员工交易与申报管理办法
公司员工跳蚤市场管理制度
公司员工跳蚤市场管理制度第一章总则第一条为了促进员工之间的交流和互助，提高员工的生活质量和幸福感，公司特制定本管理制度，规范公司内部员工跳蚤市场的管理。
第二条员工跳蚤市场是指公司内部设立的一个交流二手物品的平台，旨在方便员工之间互相出售、交换闲置物品，以减少浪费并提高资源利用率。
第三条员工跳蚤市场管理制度适用于公司所有员工，包括全职员工、兼职员工和实习生等。
第四条员工跳蚤市场管理制度的实施由公司人力资源部负责，具体执行由公司内部指定的工作人员负责。
第二章员工跳蚤市场的开设第五条公司将在员工休息室或指定区域设立员工跳蚤市场的展示区，员工可以将自己的闲置物品放置在展示区内进行展示和交易。
第六条员工必须在展示物品上附上自己的姓名、联系方式和价格等信息，方便其他员工进行选购。
第七条员工跳蚤市场展示区每月定期清理一次，清理后留下的物品将被移交给公司相关部门处理。
第三章员工跳蚤市场的交易规则第八条员工在进行交易时必须保持文明，不得进行欺诈、纠纷等行为。
第九条员工交易物品时应自行协商价格和交货方式，公司不对交易过程或结果承担任何责任。
第十条员工跳蚤市场开放时间为每周三下午2点至4点，其他时间不得进行交易。
第四章员工跳蚤市场管理规定第十一条公司有权制定员工跳蚤市场管理规定，并对违反规定的员工进行相应处理。
第十二条员工跳蚤市场上的物品不得含有违法、色情、暴力等内容，一经发现将立即下架并处理。
第十三条员工跳蚤市场不得用于非法交易和洗黑钱等活动，一经发现将立即报警处理。
第五章附则第十四条本管理制度自发布之日起正式实施，如有需要修改，经公司相关部门审批后生效。
第十五条本管理制度解释权归公司人力资源部所有，员工如有疑问可向人力资源部进行咨询。
第十六条本管理制度今后如有调整或补充，将通过内部通知的方式进行公布。
以上为公司员工跳蚤市场管理制度，希望员工们遵守相关规定，共同维护好这个交流平台，提升员工之间的友谊和团结。
公司将会不断完善管理制度，为员工提供更好的服务和支持。
员工内购管理制度
员工内购管理制度1. 引言员工内购是公司为提升员工福利和员工购买能力的一项政策。
为了规范公司内的员工内购活动，确保公平、公正、公开原则的实施，制定本《员工内购管理制度》。
2. 适用范围本制度适用于公司全体员工。
3. 内购对象1.公司全体在职员工，包括全职员工和兼职员工；2.实习生和临时员工不享受内购权益。
4. 内购商品范围和渠道1.内购商品范围：包括公司自产产品和明确授权的合作伙伴产品；2.内购商品渠道：公司内部指定的内购平台。
5. 内购申请和购买流程5.1 内购申请1.员工在内购平台上浏览产品，并选择心仪的商品；2.员工提交内购申请，提供必要的个人信息，包括姓名、工号和联系方式；3.员工可以同时申请多个商品，但需按照规定的购买数量进行申请。
5.2 购买审核1.内购申请提交后，由内购管理部门进行审核；2.审核主要包括员工身份核实、商品库存确认和申请合规性检查；3.若审核通过，员工将收到购买成功的通知，否则收到审核不通过的通知。
5.3 购买支付1.内购申请通过审核后，员工需在指定时间内完成支付，支付方式为线上支付；2.内购商品支付金额为商品的内购价格，通常为市场价的折扣价格。
5.4 商品配送1.购买成功后，内购商品将由公司统一进行配送；2.配送方式根据商品的特性和员工的工作地点进行选择；3.员工需保证提供准确的收货地址和联系方式。
6. 内购规则和限制6.1 内购频次限制1.每位员工在一次内购申请中最多购买3个商品；2.每位员工每个自然月内购商品总数不得超过5个。
6.2 内购商品退换1.内购商品不支持无理由退换货；2.若因质量问题或与商品描述不符，员工可向内购管理部门提出退换货申请。
6.3 内购商品转让1.内购商品不得转让、转售或用于商业目的；2.员工不得以高于购买价格的方式向他人出售内购商品。
6.4 违规处理1.若员工违反本规定，内购管理部门将取消其内购资格；2.严重违反规定的员工将面临相应的纪律处分，包括警告、记过、记大过等。
天然气公司交易管理制度
天然气公司交易管理制度一、制度目的与适用范围本制度旨在规范天然气公司的交易行为，确保交易过程的透明度和公平性，防范交易风险，提升公司市场竞争力。
适用于公司所有涉及天然气买卖的交易活动，包括但不限于现货交易、期货交易以及相关的衍生品交易。
二、组织结构与职责1. 成立专门的交易管理部门，负责制定交易策略、执行交易操作、监控交易风险等工作。
2. 明确各相关部门的职责，如财务部门负责资金管理，法务部门负责合同审核，市场部门负责市场分析等。
3. 设立独立的风险控制小组，专门负责监督交易活动中的风险点，确保交易决策的合理性。
三、交易程序与规则1. 制定详细的交易流程，从市场调研、交易决策到合同签订、资金划拨、货物交付等各个环节都要有明确的操作规程。
2. 设定交易权限，对于不同级别的交易人员赋予不同的交易权限，实行分级管理和授权审批制度。
3. 建立完整的交易记录系统，所有交易活动必须有完整的记录，包括交易时间、价格、数量、对手方信息等，并定期进行审计。
四、风险管理与内控1. 建立风险评估机制，对每笔交易的潜在风险进行评估，并制定相应的风险应对措施。
2. 实施内部控制制度，通过内部审计、交易复核等方式，确保交易活动的合规性和有效性。
3. 对于重大交易决策，需经过多部门的联合评审，并由高级管理层批准。
五、信息披露与透明度1. 保证交易信息的公开透明，定期向监管机构报告交易情况，接受外部监督。
2. 对于投资者关心的交易信息，如交易策略、交易量、价格变动等，应及时通过公司网站或公告形式进行披露。
六、违规处理与责任追究1. 明确违规行为的界定，对于违反交易管理制度的行为，根据情节轻重进行处罚，严重者可解除劳动合同并追究法律责任。
2. 建立投诉举报机制，鼓励员工和利益相关者举报违规行为，保护举报人的合法权益。
七、制度的修订与完善1. 定期对交易管理制度进行评估和修订，以适应市场变化和公司发展需要。
2. 鼓励员工提出改进建议，持续优化交易管理流程，提升交易效率和管理水平。
公司从业人员买卖证券申报制度(模板)
公司从业人员买卖证券申报制度（模板）目录第一章总则 (2)第二章申报内容与申报流程 (3)（一）本人、配偶、利害关系人的身份、相关账户及交易信息； (3)（二）未列入利害关系人的父母、子女的相关账户信息。
(4)（一）利用内幕信息和未公开信息交易； (4)（二）非公平交易及任何形式的利益输送； (4)（三）利用职务便利牟取个人利益； (4)（四）与基金或基金份额持有人之间发生利益冲突的交易； (4)（五）欺诈、欺骗或市场操纵性交易； (4)（六）法律法规、基金管理人禁止的其他交易。
(4)第三章违规处罚 (7)第四章附则 (7)第一章总则第一条为规范深XXXX公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事、监事、高级管理人员及公司其他从业人员（以下简称“公司人员”）本人及其配偶、利害关系人的个人投资及信息申报行为，维护基金份额持有人的合法权益，防范利益冲突和道德风险。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。
第二条公司人员本人、配偶、利害关系人进行投资，应当遵循如下原则：（一）合法合规性原则。
个人投资行为应当符合相关法律法规、自律规则的规定及公司内部的制度要求；（二）防范利益冲突原则。
个人的投资行为不应受益于公司旗下组合的投资行为。
在基金份额持有人利益与个人利益发生冲突时，个人应严格遵循基金份额持有人利益优先的原则；（三）利益一致性原则。
员工的利益应与基金份额持有人的利益一致。
第三条本制度所称“个人投资”，特指证券投资及非上市股权投资，相关用语含义如下：（一）“证券投资”包括对在上海证券交易所、深圳证券交易所交易的股票、债券、封闭式基金，新三板股票，以及金融衍生品和国务院依法认定的其他证券品种的投资行为；（二）“非上市股权投资”指对即将上市或与公司以及旗下投资组合可能产生利益冲突的未公开上市公司股权的投资行为，包括公司设立时的初始投资以及通过股权转让、赠与或增资等方式对公司进行投资。
员工经济管理制度
员工经济管理制度第一章总则第一条为了规范员工的经济管理行为，规范企业员工的经济收入分配和使用，保障企业和员工的合法权益，根据《中华人民共和国劳动法》和《企业内部管理条例》，制定本制度。
第二条本制度适用于本企业所有员工，包括全职员工、兼职员工和临时工。
第三条员工经济管理制度应当遵循公平、公正、公开的原则，根据员工的工作岗位、能力、贡献等因素进行薪酬管理，不得对员工进行任何形式的歧视。
第四条企业应当建立完善的薪酬管理机制和绩效考核制度，科学合理地确定员工的薪酬水平，激励员工发挥工作积极性和创造力。
第五条企业应当给予员工必要的经济待遇和福利，保障员工的基本生活和工作权益。
第六条员工在享受经济待遇和福利的同时，应当履行相应的义务，遵守企业规章制度，维护企业形象。
第七条企业应当建立完善的薪酬管理及绩效考核制度咨询与培训机制，提高员工对薪酬管理及绩效考核制度的认识和理解，确保制度的有效实施。
第八条企业应当建立健全的薪酬管理及绩效考核制度监督与评估机制，定期对薪酬管理及绩效考核制度进行评估，发现问题及时予以纠正。
第二章薪酬管理第九条企业应当建立绩效考核与薪酬挂钩的机制，根据员工的绩效情况、工作成果等因素确定薪酬水平。
第十条企业应当制定薪酬标准和薪酬体系，根据员工的职务、工作性质、岗位水平等因素制定不同的薪酬标准。
第十一条企业应当建立绩效考核制度，根据员工的工作表现、工作态度、工作成果等因素进行绩效考核，作为确定员工薪酬水平的重要依据。
第十二条企业应当采取多种形式的薪酬激励措施，如年终奖、绩效奖金、岗位津贴等，激励员工取得更好的工作业绩。
第十三条企业应当建立薪酬调整机制，根据员工的绩效表现、工作年限、市场行情等因素进行薪酬调整，确保员工的薪酬水平与市场水平保持一定的竞争力。
第十四条企业应当建立薪酬保密制度，对员工的薪酬信息保密，不得向外部透露，确保员工的个人隐私权益。
第三章福利待遇第十五条企业应当建立健全的福利待遇制度，为员工提供相应的福利待遇，包括但不限于社会保险、住房补贴、带薪年假等。
从业人员买卖证券申报制度
从业人员买卖证券申报制度第一章总则第一条为规范公司董事、监事、高级管理人员及公司其他从业人员（以下简称公司人员）本人及其配偶、利害关系人的个人投资及信息申报行为，维护投资人的合法权益，防范利益冲突和道德风险，根据《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。
第二条公司人员本人、配偶、利害关系人进行投资，应当遵循如下原则：1、合法合规性原则。
个人投资行为应当符合相关法律法规、自律规则的规定及公司内部的制度要求；2、防范利益冲突原则。
个人的投资行为不应受益于公司旗下组合的投资行为。
在基金份额持有人利益与个人利益发生冲突时，个人应严格遵循基金份额持有人利益优先的原则；及其他亲属，或者公司人员可以实际控制其账户的运作，或向其提供具体投资建议，或可直接获取其账户利益，或作为其账户资金的实际持有人的人员或机构。
第二章申报内容与申报流程第五条公司风控部是个人投资及信息申报管理的负责部门，实施对公司人员本人、配偶、利害关系人投资交易申报的登记和审批，记录和管理相关账户信息和投资交易信息。
第六条公司人员需内向公司如实申报以下信息：1、本人、配偶、利害关系人的身份、相关账户及交易信息；2、未列入利害关系人的父母、子女的相关账户信息。
相关信息发生变更的，公司人员应当自发生变更后的5个工作日内进行申报。
对于新入职员工，应于入职后的5个工作日内如实申报相关信息。
第七条公司人员本人、配偶、利害关系人的证券投资禁止行为，包括但不限于：1、利用内幕信息和未公开信息交易；2、非公平交易及任何形式的利益输送；明），声明未知悉拟投资证券的重大非公开信息、备注说明（如有）等信息。
第十条一般员工本人、配偶及利害关系人证券投资审批由公司风控部完成。
投资研究人员本人、配偶及利害关系人的审批需投资事业部负责人复核，投资事业部负责人本人、配偶及利害关系人的证券投资申请需总经理复核。
私人投资与交易管理制度
私人投资与交易管理制度1. 目的和适用范围本制度旨在规范企业管理负责人及员工的私人投资与交易行为，保证其在投资和交易活动中遵守道德准则、法律法规以及公司规章制度，维护企业的利益和员工的声誉。
本制度适用于全部企业管理负责人及员工。
2. 定义2.1 私人投资：指企业管理负责人及员工以个人身份参加的股票、债券、基金等金融工具的投资行为。
2.2 交易：指企业管理负责人及员工进行的买入、卖出、交换等金融资产的交易行为。
2.3 内幕信息：指未公开的与公司有关的紧要信息，包含但不限于财务数据、业务合作、市场前景等。
3. 投资行为的管束3.1 严禁企业管理负责人及员工以可能损害公司利益的方式进行私人投资活动。
3.2 企业管理负责人及员工应当遵守国家法律法规，不得从事非法投资或参加非法交易。
3.3 企业管理负责人及员工不得利用公司的资源、信息与权力进行掌控市场、内幕交易等违法违规行为。
3.4 私人投资与交易应当遵守行业规范，避开利益冲突和道德风险。
3.5 企业管理负责人及员工应当依据公司的业务性质和职务特点，合理确定和掌控本身的投资行为，避开影响到本职工作。
4. 内幕信息的保护4.1 企业管理负责人及员工在了解、掌握公司内幕信息后，不得利用该信息进行私人投资或交易。
4.2 企业管理负责人及员工应当妥当保管公司内幕信息，不得泄露给他人或用于违法违规的活动。
4.3 在公司公告相关信息之前，企业管理负责人及员工不得进行与该信息相关的私人投资或交易。
4.4 若企业管理负责人及员工的私人投资或交易行为受到内幕信息的影响，应当立刻将相关情况向公司报告，并在合法合规的前提下进行决策调整。
5. 报备和审批程序5.1 企业管理负责人及员工应当将本身的私人投资和交易行为依照公司相关制度规定的程序进行报备。
5.2 私人投资和交易的报备内容应当包含但不限于投资类型、投资标的、投资金额等信息。
5.3 公司将设立特地的审批机构负责私人投资和交易的审批工作，并依据情况进行审批决策。
员工买卖及持有上市公司股票管理办法
员工买卖及持有上市公司股票管理办法随着经济的发展与上市公司的增多，员工持有上市公司股票的现象也变得普遍。
为了规范员工买卖及持有上市公司股票的行为，维护市场的公平和透明，制定了员工买卖及持有上市公司股票的管理办法。
一、员工购买上市公司股票的条件1. 员工必须是上市公司的正式员工，签署了劳动合同并正式上岗工作。
2. 员工应接受公司的内部培训与考核，具备一定的专业知识和风险意识，以便更好地理解和评估股票的风险和收益。
3. 员工在购买前应与公司签署保密协议，保证不利用内幕信息进行交易。
4. 公司可能设定额度限制，员工购买的股票数量应符合公司的规定。
二、员工买卖股票的时机1. 员工购买上市公司股票的时机应在市场公开信息发布之后，以避免利用内幕信息获利。
2. 员工应遵守公司规定的交易时间，并且不得利用公司的职务或时间进行短线交易或频繁买卖。
3. 员工持有的股票在职期间不得出售，以避免对市场产生不良影响。
三、员工买卖股票的限制与限制1. 员工不得利用公司职务或信息泄露机密，或者通过虚假指令等手段干扰市场。
2. 员工不得利用内幕信息买卖股票，一经发现将受到相应的法律和纪律处罚。
3. 员工除非取得公司的书面许可，不得在未经授权的情况下以公司名义或代表公司买卖股票。
四、员工持有股票的管理1. 公司将记录所有员工持有的股票信息，包括购买时间、数量和持有状态等。
2. 员工应及时向公司报告股票的情况，包括增持、减持或转让等，以便公司对员工的持股情况进行监管。
3. 公司可以根据市场的情况和员工的需求，对员工持有股票的期限和数量进行一定的限制和管理。
五、违规处理与责任追究1. 如果员工违反了员工买卖及持有上市公司股票的管理办法，公司将采取相应的处罚措施，包括警告、罚款、停职或解雇等。
2. 员工买卖及持有上市公司股票的行为如涉及违法犯罪问题，将会被移交给相关的执法机构进行调查和处理。
3. 公司将对员工买卖及持有上市公司股票的行为进行监督和审查，及时发现和处理违规行为，以维护市场的稳定和公平。
从业人员买卖证券申报制度(证券类必备)
XXXXXXXX有限公司从业人员买卖证券申报制度第一章总则第一条为规范公司董事、监事、高级管理人员及公司其他从业人员（以下简称“公司人员”）本人及其配偶、利害关系人的个人投资及信息申报行为，维护基金份额持有人的合法权益，防范利益冲突和道德风险。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。
第二条公司人员本人、配偶、利害关系人进行投资，应当遵循如下原则：（一）合法合规性原则。
个人投资行为应当符合相关法律法规、自律规则的规定及公司内部的制度要求；（二）防范利益冲突原则。
个人的投资行为不应受益于公司旗下组合的投资行为。
在基金份额持有人利益与个人利益发生冲突时，个人应严格遵循基金份额持有人利益优先的原则。
（三）利益一致性原则。
员工的利益应与基金份额持有人的利益一致。
第三条本制度所称“个人投资”，特指证券投资及非上市股权投资，相关用语含义如下：（一）“证券投资”包括对在上海证券交易所、深圳证券交易所交易的股票、债券、封闭式基金，新三板股票，以及金融衍生品和国务院依法认定的其他证券品种的投资行为。
（二）“非上市股权投资”指对即将上市或与公司以及旗下投资组合可能产生利益冲突的未公开上市公司股权的投资行为，包括公司设立时的初始投资以及通过股权转让、赠与或增资等方式对公司进行投资。
除此以外的资产投资，按照相关法律法规执行。
第四条本制度所称“利害关系人”，指公司人员承担主要抚养费或赡养费的父母、子女及其他亲属，或者公司人员可以实际控制其账户的运作，或向其提供具体投资建议，或可直接获取其账户利益，或作为其账户资金的实际持有人的人员或机构。
第二章申报内容与申报流程第五条公司合规风控部是个人投资及信息申报管理的负责部门，实施对公司人员本人、配偶、利害关系人投资交易申报的登记和审批，记录和管理相关账户信息和投资交易信息。
公司交易安全管理制度范本
公司交易安全管理制度范本第一章总则为规范公司内部交易活动，保障公司及投资者合法权益，维护公司市场秩序，制定本管理制度。
第二章交易安全管理机构公司设立交易安全管理委员会，负责代表公司进行交易的安全监督和管理工作，由公司董事会授权设置。
第三章交易安全管理人员公司设立专职交易安全管理人员，具有良好的道德品质和丰富的市场交易经验，熟悉公司交易政策和制度。
第四章交易安全管理制度1.内幕信息管理公司内部人员应当严格遵守有关内幕信息管理规定，不得泄露公司未公开信息，不得利用内幕信息进行交易。
2.信息披露公司内部人员应当按照相关法律法规和公司要求准确、及时地披露公司信息，不得故意隐瞒有关信息或者虚假宣传。
3. 资金管理公司内部人员应当严格遵守相关资金管理规定，不得随意挪用公司资金或者接受他人资金进行交易。
4. 交易异常处理对于公司内部人员的异常交易行为，公司交易安全管理人员应当及时处理并追究责任，确保公司交易秩序。
第五章交易安全管理措施1.建立健全监督管理制度公司应当建立完善的监督管理制度，包括内部审计、内部控制等，确保公司的交易活动符合法律法规和公司规定。
2.加强个人教育培训公司应当定期开展交易安全管理规定的培训和教育，提高员工的法律意识和风险意识，相关人员要加强自律意识，做到知法守法。
3. 加强信息系统安全管理公司应当加强信息系统安全管理，确保公司的交易系统稳定、安全，能够有效监控交易风险。
4. 建立风险预警机制公司应当建立风险预警机制，及时发现和解决交易风险，避免公司的交易活动遭受损失。
第六章交易安全管理监督检查公司应当建立健全的交易安全管理监督检查机制，定期对公司的交易活动进行检查和监督，发现问题及时处理。
第七章交易安全管理责任追究对于公司内部人员违反交易安全管理规定的行为，公司应当依法追究责任，确保公司的交易秩序和市场稳定。
第八章附则1. 本管理制度由公司交易安全管理委员会负责解释。
2. 本管理制度自发布之日起生效。
员工买卖及持有上市公司股票管理办法
员工买卖及持有上市公司股票管理办法一、总则为规范本公司员工买卖及持有上市公司股票的行为，维护公司和员工的合法权益，根据国家相关法律法规和证券监管部门的规定，结合本公司实际情况，特制定本管理办法。
本办法适用于本公司全体员工，包括正式员工、临时工、实习生等。
二、买卖及持有股票的原则1、合规原则员工买卖及持有上市公司股票应严格遵守国家法律法规、证券监管部门的规定以及公司的内部制度。
2、公平原则员工在买卖及持有股票过程中，应遵循公平、公正、公开的原则，不得利用内幕信息、操纵市场等不正当手段获取利益。
3、保密原则员工对在工作中知悉的公司内幕信息应严格保密，不得泄露或利用该信息进行股票交易。
三、内幕信息的管理1、内幕信息的定义内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券市场价格有重大影响的尚未公开的信息。
2、内幕信息的范围包括但不限于公司的重大投资决策、重大资产重组、重大合同签订、财务报告、业绩预告、股权变动等。
3、内幕信息的保密措施公司应建立健全内幕信息知情人登记制度，明确内幕信息的传递流程和保密责任。
员工在知悉内幕信息后，应严格履行保密义务，不得向无关人员透露。
四、买卖股票的限制1、敏感期禁止交易在公司定期报告公告前 30 日内，业绩预告、业绩快报公告前 10 日内，重大事项筹划期间至公告后 2 个交易日内等敏感期内，员工不得买卖本公司股票。
2、短线交易禁止员工将其所持本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6个月内又买入的，由此所得收益归公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。
五、股票持有管理1、报告义务员工持有本公司股票达到一定比例或发生变动时，应及时向公司报告。
2、持股变动的披露公司应按照证券监管部门的要求，及时披露员工持股变动情况。
六、审批程序1、申请员工在买卖本公司股票前，应填写《股票交易申请表》，向所在部门负责人提出申请。
2、审批部门负责人审核后，报公司董事会秘书审批。
董事会秘书应根据相关法律法规和公司制度进行审批。
私募基金管理人公司防控内幕交易制度
私募基金管理人公司防控内幕交易制度为了有效避免内幕交易对私募基金管理人公司的财务状况和声誉产生不利影响，同时也为了规范公司内干部、员工及其亲属、关联方等人员进行证券交易行为，靠前防范和避免不正当交易行为，私募基金管理人公司需制定防控内幕交易制度，细化内幕交易的规范与流程。
本文主要从内幕交易防范、内幕交易监管和内幕交易处罚等三个层面详细阐述私募基金管理人公司内部的防范与管理措施。
一、内幕交易防范1.明确信息披露与报备制度私募基金管理人公司应建立健全信息披露与报备制度，明确员工在证券交易前的披露义务以便管理层进行披露与报备。
明确相关义务，及时在指定平台上披露并向内部决策层报备。
2.明确交易限制和申报要求公司应明确交易限制和申报要求，实现客户资金与内部证券交易的隔离，不得存在交易冲突的情况，并增加员工交易时协议签订等手续，强制员工透明化定期申报其证券交易行为。
3.强化员工管理公司应加强员工诚信教育，建立员工职业操守、道德基本要求和职业道德标准，彰显公司文化和价值观，增强员工道德意识，从根本上增强防范内幕交易的意识。
4.实施限制交易窗口制度公司应将限制交易窗口制度制度化，并明确规定内幕交易禁止期集中于公司公布年度、季度、半年度业绩数据前15天。
同时，公司应加强交易监督和控制，防止在内幕交易禁止期内发生任何涉及“潜在内幕信息”的证券交易。
二、内幕交易监管1.实施内部交易监管制度公司应制定内部交易监管制度，主要包括内部交易审批流程、披露提醒、内部交易审计等环节，通过内部监督的方式，规范内部交易行为。
2.制定报告及报备制度公司应建立规范的报告及报备制度，对公司对外披露及公司内部使用潜在内幕信息额外严格的限制与保护。
3.建立违规调查机制公司应建立较为完善的举报机制，动员员工积极向公司主管部门举报内幕交易行为；一旦发现真实线索，公司应立即启动违规调查机制，进行调查与核实。
4.强化风险意识公司应增强风险意识，对股票交易的涉及内幕信息的风险有必要进行比较准确的识别，确保未发生任何股权及辅助性金融产品交易产生利益冲突情况。
公司从业人员买卖证券申报制度(模板)
公司从业人员买卖证券申报制度（模板）目录第一章总则 (2)第二章申报内容与申报流程 (3)（一）本人、配偶、利害关系人的身份、相关账户及交易信息； (3)（二）未列入利害关系人的父母、子女的相关账户信息。
(4)（一）利用内幕信息和未公开信息交易； (4)（二）非公平交易及任何形式的利益输送； (4)（三）利用职务便利牟取个人利益； (4)（四）与基金或基金份额持有人之间发生利益冲突的交易； (4)（五）欺诈、欺骗或市场操纵性交易； (4)（六）法律法规、基金管理人禁止的其他交易。
(4)第三章违规处罚 (7)第四章附则 (7)第一章总则第一条为规范深XXXX公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事、监事、高级管理人员及公司其他从业人员（以下简称“公司人员”）本人及其配偶、利害关系人的个人投资及信息申报行为，维护基金份额持有人的合法权益，防范利益冲突和道德风险。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。
第二条公司人员本人、配偶、利害关系人进行投资，应当遵循如下原则：（一）合法合规性原则。
个人投资行为应当符合相关法律法规、自律规则的规定及公司内部的制度要求；（二）防范利益冲突原则。
个人的投资行为不应受益于公司旗下组合的投资行为。
在基金份额持有人利益与个人利益发生冲突时，个人应严格遵循基金份额持有人利益优先的原则；（三）利益一致性原则。
员工的利益应与基金份额持有人的利益一致。
第三条本制度所称“个人投资”，特指证券投资及非上市股权投资，相关用语含义如下：（一）“证券投资”包括对在上海证券交易所、深圳证券交易所交易的股票、债券、封闭式基金，新三板股票，以及金融衍生品和国务院依法认定的其他证券品种的投资行为；（二）“非上市股权投资”指对即将上市或与公司以及旗下投资组合可能产生利益冲突的未公开上市公司股权的投资行为，包括公司设立时的初始投资以及通过股权转让、赠与或增资等方式对公司进行投资。
员工利益冲突管理制度
□机密□秘密■普通xx有限公司文件员工利益冲突管理制度第一章总则第一条目的与宗旨。
为加强公司的规范化管理，建立有效的风险约束机制，树立公司员工的良好职业形象和维护公司声誉，规范公司员工的执业行为，特制订本制度。
第二条适用范围。
本制度适用于集团各部门、各子公司、以及各事业部，本制度所规范员工包括全体在职员工。
法律合规部可根据需要适时调整适用范围。
第三条本制度所称利益冲突，是指员工在履职过程中，其职务所代表的公司利益、客户利益或投资者利益与其自身的个人利益之间存在冲突，可能损害公司、客户和投资者利益的情形。
本制度所称利益，包括金钱、实物、有价证券等财产性利益，以及具有或能带来经济价值的非财产性利益。
本制度所称员工利害关系人指与员工存在合伙、合作或联营关系的自然人或法人，以及其他与员工有共同利益关系的人。
本制度所称近亲属包括员工父母、配偶、子女及同胞兄弟姐妹。
第四条管理原则。
员工利益冲突管理遵循“风险覆盖、主动申报、利益回避、零容忍”的原则，惩防并举、注重预防，全体员工做到“心有所守、行知所拒”。
（一）风险覆盖原则。
公司定期梳理、更新公司层面的各类员工利益冲突情形，尤其是可能严重损害公司和客户利益的高风险情形，建立完善员工禁止行为清单，明确员工行为“红线”，做到重大风险无遗漏，管控措施全面覆盖。
（二）主动申报原则。
公司员工应定期或实时申报本人及近亲属、利害关系人信息和各类利益冲突情形。
员工在履职过程中，发生或者可能发生利益冲突情形的，应当主动向管理部门如实申报。
（三）利益回避原则。
员工在履职过程中，如存在利益冲突情形的，应主动申请回避，包括任职回避、审批回避、决策回避等。
（四）零容忍原则。
员工必须如实、全面申报利益冲突信息，严惩虚报、假报和不报行为，公司禁止员工从事各类有损公司利益的行为，对于各类损害公司利益行为，决不容忍。
第五条员工总体要求。
公司员工应当严格遵守法律法规、监管规定、行业自律规则和公司管理制度，从高层做起，恪守职业道德，诚实守信、勤勉尽责，严格执行利益冲突管理规定，未经批准或规定程序，不得开展损害公司利益的行为，自觉在公司利益与个人利益之间建立和遵守严格的防火墙。
银行员工管理规章制度条例
银行员工管理规章制度条例银行员工管理规章制度条例篇1第一章总则第一条为加强银行卡业务的管理，防范银行卡业务风险，维护商业银行、持卡人、特约单位及其他当事人的合法权益，依据《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国外汇管理条例》及有关行政法规制订本办法。
第二条本办法所称银行卡，是指由商业银行(含邮政金融机构，下同)向社会发行的具有消费信用、转帐结算、存取现金等全部或部分功能的信用支付工具。
商业银行未经中国人民银行批准不得发行银行卡。
第三条凡在中华人民共和国境内办理银行卡业务的商业银行、持卡人、商户及其他当事人均应遵守本办法。
第四条商业银行应在协商、互利的基础上开展信息共享、商户共享、机具共享等类型的银行卡业务联合。
第二章分类及定义第五条银行卡包括信用卡和借记卡。
银行卡按币种不同分为人民币卡、外币卡;按发行对象不同分为单位卡(商务卡)、个人卡;按信息载体不同分为磁条卡、芯片(ic)卡。
第六条信用卡按是否向发卡银行交存备用金分为贷记卡、准贷记卡两类。
贷记卡是指发卡银行给予持卡人一定的信用额度，持卡人可在信用额度内先消费、后还款的信用卡。
准贷记卡是指持卡人须先按发卡银行要求交存一定金额的备用金，当备用金帐户余额不足支付时，可在发卡银行规定的信用额度内透支的信用卡。
第七条借记卡按功能不同分为转帐卡(含储蓄卡，下同)、专用卡、储值卡。
借记卡不具备透支功能。
第八条转帐卡是实时扣帐的借记卡。
具有转帐结算、存取现金和消费功能。
第九条专用卡是具有专门用途、在特定区域使用的借记卡。
具有转帐结算、存取现金功能。
专门用途是指在百货、餐饮、饭店、娱乐行业以外的用途。
第十条储值卡是发卡银行根据持卡人要求将其资金转至卡内储存，交易时直接从卡内扣款的预付钱包式借记卡。
第十一条联名/认同卡是商业银行是盈利性机构/非盈利性机构合作发行的银行卡附属产品，其所依附的银行卡品种必须是已经中国人民银行批准的品种，并应当遵守相应品种的业务章程或管理办法。
员工买卖及持有上市公司股票管理办法
第六条本所职工及其主要近亲属不得申购由本所提供申报审计服务的首次公开发行股票公司发行的新股。
第三章登记备案
第七条本所职工买卖上市公司股票，应自交易发生之日起七日内在业务信息管理系统中进行登记备案。
前款所称职工买卖上市公司股票，指职工及其主要近亲属以其本人名下或控制的证券账户买卖上市公司股票的行为。
第三条上市公司审计客户发行的在公开市场交易的衍生工具〔包括但不限于权证、可转换债券等〕和公司债券，比照股票办理。
第四条本所审计客户关联上市公司的股票，适用上述规定。
第五条本所将及时公布限制交易的股票清单，职工应持有限制交易的股票，应立即报告部门〔或分所〕负责人，采取适当的措施予以处置。
天衡会计师事务所
职工买卖及持有上市公司股票管理方法
二〇一二年十二月二十日
天衡会计师事务所
职工买卖及持有上市公司股票管理方法
第一章 总则
第一条为了加强职业道德建设和独立性管理，防止职工违法违规买卖及持有上市公司股票，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国注册会计师法》等法律法规、《中国注册会计师职业道德守则》以及中国证券监督管理委员会有关规定，制定本方法。
第二章买卖及持有股票规定
第二条本所职工及其主要近亲属〔包括职工的父母、配偶、子女及子女的配偶〕在交易限制期间不得买卖上市公司审计客户的股票。
交易限制期间自本所接受上市公司审计业务委托之日起，至审计报告公开后的第五日止。如果审计业务具有连续性，交易限制期间将会自审计报告公开后的第五日继续延伸，直至其中一方通知解除业务关系。
第四章 附则
第八条本所职工违规持有上市公司股票或不按本方法规定及时登记买卖上市公司股票信息的，本所将视情节轻重给予处罚；如涉嫌违反法律法规，本所将提请有关部门追究其法律责任。
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员工交易与申报管理办法
基金管理有限公司员工交易与申报管理办法（2017）
第一章总则
第一条为规范公司员工投资交易行为，防止出现利益冲突，防止员工个人投资交易中的不正当行为影响公司声誉和业务活动开展或者对公司构成重大合规风险，维护合格投资人的合法权益，特制订本制度。
第二条本制度根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规和规范性文件，以及公司相关管理制度制订。
第三条本制度适用范围为与公司建立劳动关系的正式员工。
第四条本制度所规范的证券和股权投资行为包括：
1、股票投资，包括上市公司股票及其衍生品（如权证、股指期货等）投资；
2、证券投资基金投资；
3、股权投资，指投资于未公开上市的公司的行为，包括但不限于公司设立时的初始投资以及通过股权转让、赠与、继承或增资等方式对公司进行投资。
第五条本制度中所指直系亲属，指员工的配偶、父母、子女。
第二章交易行为准则
第六条公司员工应自觉遵守法律法规、相关监管规定和公司规章制度的要求，只能从事法律法规和相关监管规定允许的交易行为。
不得利用内幕信息及其他未公开信息违规进行交易，不得直接或间接为其他任何机构和个人进行交易活动或做出投资决策，不得为他人提供交易信息或建议，不得利用职务便利为自己或他人谋取不当利益，不得进行任何形式的利益输送。
第七条公司员工应坚持勤勉、谨慎、尽责原则，诚实、公正地对待基金份额持有人，遵守基金份额持有人利益优先的原则，信守对基金份额持有人、监管机构和公司做出的承诺，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的行为，不得从事任何与履行工作职责有利益冲突的活动。
第八条员工进行证券投资或股权投资应该严格遵守有关法律法规和公司制度，并认真履行有关信息披露、申报、处置义务。
第三章交易限制
第九条公司员工投资股票交易应当遵循公平、公开和公正的原则，防范利益冲突和利益输送，应当树立长期投资的理念，强化与基金份额持有人共享利益、共担风险的意识，公平对待公司管理的基金，不得为牟取短期利益从事损害其他基金份额持有人利益的行为。
第十条员工进行直接或间接的股权投资，应事先报公司备案，并应遵循基金份额持有人利益优先和公司利益优先的原则，避免利益冲突的情况。
第十一条员工进行股权投资的限制：
1、不得投资于与公司有或者可能有重大业务关系、竞争关系或利益冲突的公司；
2、不得投资于从事证券投资、证券投资咨询等与证券投资和交易有关业务的公司；
3、不得在其投资的公司中兼职并领取薪酬；
4、不得进行其它可能损害基金份额持有人利益和公司利益的股权投资；
5、不得进行无论在规模上还是性质上会影响员工正常履行工作职责的股权投资。
第十二条员工直接或间接持有的原未上市的股权投资转为上市股票的，应按下述流程进行处置：
公司管理的私募基金参加该股票投资的询价和投资的，持有该股权的员工应本着避免利益冲突的原则，不得参加有关投资决策，并主动向公司提出回避。
第四章交易信息报告、备案管理和信息披露
第十三条员工应如实填写《员工申报股票/股权投资情况备案表》（具体格式见附件一），向公司申报其在加入本公司前所持有的股票/股权投资情况，并应自加入公司后3个月内对所持的禁止投资的股票/股权进行处置。
第十四条员工应在入职后3个工作日内，如实填写《员工及亲属基本信息申报表》（具体格式见附件二），申报本人及直系亲属的详细信息（包括姓名、与员工关系、身份证号、工作单位及职务等），并提交相应的身份证原件扫描件。
其中，公司高管、基金经理等人员的亲属信息范围比照任职资格登记表要求确定（即包括但不限于本人父母、配偶、子女、兄弟姐妹和配偶父母、兄弟姐妹以及与本人关系密切或有重大利益关系的人士。
）任职期间，上述信息如有变化，员工应在3个工作日内重新填写该表，并上报公司。
第十五条公司根据员工提交的《员工申报股票/股权投资情况备案表》对员工的股权投资进行备案审查和登记。
第十六条公司对股票投资的备案审查应以避免与公司或公司所开展的各类业务发生实际
或可能的利益冲突为主要原则。
第十七条员工应当保证其向公司申报的投资信息真实、准确、完整、及时。
第五章日常管理
第十八条合规风控负责人负责员工个人交易情况的登记和监察工作。
第十九条登记和检查工作，包括：
1、在收到员工关于证券投资和股权投资的备案申请后进行登记；
2、对员工上报的个人及亲属信息与其提交的身份证（含扫描件）进行核对，如员工有特殊困难无法提供身份证原件扫描件的，应要求其提交身份证复印件，并采用合理方式对其姓名及身份证号码信息进行核对；
3、妥善保管公司员工股票/股权投资的申报或备案材料；
4、定期或不定期对员工投资行为等进行检查，以期发现是否存在违反法律法规和公司制度规定的行为；
第二十条公司在检查员工的证券股票/股权投资行为以及员工直系亲属的股票投资行为时，若发现存在利益冲突可能的，有权要求员工限期对该投资行为作出处置。
员工应当服从公司的决定。
如员工拒不接受的，公司有权解除与其的劳动合同。
第二十一条新员工入职时，未及时申报或虚假申报的，即为该新员工试用期不符合录用条件，公司将不予转正。
综合管理部负责人力资源管理的负责人在员工试用期转正之前应征询合规风控负责人意见，以确定该员工是否已经完成个人入职申报。
第二十二条员工未按规定定期申报个人及亲属投资信息的，合规风控负责人将给予邮件提醒一次，如经提醒仍未申报的，合规风控负责人将给予书面提示函。
如虽经出具书面提示函仍不申报的，将作为违规行为上报公司。
第二十三条员工未准确更新个人及亲属信息、及时准确申报基金投资和股权投资信息的，合规风控负责人发现后将作为违规行为上报公司。
第二十四条如员工违反法律法规规定和本管理制度，公司将视情节严重情况给予罚款或/
和纪律处分。
罚款金额为每次人民币叁仟元加不当获利金额的两倍。
纪律处分包括口头警告、书面警告和解雇。
对于员工违规情节轻微，且未对公司财产或声誉造成影响的，公司将给予口头警告、书面警告等处罚；对于情节严重，或者对公司财产或声誉造成不良影响的，公司有权解除劳动合同，并按规定向中国证监会及相关派出机构报告；情节严重构成犯罪的将依法移送司法机关追究相应责任。
员工行为给公司造成损失的，公司有权依法向员工追偿。
第二十五条公司对员工备案信息予以严格保密，任何部门和个人均不得随意查阅或探听，但下列情况中，经履行适当审批程序，合规风控负责人可以向被授权人提供相关信息：
1、合规风控负责人履行工作职责；
2、司法机关或监管机关依法对员工个人投资进行调阅、查询或检查；
3、因工作需要，经经理批准后，对员工个人投资进行调阅和查询。
第六章附则
第二十六条公司将适时根据有关法律法规的要求及公司业务的发展情况和公司内部执行
的情况对本制度作进一步调整和完善。
第二十七条本制度经合规风控负责人制订与解释，自下发之日起实施。
附件一：员工申报股票/股权投资情况备案表（略）附件二：员工及亲属基本信息申报表（略）。