第二章 公共政策的类型与结构
公共政策导论第2章
第三节 公共政策分析方法 三、方案搜寻的方法（1）
备选方案产生的步骤与方法 1、搜寻与发现
在备选方案产生的这个阶段中，应尽可能地在上述的 来源中弄清备选方案的可能范围和种类，通过大胆的 搜寻、调查与发现，尽量产生出广泛而实际的解决办 法或方案。有各种查明潜在备选方案的方法，这些方 法包括：头脑风暴法、文献评论法、快速的调查、与 理想的比较、无所作为的分析、实践经验的比较、被 动的收集与分类、类型学的发展、类比等等。
（4）为明晰目标而作价值分析，通过这一途径主 要解决的是目标反映谁的价值观，目标受众 的利益等问题。
（5）价值观是非理性的。
第三节 公共政策分析方法 二、目标确立的方法（2）
澄清和确定政策目标的途径与方法 2、政治分析 影响政策目标的政治因素包括决策者的政治 立场和政治需要以及各种利益团体的政治诉 求。 此外，利益集团对政策目标的影响力也不容 忽视。
第三节 公共政策分析方法 三、方案搜寻的方法（2）
备选方案产生的步骤与方法 2、设计和创造
政策方案轮廓的设想是指运用创造性思维，从不同的角 度和途径，勾勒出多种实现政策目标的思路和方案轮廓。 在设想方案轮廓时，要重视创造性的发挥，敢于大胆设
想，突破观念和思想的束缚，充分发挥自己的远见和魄 力，提供多种多样的、富有创见的新思路、新设想。
（3）社会学在评估研究上对政策科学的发展也做出 了贡献，尽管社会科学的其他学科也同样在这 方面所贡献，但社会学提出了一些独特的评 估方法或模式，他们的日常评估工作是在自然 的社会状况下来进行的，而且他们更重视政策 或项目失败的组织原因的分析。 （4）社会学领域中出现了“社会政策（学）”的专 门领域，它既是社会学的一个分支，也是政策 科学的有机组成部分。
第二章公共政策系统
主要内容：
公共政策主体
公共政策客体
公共政策环境
公共政策系统运行
现代公共政策研究组织
学习目的和要求
公共政策是由一个系统构成的，主要包括公共政策主体、公共政策客体、公共政策环境、公共政策系统运行、现代公共政策研究组织等组成。通过学习本章，能使我们掌握公共政策的各个组成部分，了解其内涵、特征和功能，以便通过优化各要素提高公共政策的科学性、合理性和合法性。
3、制度和体制条件（政治、法律、行政等）；
4、政治传统与政治文化(政治意识、政治价值观、政治理想）；
5、社会变迁的影响；
6、国际环境（全球化、信息化、市场的内涵
政策系统运行实质上就是政策主体、客体与环境相互作用的过程。它是由信息、咨询、判断、执行和监控等子系统所构成的一个有机大系统。实际运行则表现为政策制定、执行、评估、监控和终结等环节所组成的活动过程。
8、发挥作用的方式是咨询而不是制定。
（四）现代政策研究组织的类型
1、官方思想库
最高行政长官的研究咨询机构、相对独立的研究咨询机构、部门的咨询机构
2、半官方思想库
政府投资、合同关系、对口管理
3、民间思想库
4、跨国思想库
（五）现代政策研究组织的功能
1、提供政策建议，充当咨询参政机构；
2、提供学术思想，充当认识机构；
（二）政策主体、客体与环境的相互关系
1、政策主体与客体的关系（相互依存、不可分离）；
2、政策主体与政策环境的关系（政策主体在认识和把握政策环境的情况下，适应和尊重政策环境的状况）；
3、政策客体与政策环境的关系（高度融合在一起并相互转化）。
（三）政策子系统的划分
1、信息子系统（信息收集、加工处理、传递、运用）
第二章 公共政策的类型与结构
公共政策类型
公共政策也可以分为“实质性政策”和“程 序性”政策。
实质性政策指的是处理实质问题的政府行动， 如修桥铺路、环境保护、社会福利等。
程序性政策指的是有关事情该如何做，或由 谁来做的政策。
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公共政策类型
政策也可以分为：自由型政策或保守 型政策。
自由型政策指的是利用政府来变革社 会，特别是扩大社会平等的政策。
轻微抗拒
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再分配型政策
政府机关将某一标的人口的利益或成本转移给 另一标的人口享受或承担的政策。如福利政策 零和博奕 抗拒(Theodore Lowi)
规制型政策Regulative policies ：
政府机关设立某些特殊原则或规范，以指导 政府机关或标的人口从事某项活动，或处理 不同利益政策。如刑事政策、环境保护政策
保守型政策通常反对利用政府来实施 社会变革，但同意利用政府来维护现 状或促进既得利益的政策。
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公共政策分类
罗维区分了三种类型的公共政策：
分配型政策Distributive policies ：
政府机关将利益、服务或成本、义务 分配给不同的标的人口（享受或承担 的政策如交通政策。
非零和博奕 (non-zero sum game)
重分配性政策 从层次上划分 总政策、基本政策、具体政策 从领域或功能上划分 政治政策、经济政策、文化政策、社会政策、
综合性政策
二、公共政策的性质类型
1．改造型公共政策与调整型公共政策 2．创新型公共政策与重申型公共政策 3．鼓励型公共政策与限制型公共政策 4．原生型公共政策与派生型公共政策
seek to redistribute benefits from the ‘haves’ to the ‘have-nots’.
第二章：公共政策的特征、构成与功能
政治性是指公共政策的主体是政治组织， 公共政策是政府的政治行为，其目的是 为了维护和巩固现行的政治统治。
权威性指的是公共政策的主体具有权威 性，公共政策在一定的范围内起支配作 用,他人愿意服从或者不得不服从。
强制性指公共政策的执行以强制性的机关 为后盾，政府机构可以对一些公共政策 实行强制执行。但如果没有法律规定， 一般不动用强制力。
（二）公共政策的定义：公共政策是 公共权力机关经由政治过程所选择和 制定的为解决公共问题、达成公共目 标，以实现公共利益的行动方案或行 动准则。
（三）公共政策的内涵
第一：公共政策主体是公共权力机关 第二：公共政策的目标取向 第三：公共政策过程 第四：公共政策是一种行动方案和行
为准则。
二，公共政策的基本特征
我国司法机关在法律实施过程中做出的适用法律的决定如判决裁决等是把一般法律规范适用于具体的个别的情况形成的正式的书面文件是适用法律的结果不具有普遍的约束力不能作为以后适用法律的基础是一种非规范性的法律文件在当代中国对宪法和法律的解释权归全国人大常委会
上篇 政策系统和政策过程
第二章：公共政策的 特征、功能与构成
第二，立法否决。国会通过的立法须经总统签 署方可成为法律。
第三，委托立法。国会依法把立法权委托给总 统。
第四，外交决策。总统在外交事务方面处于支 配地位 。
第五，防务政策。总统是武装力量总司令，有 权在世界任何地区部署军队，有权命令军队 作战
3．行政决策
所谓行政决策，是指国家行政机关在法定的权 力和职能范围内，按一定程序和方法做出的 决定。 在前述五种类型的政治体制中，行政 决策是其公共政策的一种共有的形式；
第三节：公共政策的构 成与分类
公共政策概论第二章
理论与政策的关系
完美的理论，一旦落实在政策上就有可怕的后果，是否“理论就不完美？” 不完美得理论一旦落实在政策上就会导致适当的结果，是否“理论就是完美的”？ 完美的理论、可怕的政策 阶级分析理论非常完美 ——运用这种理论制定的政策却非常可怕：把所有的人都分成不同的阶级，并对其进 行区别对待。 人性恶的理论，也似乎非常完美 ——运用这种理论制定的政策也非常可怕：把人看成是恶的，人越恶，越有利于历史 发展
2004年3月21日，长春市宣布：对进该城市的农民 工子女，由各城区教育行政部门本着就地就近原则， 负责安置入学，所交费用与城市居民子女相同。同 时，市政府废止原“对农民工子女收取非本学区学 生学费”的规定。 长春市副市长崔杰：农民工在所在城市纳税，有权 享受国民待遇。在农民工所缴纳税款中，已包含教 育行政事业性收费，因此不应让农民工再额外承担 不合理的教育支出。
不完美的理论、适当的政策
男女平等理论、男女不平等理论：完美吗？ 男女在生理、能力、习惯、文化等各个方面都有很大的差异；也有很多类似的地 方 有些公共政策需要男女有别：征兵，即使需要女兵，也很难完全实现男女完全一 样 绝大多数公共政策不能以男女有别为基础，否则对女性的歧视将越来越制度化。
人=吃饭+睡觉+上班+玩 猪=吃饭+睡觉 代入:人=猪+上班+玩 即:人-玩=猪+上班 结论:不懂玩的人=会上班的猪
你是否同意开征房产税？ 她(他)为什么不再爱我了？ 地板黄色好还是褐色好看？ 是否应该严格限制第二套房的贷款比例？
你为什么爱我？ 需要理由吗？ 不需要吗？ 需要理由吗？ 不需要吗？ …… 崩溃中~~
非官方参与者
严强《公共政策学》笔记
(严强主编)公共政策笔记严强主编)公共政策笔记中南大学行政管理专业考研用书笔记公共政策学笔记前言第一章公共政策公共政策活动第一节公共政策公共政策活动的实质1、从一般政策到公共政策公共政策，突出的是公共政策公共政策活动中公共性的增强。
公共政策公共政策正是具有公共性的解决社会公共政策公共政策公共政策问题的政策。
这里讲的公共性有四个方面的含义：一是强调公共政策公共政策活动主要发生在社公共政策会公共领域；二是强调在公共政策公共政策活动中，执政党组织和政府部门需要运用公共权力；三公共政策是强调在公共政策公共政策活动中需要协调的是公共利益；最后强调在公共政策公共政策活动中应当遵循和公共政策公共政策坚持的是公共价值。
2、从中国转型社会的现实出发，可以做出如下的公共政策公共政策界定：公共公共政策公共政策是以执政党和政府为主的公共机构，在一定的政治背景下，经论辩、竞争、合作的民政策主途径，以科学方法选择适合的工具，采取行动解决社会公共问题、求得社会进步的活动过程。
3、本书对公共政策公共政策的定义表明：（1）公共政策公共政策是执政党和政府做出的以解决社会公共政策公共政策问题为宗旨的政治决定；（2）公共政策公共政策是执政党和政府立足于责任和能力范围，使社会公共政策达到善良治理的一种手段；（3）公共政策公共政策是以解决问题为中心的、满足多元利益需求的、公共政策事实和价值统一的能动活动；（4）公共政策公共政策是多个利益相关者通过论辩、竞争、合作的公共政策民主活动；（5）公共政策是强调使用方法、技术和程序的科学活动。
4、公共政策公共政策的一公共政策些基本特征（1）公共政策特征：特征公共政策活动是以解决公共问题为取向的（发现并确认社会公共问题是政府公共政策活动中最为重要的前提）；（2）公共政策公共政策公共政策活动是以政府及其公共部门为主公共政策导的；（3）公共政策公共政策活动是以公共权力的运用为依托的；（4）公共政策公共政策活动是以科学民公共政策公共政策主决策为生命的；(5)公共政策公共政策活动是以维护公共利益为目标的。
公共政策学2
2、公共政策内容更为丰富化
• 主要表现在下列方面： • 一是经济领域的公共政策增多 • 在现代社会中，政府与市场的关系发生了很大 的变化。 • 二是社会领域的公共政策增强 • 在现代社会中，政府除了要制定和实施经济政 策外，还需要将更多的资源花费在对社会领域的 公共事务的管理上。 • 三是国际领域的公共政策增加 • 这是经济全球化的结果
（二）公共政策的发展
• 近代资产阶级革命以来，公共政策的转型或发展主要表现 在四个方面： • （1）在公共问题的形成过程中，公民参与所起的作用越 来越大。 • （2）现代国家和政府制度的基本理念是主权在民。故公 共政策的形成应以人民群众的根本利益为唯一诉求。 • （3） 现代国家和政府越来越注重于执行社会管理的职能， 因此现代公共政策在内容上日益丰富。 • （4）现代公共政策的质量，特别是自第二次世界大战结 束以后，世界主要国家的政府和人民越来越清楚地认识到 公共政策的质量取决于政策过程的科学化和民主化。
三、公共政策的基本特征
• （一）公共政策的普遍性特征 • 1.公共政策的政治性与公共性 公共政策的政治性与公共性 • 作为政治系统运行重要环节的公共政策，必然服从于和服 务于政治系统中公共权力所规定的意志、利益、任务和目 标，这就是公共政策的政治性特征。 • 与公共政策政治性相对应的特性是其公共性。公共政策是 政治系统、政府等公共部门进行社会公共管理，维护社会 公正，协调公众利益，确保社会稳定发展的措施与手段。 因此，公共政策必须立足于整个社会发展，从全社会绝大 多数人的公共利益出发制定和实施各种行为规范。
2、中国的公共政策的横向形式构成
• (1)党的政策 党的政策 • 公共政策的制定与执行的过程，“是以中华人民 共和国组织为首的所有履行当代中国社会公共权 力的组织机构的决策与执行的过程”。 • 党的政策成为公共政策有两种形式： • ①直接的形式。②间接的形式。 • 将党的政策变成国家意志的法定程序有三种类型： • 第一，中共中央与国家机构联名发布政策方案。 • 第二，中共中央提出政策创议，国家机构据此制 定具体的政策方案，并按照法定程序通过。 • 第三，政府决策以党提出的政策原则为依据。
公共政策
（一）公共政策的概念⏹公共政策是社会公共权威机构为解决来自于社会需求、属于政府职责和能力范围的政策问题，实现公共利益，经由政治过程所作出的普遍的、正式的和权威的回应。
（一）公共政策的概念⏹公共政策是社会公共权威机构为解决来自于社会需求、属于政府职责和能力范围的政策问题，实现公共利益，经由政治过程所作出的普遍的、正式的和权威的回应。
（三）公共政策的功能⏹1、规范和导向功能。
⏹2、控制和协调功能。
⏹3、管理和发展功能。
二、公共政策的分析模型（一）公共政策学⏹政策科学产生于20世纪中叶的美国。
美国政治学家哈罗德·拉斯韦尔和丹尼尔·勒纳的《政策科学：范围和方法的近期发展》（1951）一书，首次提出了“政策科学”概念，标志着政策科学的诞生。
⏹公共政策学以改进政策系统和政策活动，提高公共政策质量，实现社会公共事务的有效管理为目标；对公共政策进行科学的分析是其主要的任务（二）公共政策分析⏹所谓公共政策分析指的是，相关主体依据一定的政策理论和知识，运用各种分析方法和技术，帮助决策者制定和优化具体政策的过程。
（三）公共政策分析模式⏹公共政策分析的方法有许多，研究者对于这些方法进行了概括和提炼，提出了以下一些较为重要的分析模式：1、内容过程模式⏹提出者：美国学者麦考尔和韦伯。
⏹主要观点：公共政策分析的对象有两类，一是公共政策的内容，二是公共政策的过程。
公共政策的研究方法有两种，一是描述性研究的方法，二是规范性研究的方法。
由此公共政策分析有四种类型：关于政策内容的描述性研究，关于政策内容的规范性研究，关于政策过程的描述性研究，关于政策过程的规范性研究。
2、系统分析模式⏹提出者：美国学者沃尔夫。
⏹主要观点：强调政策分析既要分析政策制定，也要分析政策执行。
3、信息转换模式⏹提出者：美国学者邓恩。
⏹主要观点：公共政策分析主要是解决事实、价值和规范三大问题；由此相对应的研究方法有，经验的方法，评价的方法和规范的方法。
自考：《公共政策》笔记
公共政策自学考试笔记第一章公共政策学的形成和发展第一节学科名称梳理1、哪些因素推动和促进了公共政策学的面世？（1）、产业革命和科学技术的发展；（2）、哲学思想的进步和一系列社会、人文科学的诞生和发展；（3）、系统论、信息论、控制论的产生；（4）、决策科学的形成；（5）、行为科学的诞生和行为主义政治学的进展；（6）、凯恩斯主义的出台与政府政策领域的扩大推动和促成了公共政策学的面世。
2、政策科学的创始人是谁？美国德斯坦福大学教授伊斯顿。
罗斯威尔。
第二代掌门人是叶海卡。
德洛尔3、政策分析的概念最早由谁提出？美国著名政治学家林德布洛姆。
第二节学科形成以前的政策研究1、中国古代政策思想的主要内容有哪些？（1）、世异则事异，事异则备变；（2）、以民为本，政在得民的政策原则；（3）、惠民、养民、富民的政策传统。
（4）、重农抑商的政策主张；（5）、不患寡而患不均的政策倾向；（6）、无为而治的政策构想。
我国古代有两本与政策研究有关的著作：1、《战国策》；2、《智囊补》冯梦龙著，整理政策案例1238例；2、中国古代出现发达的政策研究的原因：（1）、古代王朝更迭，宗教不能充分解释；而孔孟之道主张从为政得失上去解释执政合法性的获得与丧失，这就使得统治者从维护王朝统治着想去重视政策的制定与执行；甚至在机构和制度上作一定安排；2、古代先秦时期就形成“学而优则仕”的传统，到隋唐时期又形成科举制，这种制度安排成为中国古代的读书人热心于观察和分析政策的强大动力。
3、欧洲何时出现政策分析人才？欧洲中世纪的中期和晚期。
4、为何古代没有出现公共政策学？（1）、人们有关政府政策的知识、思想和观点大多是对政策结果所作的观察和分析，而不是对政策过程所作的观察和分析。
2、古代有关政府政策的情况、思想和观点，通常是个人直观体验的产物，而且对政策解释往往是从权威、伦理、哲学的原则。
5、学科诞生前的理论和方法论准备（1）产业革命和科学技术的急速进步，为人们从经验和定量方面研究公共政策提供了新的条件和手段。
公共政策导论第2章公共政策的形式类型特征与作用
公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材
管制性政策（例）
• 武汉封城令出台始末：2020年1月23日的武汉封城令， 是新中国成立后，第一次因疫情而封闭一座城市的命 令。今天来看，这个命令果断而英明。但在当时，中 国面临的国内外舆论的压力是非常罕见的。
公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材
公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材
卢梭之问：规模带来的挑战
• 公意与众意：公意指的是所有人共同的意志，是全体人民的公共利益 ；众意指的是个别意志的总和。比如投票的制度最终显示的结果就是 众意，但这不是公共意志，为什么呢？因为这是偶然的，并且多数人 的意见未必是正确的、合理的，托克维尔讲“多数人的暴政”，就是 指众意并不靠谱。社会心理学的“踏板效应”讲的也是这个道理。卢 梭所说的公意是一个抽象的概念，它超越了具体的个人意见，是哲学 意义上绝对公正且全民认同的那个东西。
关键词
三权分立 全民公决 直接民主 间接民主 实质性政策 程序性政策 分配性政策 再分配性政策 管制性政策 物质性政策 象征性政策
公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材
公共政策的形式 公共政策的类型 公共政策的特征 公共政策的作用
公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材
公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材
第2章 公共政策的 形式、类型、特征与作用
公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材
第2章 公共政策的形式、类型、特征与作用
2.1 公共政策的表现形式 2.2 公共政策的类型 2.3 公共政策的特征与作用
公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材
宁骚《公共政策学》第二章_第一节
⑩以政策主体希望的行为选择的范围为标 准划分鼓励性（扩大性）政策与限制性政 策；
（11）以政策主体是否行为为标准划分积极 性政策与消极性政策(改革初期对私企发展 的不行动的政策) ；
（12）以面向未来还是面向现实为标准划分 能动型政策与被动型政策；
真题 （2010.07）单选题 按政策效果分，可以将公共政策分为（ ） A 实质性政策和程序性政策 B 物质性政策和符号性政策 C 能动性政策和被动型政策 D 积极性政策与消极性政策
党的政策：党的政策转变为公共政策的形式： 直接形式——党的会议文件和党的领导人讲话； 间接形式——党的领导是政治的领导，即政治原 则、政治方向、重大决策的领导和向国家政权推 荐重要干部；
党对国家事务实行政治领导的主要方式：使党 的主张通过法定程序，变为国家意志；
将党的政策变成国家意志的法定程序有三种： 联名发布政策方案、提出政策创议、政府决策以 党的政策原则为指导；
真题（2011.07、2014.04） 单选题 美国学者詹姆斯·安德森以政策是否改变客观
对象为标准将公共政策划分为（ ） A 实质性政策与程序性政策 B 程序性政策与非程序性政策 C 物质性政策与符号性政策 D初始政策与反馈政策 答案：A
真题（2012.04、2012.07） 单选题
以政策主体在制定一项政策时有无现成的规范和 原则可遵循为标准，可以把公共政策化为为（ ）
公共政策的内涵： ①、公共政策是决定、决策的一种特殊形 态，它具有决定、决策的一般特征；
②、公共政策是公共权力机关的基本的 活动方式或活动过程，是公共权力机关 的权力意志的表现；
③、公共政策是经由政治过程而进行方案 的初拟、优化和择定的结果，主导这一 过程的基轴是公共权力机关与公民的关 系；
公共政策分析第二章
（二）公共政策的学产生的根源
真正的政策科学是在20世纪50年代。日本 学者药师寺泰藏指出，公共政策运动和公共 政策科学之所以诞生在美国，是三个根源。 行为主义的盛行 社会问题的增多 政策替代文化
（三）公共政策学发展的历史背景
自 20世纪 50年代以来，政策科学在公共管理领域崭露 头角，发展中的公共政策研究成为各国学界和政界共同关 注 的当代公共领域中一个重要的、富有成果和充满活力的新 研 究领域。 1、全球化和现代化的推动下，产生了许多复杂的国际和国 内问题，公共政策也面临更多挑战。 2、市场经济的纵深发展和世界改革浪潮的推动，公共政策 的功能和作用凸现。 3、“脑库”的价值 4、相关基础学科的发展
7个“一号文件”
１９８２年１月１日，中共中央发出第 一个“一号文件”，对迅速推开的农村 改革进行了总结，并对当年和此后一个 时期农村改革和农业发展作出了具体部 署。之后，连续４年的中央“一号文件” 都是关于农村政策的。这五个“一号文 件”，在中国农村改革史上成为专用名 词——“五个一号文件”。
7个“一号文件”
8、宏观分析方法： （叶海卡· 德洛尔）
一个是普通的公共政策分析在微观问题上的有 效和在宏观问题上无效的矛盾；
现有公共政策分析的一般知识与“行动中 的见解” 之间存在的差异矛盾。
第三节 公共政策学的研究方法
（4）搜集和整理研究资料的各种技术性手段和方法
1、调查研究 2、实验研究 3、实地研究 4、非介入性研究
第四节 公共政策学的产生与发展
一、公共政策学的社会背景
（一）公共政策研究的起源
中国：
重视政策制定与执行等朴素政策思想 重视智囊制度 历史上留下与政策和政策研究相关著作
公共政策导论第二章 公共政策的性质与类型
21世纪公共行政系列教材 公共政策导论（修订版）
第三节 公共政策的分类
一、实质性政策和程序性政策
政策首先可以分为实质性政策和程序性政策。 ➢实质性政策与政府将要采取的行动有关，如修建高速公路， 实施福利计划，抓捕恐怖分子，禁止酒精饮料零售等，会直接 给人们带来利益和造成不便，并分配相关收益和支付成本。 ➢程序性政策，涉及怎样采取行动和由谁来采取行动的问题。
➢再分配性政策是政府有计划的积极行动，涉及在社会各阶层 和团体中财富、收入、财产和权利的转移性分配。
21世纪公共行政系列教材 公共政策导论（修订版）
第三节 公共政策的分类
三、物质性政策和象征性政策
➢根据所要分配的利益类型，公共政策还可分为物质性政策 和象征性政策。 ➢物质性政策是将有形的资源和实质性的权利给予受益人， 或将真正的不利条件强加给那些受相反影响的人。 ➢象征性政策多涉及人们所珍视的一些价值观，如和平理念、 爱国主义和社会公正。
21世纪公共行政系列教材 公共政策导论（修订版）
思考题
1.三权分立体制下公共政策具有哪些表现形式？ 2.议行合一体制下公共政策具有哪些表现形式？ 3.有哪些价值标准能够影响决策者的行为？ 4.公共政策有哪些基本类型？ 5.公共政策能够发挥哪些社会功能？ 6.公共行政系列教材 公共政策导论（修订版）
第三节 公共政策的分类
二、分配性政策、管制性政策、自我管制性政 策和再分配性政策
➢这种分类方法基于政策对社会的影响以及政策形成过程中相 关方面之间的关系。
➢分配性政策涉及将服务和利益分配给人口中的特定部分—个 人、团体、公司和社区。 ➢管制性政策的形成通常涉及两个团体或团体联盟之间的冲突。 ➢自我管制性政策同竞争性的管制政策近似，涉及对某些事物 或某些团体的限制和控制。
公共政策整理重点
第一章公共政策学的形成与发展1、中国古代政策思想的内容1）“世异则事异，事异则备变”的政策思想。
2）以民为本，政在得民的政策原则。
3）“惠民”“养民”“富民”的政策传统。
4）重农抑商的政策主张。
5）“不惠寡而患不均”的政策倾向。
6）无为而治的政策构想。
2、亚当-斯密对政策研究的贡献：1）他谴责一切封建关系，既对重商主义进行了严峻的批判，又克服了重农学派认为只有农业才创造财富的偏见，力图证明刚刚诞生的资本主义生产关系的合理性，证明只有分工进一步发展才能增进整个社会的福利，反对一切阻碍经济自由的政策和学说，并提出了一套理论和经济政策。
2）他有关政策与市场关系的理论对整个自由资本主义时期国家的经济政策和社会政策提供了一种基本的政策理念，界定了政策的范围和方向。
经济自由是它的基本观念。
3）在研究方法上，他以经济人的利已心这一假设作为立论的基础。
3、克劳塞维茨的贡献：1）他提出系统的战略决策思想，认为应当把战争或战争中的各个战局看成一条完全由相互衔接的一系列战斗所组成的锁链，并把每一个战斗都看成这条锁链中的一个环节。
他认为要取得相对的优势，即在决定性地点上巧妙地集中优势兵力，就往往必须准确地选定决定性地点并使自己的军队一开始就有正确的方向，就必须有决心为了主要的东西而不惜牺牲次要的东西。
这样，他就正确地设定了战略、策略和战术之间的关系，为政策研究中“政策链”“政策群”概念的形成奠定了基础。
2）他将战略要素区分为精神要素、物质要素、地理要素和统计要素。
3）他强调战略决策须依据条件的变化而变化，从而为公共决策如何根据内部情势和外部环境的变化而予以修正和完善提供了很好的思路。
4、马克思的贡献：1）他的全部理论为世界各国无产阶级政党的战略与策略提供了理论指导，规定了根本的政策目标和实现目标的重要途径，为社会主义国家各个发展阶段的元政策和各项基本政策，甚至为各个领域的部门政策，提供了基本的政策理念，界定了政策的范围和方向。
第二章_公共政策的性质与类型
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地方政策的制定必须在中央政策的指导下进行。 中国的地方政府有省、市、县、乡四级，地方政策可划分 为省政策、市政策、县政策、乡政策（基层政策－乡级政 权在执行决策的过程中针对本辖区的具体情况所做的决 策）。 地方政策、基层政策具有一定的能动性。 地方政策具有明显的中观性：既依据中央政策的原则规定， 也依据本地的实际情况；既受中央的监控，也须征得下级 地方政府的同意与支持，即具有政策执行的功能，也具有 政策指导的功能。 地方人大决策获得法的形态的那一部分是地方性法规、自 治条例和单行条例。 地方行政决策获得法的形态的那一部分是地方性规章。 地方政策中未获得法的形态的那一部分，以及基层政策， 是地方政府及基层政府发布的行政措施、决议和命令。
23
政策制定者在政策制定过 程中，其行为都是在一定的价 值观指导下进行的。政策制定 必然涉及价值判断，例如，在 选择政策方案的过程中，决策 者需要回答“应当怎样做”、 “怎样做才有意义”等问题， 这就是在进行价值判断。
24
一般而言，高层次的政策 对低层次的政策具有指导作用， 但它往往都是概括性很强的原 则规定，难以直接规范人们的 行为，可操作性不强。只有把 高层次的政策逐层分解并加以 具体化，才能使之转化为低层 次、具有可操作性的辅助政策。
门咨文；②立法否决；③委托立法：在总统行使立法 权的情况下，行政决策无须履行国会的立法程序而直 接成为公共政策的完成形态；④外交决策：外交承认 权、提出谈判和签约的权力、同国外缔结行政协定； ⑤防务政策：有权在世界任何地区部署军队，有权命 令军队作战。
6
行政法规：国务院有权根据宪法和法律，制定 行政法规。行政法规以总理令的形式发布。 行政措施、决定和命令：以国务院文件或国务 院办公厅文件的形式发布。行政法规和行政措 施、决定、命令被统称“国家政令”，具有相 同的法律效力。 部门规章：国务院各部、委有权在本部门权限 内发布命令、指示和规章。大都以部长令的形 式发布。
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二、公共政策形成的逻辑起点：
针对市场的现实的失败和可能的失败，弥补 市场机制的缺陷。
市场失灵： （1）市场竞争的不完全性 （2）市场的外部性 （3）公共产品的供给
三、政府干预政策及其缺陷
1、政府的干预行为既是经济行为又是政治 行为。
2、凯恩斯主义、政府干预的缺陷
四、政府、市场、公共政策的关系
保守型政策通常反对利用政府来实施 社会变革，但同意利用政府来维护现 状或促进既得利益的政策。
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公共政策分类
罗维区分了三种类型的公共政策：
分配型政策Distributive policies ：
政府机关将利益、服务或成本、义务 分配给不同的标的人口（享受或承担 的政策如交通政策。
非零和博奕 (non-zero sum game)
有的政策致力于在“有者”与“无者” 之间进行利益的再分配。Other policies
seek to redistribute benefits from the ‘haves’ to the ‘have-nots’.
有的政策致力于规管行为。Some policies
seek to regulate behaviors.
二、公共政策的形式构成
（一）美国：公共政策＝立法决策＋行政决 策＋司法决策
（二）中国：公共政策＝党的政策＋人大决 策＋行政决策
三、公共政策的层次类型
1．元政策 2、总政策 3．基本政策 4．具体政策
四、公共政策的领域类型
1．政治政策 2．经济政策 3．社会政策 4．文教政策 5．科技政策
五、国外学者提出的政策分类方法
1.安德森 (1)实质性政策与程序性政策，
(2)分配性政策与调节性政策、自我调节性 政策与再分配性政策； (3)物质性政策与符号性政策； (4)个人利益性政策与集体利益性政策 (5)自由的政策与保守的政策。
公共政策类型
公共政策也可以分为“实质性政策”和“程 序性”政策。
实质性政策指的是处理实质问题的政府行动， 如修桥铺路、环境保护、社会福利等。
程序性政策指的是有关事情该如何做，或由 谁来做的政策。
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公共政策类型
政策也可以分为：自由型政策或保守 型政策。
自由型政策指的是利用政府来变革社 会，特别是扩大社会平等的政策。
市场缺陷——政府介入——公共政策 1、政府的角色与能力 （1）角色：裁判、服务、协调、监督、
管理 制定规则、ห้องสมุดไป่ตู้供服务、协调关系、监督管
理 （2）能力：合法化能力、适应能力、政
策能力、资源提取能力、经济调控能力、 社会管理能力等
也有人将政府能力概括为三个方面： 经济能力 社会能力 自我发展能力
所谓政府自身利益，是指政府系统自身需求 的满足，如政府的权力与权威、政府的业绩、 信誉与形象，政府工作条件与公务人员的收 入和福利，等等。
诺斯悖论
诺斯根据不同国家在两个职能的侧重点不 同:
“中性”的国家、契约的国家、掠夺的国家。 政府自身利益的来源就是权力。由于多种
原因，政府在实际工作中形成了自身利益 的六个主要来源，即：政府经营城市、政 府招商引资、政府直接投资、政府批租土 地、政府行政许可及政府直接管理企业。
轻微抗拒
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再分配型政策
政府机关将某一标的人口的利益或成本转移给 另一标的人口享受或承担的政策。如福利政策 零和博奕 抗拒(Theodore Lowi)
规制型政策Regulative policies ：
政府机关设立某些特殊原则或规范，以指导 政府机关或标的人口从事某项活动，或处理 不同利益政策。如刑事政策、环境保护政策
一、国家与公共政策
（一）政府与公共政策 广义的政府是指对整个国家（社会）进行组
织管理的政权机构，包括立法、行政、司法 机关。 狭义的政府是指执行人民意志的中央和地方 的各级行政机关。 政府的要素 政府的要素是体制、机构和公务人员 政府存在的基础是政策
2、政府利益
政府利益＝公共利益＋政府自身利益
东亚经济发展与政府能力 日本、韩国、台湾、新加坡
东亚经济起飞的原因：
A、强大而稳定的政府、庞大而组织严密的 执政党、信念坚定的政治强人并以此作为国 家经济现代化的体制基础。推行经济——行 政——政治的改革发展序列 B、政府的强有力的、得到广泛认同的权威 形象；以合理的公共政策促进经济的发展和 人民生活水平的提高并以此唤醒民族自尊心 和自豪感。
第二章 公共政策的类型与结构
第一节 公共政策的类型
一、公共政策的分类标准 二、公共政策的性质类型 三、公共政策的层次类型 四、公共政策的领域类型 五、国外学者提出的政策分类方法
公共政策类型
公共政策类型很多 有的政策致力于分配利益给每一个人。
Some policies seek to distribute, or cannot prevent distributing, benefits to everyone.
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公共政策的类型
从性质上划分 管制性政策、自我管制的政策、分配政策、
重分配性政策 从层次上划分 总政策、基本政策、具体政策 从领域或功能上划分 政治政策、经济政策、文化政策、社会政策、
综合性政策
二、公共政策的性质类型
1．改造型公共政策与调整型公共政策 2．创新型公共政策与重申型公共政策 3．鼓励型公共政策与限制型公共政策 4．原生型公共政策与派生型公共政策
结论
市场的失败需要政府的干预，单政府的干 预并非万能，处理而者的关系关键在于寻 求平衡点。
凡是有关经济发展的速度及其资源配置效 率方面的问题应由市场解决，而事关社会 公平的事物由政策机制解决。
第三节 公共政策的结构
一、公共政策的结构方式 1．单元结构与复合结构 2．静态结构与动态结构 3．纵向结构与横向结构
零和博奕（zero sum game） 巨大抗拒
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2. 弗罗霍克
(1)规章型。 (2)分配型。 (3)再分配型。 (4) 伦理型。
第二节 公共政策的构成
一、国家与公共政策 二、公共政策形成的逻辑起点： 三、政府干预政策及其缺陷 四、政府、市场、公共政策的关系