包括主体资格、文书格式、事实清楚等方面。
一般标准则根据行政处罚的具体内容和过程，对行政检查案卷的调查取证、审查决定、执行等环节进行评价。
二、行政检查案卷评查标准的内容
1.基础标准：基础标准主要评估行政检查案卷的基本质量和合法性，包括以下几个方面：
- 主体资格：检查主体是否具备执法资格，是否有超越权限的行为；
- 文书格式：文书是否符合规定的格式，内容是否完整，签字盖章是否齐全；
- 事实清楚：案卷中事实是否清楚，证据是否确凿，引用法律法规是否准确。
行政执法案卷评查内容和标准
查听证告知文书：无告知书的，或未告知申请听证的法定期限，扣1分；未告知拟作出的行政许可决定意见和相关依据，无听证告知文书送达回证的，分别扣0.5分。
2
申请人、利害关系人在被告知听证权利之日起5日内提出听证申请的，行政机关应当在20日内组织听证，并在听证7日前通知听证的时间、地点，必要时予以公告。听证通知（公告）应当包括举行听证的时间、地点；听证的事项名称、听证的依据、举行听证的行政机关、听证主持人。
调查（检查）笔录缺项或者书写不规范的，扣2分。
分类
(分值)
序号
评查内容
评分方法及标准
扣
变
更
与
延
续
（5分）
1
被许可人要求变更行政许可事项，符合法定条件、标准的，行政机关应当依法办理变更手续。准予（不予）变更行政许可决定书应包含：被许可人基本情况、申请变更的时间、具体事项、依据；审查情况；准予（不予）变更许可的决定内容；行政机关印章、日期。
查准予（不予）变更行政许可决定书：无决定书的扣2分；决定书基本情况不清、缺申请变更的时间、具体事项、依据，缺审查情况，行政机关印章、日期分别扣0.5分。
6
法制机构的意见，行政机关负责人审批意见及亲笔签名。
无法制机构意见、行政机关负责人审批意见及亲笔签名的，每项扣1分。
7
立案时间。
无立案时间的，扣1分。
调
查
取
证
（40）
1
调查规范：调查人员不得少于2人，向当事人出示有效执法证件。案卷中有两名以上执法人员共同执法的文书记载或者在卷内调查取证笔录文书中有两名以上执法人员的亲笔签名，并标注行政执法证件号。有回避情况的应如实记录。
行政处罚案卷评查标准
哈尔滨市行政处罚案卷评查标准
评查项目
评查单项内容及标准
一、主体（7分）
1、行政处罚实施主体。未依法取得行政处罚权或超越法定职权范围的行政机关或组织，作出行政处罚决定或相关文书的，扣7分。（7分）
二、事实认定、证据（18分）
2、被行政处罚对象确认。①处罚对象错误的扣4分。②未附被处罚对象身份证明或主体资格材料的扣1分。③处罚对象未使用全称的扣0.5分，前后不一致的扣0.5分。 （4分）
28、案件归档装订。①案件材料未按照规定及时归档，做到一案一卷的扣3分。②案卷装订整齐，装订顺序规范（按时间顺序排列，或行政处罚决定书在前，其余文书按时间顺序排列），卷内目录和备考表填写规范，卷内材料齐全，卷内材料有规范的页号、大小规格统一，卷内无金属物，卷内文字应当使用钢笔、签字笔或毛笔书写，不符合要求的，每项扣0.5分。 （3分）
哈尔滨市行政许可案卷评查标准
评查项目
评单项内容及标准
一、主体
（10分）
1、行政许可实施主体。①越权或以内部机构名义实施行政许可的扣10分。②行政许可需行政机关内部多个机构办理的，未确定一个机构统一受理、送达的扣5分。（10分）
二、申请与受理（20分）
2、行政许可申请。①申请书需要采用格式文本，行政机关未提供行政许可申请书格式文本或格式文本中包含与申请行政许可事项没有直接关系内容的，扣3分。②行政机关要求申请人提交与申请事项无关的材料的，扣3分。③依法经下级行政机关审查后报上级行政机关决定的行政许可，上级行政机关重复要求申请人提供有关材料的扣3分。（6分）
行政执法案卷评查标准
行政执法案卷评查标准一、目的本标准旨在规范行政执法案卷评查工作，提高行政执法质量和水平，保障公民、法人和其他组织的合法权益。
二、范围本标准适用于各级行政执法机关对行政执法案卷的评查工作。
三、评查标准1. 执法主体合规性（1）执法主体具有法定职权，符合法律法规的规定。
（2）执法人员具备法定资格，持证上岗。
（3）无越权执法的情况。
2. 事实认定准确性（1）事实清楚，证据充分，符合法律法规的规定。
（2）证据种类合法，取证程序合规。
（3）关键事实无争议。
3. 法律适用准确性（1）适用的法律法规准确，无歧义。
（2）引用法律法规条款符合逻辑，无矛盾。
（3）法律文书制作规范，无错误。
4. 执法程序合法性（1）执法程序符合法律法规的规定，无违法情形。
（2）行政执法决定合法、合理、适当。
（3）执法文书齐全，填写规范。
5. 执法文书规范性（1）执法文书格式统一，内容完整、准确。
（2）执法文书语言规范、简明扼要。
（3）执法文书无错别字、语法错误等问题。
6. 案卷整理规范性（1）案卷材料齐全，分类清晰。
（2）案卷材料整理有序，易于查找。
（3）案卷材料符合档案管理要求。
7. 执法效果与社会影响（1）行政执法决定得到有效执行，达到预期效果。
（2）行政执法工作得到社会认可和好评。
（3）行政执法工作对经济社会发展有积极贡献。
四、评查方法与程序1. 评查方法：采用综合评查法、比较分析法、案例分析法等多种方法进行评查。
评查过程中要结合实际情况，灵活运用各种方法，确保评查结果客观、准确。
2. 评查程序：按照以下步骤进行：（1）制定评查方案：根据实际情况制定详细的评查方案，包括评查目的、范围、标准、方法等。
方案要明确具体要求和操作流程。
（2）成立评查组：根据评查任务和实际情况成立专门的评查组，确定评查人员和分工。
评查组成员要具备相关领域专业知识和经验，能够胜任评查工作。
（3）开展现场评查：按照评查方案要求，对被评查单位或案件进行现场评查。
行政执法案卷评查工作方案及行政处罚案卷行政许可案卷评查标准
行政执法案卷评查工作方案及行政处罚案卷行政许可案卷评查标准一、行政执法案卷评查工作方案1.背景及目的行政执法案卷评查是加强行政执法规范化管理，强化行政执法者监管的有效途径。
对于行政执法机关来说，评查可以发现实践中存在的问题和不足，进一步加强行政执法工作的规范化程度。
2.评查对象评查对象是行政执法机关的案卷，包括行政处罚案卷、行政强制案卷和行政复议案卷。
3.评查模式评查模式采用专家评查和自查相结合的方式。
自查由行政执法机关自行完成，专家评查由专家对自查结果进行核实和补充完善。
4.评查内容（1）是否符合法律法规的规定，证据是否充分、是否确凿，是否依据规范进行分析、判断和处理；（2）处罚是否适当，案卷中是否能够说明事实、证据和法律依据，是否调查尽责、程序合法、处罚行为合理；（3）案卷的格式是否规范、内容是否齐全、记录是否真实、详实、清晰；（4）行政执法过程中是否存在违法行为、程序是否合法合规、是否存在超越职权、滥用职权等问题；（5）案卷管理是否规范，是否符合国家和地方规定的管理制度。
5.评查结果及后续处理评查结果根据评查意见区分为优良、合格、不合格三种，评估标准以该评查标准为准。
对于评为优良的案卷，予以表扬并公布；对于评为合格的案卷，要反映案卷中存在的问题并要求行政执法机关整改；对于评为不合格的案卷，要追究责任人员的行政责任，并严肃处理。
二、行政处罚案卷行政许可案卷评查标准1、行政处罚案卷评查标准（1）行政处罚案卷的合法性。
行政处罚的事实、证据和法律依据是否符合法定标准，行政执法行为是否合法、程序是否合规，符合法律法规的规定。
（2）行政处罚的合理性。
行政执法机关的处罚是否符合法律的要求和情节的实际情况，行政执法人员是否严格依照法律法规的规定进行量刑。
（3）案卷书写的规范性。
案卷是否符合行政执法机关的案卷管理要求，记录的内容是否准确、完整，并符合公文处理的规范。
（4）案卷管理的规范性。
有关行政执法机关是否制定了行政处罚案卷管理制度，是否管理得当、合理。
行政许可案卷评查内容和评分标准
5
4
文书设定的栏目，应当逐项填写，不得遗漏和随意修改。无需填写的，应当用斜线划去。（3分）
未按要求填写扣3分,
3
5
行政许可决定书、不予行政许可决定书、行政许可听证通知书等对外送达的行政许可文书应当编注案号,编号按规定或按行业规定编制。（5分）
无封面的扣4分，封面内容不完整的扣2分
4
14
卷内目录应当包括序号、题名、页号和备注等诶荣。（3分）
无卷内目录的扣3分，卷内目录不全的扣1分
3
15
备考表应当填写卷中需要说明的情况，并由立卷人、检查人签名。
无备考表的扣3分，内容不完整的扣1分
3
16
行政许可文书及相关材料按照下列顺序整理归档：(一) 案卷封面；(二) 卷内目录；(三) 准予行政许可决定书、不予行政许可决定书、不予变更行政许可决定书、不予延续行政许可决定书、注销行政许可决定书等；(四) 许可证、执照（正、副本）复印件；(五) 行政许可申请书、行政许可申请书格式文本等书面申请材料；（六）行政许可受理决定书、行政许可不予受理决定书、行政许可申请材料接受凭证等；(七) 现场检查（勘验）笔录、检验、检测、鉴定意见等；(八) 行政许可陈述、申辩（听证）告知书、特别程序告知书、行政许可延期通知书等；(九) 行政许可听证会通知书、听证笔录、行政许可听证会意见书等听证文书；(十) 送达回证、行政许可文书审批表等其他有关材料；(十一) 备考表。（6分）
未按照顺序排列的有1项扣1分，最多不超过6分
6
（三）归档及管理
17
卷内文件材料应当用阿拉伯数字从“1”开始依次用钢笔、签字笔编写或页码机加盖页号；页号编写在有字迹页面正面的右上角和背面的左上角；大张材料折叠后应当在有字迹页面的右上角编写页号；A4横印材料应当字头朝装订线摆放好再编写页号。（9分）
行政处罚(一般程序)案卷评查标准
行政处罚（一般程序）案卷评查标准类别分值评查项目评查内容及要求评分细则扣分基础标准80分主体5分1.实施行政处罚的机关或组织应具有法定行政处罚主体资格，作出的行政处罚行为符合法定职责权限。
2.依照法律、法规、规章规定受委托执法的组织应当以委托机关名义实施行政处罚。
3.承办行政处罚案件的人员应具备行政执法资格。
4.被处罚对象应当主体合格，依法能够独立行使权利和承担法律责任。
1.不具有行政处罚主体资格或超越法定职权实施行政处罚的扣100分。
2.未经依法委托的组织（行政机关直属的执法队伍除外）或虽经依法委托但超越了委托的范围从事行政处罚活动的扣100分。
3.指派不具备执法资格的人员承办行政处罚案件的扣100分。
4.被处罚对象认定错误对其作出行政处罚决定的扣100分。
事实10分1.被查处的违法行为事实认定清楚、证据确凿。
2.对违法行为的定性准确。
3.当事人的行为属于依法应当给予行政处罚的行为，有充分的法律依据和事实证据。
4.执法文书应当准确载明当事人的基本情况，违法行为发生的时间、地点，违法行为的事实、情节、性质和危害后果等内容。
5.违法行为在法定追诉时效内未被发现的，不再给予行政处罚。
1.对违法行为的事实认定错误或者主要事实不清给予处罚的扣100分。
2.对当事人的行为或法律事件定性错误给予处罚的扣100分。
3.违法行为发生的时间、地点、事实、情节、性质及危害后果等认定不清或者前后不一致的，扣10分；记载内容不全的，每缺一项扣3分。
4.认定违法行为的事实、情节、性质和危害后果等没有相应的证据证明的，缺一项扣5分。
5.有证据证明当事人有法定从重、从轻或减轻情节，在量罚时未作反映的扣5分。
6.主要违法事实清楚且有充分的证据证明，但违法数量、金额或非法所得等计算有错误的，发现一处扣5分。
7.除法律另有规定的外，超过法定追诉时效给予行政处罚的扣100分。
证据10分1.卷内证据应当合法、有效，足以证明违法事件或行为的事实、性质、情节及后果。
行政处罚案卷评查评分标准
行政处罚案卷评查评分标准行政处罚案卷评查评分标准一.案卷基本情况评分标准1. 案卷编号和存档情况a) 案卷编号是否准确：（满分10分）b) 案卷存档情况是否完善：（满分10分）2. 案件登记情况a) 案件登记表是否规范填写：（满分10分）b) 案件基本信息是否齐全：（满分10分）c) 案件登记时间是否准确：（满分10分）3. 相关当事人资料收集情况a) 相关当事人的联系明和联系方式是否完善：（满分10分）b) 相关当事人的证据材料是否全面收集：（满分10分）二.案件查处过程评分标准1. 材料审查情况a) 审查当事人的过错行为及相关证据材料是否全面：（满分10分）b) 对证据材料的审查是否准确、完整：（满分10分）c) 文书的逻辑性和证据材料的连贯性是否强：（满分10分）2. 处罚决定过程a) 处罚决定的程序是否合规：（满分10分）b) 处罚决定的依据是否足够充分：（满分10分）c) 处罚决定的内容是否明确、具体：（满分10分）三.案件处罚结果评分标准1. 处罚措施a) 处罚措施是否符合法律法规规定：（满分10分）b) 处罚措施的适用是否得当：（满分10分）c) 处罚措施是否公平合理：（满分10分）2. 监管措施a) 是否采取了相应的监管措施：（满分10分）b) 监管措施的执行情况是否有效：（满分10分）附件：本文档所涉及的案卷评查评分表（请见附件1）法律名词及注释：1. 行政处罚案卷评查评分标准：指用于对行政处罚案件中各项工作进行评判和打分的标准。
2. 案卷编号：对每一起行政处罚案件进行编号的唯一标识。
3. 存档情况：指行政处罚案卷保存的状态和方式，包括案卷的位置、安全性、保存期限等。
4. 案件登记表：记录行政处罚案件基本信息的表格。
5. 当事人资料：包括违法当事人个人和组织的联系明、联系方式等相关信息。
6. 证据材料：指用于证明案件事实和证实处罚依据的各类书证、物证、证人证言等材料。
7. 处罚决定：对行政违法行为当事人进行处罚的决定文件。
行政检查案卷评查标准
行政检查案卷评查标准
行政检查案卷评查标准一般包括以下几个方面：
1.合规性：评查标准首先会关注案卷是否按照相关法律法规和
规章制度的要求进行整理和归档，包括是否齐全、完整、准确，是否符合规定的格式和要求。
2.真实性：评查标准要求案卷中的材料和文件反映的情况是否
真实、客观、准确，是否存在伪造、篡改等行为。
评查人员可能会对案卷中的证据、证明材料进行核对和比对，以确保其真实性。
3.连贯性：评查标准关注案卷中的各个环节是否连贯、一致，
是否符合检查程序和规定的要求，是否存在矛盾和漏洞。
评查人员会对案卷的整体完整性和逻辑性进行评估。
4.程序合法性：评查标准要求案卷的整理和归档是否按照规定
的程序进行，是否符合法定程序要求，是否存在滥用职权、违反法律程序等问题。
5.行政行为合法性：评查标准关注案卷中的具体行政行为是否
合法、合规，是否符合法定权限和程序。
评查人员会对案卷中的各项行政决定、通知、批复等进行逐一审查，以确保行政行为的合法性。
综上所述，行政检查案卷评查标准主要围绕合规性、真实性、
连贯性、程序合法性和行政行为合法性等方面进行评估，并根据相关法律法规和规章制度的要求进行具体操作。
行政检查案卷评查标准
行政检查案卷评查标准行政检查案卷评查标准一、案卷完整性1.检查案卷应完整，包括检查通知书、检查报告、证据材料、处理决定书等相关文件。
2.案卷材料应按照时间顺序进行排列，并确保内容连续、完整。
3.如有缺失或不完整的文件，应进行补充或说明。
二、程序合规性1.检查通知书应按照规定的方式和程序送达被检查单位或个人。
2.检查过程中应遵守法定程序，如回避、听证等程序。
3.处理决定书应依法制作，并按照规定的方式和程序送达被检查单位或个人。
三、事实清楚性1.检查报告应对检查事项进行客观、真实地描述，并确保所采集信息的准确性和完整性。
2.证据材料应充分、确凿，能够支持检查报告中的描述。
3.处理决定书应对事实进行清楚阐述，并引用相关法律法规进行论证。
四、证据充分性1.检查过程中收集的证据材料应充分、确凿，能够支持处理决定书的结论。
2.证据材料应具有合法性、真实性和关联性，不得伪造、篡改或隐瞒。
3.处理决定书应引用相关证据材料，并对证据材料的效力进行说明。
五、法律适用准确性1.检查过程中应正确适用法律法规，确保处理决定书的合法性和合规性。
2.处理决定书应准确引用相关法律法规条款，并对其含义进行明确解释和说明。
3.对于涉及多个法律法规的情况，处理决定书应明确适用原则和优先级。
六、裁量合理性1.检查过程中应遵循公正、公平的原则，避免滥用职权或不当裁量。
2.处理决定书应根据事实和法律法规进行合理裁量，并说明裁量的理由和依据。
3.对于涉及自由裁量权的案件，处理决定书应说明裁量基准和理由。
七、执法文书规范性1.检查通知书、检查报告、处理决定书等执法文书应符合规范要求，文字表述清晰、准确。
2.执法文书中引用的法律法规条款应准确无误，并与实际适用相符。
3.执法文书中的签名、盖章等应符合法定要求，确保其合法性和有效性。
八、监督与救济机制1.被检查单位或个人有权对处理决定书提出异议或申请行政复议，相关部门应依法受理并处理。
2.检查机关应建立健全内部监督机制，对检查过程和处理结果进行监督和制约。
案卷评查标准
案卷评查标准
1. 案件定性是否正确、是否符合法律规定和司法解释的要求。
2. 案件材料是否完整、准确、详实，是否存在瑕疵和漏洞。
3. 证据的适法性、充分性、真实性，是否符合刑事诉讼法的规定和司法解释的要求。
4. 对于被告人的行为、心理状态、人格特点等是否进行了充分调查和判断，是否考虑到其社会危险性和法律后果等因素。
5. 是否遵守了刑事诉讼程序的规定，是否符合诉讼公正的原则。
6. 是否进行了量刑综合考虑，是否符合量刑标准和司法解释的要求。
7. 税法、海关、财务等其他专门法律案件评查所需评查的相关标准。
8. 案件中的问题是否能够推广和借鉴，是否有改进建议和意见。
9. 评查结论是否准确客观，是否根据事实证据和法律规定进行评价和意见。
10. 是否对评查工作本身进行了科学规范、严谨细致的追溯调查、定性分析、评
审意见等，是否按照规定的流程和程序进行评查。
行政应诉案卷评查参考标准
15
答辩状：（1）答辩人名称、住所地、法定代表人及职务、诉讼代理人及职务；（2）答辩理由是否充分完整（实体和程序）；（3）原告提出质疑的，答辩是否针对质疑作出回应；（4）答辩状格式、文字是否有错误；（5）落款是否写明日期并加盖行政机关印章。（15分）
19
答辩状及证据送达规范（10分）
查送达回执：是否为原件；收件人名称、收件人地址、收件人电话是否明确；是否注明邮件内容；是否在法定期限内寄送等，不符合规定或缺失的，每有一项扣2分，共10分。
归档
（15分）
20
一案一卷（3分）
查行政应诉卷宗。未一案一卷的扣3分。
21
使用统一规范的封面（3分）
查行政应诉卷宗。未使用统一规范封面的扣3分。
证据材料是否齐全，是否与证据目录一一对应，案卷证据中本机关证据是否都有原件，缺失证据或没有证据原件的扣5分。
10
法定代表人身份证明（3分）
查卷宗是否缺失法定代表人身份证明，3分。
11
授权委托材料：（1）受委托人是否为行政机关工作人员；（2）是否存在单独委托律师情形；（3）委托权限、委托内容是否明确；
查《出庭应诉回执》或《不能出庭情况说明》等负责人出庭证明材料，缺失的扣5分。
13
延期举证（2分）
案件涉及延期举证的，应当有向人民法院提出的延期举证申请材料，存在上述情形，缺失材料的扣2分。
分类
序号
评查内容
评分方法及标准
扣分情况
案件办理（55分）
14
答辩状审批表，承办人是否提出明确答复意见，领导审批手续是否完善；对裁判文书中指出或发现的问题（瑕疵），承办人意见中是否有所体现。（6分）
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14.其他。
15.无法律、法规、规章依据或依
据的条款已失效。
16.处罚决定中未列出所依据法
4
法律 律、法规或者规章的相应条款。 适用 17.处罚决定超出法定处罚种类。
18.无法定减轻处罚情节，处罚决
定超出法定幅度范围。
19.其他。
20.处罚决定日期早于调查取证或
事先告知日期。
21.作出处罚决定前，没有证据证
书或者原责令改正违法行为决定书、
法定代表人身份证明、授权委托书、
证明具体行政行为合法的材料、催告
情况、标的情况。（1分）
10、环保部门负责人签名、环保部门
印章、日期。（1分）
1、无结案表的，本项得0分。
得分项： 2、环保部门名称、文书名称。（1 分） 3、立案基本信息，如立案日期、立案 号、案由。（1分）
10、当事人的最后陈述意见。（1分）
11、听证申请人及其委托代理人、案
件调查人员、证人的审阅确认意见、
逐页签名、日期。（1分）
12、听证主持人、记录员的签名、日
期。（1分）
13、修改处有签名或者压指印。（0.5
分）
14、无空行，空白处注明“以下空
白”或者划有斜线。（0.5分）
得分项： 1、环保部门名称、文书名称、发文字 号。（2分） 2、当事人名称或姓名、地址。（1 分） 3、调查机构名称、调查时间。（1 分） 4、违法行为信息。（2分） 5、证据信息等。（2分） 6、违反的法律、法规、规章名称和条 款序号。（1分） 7、行政处罚的依据条款。（2分）
分）
得分项： 1、环保部门名称、文书名称。（1 分） 2、询问的起止时间、地点。（1分） 3、询问人、记录人基本信息。（2 分） 4、被询问人的基本信息。（2分） 5、向当事人出示执法证件、表明身份 的记录和当事人的确认记录。（2分）
6、告知当事人申请回避权利的记录。
2
调查询 （2分） 问笔录 7、询问内容与涉嫌违法行为相关、记
（1分）
12、逾期不改正的法律后果。（2分）
13、社会公开。（2分）
得分项： 1、环保部门名称、文书名称、发文字 号。（1分） 2、当事人名称或姓名。（1分）
3、违法行为信息。（1分）
4、违反的法律、法规、规章名称和条
行政处 款序号。（1分）
罚事先 5、拟处罚的法律、法规、规章依据。
8 （听 （1分）
20分
录详实。（4分）
8、被询问人对笔录的审阅确认意见和
逐页签名、日期。被询问人拒不审阅
确认或者拒不签名的，有记录人的注
明。（2分）
9、询问人、记录人的逐页签名、日
期。（2分）
10、修改处有被询问人签名或者压指
印。（1分）
11、无空行，空白处注明“以下空
白”或者划有斜线。（1分）
得分项：
1、环保部门名称、文书名称。（1
使用说明： 1、本标准用于评查案卷卷面内容。 2、可以根据证据类型和所发文书种类确定评查项目。 3、卷面分=50*对应评查项目得分之和/参与评查项目标准分之和。 4、内容完整、规范、正确的，得相应分值。不完整、不规范或者不正 确的，不得分。
序 评查项 号目
评分细则
标准 分
得 分
复核
1、无立案审批表的，本项得0分。
10分
3、证据充分，足以证明当事人有违法
事实，且不同证据之间能够形成证据
链。（3分）
4、提出的处理处罚建议有明确的法律
法规依据。（2分）
得分项：
1、环保部门名称、文书名称、发文字
号。（1分）
2、当事人名称或姓名、地址。（1
分）
3、案件调查机构名称、调查时间。
（1分）
4、违法行为信息。（2分）
5、证据信息。（2分）
证人出席作证。（1分）
7、联系人信息，如电话、地址和邮政
编码。（1分）
8、环保部门印章、日期。（1分）
9、送达回证。（1分）
得分项： 1、环保部门名称、文书名称。（0.5 分） 2、举行听证的起止时间、地点、方
式。（0.5分）
3、听证主持人、听证员、记录员的姓
名、工作单位及职务。（1分）
4、听证申请人名称或姓名、地址。有
本信息。（1分）
5、原行政处罚决定书或者原责令改正
违法行为决定书已经生效的信息，如
13
强制执 行申请
书
文书名称、发文字号、送达日期。（1 分） 6、当事人不履行义务的情况、行政复 议和行政诉讼的情况。（1分）
10分
7、申请强制执行的法律依据。（1
分）
8、申请强制执行的请求内容。（1
分）
9、附有材料清单，如原行政处罚决定
明已告知当事人拟作出行政处罚
的事实、理由、依据以及当事人
陈述、申辩权利。
5
处罚 22.符合法定听证条件，没有证据 程序 证明已告知当事人听证申请权，
或者当事人申请听证未举行听证
的。
23.没有证据证明已依法送达了处
罚决定等法律文书。
24.因当事人申辩加重处罚。
25.其他。
合计得分
卷面评查评分标准
2、当事人名称或姓名。（1分）
3、举行听证的案由、时间、地点、方
式。（2分）
4、听证主持人、听证员、记录员的姓
9
行政处 罚听证 通知书
名、单位、职务等信息。（1分） 5、当事人权利，如对听证主持人和听 证员的回避申请权、委托代理权。（1 分）
10分
6、参加听证的注意事项，如提前办理
授权委托手续、携带证据材料、通知
11.处罚决定书中认定的违法事实
与证据材料所指向的违法事实不
符合。
12.决定书中对违法事实认定的描
述与适用的法律条款不符。 违法 13.主要证据不足以证明当事人的 3 事实 违法事实（如孤证；因证据取得 认定 的方式、手段、途径不符合法定
要求，导致主要证据失效；卷内
证据不符合法定形式，不能作为
证据使用，导致唯一或者主要证
证人的，写明其姓名、工作单位（地
址）、电话。（1分）
5、案件调查人姓名、工作单位及执法
证号、电话。有证人的，写明其姓
名、工作单位（地址）、电话。（1
10
听证 笔录
分）
10分
6、案件调查人员陈述当事人违法的事
实、证据、处罚依据及处罚建议。（1
分）
9、当事人对案件涉及的事实、证据等
进行陈述、申辩的内容。（1分）
（1分）
5、照片、录像注明证明对象、拍摄时
间、地点、拍摄人。（1分）
6、证人证言有证人基本情况、证人签
名或者盖章、日期。（1分）
得分项： 1、调查报告的形式完整：案由、调查
过程、主要证据、调查结论、提出的
处理处罚建议等基本要素是否齐全。
（3分）
6
案件调 2、违法行为事实清楚，且与适用法条 查报告 的描述一致。（2分）
4、当事人基本信息。（1分）
5、案件调查处理基本信息，如处理过
程、文书名称及文号、处理结果。（1
14 结案表 分）
10分
6、行政复议、行政诉讼基本信息。
（1分）
7、案件执行的基本信息。（1分）
8、附执行有关文书。如罚没收据、处
置、销毁凭证和监销记录；后督察记
录；申请人民法院强制执行有相关文
书及记载。（1分）
8、联系人信息，如电话、地址和邮政 编码。（1分） 9、环保部门印章、日期。（1分） 10、送达回证。（1分）
得分项：
1、环保部门名称、文书名称、发文字
号。（1分）
2、人民法院名称。（1分）
3、申请人（即作出行政处罚决定书或
者责令改正违法行为决定书的环保部
门）基本信息。（1分）
4、被申请人（即处罚案件当事人）基
序 评查 号 项目
错案表现形式
审核
复核
1.以非法定处罚主体的名义实施
行政处罚（如以环保部门内设机
构的名义、以非法定授权机构的
名义、受委托的环境监察机构以
自己的名义）。
1
执法 主体
2.超越法律授权实施行政处罚。 3.行政处罚决定书、责令改正违 法行为决定书没有加盖环保部门
印章。
4.持有中国环境监察证或者其他
10分
证）告 6、拟作出行政处罚的种类、幅度。
知书 （1分）
7、告知当事人陈述、申辩权利及联系
方式。符合听证条件的，告知听证申
请权和期限。（1分）
8、联系人信息，如电话、地址、邮政
编码。（1分）
9、环保部门印章、日期。（1分）
10、送达回证。（1分）
得分项：
1、环保部门名称、文书名称、发文字
号。（1分）
分）
得分项：
1、企业、个体工商户营业执照复印件
或事业单位法人证书复印件、居民身
份证复印件（3分）。
2、 当事人组织机构代码证复印件（3
分）。
3、在书证的复制件、影印件、抄录件
5
收集的 或者节录本上注明出处和“经核对与 证据 原件无误”。（1分）
10分
4、书证注明调取时间、提供人，并由
提供人、执法人员签名或者盖章。。
15、当事人意见、理由及证据。（2
分）
16、环保部门采纳当事人意见的情况
及理由。（1分）
17、从重、从轻、减轻或其他有裁量
幅度的，说明法定理由和依据。（1
分）
18、自立案之日起的3个月内作出处罚
决定。听证、公告、监测、鉴定、送
达等时间不计入期限。（2分）
19、社会公开。（2分）
得分项： 1、环保部门名称、文书名称、发文字 号。（1分） 2、当事人名称或姓名、地址。（1 分） 3、原行政处罚决定书或者原责令改正 违法行为决定书的名称、文号、确定 的义务。（1分） 督促履 4、原行政处罚决定书或者责令改正违 12 行义务 法行为决定书的送达情况。（1分） 10分 催告书 5、履行义务的期限。（1分） 6、履行义务的方式。涉及金钱给付 的，有明确的金额和给付方式。（1 分） 7、陈述权、申辩权。（1分）