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保持内部审核记录。
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2. 第二方审核
第二方审核是由组织的顾客或由其他人以顾客的名义 进行的审核。审核依据更注重双方签定的合同要求。
审核的目的： ─ ISO国际标准所要求； ─ 选择、评价、认可供应商的依据； ─ 促进供应商改进管理体系； ─ 加强与相关方的沟通及相互间对共识。
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3. 第三方审核
第三方审核由外部独立的组织进行，这类组 织通常是经认可的，提供符合（如ISO9001）要 求的认证或注册。
审核的目的： ─ 得到符合ISO国际标准的注册； ─ 减少重复审核和不必要的开支； ─ 提高企业的信誉和市场竞争力。
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归纳起来审核可以作如下分类：
审核
体系审核
EMS审核 OHSAS审核 QMS审核
内部审核员教程
审核知识
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本课程的教学目的:
通过学习，使学员对管理体系的内部审核的程序 、方法和技巧有一个初步了解，使学员掌握内部审核的 基本要求。
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培训内容目录
第一章 第二章 第三章 第四章 第五章 第六章 第七章 第八章
审核的基本概念 审核的范围和类型 内部审核的阶段及主要活动 内部审核的策划 审核的技术 内部审核的实施 跟踪审核（跟踪验证） 内部审核员的基本要求
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第一章 审核的基本概念 1. 审核的五个基本术语定义 2. 审核的基本要求 3. 审核的内容 4. 评价管理体系的三个基本问题
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审核的五个基本术语定义
1. 审核： 为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足 审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
2. 审核证据： 是指与审核准则有关的并且能够证实的记录、事 实陈述和其他信息。审核证据可以是定性的或定量的。
些?
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第四章 内部审核的策划
一、审核方案的策划 二、审核组组成 三、确定审核范围 四、编制审核计划 五、文件审核 六、编制检查表
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一、审核方案的策划
（一）审核策划的目的
审核策划是内部审核的重要步骤，是成功地进行审核的基础。 因而，在正式的现场审核之前，应做好充分的和必要的策划。策 划的结果应形成书面文件。通过策划达到以下几个目的：
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四、审核的内容
1) 组织的各项活动和有关结果是否符合计划的安排； 2) 这些安排是否能有效贯彻； 3) 贯彻的结果是否适合于达到目标。
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五、评价管理体系的三个基本问题
1) 过程是否被确定并形成符合约定标准或合同的文 件；
2) 过程是否被充分展开并按文件要求贯彻实施； 3) 过程实施的客观证据是否证明能达到方针和预期
审核的目的： ─ 标准所要求； ─ 作为管理层的一种管理手段； -- 在第二方或第三方审核前纠正不足； ─ 维持、完善、改进体系的需要。
标准要求：组织应按策划的时间间隔进行内部审核，拟考虑审核的过程和区域 的状况和重要性，以及以往审核的结果，应对审核方案进行策划。包括规定审核 的准则、范围、频次和方法，审核员的选择和审核的实施，以及审核过程的客观 性和公正性。
产品审核 过程审核
（第一方） （第二方） （第三方）
初审、监督、复评
产品认证中的QMS评 定
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第三章 内部审核的阶段及主要活动
1．内部审核的策划和准备阶段 2. 实施审核阶段 3. 审核报告阶段 4. 纠正措施跟踪验证阶段
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1．内部审核的策划和准备阶段
主要活动 —— 组成审核组； 确定审核范围； 文件审核； 制定审核计划； 审核组准备会；编制审核文件。
的目标。
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第二章 审核的范围和类型
一、审核的范围 二、审核的类型
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一、审核的范围
审核范围：是指审核的广度、深度和界限。通常包括对地理位置、组织 单元、活动和过程以及被覆盖的时间段的表述。
审核范围中产品的实现过程可用列举法描述，比如： “锅炉的设计、开发、制造安装和服务”； “工业和民用建筑的施工、安装和服务”等，
5. 内部审核的流程图：
负责部门/人
工作步骤
内审主管部门
提出内审
审核组长 策
划
审核组长
成立审核组
制定审核计划
审核员
编制检查表
工作内容及要求
① 根据内审时机提出内审建议 ② 决策管理者确定审核组长
① 确定小组成员 ② 领导授权 ③ 通过准备
① 领导批准 ② 召开小组会，明确分工 ③ 审核前工作文件准备
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负责部门/人
工作步骤
工作内容及要求
报
审核组长
告
编制审核报告
① 领导批准 ② 报告分发 ③ 纠正实施
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负责部门/人
工作步骤
工作内容及要求
跟
审核员
踪
编制验证报告
① 纠正验证 ② 跟踪报告 ③ 提出考核建议
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本章思考题:
一、简述内部审核的流程。 二、简述审核策划阶段的主要活动有哪
些? 三、简述审核实施阶段的主要活动有哪
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2. 实施审核阶段
主要活动 —— 首次会议； 现场审核； 审核组汇总会； 与受审核部门沟通交流会; 末次会议。
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3. 审核报告阶段
主要活动 —— 编制内部审核报告； 提交内审报告
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4. 纠正措施跟踪验证阶段
主要活动 ——
1.对纠正措施完成情况及有效性进 行验证；
2.提交跟踪验证报告。
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3. 审核发现：将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结 果。
4. 审核结论：审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的 最终审核结果。
5. 审核员： 有能力实施审核的人员。
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三、审核的基本要求
1. 目的性明确 2. 客观性、独立性和系统方法 3. 准则要明确 4. 审核是一项授权的活动 5. 审核一致性要求 6. 审核技术要求 7. 审核员素质要求 8. 审核的管理要求
① 根据分工编制 ② 审核组长认可
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负责部门/人 审核组长
实
施
审核组
审核组长
工作步骤
首次会议
工作内容及要求
① 百度文库前通知，明确要求 ② 组长主持会议 ③ 与会人员签字
现场审核
① 收集证据、记录 ② 开具不合格项报告 ③ 受审核方确认、纠正承诺 ④ 每天审核前碰头会
末次会议
① 双方参加、签到 ② 宣读不合格项报告、结论 ③ 提出纠正要求
也可用排除法描述，比如： “××产品的生产和服务（不包含设计和开发过程）。
如QMS覆盖的产品种类较多时，其审核范围考虑到多种产品的特点。
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二、审核的类型
审核可分为三种基本类型： 第一方审核； 第二方审核； 第三方审核。
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1. 第一方审核
第一方审核用于内部目的，由组织自己或以组织的名义进行，可作为组织自我 合格声明的基础。“第一方审核”通常称为“内部审核”。