SR-QP-03内部审核控制程序

江苏新瑞重工科技有限公司

内部审核控制程序

文件编号： SR-QP-03

版 次： B/0

生效日期： 2011-7-11

编 制： 乔伟生

审 核： 汤旭锋

批 准： 潘亚明

文件修订变更履历栏

版次 修订内容摘要 修订页次 修订日期 B/0 按照集团化整合要求，整篇修改升级 全页 2011-6-18

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1 目的

通过内部审核，确保质量管理体系的符合性和有效性。

2 范围

本文件适用于对公司质量管理体系的内部审核。

3 定义

无

4 职责

4.1 管理者代表职责

a)批准年度内部审核计划

b)任命审核组长

c)批准内部审核报告

d)向总经理报告审核结果

4.2 企管部职责

a)编制年度内部审核计划

b)组织并执行内部审核

c)验证纠正预防措施

d)跟踪纠正措施的执行

4.3 被审核部门职责

a)指定专人负责回答所有问题和资料的提供

b)确认审核的日期和时间确保审核的顺利进行

c)组织对不符合项的调查和分析，确定纠正预防措施并实施。

5 工作程序

5.1 审核策划

5.1.1企管部在每年的12月份，根据公司管理体系的实际情况，对下一年的内审进行策划，确定审核的频次、方式、范围、时间等内容，确保公司每年至少进行一次内部审核（内部审核间隔时不超过12个月），形成内部审核计划，报管理者代表批准后，分发所有受审核部门。

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5.1.2 审核方式可以采用集中式也可以采用滚动式，审核范围应覆盖质量管理体系所涉及的所有场所及过程。同时审核过程也应覆盖所有生产班次。

5.1.3 当出现下列情况之一时，由管理者代表及时组织计划外的内部审核：

A、质量管理体系的重大变更；

B、法律、法规及质量管理体系标准的变更；

C、当发生重大品质事故时

D、当需要及时验证质量管理体系的有效性和符合性时。

5.2 审核准备

5.2.1 成立内审组

5.2.1.1 管理者代表根据实际需要，从内审员清单中挑选合适的内审员组织成立内审组，并指定一人担任审核组长，负责组织审核工作。

5.2.1.2 审核组成员必须是具备内审员及以上资格，或管理者代表批准指定的人员。

5.2.1.3 审核组成员应诚实、公正、有较强的工作责任心，并与被审核内容无直接的管理责任关系。

5.2.2 编制内审实施计划

5.2.2.1 企管部负责审核工作的总体策划，明确内部审核的目的和范围、审核依据、受审核的部门、审核组成员及分工、审核的总体计划时间要求、首、末次会议的安排等，编制形成集团“内部审核实施计划”并提交管理者代表批准。

5.2.2.2 各审核小组组长根据“内部审核实施计划”的安排，明确本组的具体审核时间、审核任务的分工并编制形成本组审核的实施计划。

5.2.2.3 审核实施计划的制定应考虑：

a) 管理评审提出的要求。

b) 上一次内审、外审出现的不符合项。

c) 产品不合格重复出现的事项。

d) 严重不符合项情况。

e) 管理者代表和审核组长认为有必要的地方。

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f) 所有管理系统中的所有流程的符合性（包括所有外部要求）。

5.2.2.4 审核实施计划提前一周下发各有关单位。

5.2.2.5 受审核部门接到审核实施计划后应安排配合人员做好准备工作。

5.2.2.6 审核组在进行人员分工应注意审核员不得参与其所在部门的审核。

5.3 审核实施前的准备

5.3.1 审核组应收集信息，并根据受审核单位组织机构、职能范围以及上次内审、外审报告，对受审核单位管理体系的基本信息有较为全面和明确的了解。

5.3.2 审核组组员按计划上的分工安排，查阅文件资料，熟悉被审核单位的主要业务工作，做好审核前的准备工作并编制“内审检查表”；审核小组长应对“内审检查表”进行审查和协调。

5.3.3 审核小组应提前将审核的具体时间通知被审核部门。

5.3.4 被审核部门如果对审核时间安排有异议，应及时通知审核组，经协商另行安排。

5.4 审核的实施

5.4.1 首次会议

5.4.1.1 现场审核前，审核组组长负责组织召开一次简短的首次会议，主要进行人员介绍、确认审核的目的和范围、简要介绍审核要采用的方法和程序、落实审核组需要的资源、确认末次会议的时间和参加人员、强调审核的原则并提出要求等。

5.4.1.2 在审核组组长的主持下，审核员依据集团的管理手册、程序文件、第三层次管理和技术文件以及“内审检查表”对各自负责的部门、审核项目进行审核。

5.4.1.3 现场审核中，审核员可以通过面谈、提问、查阅文件和记录，现场观察有关方面的工作环境和活动现状等方式，在“内审检查表”中如实记录审核结果。

5.4.1.4 当现场检查发现问题时，内审员应进一步调查清楚，对所存在问题的客观性进行研究，力求公正，如果发现导致不符合的线索，即使不在检查表之列，也予以记录并调查；内审员在审核完成后，对受审部门负责人作一次口头报告，提出相应的建议。

5.4.1.5 审核小组每天下午就当天审核的情况进行沟通和总结，将审核中收集到的审核证据对照审核准则进行比较、分析和评价，确定审核发现，对审核中发现的不符合开具“不符合项通知单”，，审核小组组长对不符合项通知单进行审核、编号、登记。