不合格不符合项控制程序

1目的

为了对工程施工、调试全过程中发生的不合格项进行处理，使工程中不存在不合格项，从而确保整体工程建设高质量的完成，特制定本程序。

2 适用范围：本制度适用于盾安（天津）节能系统有限公司工程中的不合格项管理。凡在施工、调试过程中发生工程施工不符合国家有关规定，或不符合设计要求，或施工偏差超过质量标准的允许范围，均列入不合格项处理管理。

3 定义:以满足“要求”作为判断合格与否的依据。“要求”包含很多方面，如规定的、特定的要求、法律法规要求、明示的要求、习惯上隐含的要求、相关方的要求、必须履行的需求和期望等。这就对组织的项目质量提出了更高的要求。其质量不仅要满足现有的规定要求、和包括引道消费超前需求，因此组织在规定质量要求时应考虑多种要求，从满足要求发展到让顾客满意直至超越顾客期望。不符合项就是指不能完全“满足”要求，但经核算不影响安全使用功能，或者经修复、加固后只能“满足”安全使用功能

4 管理职责

4.1 工程项目经理部：

4.1.1负责对工程施工/调试全过程中发生的不合格项进行日常管理，提出对施工/调试及施工单位的考核意见。

4.1.2对在施工中发生的不合格项，有权给予不合格责任单位口头通知和文件通知，关有权对不合格项提出进行处理、停工处理、紧急处理的要求。

4.1.3参加监理单位组织的对不合格项处理完毕后的验收工作。

4.2 施工单位

4.2.1对施工过程中的一般不合格项，施工单位可根据三级自检情况自行进行积极的整改。

4.2.2对施工过程中的由监理单位、建设单位发出的处理、停工处理、紧急处理的项目，发生不合格项责任单位应立即响应，尽快整改，处理完毕后及时填写整改报验单（表2）上报监理。

5 管理内容与要求

5.1 不合格项处理，一般分口头通知和文件通知两级，口头通知属一般性缺陷处理项目，由建设单位、监理单位提出，通知发生不合格项责任单位质检部门或设计代表，当缺陷较大时，进行文件通知（表1不合格项处理通知单。

5.2 属文件处通知单的不合格项分以下几个类别

5.2.1土建、机电、安装接口方面发生的不合格项，处理意见和措施需提交监理单位和建设单位审核，相关单位会签，监理单位与建设单位参加处理后的试验与验收，处理结果需交监理单位和建设单位存档备

案。

5.2.2需跟踪审查的不合格项：即影响主要性能或寿命，修复后可以恢复性能。处理意见和处理措施需交子表监理单位和建设单位审查后报公司分管领导审批并存档备案。

5.2.3记录备案的不合格项：不影响主要性能或寿命，处理后可以正常运行，处理意见和处理措施交承包单位审查备案，处理结果交监理单位和建设单位备案。

5.2.4一般不用呈报的不合格项：处理后不影响建筑物、构筑物和设备寿命，且不殃及接口性能，不发生额外处理费用的项目，处理意见和处理措施交承包单位审查备案，处理结果送监理单位备案。

5.3对不合格项的处理级别分为：处理、停工处理、紧急处理三种。

5.4不合格项处理时段可以为提出、处理、验收、归档四个阶段，实行闭环管理，其要求如下：

5.4.1提出

5.4.1.1监理单位和业主单位在现场发现（或从其它渠道获知）不合格项后向发生不合格项责任单位发出不合格项处理通知单”，说明不合格项发生的地点部位、问题的外观特征并提出需整改的要求和应达到的标准。

5.4.1.2如不合格项为施工单位或设计单位发现，应及时上报监理和业主单位，关提出不合格项详细内容、原因及建议处理意见。

5.4.2处理

5.4.2.1发生不合格项责任单位在接到不合格项处理通知单位后，应立即响应，尽快提出处理意见或修得方案，经监理单位、建设单位、设计单位审核确认后现进行具体组织实施。

5.4.2.2发生不合格项责任单位在收到不合格项处理通知单位后，属停工处理或紧急处理级别时不得进行下道工序施工，若继续施工，监理单位、建设单位有权令其停工。

5.4.3验收

处理或修复工作完成后，应填写整改报验单，上报监理单位、业主单位验收，验收合格扣主可安排下道工序施工。

5.4.4文件由文件中心传递并归档。

5.5 其它说明

5.5.1不合格项一般指施工缺陷处理。当构成事故时，应按质量事故处理远见定办理。

5.5.2不合格项处理通知单不能代替设计变更通知单，不合格项属设计问题时，按设计变更管理制度执行。

5.5.3不合格项增加的费用，按承包合同有关条款处理，如无规定，由责任方承担。

5.5.4各有关单位应按月对已发生的不合格项进行统计，分析，找出问题的症结所在，设专用台帐备查。

6 检查与考核

6.1 本规定由工程管理课组织各部门贯彻实施。

6.2 本规定由工程部实施检查与考核。

7 附录与记录

附录A 施工过程中的不合格/不符合项处理流程图

附录B 物料采购时不合格/不符合品处理流程图

附录C 工程验收阶段不合格/不符合项处理流程图 GD/JNGR02-04 表1 不合格/不符合处理通知单

GD/JNGR02-04 表2 整改报验单

GD/JNGR02-04 表3 不合格/不符合处理检查评价表

本规定工程部归口并解释

本规定从20 年月日起实施

本规定起草人:

本规定审定人:

本规定批准人:

施工过程中不合格/不符合项处理流程图

物料采购时不合格/不符合品处理流程图

附录C

项目验收阶段不合格/不符合项处理流程图

不合格处理通知单

整改报验单

说明：本表一式四份，由责任单位填报，建设单位、监理单位、责任单位、文件中

太原炬能再生能源供热有限公司

不合格/不符合检查评价表

审核人：评价人：检查人：