EXCEL_大众过程审核表格
【ISO9001表格记录】 8.2.2.4-03 年度过程审核计划
1 抛沙磷化 ○
○
2 前处理涂胶 ○
○
3
硫化
○
○
4
修边
○
○
5
压装
○○Βιβλιοθήκη 说明：1. ○：计划 ⊙：实施 ●：完成
7、说明
为保证审核工作的正常运行，各审核员和被审核方请严格按计划执行，有特殊情况需提前 通知质管部，书面申请批准后，更新审核计划。
编制：
审核：
批准：
表单编 号：
QR8.2. 2.4-03
审核类型
过程审核
审核依据
VDA6.3过程审核标准; 德国大众汽车集团 供应商质量能力评定准则(Formel Q 第七 版)、程序性文件、APQP资料、工艺流程图、PFMEA、控制计划、作业指导书、检 验规程等相关资料。
范围
全过程审核(包括供方监控、原材料进厂检验、过程 设计开发、胶料配制加工、抛砂磷化、前处理涂胶、 硫化、修边整理、组装、检验、包装贮存、发运及模
**年度过程审核计划
1、目的 对公司全过程质量进行系统、全面的审核，确保产品开发、生产、服务、改进等各个阶段的工
作持续有效，预防缺陷，减少过程变差、降低浪费，最终保证全过程质量处于正常稳定状态，按客 户要求予以实现。
2、审核依据
审核类型
IS
过程审核
O/
3、审核范围
审核类型
过程审核
4、审核的产品的确定
具工装维护等)
审核的产品 1、各主机厂配套系列产品 2、本公司的重要产品 3、质量状况呈下降趋势的产品 4、顾客投诉和退货的产品 5、刚批量的新产品
备注 备注
5、审核频次 每半年进行一次过程审核，但每一次审核应覆盖所有的工序
6、审核计划
大众过程审核表格
产品组 Produktgruppe
用户 Abnehmer
备注 Bemerkungen
产品组 Produktgruppe
用户 Abnehmer
备注 Bemerkungen
可能提供的汽车生产所需的其它产品 (不包括已有的生产品种) Sonstige Erzeugnisse, die auch bei der Automobilherstellung Verwendung finden könnten (ausserhalb des schon bestehenden Lieferprogrammes) :
一般情况
Allgemeine Angaben
报告号 Auftrag: 0 页次 Seite: 附件
供应商名称 Lieferant :
职工总数 Belegschaftsstärke :
ห้องสมุดไป่ตู้
电话 Tel.:
负责人 Verantwortlichkeiten
审核联系人 Kontaktperson Audit :
企业经营者 Geschäftsführung :
工厂厂长 Werkleitung :
质量管理 Qualitätsmanagement :
营销 Marketing :
研究/开发 Forschung/Entwicklung :
物流运输 Logistik :
与大众集团技术联系人: Verbindung (Techn.) zum VW-Konzern 合作/合资 Kooperation / Joint Venture :
传真 Telefax:
使用电子数据处理系统 Verwendete EDV-Systeme :
PPS/BDE
按过程格式Excel审核表(全表格)
落实程度 [%]
P2
89
P3
96
P4
88
P5
86
P6
89
P7
80
E1
88
E2
88
E3
89
E4
87
E5
87
E6
90
E7
88
E8
90
E9
n.b.
E10
n.b.
60 70 80 90 100
评定要素 过程 输入
过程流程
Erf.grad [%]
EU1 85
EU2 93
人力资源
Prozessaudit
结
评 定
各评定要素的最低要求
目标
80
90
过程分析之后的分析评定（过程步骤E1-n的平 均数）以及基本属性
各评定要素的最低要求
委托: 体系办
目 8标0 90
评定要素/ 工序 项目管理 产品/过程规划 产品/过程实施 供应商管理 过程分析 客户满意度 精磨外圆 精车端面外圆 研磨六槽 精磨内圆 通孔/攻丝 探伤清洗 单件组装 半轴总装
EU3 88
物质资源
EU4 89
过程效率
EU5 88
过程结果
EU6 88
运输/零部件搬运/存
储
EU7 88
基本属性 过程责权关系
PV 90
目标导向
ZI 81
联络沟通
KO 87
风险导向Biblioteka RI 99总体落实程度
EG 88
当前 审核 之前 的审
60 70 80 90 100
VDA QMC
过程审核检查表
3.4
是否了解并考虑到了对生产过程的要求？
是否将顾客要求转化为内部标准对生产过程进行要求？
对过程能力的要求是否符合顾客的要求？
设备在生产前的使用性验证（CMK、MSA、验收合格）？
对工作点/检验站的布置？
对搬运，包装，贮存，标识过程的要求？
3.5
是否已计划/已具备项目开展所需的人员与技术的必要条件？
是否考虑顾客的要求和使用功能？
P-FMEA考虑了重要的参数/特性
P-FMEA中考虑了追溯性要求？
内部和外部的物料搬运、运输？
制定P-FMEA时有相关部门人员的参与？
过程审核检查表
序号
审核项目/内容
检查要点
审核记录
评分
要素4：过程开发的落实
4.1
过程P-FMEA是否在项目过程中补充更新？已确定的措施是否已落实？
5.5
对已批量供货的产品是否具有所要求的批量生产认可，并落实了所要求的改进措施？
新的/更改的产品/过程在批量投产前,必须对供方的所有生产进行认可,需检查要点：
首批样品检验报告
重要特性的能力验证
试验认可
5.6
是否对顾客提供的产品(如服务、模具/工装、检验，测量和试验设备、包装、产品)执行了与顾客商定的方法？
过程参数（如：压力、温度、时间和速度）检查的措施记录？
过程参数文件上标注的公差？
检验规范（重要特性、检验、测量和试验设备、方法、频次）？
CMK/PPK/CPK结果？
SPC控制图的控制限？
操作指导书？
检验指导书？
过程中缺陷发生状况的现时信息（异常记录）？
4.6
是否已具备所要求的批量生产能力？
过程审核检查表(含附属各部门全套EXCEL表格)
件 和 检 —过程参数（如压力、温度、时间、速度）；
验文件 4.5 是 否 已
具备，
现场/
第 文4 件页，共 5 页
审核记录
得分
要素 生要产素文 编号 件内和容检
已 的
确 措
定 施
—材料；
是 否 已 —可追溯性、环保观点；
文件/ 记录
落实？ —运输（内部/外部）；
—由设计—FMEA导出的针对过程的措施。
质量管理计划是一个动态文件，必须对应于新过程/更改 的过程/产品，制定和更新。 质量管理计划一般地可针对以 下阶段来制订：
—批量前阶段：描述了在批量生产前必须进行的尺寸的、材
—工装模具、机器、设备、检验设备；
试生产是需要的，这样可以对所有生产要素的影响进行评
价，出现问题时可加以纠正。应避免瓶颈和质量损失在批量
为 生
批 产
量 而
生产中出现。 重视要点，举例：
进 行 的 —顾客要求；
试 生 产 —确定最小生产数量；
4.4 是 否 在 —检具能力调查；
批 量 生 —生产设备/装置的批量生产成熟性（测量记录）；
—搬运、包装、贮存、标识。
是 否 已 对人员素质和必备资源的要求要在项目开始之前了解清 规 划 了 / 楚，并在项目计划中予以规定。举例：
已 具 备 —项目领导、项目规划小组/职责；
3.5
项 展 的
目 所 人
进 需 员
—有素质的人员； —设备、工装模具、生产装置、检验装置、辅助工具、实验 室设备；
文件/ 记录
程— 3.6 FMEA ，
明确了 改进措
文件/ 记录
第 2 页，共 5 页
审核记录
得分
VDA6.3过程审核EXCEL表(全)填写示例
责权关系？
审核摘要
存在的弱点/建议的措施, 论断
8 8 8 8 8 8 n.b. n.b. 存在标示不全现象
精磨 通孔 探伤 单件 半轴 内圆 /攻 清洗 组装 总装 8 8 8 8 8 10 n.b. n.b. 现场未进行展示
10 10 10 10 10 10 n.b. n.b.
8 精磨8 通孔8 探伤8 单件8 半轴8 n.b. n.b. 未及时更新 内圆 /攻 清洗 组装 总装
5.4 x
针对采购对象，是否获得了必
10
40
要的认可？
5.5 x
针对采购对象约定的质量是否
10
41
得到保障？
5.6
是否按实际需要对进厂的货物
6
42
进行了储存？
现场物料存放区域规划混乱
5.7
针对各具体的任务，相关的人
8
员是否具备资质，是否定义了
43
责权关系？
人员培训资料不全
44 P6
过程分析 / 生产
6.4.2 x 64 65 6.4.3 66 6.4.4 67 6.5
6.5.1 68
6.5.2 69
6.5.3 x
70 6.5.4 x
71 72 6.6
6.6.1 x 73
6.6.2 74
6.6.3
75 6.6.4
76
77 P7 7.1 x
78 7.2
79 7.3 x
80 7.4
81 7.5
82 7.6
了生产控制计划，是否在这些
4.6 不能用于产品开发
32 4.7
33
计划的基础上编制了具体的生
产和检验文件？ 是否在量产条件下开展了试生 n.b. 产，以便获得批量生产放行？
大众过程审核表格
缺陷数量/级别 Fehleranzahl / Klasse A B C
备注 Bemerkung
总计 Summen: 决定 Entscheidung
隔离/分选 Sperrung / Aussortierung 缺陷排除措施已实现/须要求 Abstellmaßnahme realisiert / erforderlich 签名 Unterschriften 日期 Datum 供应商 Lieferant 审核员 Auditor/-in 技术条件更改 Spezifikationsänderung einleiten 过程更改/工作场地更改 Prozeß- / Arbeitsplatzänderung
产品审核 Produktaudit
上海大众
上海大众供应商质量审核 SVW Qualitä tsaudit Lieferanten
报告号 Auftrag: 0 页次 Seite:
结果一览 Ergebnisübersicht
零件名称 Teil- Bezeichnung: 图纸日期 Zeichn.-Datum: 零件号 Teil- Nr.:
o
无 4.9-5.0mm 119.8-119.9mm 合格 合格 合格 合格
10 10 10 2 2 2 2
0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0
备注 Bemerkung
总计 Summen: 决定 Entscheidung
隔离/分选 Sperrung / Aussortierung 缺陷排除措施已实现/须要求 Abstellmaßnahme realisiert / erforderlich 签名 Unterschriften 日期 Datum 供应商 Lieferant 审核员 Auditor/-in 技术条件更改 Spezifikationsänderung einleiten 过程更改/工作场地更改 Prozeß- / Arbeitsplatzänderung
过程审核检查表(根据大众FORMEL-Q要求)
要求/说明 过程参数和检验特性必须标明公差。生产文件和检验文件必须位于生产岗 位和检验岗位。对偏差和由此采取的措施要进行记录保存。 考虑要点，例如： -过程参数(如压力、温度、时间、速度) -机器/工装模具/辅助器具的数据 2.2.4 -检验规范(重要的特性、检验器具、方法、检验频次) -过程控制图中的控制限 -机器能力和过程能力的证明 -设备操作指导 -作业指导书 -检验指导书 -反映最新缺陷状况的信息
过 程 审 核 提 问 表
B
批量生产 问题清单 检查记录
2
生产
生产设备/工装模具 投入使用的生产设备必须能够满足产品的质量要求，必须达到并保持过程能力。检测设备也必须满足这些要求。 2.2 每次开工时要遵守一些特别的规定，要根据所生产的产品布置生产工位和检验工位，要在生产开始之前对产品和 过程进行认可。必须知道此生产工序之前的质量信息和过程信息，所有制订的改进措施必须得到落实。
生产设备/工装模具是否能确保产品特定的质量要求？ 生产设备/工装模具是否能确保产品特定的质量要求？
要求/说明 对于选定的重要产品特性/过程特性，要测算其过程能力并不断进行验证 。对于短期过程能力MFU或临时过程能力PFU，Cmk/PpK值必须至少达到1.67。 长期过程能力CPK必须至少为1.33，并对其进行持续改进。 2.2.1 考虑要点，例如： -针对重要产品特性/过程参数的机器能力/过程能力的证明 -重要过程参数的强制性控制/调整 -超出控制界限时的报警(如灯光、喇叭、自动断闸) -上/下料装置 -工装模具/设备/机器的保养和维修状态(包括有计划
在批量生产中使用的测量和检验设备能否有效监控质量要求？
要求/说明 考虑要点，例如： 2.2.2 -可靠性试验、功能试验和耐腐蚀试验 -测量精度/检测设备能力 -数据采集和可评价性 -检测设备的校准证明
过程审核检查表_2
生产部
D2.3
是否根据评定的结果(实物质量问题或质量能力不足)与供方一起制定提高措施并落实?
与问题供方领导的会谈.改进计划的落实.改进的服务过程.审核结果
生产部
D2.4
是否与供方协商确定改进过程和外委服务的目标/措施并加以落实?
持续改进.确定可度量的目标值.成本优化
顾客满意度调查
质量管理部
服务
D3.2.2
是否对纠正措施的落实情况及其有效性进行审查?
顾客.内部抱怨.再发防止措施报告.结果验证.内审,管审
质量检验部
D3.2.3
是否能保证满足对过程的特殊质量要求?
设备维护.照明,人机工程学
生产部.
D3.2.4
是否对服务过程的有效性进行监控?
顾客满意度调查
质量管理部
D3.2.5
原始记录.控制图.数据收集.过程参数的记录装置(时间.温度等).停机.参数更改
项目公司.质量检验部
缺陷分析/纠正措施/持续改进(KVP)
6.4.2
是否用统计技术分析质量数据/过程数据,并由此制定改进措施?
过程能力.缺陷.过程参数.废品.返修件.隔离通知返修.生产节拍.可靠性失效特征(SPC.排列图.因果图)
项目公司.质量检验部.
D3.1.3
在服务过程中使用的员工是否有能力完成所交给的任务?是否对其素质进行定期的监控?
安全环保.质量意识.员工满意度.培训措施
生产部
D3.1.4
是否调查并能保证满足人员需求?是否有足够的顶岗人员?
人员需求调查.费用核算.重要岗位代理制度
生产部
D3.2
D3.2.1
是否对服务进行认可?是否调查并记录其与要求之间的偏差?
VDA6.3 2016过程审核填写实例全套Excel表
被审核的组织（）组织
（供应
日期:
地点：
发现 / 要求:
本次審核主要發
現了三十一個問
要求在一個月之
內整改完畢。
分发人：
参与人
员：
改进计划第一
阶段的时间安2015/6/1
钱XX柳XX周XX措施参见“改进计
划”或者“应急措施
审核人
员:审核负责人:
盛军华盛军华被审核组织签名:XXX
計劃內的過程自審
委托原因:
C = 0 - < 80% 不具备质量能力。
MFG
QA
王XX
柳XX
是否
是否含有和评测有关的，对于VDA问卷的补充问题？
是否同意向第三方传递: 是否RD吴XX
钱XX
吴XX
SPS
VDA 6.3 审核报告质量能力评价
委托编号:
委托方:
供应商编号:。
过程审核检查记录表
-测量精度/检测设备能力
-数据采集和可评价性
-检测设备的校准证明
2．2．3生产工位和检验工位是否符合要求？
-人机工程学
-照明
-有序清洁
-环境保护
-工作环境/零件搬运
-安全生产
2.2.4在生产文件和检验文件中是否标出全部的重要事项并得到遵守？
-缺陷种类/缺陷频次
-缺陷成本(不符合性成本 )
-过程参数
-废品/返工返修
-隔离通知/分选行动
-生产节拍/单件全过程生产时间
- 过程参数(如压力、温度、时间、速度)
-机器/工装模具/辅助器具的数据
-检验规范(重要的特性、检验器具、方法、检验频次)
-过程控制图中的控制限
-机器能力和过程能力的证明
-设备操作指导
-作业指导书
-检验指导书
-反映最新缺陷状况的信息
2.2.5是否为调整工作配备了必需的辅助器具?
- 调整计划
-调整辅助装置/比较辅助装置
1．8原材料/内部剩余料是否按照要求发送/存放？
-包装
-仓库管理系统
-FIFO (先进先出) / 按照批次投入使用
-有序和清洁
-气候条件
-防损防污防锈
-标识(可追溯性/ 检验状态/ 加工工序/ 使用状态)
-确保防止混放和混用
-隔离库(设置并使用)
1．9员工素质是否满足了相应的岗位要求？
- 产品/技术规范/特殊的顾客要求
- 过程参数(如压力、温度、时间、速度)
-机器/工装模具/辅助器具的数据
-检验规范(重要的特性、检验器具、方法、检验频次)
7、过程审核检查表格OK (2).doc
产品名称：锁止机构总成审核工序：过程开发
产品名称：锁止机构总成审核工序：供方/原材料
过程审核检查表
产品名称：锁止机构总成审核工序：冲压
过程审核检查表
产品名称：锁止机构总成审核工序：弯曲
过程审核检查表
产品名称：锁止机构总成审核工序：表面处理
过程审核检查表
产品名称：锁止机构总成审核工序：焊接
过程审核检查表
产品名称：锁止机构总成审核工序：铆接
过程审核检查表
产品名称：锁止机构总成审核工序：组装
过程审核检查表
产品名称：锁止机构总成审核工序：包装
过程审核检查表
产。
EXCEl模板：过程检查计划表
过程检查计划表
被检查部门 检查目的 工序号
1
产品图号 检查产品及过程 工序名称 过程能力 评价 Nhomakorabea2
3
4
5
6
7
8
9
对工艺设计是否周全的评价 对过程结果有效性的评价 说明：评价以符合率来衡量，分五个等级，90%以上(含)、80%、70%、60%和60%以下
计划表
文件与作业 内容的一致性
备注
80%、70%、60%和60%以下
填表人日期原因分析责任部门负责人日期责任部门负责人日期总经理日期完成情况责任部门负责人日期验证结果验证部门日期备注现存潜在不合格事实陈述及负责部门拟采取的纠正预防措施过程检查计划表被检查部门产品图号检查目的检查产品及过程工序号工序名称过程能力评价备注文件与作业内容的一致性对工艺设计是否周全的评价对过程结果有效性的评价说明
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- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
改进计划
报告号 Auftrag:VA －S－01592上海大众Verbesserungsprogramm
页次 Seite:4弱项/推荐的措施供应商的措施
期限/状态/负责人Schwachstellen/empfohlene Massnahmen Massnahmen des Lieferanten Termin/Status/Verantwortl.
1分供方/原材料
（）
－按Formel Q(第4版）的要求，开展分供方审核工
作。
对外协件分供方必须到生产现场进行过程审核。
国外的分供方必须提供合格的第三方质量体系认证
证明（1.1〕
－增添维卡仪，完善试验室装配。
（1.2〕
－在分供方供货业绩评定的基础上确定质量、成本
优化和服务的定量目标。
（1.4）
－仓库管理要注意降低贮存成本，实施JIT
（1.7〕
－加强仓库管理，内部剩余料要分开存放和标识。
（1.8）-采购和营销包括仓库员工也要进行质量培训，如产
品标准、储存、运输、物流等（1.9及3.5)
2.生产
2.1人员/素质
-开展人员素质调查,系统开展员工培训,建立培训有
效性的评价工作。
(2.1.3)
－进一步开展岗位培训，如注塑过程的控制、设备
的TPM工作等（2.1.1及2.1.2)
2.2生产设备及工装模具
2.2生产设备及工装模具
改进计划报告号 Auftrag:VA－S－01592上海大众Verbesserungsprogramm页次 Seite:5
弱项/推荐的措施供应商的措施期限/状态/负责人Schwachstellen/empfohlene Massnahmen Massnahmen des Lieferanten Termin/Status/Verantwortl.－样架须定期标定，贴上准用证并建立管理台帐。
（2.2.2）
－极限标样太少，没有包括产品的主要缺陷，须
补充。
（2.2.5）
2.3搬运/储存及2.4缺陷分析
-产品/零件按要求存放,注意有序、清洁、不超
装。
（2.3.2〕
－检测设备要注意环境影响，试验室要保持温度
23±2度。
（2.3.5)
-运用统计技术如排列图、因果图开展质量分析，
并且导出改进计划。
(2.4.2)
-完善FMEA ,增加外购件的缺陷分析,注塑过程发
生的缺陷需逐一进行分析,提出预防措施。
(2.4.3)
-及时实施风险分析,对纠正措施有效性必须进行
验证。
(2.4.4)
-定期进行内部过程审核,每年开展一次.
(2.4.5)
-确定产品和过程的目标过程中还需要包括设备
完好率和人员出勤率的考核. (2.4.7)
改进计划报告号 Auftrag:VA-S-00592上海大众Verbesserungsprogramm
页次 Seite:6弱项/推荐的措施供应商的措施
期限/状态/负责人Schwachstellen/empfohlene Massnahmen Massnahmen des Lieferanten Termin/Status/Verantwortl.
3顾客关怀和顾客满意度
(34)
完好率和人员出勤率的考核. (2.4.7)
-尽快通过VDA6.1认证. (3.1)
-及时处理顾客的意见，改进质量工作，进一步提高顾客的满意度。
（3.2）
-运用解决问题的方法（如8D方法），实施产品的质量改进(3.4)-尼龙零件要注明贮存期和使用要求。
（3.7）。