xx银行管理问责办法

XX银行管理问责办法
第一条为加强履职监督，增强责任意识，促进内控机制建设，依据国家法律法规和我行的规章制度，特制定本办法。

第二条本办法适用于我行中层及以上管理人员。

第三条实行管理问责，坚持实事求是、依法合规的原则。

第四条管理问责的方式分为：诫勉谈话、停职检查、引咎辞职、责令辞职、免职。

第五条有下列情形之一的，应实行管理问责：
（一）决策严重失误，造成重大损失、风险或者恶劣影响的。

（二）因工作失职，致使本单位或部门发生重大事故、事件、案件，或者在较短时间内连续发生事故、事件、案件，造成重大经济损失、风险或者恶劣影响的。

（三）对突发性事件处置失当，或不作为，导致事态恶化，造成重大损失、风险或者恶劣影响的。

（四）在人员选拔任用工作中失察、失误，造成恶劣影响的。

（五）在公众场合和媒体发表失当言论，造成恶劣影响的。

（六）其他造成重大损失、风险或者恶劣影响的。

第六条问责事项涉及多位管理者的，应当按照职责权限、参与程度和所起作用分别问责。

（一）集体研究决策的，由全体成员集体负责，其中主要负
责人承担主要责任，其他成员承担相应责任。

（二）经集体研究表决的，由参与表决的人员集体承担责任，其中召集人承担主要责任，其他人员承担相应责任。

（三）延续前后多任管理者的，初始责任人承担主要责任，继任者承担相应责任。

严重后果经证实是继任者行为造成的，由继任者承担主要责任。

（四）下级机构或部门按照上级机构或部门的指令履行，可以减轻或免除责任；不能提供原始指令记录（包括会议记录、纪要、书面通知、电话记录、签字等）的应承担主要责任。

（五）对下级机构或部门的请示没有答复或延迟答复的，上级机构或部门应承担主要责任或全部责任。

（六）协助事项由于工作脱节造成严重后果的，牵头部门承担主要责任，协作部门承担相应责任；严重后果经证实是协作部门造成的，由协作部门承担主要责任。

（七）因档案丢失而无法确定责任的，根据档案交接记录界定责任。

无交接记录的由前任承担主要责任，有交接记录的根据实际情况界定相应责任。

第七条实施管理问责应根据管理者责任大小，以及造成后果的严重程度等实际情况区别处理：
（一）具有本办法第五条所列情形，但未造成严重后果，给予有关管理者诫勉谈话的处理。

（二）具有本办法第五条所列情形，造成的后果严重，不适宜继续在岗履行职责的，给予有关管理者停职检查的处理。

（三）具有本办法第五条所列情形，造成的后果特别严重，不适宜继续担任现职的，给予有关管理者引咎辞职、责令辞职或免职的处理。

第八条具有本办法第五条所列情形，不适宜继续担任现职的，本人应当主动提出辞呈。

有多个职务的，应当辞去与失职行为关系最密切的职务。

应当引咎辞职而本人不主动提出辞呈的，责令其辞去现任职务。

拒不辞职的，免去或解聘其职务。

第九条具有本办法第五条所列情形，并且具有下列情节之一的，应当从重问责：
（一）干扰、阻碍问责调查的。

（二）弄虚作假、隐瞒事实真相的。

（三）对检举人、控告人打击、报复、陷害的。

（四）国家法律法规和我行规定的其他从重情节。

第十条具有本办法第五条所列情形，而且具有下列情节之一的，可以从轻问责：
（一）主动采取措施，有效避免损失、控制和化解风险或者挽回影响的。

（二）积极配合问责调查，并且主动承担责任的。

（三）自查发现违规违纪违法问题的。

（四）任职不足六个月，且到职后认真履行职责的。

第十一条被问责人员，取消当年考核评优和评选先进的资格。

引咎辞职、责令辞职、免职的管理人员，十二个月内不得重新聘任与其原任职务相当的管理职位。

对引咎辞职、责令辞职、免职的管理人员，可以根据工作需要，按照管理权限酌情安排适当岗位或相应工作任务。

第十二条实行管理问责，按照管理权限，依照下列程序进行：
（一）业务管理、综合管理等部门在监督检查中发现应当问责的，应将责任认定材料和处理建议等移送纪委审理。

纪委会同审计部门进行核查后，对需要问责的，向总行领导班子提交问责报告。

（二）对因检举、控告、处理事故或事件、查办内部舞弊案件中发现的应当实行管理问责的，由纪委会同审计部门进行核查后，对需要问责的，向总行领导班子提交问责报告。

（三）董事会、监事会和管理层、上级机关直接交办的问责事项，纪委会同审计部门进行核查后，向总行领导班子提交问责报告。

（四）问责调查后要形成责任认定材料，事实材料应与被问
责人员见面，被问责人员应在见面材料上签名，拒绝签名的，应由两名调查人员在见面材料上注明情况。

（五）纪委应会同审计部门在承接问责事项后三十日内向总行领导班子提交问责报告，特殊情况下不超过六十日。

第十三条做出问责决定前，应当听取被问责人员的陈述和申辩，并且记录在案；对其合理意见，应当予以采纳。

第十四条实行管理问责，应下达《管理问责决定书》。

《管理问责决定书》主要内容包括：被问责人的基本情况、问责事实、问责依据、问责方式、批准机构、生效时间、申诉期限等。

第十五条《管理问责决定书》应当送达被问责人及其所在单位。

管理层做出问责决定后，应当派专人与被问责人谈话。

第十六条被问责人员应当引咎辞职的，应在事件发生后十五日内向总行人力资源部提交辞呈，总行人力资源部应在收到辞呈后三十日内办理相关手续。

第十七条被责令辞职的，应在收到责令辞职通知书后三日内提交辞呈；未按规定期限递交辞呈的，免去或解聘期职务。

第十八条与被问责人员诫勉谈话由纪委负责实施，也可授权有关部门负责人代为执行。

第十九条问责决定应当按照管理权限，在被问责人所在机
构内部公开。

第二十条被问责人员对问责决定不服的，可在收到问责决定次日起三十日内向总行人力资源部提出书面申诉。

总行人力资源部应在接到书面申诉后三十日内作出申诉处理决定，如遇特殊原因可延长三十日。

申诉处理决定应当以书面形式告知申诉人及其所在单位。

第二十一条被问责人员申诉期间，不停止问责决定的执行。

第二十二条本办法自发布之日起施行。

第二十三条本办法由总行人力资源部负责解释。

附件：《管理问责决定书》
管理问责决定书
（）第号关于XXXXXXXXXXXXXX的决定
第一部分：被问责的管理人员的基本情况。

第二部分：问责事实、问责依据、问责方式和生效时间。

第三部分：当事人不服问责决定的申诉期限及受理机关。

批准机关
年月日
本问责决定书一式（）份。