社会组织行政执法程序解读及典型案例分析
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社会组织人员培训 示范项目材料之四
社会组织行政执法程序解读 及典型案例分析
民政部民间组织管理局 执法办
目
录
一、社会组织行政执法概述
二、社会组织行政处罚程序解读
三、社会组织行政违法行为及案例分析
四、对非法社会组织的取缔
五、近年来民政部查处的几个案件
一、社会组织行政执法概述
• 行政执法是行政机关及其个体的执法人员 为实现一定的行政管理目标或维护一定的 行政管理秩序，按照法律或规章的规定， 以特定行政机关的名义，针对具体的事实 或事件，对特定的公民、法人或其他组织 采取的能够直接产生法律效果的执法行为。
二、社会组织行政处罚程序解读
3、听证的内容： ——案件调查人陈述被调查人存在的违法事实； ——案件调查人出示调查、收集的证据； ——案件调查人提出拟作出的行政处罚建议； ——被调查人提出为自己申辩的理由； ——被调查人对调查人出示的证据进行质证； ——被调查人出示从轻、减轻或者不应当给予行政 处罚的证据； ——案件调查人与被调查人辩论及最后陈述。 4、听证笔录制作。
二、社会组织行政处罚程序解读
二、社会组织行政处罚程序解读
3、制作行政处罚决定书必须符合法定形式。 ——当事人的姓名或者名称、地址； ——违反法律、法规或者规章的事实和证据； ——行政处罚的种类和依据； ——行政处罚的履行方式和期限； ——不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起 行政诉讼的途径和期限； ——作出行政处罚决定的行政机关名称、印章和 作出决定的日期。 必须盖有作出行政处罚决定的行政机关的印章。 列清证据（举证责任）；不能以红头文件形式
（六）作出处罚决定
1、作出行政处罚决定的条件： ——有明确的违法行为人（处罚的主体为登记的社会组 织，对“备案”的组织，如，单位内部组织，不可进行 行政处罚）； ——有具体的违法事实和证据（标准）； ——有法律法规和规章规定应当给予行政处罚的情形； ——属于本登记管理机关管辖的范围。 2、作出行政处罚决定的两种程序： ——执法人员写出案件调查报告，上报主管领导批准； ——情节复杂、重大违法行为、给予较重处罚的，必须 集体讨论决定。
当事 人、证人、举报人。
• “二”：执法人员不得少于二人，遵守回避规定；
• “一”：对询问对象的询问应当一对一单独进行。 • 列询问提纲 （紧扣违法行为，有的放矢）
二、社会组织行政处罚程序解读
• 询问笔录
• • • • • • • 询问时间： 年 月 日 时 分至 时 分 询问地点： 1 被询问人： 民族： 性别： 身份证号： 111 籍贯： 文化程度： 职务（职业）： 1111 住所： 电话： 111 询问人： 、 执法证号： 、 11 记录人： 执法证号： 1 告 知：我们是民政部的执法人员，这是我们的执法证件（出示证件）。 我们依据有关法律法规进行有关调查，你应如实提供有关资料、回答询问， 如作虚假陈述或拒绝、阻挠调查，将承担相应法律责任，请予配合。 询问记录： 1 1 “以上笔录已阅无误” 1 被询问人签章： 询问人签章： 记录人签章： 年 月 日 （第 页 共 页）
二、社会组织行政处罚程序解读
常见违法行为所需收集的证据：
不参加年度检查案件的证据
①登记管理机关对外发布的年检通知公告 ②管理处提供的未参检的证明材料 ③该社会组织负责人或相关人员的询问笔录（含该组织未参检 的情况说明）
擅自设立分支机构、代表机构案件的证据
①登记管理机关出具的未进行登记的证明 ②该分支、代表机构对外非法开展活动的证明 ③违法现场照片或录像、办公场所的使用证明 ④违法分支机构当事人和该社会组织负责人的询问笔录 ⑤相关证人的询问笔录
②超范围活动的违法事实相关的书证、视听资料等 ③该社会组织负责人及相关证人的询问笔录
二、社会组织行政处罚程序解读
• “名存实亡”社会组织案件的相关证据 ① 登记管理机关对外发布的年检通知公告 ② 管理处提供的多年未参检的证明材料 ③ 业务主管单位关于该社会组织不复存在的证明
④ 相关法律文书挂号信回执
首部
• • • • • •
尾部
二、社会组织行政处罚程序解读
• 如何做好证据调查
制定调查方案：根据案源线索，明确要查明的事 实，及查明这些事实所需要的证据，从何种渠道、获 得何种证据。
• 如何保存、整理证据
证据的先行登记保存
条件：可能灭失或以后难以取得 程序：负责人批准 要求：7日内作出处理决定
对取得的证据材料进行可采性和证明力认定。
二、社会组织行政处罚程序解读
二、社会组织行政处罚程序解读
• 问题文书
* * * * *民 政 局 行政处罚事先告知书
*********： 经调查，你会因*********，违反了 *****的规定，依据******，拟对你会作出 停止活动三个月的行政处罚。
1. 不得使用 红头文件 2.停止活动属 于较重处罚， 未告知当事人 听证的权利 3.未告知当事 人陈述申辩的 权利 4.作出处罚的 主体错误
• 行政处罚程序是行政机关实施行政处 罚，必须遵循的步骤、方式、顺序和时限 等方面的制度规定。《行政处罚法》明确 规定，不遵守法定程序，行政处罚无效。
确定管辖→审查立案→调查取证→听取陈 述和申辩→听证程序→作出处罚决定→送 达→执行→结案归档
二、社会组织行政处罚程序解读
（一）确定管辖
职能管辖：谁登记、谁管辖 协助调查；委托调查；移送
二、社会组织行政处罚程序解读
二、社会组织行政处罚程序解读
（八）行政处罚的执行
1、申请行政复议或者提起行政诉讼的，行政处罚 不停止执行，法律另有规定的除外。 2、处罚机构与罚款收缴机构分离。 3、加处罚款、抵缴罚款、申请人民法院强制执行。 4、停止活动时封存印章、证书，撤销登记时收缴 印章、证书。《通知书》和《清单》 5、撤销登记后清算，办理注销登记。 通常配合发出《责令改正通知书》
⑥相关的书证物证
二、社会组织行政处罚程序解读
• 年检不合格案件的证据（不按照规定接受监督检查）
①登记管理机关年检不合格公告（纸质）
②登记管理机关下达的责令改正通知书 ③该社会组织所递交的年检材料 ④该社会组织负责人及相关人员的询问笔录
• 超出章程规定的业务范围开展活动案件的证据
①该社会组织的有效章程
二、社会组织行政处罚程序解读
• 案件调查人应做好的几项工作：
1、听证前，整理好证据目录清单，包括证据的 名称、种类、证明的内容，拟证明的事实，证据 的形成/来源、获得方式。必要的话，做好推演， 被调查人可能会从哪些方面来质证。 2、听证中认真听清听证主持人归纳的争议焦点， 如。违法事实是否存在、对具体证据是否存在争 议等； 3、注意运用证据规则，排除反证，维护本证。 从证据的三性原则（合法性、真实性、关联性） 和证明力去反驳。
2、严禁诱供、指供的原则
诱供，即用利诱、许诺、哄骗的手法所取得的供词，是非法取 得的证据，不能作为认定案件事实的证据。
指供，即在询问中，指出某种行为或情节，令其承认或否定的
表态，这是法律所禁止的行为，也不能作为认定案件事实的证据。
二、社会组织行政处罚程序解读
注意点：“三”、“二”、“一” • “三”：三种询问对象。即被询问人有三种：
二、社会组织行政处罚程序解读
终止调查 / 其他行政监管手段
违法事实不存在 / 违法情节不构成行政处罚
案 源 材 料
初步审查：
存在违法事实，同时
Leabharlann Baidu
1.是否存在违法行为 2.是否属于本机关管辖 属于本机关管辖的
不属于本机关管辖的
填写立案审批表， 报主管领导审批
移送有管辖权的部门
注意点：
1. 要正确填写立案审批表的时间，不能使立案时间在 调查取证之后； 2. 时效问题：2年的追溯时限。
*****民间组织管理局 ***年***月***日
二、社会组织行政处罚程序解读
（七）处罚决定书的送达
行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人， 当事人不在场的，应当在7日内依照民事诉讼法的 有关规定送达。民事诉讼法规定的送达方式： 1、直接送达（法定代表人、主要负责人、委托代 理人；签收送达回证） 2、留置送达 3、委托送达/邮寄送达到法定地址 4、公告送达（特别是对长期不参检、名存实亡的 社团；或者内部矛盾分派，无法送达任一方的）
二、社会组织行政处罚程序解读
• 案例
争论焦点：是否对分支机构疏于管理/从事营利性经营活动
本证（我们提出）：
1.该组织与企业签订的协议书（证明 其将分支机构外包给企业，企业可以 使用印章、证书，可以分支机构名义 活动，每年交管理费） 2.社会组织的收费凭证收费（证明 收费时间、数额； 不但签了协议，且已履行；
二、社会组织行政处罚程序解读
事 先 告 知 书 样 式 一
二、社会组织行政处罚程序解读
事 先 告 知 书 样 式 二
较重处罚时， 需告知当事 人听证的权 利
二、社会组织行政处罚程序解读
（五）听证程序
1、听证程序适用的范围：停止活动、撤销登记、 较大数额罚款。
注意点：
对于“罚款”，三个条例中均规定的是“并 处”，不可单独实施罚款。 2、听证程序必须遵循的主要制度： ——告知权利制度； ——时限制度； ——公开制度； ——回避制度； ——非本案调查人员主持。
二、社会组织行政处罚程序解读
二、社会组织行政处罚程序解读
（三）调查取证
基本要求：
•“全面”：既包括对当事人不利的证据（违法行为），又 包括对当事人有利的证据（从轻、减轻处罚的情节） •“客观”：证据的真实性 •“公正”：被处罚对象平等参与行政程序。告知处罚的理 由、依据、告知陈述申辩权等。不告知的，处罚无效。
⑤ 相关组织（或个人）关于该社会组织负责人无法联系的证明 ⑥ 有关人员的询问笔录（证人证言）
• 侵吞、挪用、私分社会团体资产案件的证据
① 该社会组织的财务报表及相关凭证 ② 该社会组织当事人、财务人员以及相关证人的询问笔录等
③ 对该社会组织的财物审计报告
④与违法情形相关的书证
二、社会组织行政处罚程序解读
一、社会组织行政执法概述
社会组织行政执法工作基本分类
一、社会组织行政执法概述
社会组织行政执法主要法律依据：
•《行政处罚法》 •《社会团体登记管理条例》 •《基金会管理条例》 •《民办非企业单位登记管理暂行条例》 •《取缔非法民间组织暂行办法》 • 其它法规及部门规章等
二、社会组织行政处罚程序解读
注意点：
一旦做出了处罚决定，就不可再补充证据。
二、社会组织行政处罚程序解读
◆
询问调查及笔录制作
询问工作应当遵循的原则
1、合法性原则 （1）主体合法，它是指承担查处违法组织的主体由法律明确授 权，具体从事执法的人员具有执法资格。 （2）程序合法，它是指开展调查前必须亮明自己的身份，告知 行政相对人所享有的权利和义务。
二、社会组织行政处罚程序解读
可 采 性
真实性：证据是否客观真实 合法性：证据来源（如何形成、如何取得）是否合法、
证据形式是否合法
关联性：证据与案件的证明关系
证明力：优势证据规则
1、国家机关依职权制作的公文文书优于其它书证。 2、鉴定结论、现场笔录、勘验笔录、档案材料以及经 过公证或者登记的书证优于其他书证、视听资料和 证人证言。 3、原物、原件优于复制品、复印件（即原始证据的证 明效力强于传来证据）。 4、原始证据优于传来证据。 5、数个种类不同，内容一致的证据优于一个孤立证据。
• 未按规定办理变更登记手续案件的证据
①该社会组织的有效章程 ②未办理变更登记的违法事实证据（如：照片、 资料等） ③该社会组织负责人及相关人员的询问调查笔
录
④其它相关证据（如登记资料等）
二、社会组织行政处罚程序解读
（四）听取陈述和申辩
基本要求：
1、行政处罚事先告知书。内容：拟作出行政处 罚的事实、理由及依据，告知当事人享有陈述和 申辩的权利。 2、听取当事人的陈述和申辩，并制作笔录 3、对当事人提出的事实、理由、证据进行复核
反证（该组织提出）：
1.该组织制定的分支机构管理办法 （证明其对分支机构严格管理） 2.该组织与企业的会谈纪要（证明 企业自愿交管理费，并非摊派）
论证：
1. 分支机构设立的条件和目的：依据业务范围或会员组成来设臵； 2. 反证中的两条理由不能证明外包分支机构这一行为的合法性
二、社会组织行政处罚程序解读
《行政处罚法》第二十条的除外规定
二、社会组织行政处罚程序解读
（二）审查立案
●
案件来源：
1、登记管理机关发现（如：年检时发现违规收费）； 2、社会举报； 3、业务主管单位建议； 4、有关部门移送； 5、司法建议书建议； 6、上级布置； 7、其他。
接到案件后，进行来文登记和案件编号，指定两名 以上办案人员为承办人
社会组织行政执法程序解读 及典型案例分析
民政部民间组织管理局 执法办
目
录
一、社会组织行政执法概述
二、社会组织行政处罚程序解读
三、社会组织行政违法行为及案例分析
四、对非法社会组织的取缔
五、近年来民政部查处的几个案件
一、社会组织行政执法概述
• 行政执法是行政机关及其个体的执法人员 为实现一定的行政管理目标或维护一定的 行政管理秩序，按照法律或规章的规定， 以特定行政机关的名义，针对具体的事实 或事件，对特定的公民、法人或其他组织 采取的能够直接产生法律效果的执法行为。
二、社会组织行政处罚程序解读
3、听证的内容： ——案件调查人陈述被调查人存在的违法事实； ——案件调查人出示调查、收集的证据； ——案件调查人提出拟作出的行政处罚建议； ——被调查人提出为自己申辩的理由； ——被调查人对调查人出示的证据进行质证； ——被调查人出示从轻、减轻或者不应当给予行政 处罚的证据； ——案件调查人与被调查人辩论及最后陈述。 4、听证笔录制作。
二、社会组织行政处罚程序解读
二、社会组织行政处罚程序解读
3、制作行政处罚决定书必须符合法定形式。 ——当事人的姓名或者名称、地址； ——违反法律、法规或者规章的事实和证据； ——行政处罚的种类和依据； ——行政处罚的履行方式和期限； ——不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起 行政诉讼的途径和期限； ——作出行政处罚决定的行政机关名称、印章和 作出决定的日期。 必须盖有作出行政处罚决定的行政机关的印章。 列清证据（举证责任）；不能以红头文件形式
（六）作出处罚决定
1、作出行政处罚决定的条件： ——有明确的违法行为人（处罚的主体为登记的社会组 织，对“备案”的组织，如，单位内部组织，不可进行 行政处罚）； ——有具体的违法事实和证据（标准）； ——有法律法规和规章规定应当给予行政处罚的情形； ——属于本登记管理机关管辖的范围。 2、作出行政处罚决定的两种程序： ——执法人员写出案件调查报告，上报主管领导批准； ——情节复杂、重大违法行为、给予较重处罚的，必须 集体讨论决定。
当事 人、证人、举报人。
• “二”：执法人员不得少于二人，遵守回避规定；
• “一”：对询问对象的询问应当一对一单独进行。 • 列询问提纲 （紧扣违法行为，有的放矢）
二、社会组织行政处罚程序解读
• 询问笔录
• • • • • • • 询问时间： 年 月 日 时 分至 时 分 询问地点： 1 被询问人： 民族： 性别： 身份证号： 111 籍贯： 文化程度： 职务（职业）： 1111 住所： 电话： 111 询问人： 、 执法证号： 、 11 记录人： 执法证号： 1 告 知：我们是民政部的执法人员，这是我们的执法证件（出示证件）。 我们依据有关法律法规进行有关调查，你应如实提供有关资料、回答询问， 如作虚假陈述或拒绝、阻挠调查，将承担相应法律责任，请予配合。 询问记录： 1 1 “以上笔录已阅无误” 1 被询问人签章： 询问人签章： 记录人签章： 年 月 日 （第 页 共 页）
二、社会组织行政处罚程序解读
常见违法行为所需收集的证据：
不参加年度检查案件的证据
①登记管理机关对外发布的年检通知公告 ②管理处提供的未参检的证明材料 ③该社会组织负责人或相关人员的询问笔录（含该组织未参检 的情况说明）
擅自设立分支机构、代表机构案件的证据
①登记管理机关出具的未进行登记的证明 ②该分支、代表机构对外非法开展活动的证明 ③违法现场照片或录像、办公场所的使用证明 ④违法分支机构当事人和该社会组织负责人的询问笔录 ⑤相关证人的询问笔录
②超范围活动的违法事实相关的书证、视听资料等 ③该社会组织负责人及相关证人的询问笔录
二、社会组织行政处罚程序解读
• “名存实亡”社会组织案件的相关证据 ① 登记管理机关对外发布的年检通知公告 ② 管理处提供的多年未参检的证明材料 ③ 业务主管单位关于该社会组织不复存在的证明
④ 相关法律文书挂号信回执
首部
• • • • • •
尾部
二、社会组织行政处罚程序解读
• 如何做好证据调查
制定调查方案：根据案源线索，明确要查明的事 实，及查明这些事实所需要的证据，从何种渠道、获 得何种证据。
• 如何保存、整理证据
证据的先行登记保存
条件：可能灭失或以后难以取得 程序：负责人批准 要求：7日内作出处理决定
对取得的证据材料进行可采性和证明力认定。
二、社会组织行政处罚程序解读
二、社会组织行政处罚程序解读
• 问题文书
* * * * *民 政 局 行政处罚事先告知书
*********： 经调查，你会因*********，违反了 *****的规定，依据******，拟对你会作出 停止活动三个月的行政处罚。
1. 不得使用 红头文件 2.停止活动属 于较重处罚， 未告知当事人 听证的权利 3.未告知当事 人陈述申辩的 权利 4.作出处罚的 主体错误
• 行政处罚程序是行政机关实施行政处 罚，必须遵循的步骤、方式、顺序和时限 等方面的制度规定。《行政处罚法》明确 规定，不遵守法定程序，行政处罚无效。
确定管辖→审查立案→调查取证→听取陈 述和申辩→听证程序→作出处罚决定→送 达→执行→结案归档
二、社会组织行政处罚程序解读
（一）确定管辖
职能管辖：谁登记、谁管辖 协助调查；委托调查；移送
二、社会组织行政处罚程序解读
二、社会组织行政处罚程序解读
（八）行政处罚的执行
1、申请行政复议或者提起行政诉讼的，行政处罚 不停止执行，法律另有规定的除外。 2、处罚机构与罚款收缴机构分离。 3、加处罚款、抵缴罚款、申请人民法院强制执行。 4、停止活动时封存印章、证书，撤销登记时收缴 印章、证书。《通知书》和《清单》 5、撤销登记后清算，办理注销登记。 通常配合发出《责令改正通知书》
⑥相关的书证物证
二、社会组织行政处罚程序解读
• 年检不合格案件的证据（不按照规定接受监督检查）
①登记管理机关年检不合格公告（纸质）
②登记管理机关下达的责令改正通知书 ③该社会组织所递交的年检材料 ④该社会组织负责人及相关人员的询问笔录
• 超出章程规定的业务范围开展活动案件的证据
①该社会组织的有效章程
二、社会组织行政处罚程序解读
• 案件调查人应做好的几项工作：
1、听证前，整理好证据目录清单，包括证据的 名称、种类、证明的内容，拟证明的事实，证据 的形成/来源、获得方式。必要的话，做好推演， 被调查人可能会从哪些方面来质证。 2、听证中认真听清听证主持人归纳的争议焦点， 如。违法事实是否存在、对具体证据是否存在争 议等； 3、注意运用证据规则，排除反证，维护本证。 从证据的三性原则（合法性、真实性、关联性） 和证明力去反驳。
2、严禁诱供、指供的原则
诱供，即用利诱、许诺、哄骗的手法所取得的供词，是非法取 得的证据，不能作为认定案件事实的证据。
指供，即在询问中，指出某种行为或情节，令其承认或否定的
表态，这是法律所禁止的行为，也不能作为认定案件事实的证据。
二、社会组织行政处罚程序解读
注意点：“三”、“二”、“一” • “三”：三种询问对象。即被询问人有三种：
二、社会组织行政处罚程序解读
终止调查 / 其他行政监管手段
违法事实不存在 / 违法情节不构成行政处罚
案 源 材 料
初步审查：
存在违法事实，同时
Leabharlann Baidu
1.是否存在违法行为 2.是否属于本机关管辖 属于本机关管辖的
不属于本机关管辖的
填写立案审批表， 报主管领导审批
移送有管辖权的部门
注意点：
1. 要正确填写立案审批表的时间，不能使立案时间在 调查取证之后； 2. 时效问题：2年的追溯时限。
*****民间组织管理局 ***年***月***日
二、社会组织行政处罚程序解读
（七）处罚决定书的送达
行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人， 当事人不在场的，应当在7日内依照民事诉讼法的 有关规定送达。民事诉讼法规定的送达方式： 1、直接送达（法定代表人、主要负责人、委托代 理人；签收送达回证） 2、留置送达 3、委托送达/邮寄送达到法定地址 4、公告送达（特别是对长期不参检、名存实亡的 社团；或者内部矛盾分派，无法送达任一方的）
二、社会组织行政处罚程序解读
• 案例
争论焦点：是否对分支机构疏于管理/从事营利性经营活动
本证（我们提出）：
1.该组织与企业签订的协议书（证明 其将分支机构外包给企业，企业可以 使用印章、证书，可以分支机构名义 活动，每年交管理费） 2.社会组织的收费凭证收费（证明 收费时间、数额； 不但签了协议，且已履行；
二、社会组织行政处罚程序解读
事 先 告 知 书 样 式 一
二、社会组织行政处罚程序解读
事 先 告 知 书 样 式 二
较重处罚时， 需告知当事 人听证的权 利
二、社会组织行政处罚程序解读
（五）听证程序
1、听证程序适用的范围：停止活动、撤销登记、 较大数额罚款。
注意点：
对于“罚款”，三个条例中均规定的是“并 处”，不可单独实施罚款。 2、听证程序必须遵循的主要制度： ——告知权利制度； ——时限制度； ——公开制度； ——回避制度； ——非本案调查人员主持。
二、社会组织行政处罚程序解读
二、社会组织行政处罚程序解读
（三）调查取证
基本要求：
•“全面”：既包括对当事人不利的证据（违法行为），又 包括对当事人有利的证据（从轻、减轻处罚的情节） •“客观”：证据的真实性 •“公正”：被处罚对象平等参与行政程序。告知处罚的理 由、依据、告知陈述申辩权等。不告知的，处罚无效。
⑤ 相关组织（或个人）关于该社会组织负责人无法联系的证明 ⑥ 有关人员的询问笔录（证人证言）
• 侵吞、挪用、私分社会团体资产案件的证据
① 该社会组织的财务报表及相关凭证 ② 该社会组织当事人、财务人员以及相关证人的询问笔录等
③ 对该社会组织的财物审计报告
④与违法情形相关的书证
二、社会组织行政处罚程序解读
一、社会组织行政执法概述
社会组织行政执法工作基本分类
一、社会组织行政执法概述
社会组织行政执法主要法律依据：
•《行政处罚法》 •《社会团体登记管理条例》 •《基金会管理条例》 •《民办非企业单位登记管理暂行条例》 •《取缔非法民间组织暂行办法》 • 其它法规及部门规章等
二、社会组织行政处罚程序解读
注意点：
一旦做出了处罚决定，就不可再补充证据。
二、社会组织行政处罚程序解读
◆
询问调查及笔录制作
询问工作应当遵循的原则
1、合法性原则 （1）主体合法，它是指承担查处违法组织的主体由法律明确授 权，具体从事执法的人员具有执法资格。 （2）程序合法，它是指开展调查前必须亮明自己的身份，告知 行政相对人所享有的权利和义务。
二、社会组织行政处罚程序解读
可 采 性
真实性：证据是否客观真实 合法性：证据来源（如何形成、如何取得）是否合法、
证据形式是否合法
关联性：证据与案件的证明关系
证明力：优势证据规则
1、国家机关依职权制作的公文文书优于其它书证。 2、鉴定结论、现场笔录、勘验笔录、档案材料以及经 过公证或者登记的书证优于其他书证、视听资料和 证人证言。 3、原物、原件优于复制品、复印件（即原始证据的证 明效力强于传来证据）。 4、原始证据优于传来证据。 5、数个种类不同，内容一致的证据优于一个孤立证据。
• 未按规定办理变更登记手续案件的证据
①该社会组织的有效章程 ②未办理变更登记的违法事实证据（如：照片、 资料等） ③该社会组织负责人及相关人员的询问调查笔
录
④其它相关证据（如登记资料等）
二、社会组织行政处罚程序解读
（四）听取陈述和申辩
基本要求：
1、行政处罚事先告知书。内容：拟作出行政处 罚的事实、理由及依据，告知当事人享有陈述和 申辩的权利。 2、听取当事人的陈述和申辩，并制作笔录 3、对当事人提出的事实、理由、证据进行复核
反证（该组织提出）：
1.该组织制定的分支机构管理办法 （证明其对分支机构严格管理） 2.该组织与企业的会谈纪要（证明 企业自愿交管理费，并非摊派）
论证：
1. 分支机构设立的条件和目的：依据业务范围或会员组成来设臵； 2. 反证中的两条理由不能证明外包分支机构这一行为的合法性
二、社会组织行政处罚程序解读
《行政处罚法》第二十条的除外规定
二、社会组织行政处罚程序解读
（二）审查立案
●
案件来源：
1、登记管理机关发现（如：年检时发现违规收费）； 2、社会举报； 3、业务主管单位建议； 4、有关部门移送； 5、司法建议书建议； 6、上级布置； 7、其他。
接到案件后，进行来文登记和案件编号，指定两名 以上办案人员为承办人