基金多选题练习

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基金从业资格证试题及答案

基金从业资格证试题及答案一、单选题1. 基金从业资格的考试科目包括以下哪项？A. 基金法律法规B. 基金基础知识C. 基金投资策略D. 所有以上选项2. 根据《基金法》，基金管理人应当具备的条件不包括以下哪项？A. 良好的商业信誉B. 健全的内部管理制度C. 持续盈利的经营状况D. 符合规定的注册资本3. 基金托管人的主要职能是什么？A. 进行基金的投资决策B. 保管基金财产C. 负责基金的会计核算D. 管理基金的营销活动4. 以下哪项不是基金的分类方式？A. 按投资对象分类B. 按基金组织形式分类C. 按基金风险收益特征分类D. 按基金的发行规模分类5. 基金的净值是如何计算的？A. 基金资产净值除以基金份额总数B. 基金资产总额减去基金负债总额C. 基金资产总额加上基金负债总额D. 基金份额总数乘以基金资产净值答案：1.D 2.C 3.B 4.D 5.A二、多选题6. 基金管理人可以从事哪些业务？A. 基金的募集B. 基金的销售C. 基金的投资运作D. 基金的托管7. 基金的运作费用包括以下哪些？A. 管理费B. 托管费C. 销售服务费D. 业绩报酬8. 投资者在购买基金时，需要关注基金的哪些信息？A. 基金的过往业绩B. 基金的投资策略C. 基金的风险收益特征D. 基金管理人的资质9. 基金的收益分配方式包括以下哪些？A. 现金分红B. 红利再投资C. 定期分红D. 不定期分红10. 基金的风险控制措施包括以下哪些？A. 资产配置B. 风险预算C. 止损机制D. 杠杆操作答案：6.ABC 7.ABC 8.ABCD 9.ABD 10.ABC三、判断题11. 基金管理人可以自行决定基金的分红政策。

（错误）12. 基金托管人可以对基金的投资决策提供建议。

（错误）13. 基金的净值每日至少公布一次。

（正确）14. 基金的份额可以在任何时间自由赎回。

（错误）15. 基金管理人必须向投资者披露基金的所有费用。

证券基金从业资格试题及答案

证券基金从业资格试题及答案一、单选题1. 证券投资基金的运作方式主要包括：A. 封闭式运作B. 开放式运作C. 封闭式运作和开放式运作D. 以上都不是答案：C2. 以下哪项不是基金管理人的基本职责？A. 制定基金投资策略B. 执行基金投资决策C. 保管基金财产D. 向投资者提供投资咨询服务答案：C3. 根据《证券投资基金法》，基金托管人的主要职能不包括：A. 保管基金财产B. 监督基金管理人的投资运作C. 决定基金的分红政策D. 执行基金管理人的指令答案：C4. 以下哪项不是基金份额持有人的权利？A. 参加基金份额持有人大会B. 了解基金运作情况C. 决定基金的投资策略D. 获得基金收益分配答案：C5. 基金管理人应遵循的基本原则不包括：A. 诚实信用原则B. 公平交易原则C. 利益最大化原则D. 风险控制原则答案：C二、多选题1. 基金托管人可以从事的活动包括：A. 保管基金财产B. 监督基金管理人的投资运作C. 参与基金的投资决策D. 向基金管理人提供投资建议答案：A, B2. 基金管理人需要向投资者披露的信息包括：A. 基金合同B. 基金招募说明书C. 基金的财务报告D. 基金管理人的年度报告答案：A, B, C, D3. 基金份额持有人大会可以决定的事项包括：A. 修改基金合同B. 变更基金托管人C. 决定基金的清算D. 决定基金的投资策略答案：A, B, C三、判断题1. 基金管理人可以自行决定基金的投资策略。

（错误）2. 基金托管人有责任保管基金财产，但不需要监督基金管理人的投资运作。

（错误）3. 基金份额持有人有权了解基金的运作情况，并有权参加基金份额持有人大会。

（正确）4. 基金管理人和基金托管人可以是同一机构。

（错误）5. 基金的分红政策由基金管理人决定。

（错误）四、简答题1. 请简述基金管理人和基金托管人的职责区别。

答：基金管理人主要负责基金的投资运作，包括制定投资策略、执行投资决策等。

基金从业资格证书题库

基金从业资格证书题库1. 单选题（每题2分，共30题，60分）•基金投资组合中的股票投资比例不得低于（）。

• A. 60%• B. 70%• C. 80%• D. 90%•答案：A。

解析：一般的股票型基金投资组合中的股票投资比例不得低于60%，这是基金投资组合管理的基本要求。

•开放式基金的赎回价格是（）。

• A. 基金单位净资产值• B. 基金单位净资产值减去赎回费• C. 基金单位净资产值加上赎回费• D. 以上都不是•答案：B。

解析：开放式基金的赎回价格等于基金单位净资产值减去赎回费，赎回费是对赎回行为的一种成本约束。

•封闭式基金的交易价格主要取决于（）。

• A. 基金总资产• B. 供求关系• C. 基金净资产• D. 基金负债•答案：B。

解析：封闭式基金的交易价格主要取决于供求关系，因为其份额固定，不能像开放式基金那样按净值赎回或申购，所以供求对价格影响较大。

•基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列（）情形。

• A. 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%• B. 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%• C. 基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产• D. 以上都是•答案：D。

解析：这些都是为了防范基金管理人过度集中投资带来的风险，保障基金份额持有人的利益。

•基金托管人的职责不包括（）。

• A. 安全保管基金财产• B. 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户• C. 对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见• D. 编制基金财务会计报告•答案：D。

解析：编制基金财务会计报告是基金管理人的职责，基金托管人主要负责保管、监督等相关职责。

2. 多选题（每题3分，共10题，30分）•以下属于基金销售机构的是（）。

• A. 商业银行• B. 证券公司• C. 证券投资咨询机构• D. 独立基金销售机构•答案：ABCD。

基金考试科目一答案

基金考试科目一答案一、单选题1. 基金管理人应当建立健全的内部控制机制，以确保基金财产的安全和基金运作的合规性。

下列哪项不是基金管理人内部控制机制的组成部分？A. 风险控制B. 合规管理C. 投资决策D. 财务报告答案：C2. 根据《证券投资基金法》，基金托管人应当履行的职责不包括以下哪项？A. 保管基金财产B. 监督管理人投资运作C. 向基金份额持有人分配收益D. 参与基金的投资决策答案：D3. 基金销售机构在销售基金产品时，必须向投资者提供哪些信息？A. 基金合同B. 基金招募说明书C. 基金产品宣传册D. 基金销售协议答案：B二、多选题1. 基金管理人应当具备哪些条件？A. 有健全的组织结构和管理制度B. 有符合要求的注册资本C. 有符合要求的高级管理人员和从业人员D. 有良好的社会声誉和诚信记录答案：ABCD2. 基金托管人应当具备哪些条件？A. 有健全的内部控制和风险管理制度B. 有符合要求的注册资本C. 有符合要求的高级管理人员和从业人员D. 有良好的社会声誉和诚信记录答案：ABCD三、判断题1. 基金管理人可以将其管理的基金财产用于担保或者出借。

答案：错误2. 基金托管人不得将其托管的基金财产用于担保或者出借。

答案：正确3. 基金管理人和基金托管人可以是同一机构。

答案：错误结束语：以上是基金考试科目一的部分试题及答案，希望能够帮助考生更好地复习和准备考试。

请考生注意，实际考试内容可能会有所变化，因此建议考生以最新的考试大纲和教材为复习依据。

基金从业资格考试题及答案

基金从业资格考试题及答案一、单选题1. 基金的托管人是指：A. 基金管理公司B. 基金的投资者C. 负责保管基金资产的金融机构D. 基金的监管机构答案：C2. 下列哪项不是基金的特点？A. 风险分散B. 流动性强C. 投资门槛高D. 专业管理答案：C3. 基金的净值（NAV）是指：A. 基金的总资产减去总负债B. 基金的总资产加上总负债C. 基金的总资产除以基金份额D. 基金的总负债除以基金份额答案：A二、多选题4. 基金管理人应具备哪些条件？A. 良好的商业信誉B. 具备相应的专业知识C. 拥有足够的资金实力D. 获得相关监管机构的批准答案：A, B, D5. 下列哪些属于基金的风险？A. 市场风险B. 信用风险C. 利率风险D. 流动性风险答案：A, B, C, D三、判断题6. 基金的收益完全由基金管理人决定。

答案：错误。

基金的收益受多种因素影响，包括市场状况、基金管理人的投资决策等。

7. 基金的赎回价格总是等于基金的净值。

答案：错误。

赎回价格可能因费用、市场波动等因素与净值不同。

四、简答题8. 请简述基金的分类。

答案：基金可以根据投资对象、投资策略、运作方式等不同标准进行分类。

常见的分类有：股票型基金、债券型基金、混合型基金、货币市场基金等。

9. 请简述基金投资的优势。

答案：基金投资的优势包括：风险分散、专业管理、流动性强、投资门槛低、费用相对较低等。

五、案例分析题10. 假设你是一位基金经理，面对市场波动，你将如何调整投资组合？答案：面对市场波动，作为基金经理，我会首先评估市场趋势和风险因素。

根据评估结果，可能会调整资产配置，比如减少对高风险资产的投资，增加对低风险资产的投资。

同时，密切关注市场信息，灵活调整投资策略，以保护投资者的利益。

六、结束语基金从业资格考试是一项专业性很强的考试，旨在检验考生对基金知识的掌握程度和实际操作能力。

通过考试，可以更好地理解基金行业的运作规则，为投资者提供专业的服务。

基金考试试题

基金考试试题第一部分：选择题（每题2分，共20分）1. 下面哪项不是基金的特点？A. 分散投资风险B. 专业基金经理管理C. 高风险高收益D. 流动性强2. 基金的净值计算公式是？A. 净值 = 基金资产总额 / 基金份额B. 净值 = 基金份额 / 基金资产总额C. 净值 = 基金资产总额 ×基金份额D. 净值 = 基金份额 ×基金资产净额3. 哪种基金是投资多种资产类别的？A. 股票基金B. 债券基金C. 指数基金D. 混合基金4. 基金投资的主要风险来源是？A. 市场风险B. 基金公司风险C. 政府风险D. 经济风险5. 基金份额的认购一般需要支付的费用是？A. 申购费B. 赎回费C. 管理费D. 托管费6. 基金的收益主要包括哪些方面？A. 股息收入和红利收入B. 利息收入和红利收入C. 股息收入和利息收入D. 分红收入和利息收入7. 哪种基金是追踪特定指数的？A. 股票型基金B. 混合型基金C. 指数型基金D. 债券型基金8. 稳健型基金的特点是？A. 高风险高收益B. 低风险低收益C. 高风险低收益D. 低风险高收益9. 基金超额收益率是指？A. 基金的总收益率B. 基金的年化收益率C. 基金的净值增长率D. 基金的收益率超过基准收益率的部分10. 基金投资的长期目标是？A. 保本B. 获取高额收益C. 分散投资风险D. 赚取相对稳定的收益第二部分：简答题（每题10分，共40分）1. 请简要解释以下术语：前端收费、后端收费、赎回费。

（回答：前端收费是指投资者购买基金时需要支付的费用，即认购费用；后端收费是指投资者在赎回基金份额时需要支付的费用，也称为赎回费用；赎回费是基金公司为控制基金份额的频繁赎回而设立的费用，通常会逐渐减少，激励长期持有。

）2. 请列举三种主要的基金投资策略，并简要解释。

（回答：三种主要的基金投资策略包括价值投资、成长投资和指数投资。

价值投资是指选择低估值的股票或债券进行投资，寻找真正的内在价值；成长投资是指选择具有高成长潜力的股票或债券进行投资，关注未来的盈利增长；指数投资是追踪特定指数的投资策略，通过购买指数基金实现对整个市场的分散投资。

基金从业人员资格试题及答案

基金从业人员资格试题及答案一、单选题1. 基金从业人员在进行基金销售活动时，以下哪项行为是被禁止的？A. 向投资者提供基金产品的详细信息B. 根据投资者的风险承受能力推荐合适的基金产品C. 承诺基金投资的收益D. 向投资者说明基金投资的风险答案：C2. 以下哪项不是基金托管人的职责？A. 保管基金财产B. 监督基金管理人的投资运作C. 决定基金的投资策略D. 执行基金管理人的指令答案：C3. 基金管理公司在进行基金投资决策时，以下哪项是必须遵守的原则？A. 追求短期利益最大化B. 遵守法律法规，维护投资者利益C. 只投资于高风险产品D. 完全按照基金经理的个人意愿进行投资答案：B4. 基金从业人员在进行基金产品宣传时，以下哪种行为是合规的？A. 夸大基金产品的历史业绩B. 隐瞒基金产品的风险C. 客观介绍基金产品的特点和风险D. 承诺基金产品的未来收益答案：C5. 基金从业人员在为客户提供投资建议时，以下哪项是必须做到的？A. 推荐自己最喜欢的基金产品B. 根据客户的风险偏好和投资目标提供个性化建议C. 只推荐收益最高的基金产品D. 忽略客户的实际需求，只推荐新发行的基金产品答案：B二、多选题6. 基金管理人应当具备哪些条件？A. 拥有一定比例的自有资本B. 拥有专业的管理团队C. 拥有良好的市场声誉D. 拥有一定数量的基金产品答案：A、B、C7. 基金托管人需要向监管机构提交哪些报告？A. 基金财产保管报告B. 基金运作监督报告C. 基金财务报告D. 基金投资策略报告答案：A、B、C8. 基金从业人员在销售基金产品时，需要向投资者披露哪些信息？A. 基金产品的投资目标B. 基金产品的费用结构C. 基金产品的历史业绩D. 基金产品的风险等级答案：A、B、C、D9. 基金管理公司在进行基金运作时，需要遵循哪些法律法规？A. 《证券投资基金法》B. 《公司法》C. 《合同法》D. 《反洗钱法》答案：A、B、D10. 基金从业人员在进行基金销售时，需要遵守哪些职业道德规范？A. 诚实守信B. 公平竞争C. 尊重客户D. 保护客户隐私答案：A、B、C、D三、判断题11. 基金从业人员可以向投资者承诺基金投资的绝对收益。

私募基金考试题及答案

私募基金考试题及答案一、单选题1. 私募基金管理人应当具备的条件不包括以下哪一项？A. 有符合要求的营业场所B. 有符合要求的从业人员C. 有符合要求的注册资本D. 有良好的社会声誉答案：D2. 私募基金的合格投资者是指？A. 投资于单只私募基金的金额不低于100万元人民币B. 投资于单只私募基金的金额不低于500万元人民币C. 投资于单只私募基金的金额不低于1000万元人民币D. 投资于单只私募基金的金额不低于5000万元人民币3. 私募基金管理人应当定期向投资者披露的信息不包括以下哪一项？A. 基金的投资策略B. 基金的投资组合C. 基金的财务状况D. 基金的税收情况答案：D4. 私募基金管理人应当在基金募集完毕后多少个工作日内，向中国证券投资基金业协会备案？A. 5个工作日B. 10个工作日C. 15个工作日D. 20个工作日5. 私募基金管理人应当对基金财产实行？A. 独立核算B. 集中核算C. 分散核算D. 统一核算答案：A二、多选题6. 私募基金的募集对象可以包括以下哪些？A. 法人B. 合伙企业C. 个人D. 非法人组织答案：ABCD7. 私募基金管理人应当具备以下哪些条件？A. 有符合要求的营业场所B. 有符合要求的从业人员C. 有符合要求的注册资本D. 有良好的社会声誉答案：ABC8. 私募基金管理人应当向投资者披露以下哪些信息？A. 基金的投资策略B. 基金的投资组合C. 基金的财务状况D. 基金的税收情况答案：ABC9. 私募基金管理人应当遵守以下哪些规定？A. 遵守法律法规B. 遵守行业自律规则C. 遵守基金合同约定D. 遵守内部管理制度答案：ABCD10. 私募基金的合格投资者应当具备以下哪些条件？A. 投资于单只私募基金的金额不低于100万元人民币B. 投资于单只私募基金的金额不低于500万元人民币C. 投资于单只私募基金的金额不低于1000万元人民币D. 投资于单只私募基金的金额不低于5000万元人民币答案：A三、判断题11. 私募基金管理人可以同时管理多只私募基金。

基金从业练习题

基金从业练习题一、单选题（每题2分，共20分）1. 基金的分类中，不包括以下哪一项？A. 股票型基金B. 债券型基金C. 混合型基金D. 期货型基金2. 基金托管人的主要职能是什么？A. 投资决策B. 资金保管C. 市场推广D. 风险控制3. 以下哪项不是基金经理的职责？A. 制定投资策略B. 管理基金资产C. 执行交易指令D. 基金的发行与销售4. 基金的净值（NAV）是如何计算的？A. 基金资产总额除以基金份额总数B. 基金资产总额加上基金负债C. 基金资产总额减去基金负债D. 基金份额总数乘以每份基金的市场价格5. 基金的赎回费率通常与以下哪项因素有关？A. 基金的类型B. 投资者的持有期限C. 基金的规模D. 基金的业绩6. 投资者在购买基金时，以下哪项费用是必须支付的？A. 管理费B. 托管费C. 销售服务费D. 认购费7. 基金的分红方式通常包括哪两种？A. 现金分红和再投资B. 现金分红和实物分红C. 再投资和实物分红D. 现金分红和股票分红8. 以下哪项不是开放式基金的特点？A. 投资者可以随时申购和赎回B. 基金份额总额不固定C. 基金份额可以在二级市场交易D. 基金份额总额可以随时变动9. 封闭式基金与开放式基金的主要区别是什么？A. 基金的规模B. 基金的类型C. 基金的托管人D. 基金的业绩10. 基金的业绩比较基准通常是什么？A. 同类基金的平均业绩B. 银行存款利率C. 股票指数D. 债券指数二、多选题（每题3分，共15分）11. 基金投资的风险主要包括哪些方面？A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 管理风险12. 基金的收益来源可能包括哪些？A. 股票分红B. 债券利息C. 资产增值D. 货币市场利率变动13. 投资者在选择基金时，应考虑哪些因素？A. 基金的历史业绩B. 基金管理人的资质C. 基金的投资策略D. 基金的费用结构14. 基金的监管机构通常负责哪些方面的监管？A. 基金的设立和运作B. 基金的信息披露C. 基金的财务报告D. 基金的投资者保护15. 基金的资产配置策略通常包括哪些？A. 股票配置B. 债券配置C. 现金管理D. 衍生品投资三、判断题（每题1分，共10分）16. 基金的净值（NAV）是每个交易日结束时计算的。

基金从业人员试题及答案

基金从业人员试题及答案一、单选题1. 基金的托管人是：A. 基金管理公司B. 银行C. 证券交易所D. 投资者答案：B2. 以下哪项不是基金的特点？A. 集合投资B. 风险分散C. 收益保证D. 专业管理答案：C3. 基金净值的计算公式是：A. 基金资产净值 / 基金份额总数B. 基金份额总数 / 基金资产净值C. 基金资产总额 / 基金份额总数D. 基金份额总数 * 基金资产总额答案：A二、多选题1. 基金投资的基本原则包括：A. 风险与收益平衡B. 长期持有C. 短期交易D. 分散投资答案：A、B、D2. 基金的分类方式包括：A. 按投资对象分B. 按投资策略分C. 按基金组织形式分D. 按基金的运作方式分答案：A、B、C、D三、判断题1. 基金的收益完全取决于基金管理人的管理能力。

（错误）2. 基金的申购和赎回价格完全等同于基金的净值。

（错误）3. 基金的分红方式包括现金分红和红利再投资。

（正确）四、简答题1. 请简述基金的运作流程。

答：基金的运作流程主要包括以下几个步骤：首先，基金管理公司设立基金产品，确定基金的投资策略、目标和风险收益特征；其次，通过基金托管人（通常是银行）进行基金资产的托管；然后，投资者通过基金销售渠道购买基金份额，基金管理公司根据投资者的资金进行资产配置；最后，基金管理公司根据基金的运作情况定期公布基金净值，投资者可以根据净值进行申购或赎回。

2. 请简述基金的风险管理措施。

答：基金的风险管理措施主要包括：一是基金管理公司建立风险控制体系，对投资组合进行持续监控；二是实行分散投资策略，通过投资不同种类的资产来降低单一资产的风险；三是设置止损机制，当投资组合的亏损达到一定比例时，及时止损以避免进一步损失；四是定期对基金的投资策略和风险控制措施进行评估和调整，以适应市场变化。

基金试题及答案

基金试题及答案一、单选题（每题2分，共10分）1. 基金的英文简称是？A. ETFB. IPOC. IPOD. QFII答案：A2. 以下哪项不是基金的特点？A. 风险分散B. 专业管理C. 保本保息D. 收益稳定答案：C3. 基金的净值是指？A. 基金的总资产B. 基金的总负债C. 基金的总资产减去总负债D. 基金的总资产加上总负债答案：C4. 基金的申购和赎回通常在什么时间进行？A. 工作日的交易时间B. 任何时间C. 周末D. 节假日答案：A5. 基金的收益主要来源于？A. 利息收入B. 股息收入C. 资本利得D. 以上都是答案：D二、多选题（每题3分，共15分）1. 以下哪些是基金的类型？A. 股票型基金B. 债券型基金C. 货币市场基金D. 混合型基金答案：A, B, C, D2. 基金投资的风险包括哪些？A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 管理风险答案：A, B, C, D3. 基金的收益分配方式有哪些？A. 现金分红B. 红利再投资C. 定期分红D. 不分红答案：A, B, C4. 基金的购买渠道包括哪些？A. 银行B. 证券公司C. 基金公司直销D. 第三方平台答案：A, B, C, D5. 基金的赎回费用通常由哪些因素决定？A. 持有时间B. 赎回金额C. 基金类型D. 基金公司政策答案：A, C, D三、判断题（每题1分，共5分）1. 基金的收益和风险是成正比的。

（对）2. 基金的净值每天都会变动。

（对）3. 基金的申购和赎回没有时间限制。

（错）4. 基金的收益分配方式只能是现金分红。

（错）5. 基金的赎回费用通常由持有时间决定。

（对）四、简答题（每题5分，共10分）1. 请简述基金和股票的区别。

答案：基金是由专业基金管理人管理的资产组合，投资者购买基金份额，风险和收益由所有投资者共同承担。

股票是公司发行的所有权证明，投资者直接持有公司股份，风险和收益由个人承担。

2020年基金考试试题库及答案

2020年基金考试试题库及答案一.单选题1.在美国，证券投资基金一般被称为：()A.共同基金B.单位托基金C.证券投资托基金D.私募基金答案：A2.封闭式基金价格的主要决定因素是：()A.市场供求关系B.市场供求关系C.基金单位净值D.基金单位面值答案：A3.证券投资基金运作中的制衡机制指的是：()A.监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制B.投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制.C.基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制D.基金管理人内部相互制约的制衡机制答案：B4.事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是：()A.开放式基金B.封闭式基金C.对冲基金D.契约型基金答案：B5.发行总额不固定，基金单元总数随时增减，没有固定的存续限期，投资者可以按基金的报价在规定的业务场所申购或赎回基金单元的基金是：()A.开放式基金B.封闭式基金C.对冲基金D.契约型基金答案：A6.以追求当期高收入为基本目标，以能带来稳定收入的证券为主要投资对象的证券投资基金是：()A.指数基金B.成长型基金C.收入型基金D.平衡型基金答案：C7.主要投资于大额可转让定期存单、银行承兑汇票、商业本票等货币市场工具的证券投资基金是：()A.股票基金B.债券基金C.债权基金D.货币市场基金答案：D8.指依照某种指数组成的尺度，购买该指数包含的证券市场中的一切或部分证券的基金，其目的在于达到与该指数同样的收益水平的基金是：()A.收入型基金B.成长型基金C.平衡型基金D.指数型基金答案：D9.公认设立最早的投资基金是：()A.英国“海外及殖民地当局托”B.富来明创立的“苏格兰美国投资托”C.波士顿“马萨诸塞投资托基金”D.麦哲伦基金答案：A10.我国第一只上市交易的投资基金是：()A.武汉证券投资基金B.深圳南山风险投资基金C.淄博乡镇企业基金D.建业基金答案：C11.国内第一只契约型开放式证券投资基金是：()A.基金金泰B.基金开元C.华安创新证券投资基金D.南方稳健发展证券投资基金答案：C12.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式证券投资基金试点办法》的规定，开放式基金的设立主体为：()A.基金持有人B.基金发起人C.基金管理人D.基金托管人答案：C13.以下投资策略属于债券互换策略的是：()A.子弹式策略B.两极策略C.免疫互换D.税差激发互换答案：D14.依照我国《证券投资基金管理暂行举措》规定，拟设立基金管理公司的最低实收资本为：()A. 1000万元人民币B. 5000万元人民币C. 1亿元人民币D. 3亿元人民币答案：A15.我国《证券投资基金管理暂行举措》规定，基金管理人保存基金的会计账册、记录必须多长时间：()A.3年以上B.5年以上C.10年以上D.15年以上答案：D16.基金清算后的剩余资产归下列何者所有：()A.基金发起人B.基金托管人C.基金持有人D.基金管理人答案：C17.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值是下列哪个基金主体的义务：()A.基金建议人B.基金托管人C.基金持有人D.基金管理人答案：D18.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，除基金管理公司外，封闭式基金发起人的实收资本最低应为：()A. 1000万元人民币B.5000万元人民币C.1亿元人民币D.3亿元人民币答案：D19.基金发起人就发起设立基金的权利与义务、基金募集方案等有关事项达成一致的协议是：()A.基金契约B.建议人和谈C.基金托管和谈D.基金招募和谈答案：A20.投资人接受基金契约中规定的权利与任务的依据是：()A.在基金契约上签字盖章B.认购基金单位C.签署个人授权委托书D.在基金章程上签字盖章答案：C21.封闭式基金募集的资金小于该基金核准规模的多大比例时，该基金不能成立：()A.50%B.80%C.90%D.100%答案：C22.接纳网上发行和网下发行相联合的方式发行封闭式基金时，调换两种渠道的销售额度和比例的机制称为：()A.“回拨机制”B.“回购机制”C.“比例配售”D.“时间优先机制”答案：A23.发行人和中介机构签订合同，由中介承销机构买入全部基金单位，然后承销机构再向投资者销售，如果未能将基金单位全部销售出去，则余下的基金单位由承销商自己持有.这种基金发行方式称为：()A.基金承销B.基金代销C.基金包销D.敞开发售答案：C24.封闭式基金采用上网定价方式发行时，每份基金单位发行价格为().A.1.00元B.1.01元C.1.02元D.1.03元答案：B25.依照《开放式证券投资基金试点举措》规定认购费率不得超过申购金额的：()A.1%B.2%C.5%D.7%答案：C26.封闭期结束后，为办理基金投资人申购、赎回、转托管、基金之间转换等交易业务，开放式基金每周至少有多少天为基金的开放日：()A.1B.2C.3D.4答案：A27.根据《开放式证券投资基金试点办法》规定：开放式基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的多大比例，为巨额赎回：()A. 5%B.10%C.15%D.20%答案：BA.自有资产的运用B.管理费和手续费C.基金资产回报D.佣金答案：B29.基金管理公司董事会中该当至少有()以上的独立董事.A.一名B.二名C.三名D.四名答案：C30.基金管理公司是以()为经营宗旨.A.取于市场、取于社会”B.利益公平、息透明C.誉可靠、责任到位D.利益公平、誉可靠答案：A31.在我国，根据《证券投资基金管理暂行办法》及其他相关法规，单只基金投资于股票、债券的比例不得低于该基金资产总值的().A.50%B.60%C.80%D.70 %答案：C32.在我国，一只证券投资基金投资于国家债券的比例不得低于该基金资产净值的().A.10%B.30%C.20%D.40%答案：C33.根据我国的相关法规，在全国银行间同业拆借市场进行债券回购资金不得超过基金资产净值的().A.50%B.40%C.30%D.20%答案：B34.我国的证券投资基金收益分派比例不得低于基金净收益的().A.70%B.80%C.90%D.60%答案：C35.甚么是证券投资基金市场营销的中央().A.产品设计B.定价C.促销D.分销答案：AA.顾客导向型B.营销导向型C.渠道导向型D.投资顾问型答案：B37.在我国，基金日常估值由()同时举行.A.基金托管人与外部专业机构B.基金管理人与基金持有人C.基金管理人和基金托管人D.基金管理人与外部专业机构答案：C38.基金买卖股票时，印花税税率为：()A.1.0‰B.1.5‰C.2.0‰D.2.5‰答案：C39.对基金息表露质量的最低要求是：()A.浅显性B.实在性C.时效性D.周全性答案：B40.封闭式基金获准在证券交易所上市交易时，上市公告书中的基金财务资料报告期间终止日距上市交易日不得超过：()A. 30日B. 60日C. 90日D. 120日答案：A41.开放式基金公开说明书的报告截止日为().A.开放式基金成立后每年6月30日B.开放式基金成立后每6个月的最后一日C.开放式基金成立后每一年12月31日D.开放式基金成立后每会计年度最后工作日答案：B42.与国际证监会组织(IOSCO)于1998年制定的《证券监管目标与原则》中关于证券监管目标的定义相区别，我国基金监管目标增加了下列哪一条：()A.保护投资者B.保证市场的公平、效率和透明C.降低系统风险D.推动基金业发展答案：D43.中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指：()A.不定期要求监管对象报送相关报备材料B.随机抽样调查C.针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查D.对检查对象报送材料的审核时间长短不确定答案：A44.根据证监会的有关规定，证券交易所向证监会报送基金交易行为月度监控报告的时限是：()A.每月终了后3个工作日内B.每月终了后5个工作日内C.每月终了后7个工作日内D.每月终了后10个工作日内答案：C45.资本资产定价模型的提出者是：()A.哈里马科维兹B.廉夏普C.斯蒂芬.罗斯D.尤金.法玛答案：B46.在实际市场条件之下，通过适时改变长期配置的资产权重，增加基金投资组合的获利机会，反映了基金的短期投资决策.这称为：()A.永久性资产配置B.突发性资产配置C.战略性资产配置D.战术性资产配置答案：D47.在期望收益率相等的情况下，下列何种人会选择波动性较大的投资：()A.风险中立者B.风险爱好者C.风险厌恶者D.风险变动者答案：B48.建立在“一价原理”的基础上，认为两种具有相同风险的证券投资组合不能以不同的期望收益率出售的理论是：()A.资产组合理论B.资本资产订价模子C.套利订价模子D.有效市场假说答案：C49.根据行为金融学理论，投资者所具有的避免“后悔”心理特征会导致：()A.低估证券的实际风险，进行过度交易B.对不熟悉的股票、资产敬而远之C.选择过快地卖出有浮盈的股票，而将具有浮亏的股票保留下来D.追涨杀跌答案：D50.一般情况下,对于个人投资者而言,影响资产配置的最主要因素是：()A.个人的生命周期B.投资者的资产负债状况C.投资者的财务变动状况与趋势D.投资者的财富净值答案：A51.以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变.这种资产配置方式是：()A.战略性资产配置B.恒定混合策略C.战术性资产配置D.投资组合保险策略答案：A52.在各类资产的市场表现出现变化时，资产配置进行相应的调整以保持各类资产的投资比例不变，这种资产配置方式是().A.战略性资产配置B.恒定混合策略C.战术性资产配置D.投资组合保险策略答案：B53.当市场具有较强的保持原有运动方测趋势时，下列何种说法正确：()A.投资组合保险策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于恒定混合策略B.买入并持有策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于恒定混合策略C.恒定混合策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于投资组合保险策略D.恒定混合策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于买入并持有策略答案：A54.采用下列何种策略时，股价上升买入股票，股价下跌卖出股票().A.战略性资产配置B.恒定混合策略C.战术性资产配置D.投资组合保险策略答案：D55.在风险-收益二维平面上，不考虑做空机制，由风险证券A和无风险证券B树立的证券组合一定位于().A.连接A和B的直线上B.连接A和B的直线的延长线上C.连接A和B的曲线上，且该曲线凹向原点D.连接A和B的曲线上，且该曲线凸向原点答案：A56.假定σp、αp和分别表示证券组合P的尺度差、β系数和α系数，σM表示市场组合的尺度差.那么，反映证券组合P 的非体系风险水平的指标是().A.B.C.D.答案：A57.在下列几种股票价格中，道氏理论认为最为重要().A.开盘价B.开盘价C.全天最高价D.全天最低价答案：B58.下列针对有效市场假说的看法中，基本分析流派赞同哪一种：()A.市场是强有效的B.市场是次强有效的C.市场未达到弱有效程度D.市场未达到次强有效程度答案：D59.某贴息债券面值为100元，3月1日的贴现代价为98.5元，5月1日到期，采取单利计算，则到期收益率为：()A.9%B.1.5%C.6%D.3%答案：A60.关于到期收益率计算方法和现实复利收益率法不精确的叙述是：()B.在现实复利收益率的计算中，每位投资者对未来利率的预测与投资计划等各不不异，所以很难得出市场普遍认可的结论C.到期收益率计算简便，易于举行比较，在交易与报价中可操纵性较强D.市场收益率曲线动摇平缓且票息较低时，到期收益率潜在的误差较大答案：D61.优先置产理论以为()。

基金考试题库及答案

基金考试题库及答案一、单选题1. 基金的全称是：A. 股票基金B. 债券基金C. 投资基金D. 货币市场基金答案：C2. 下列哪项不是基金的特点？A. 风险分散B. 专业管理C. 短期投资D. 收益共享答案：C3. 开放式基金与封闭式基金的主要区别在于：A. 投资范围B. 交易方式C. 投资策略D. 基金规模答案：D4. 基金的净资产值（NAV）是指：A. 基金的总资产减去总负债B. 基金的总资产加上总负债C. 基金的总资产除以基金份额D. 基金的总负债除以基金份额答案：A5. 以下哪个不是基金的收益来源？A. 利息收入B. 股利收入C. 资本利得D. 基金管理费答案：D二、多选题1. 基金投资的风险主要包括：A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 管理风险E. 操作风险答案：ABCDE2. 基金的分类方式包括：A. 按投资对象B. 按投资策略C. 按基金组织形式D. 按基金的开放性E. 按基金的收费方式答案：ABCDE三、判断题1. 基金的收益与风险成正比。

（正确/错误）答案：正确2. 所有基金都可以通过二级市场交易。

（正确/错误）答案：错误3. 基金的申购和赎回价格都是以当天的净资产值为基础计算的。

（正确/错误）答案：正确4. 基金的分红方式只能是现金分红。

（正确/错误）答案：错误5. 基金的净值波动越大，说明基金的风险越高。

（正确/错误）答案：正确四、简答题1. 请简述基金的运作流程。

答案：基金的运作流程主要包括基金的募集、基金的成立、基金的投资运作、基金的收益分配和基金的清算等环节。

基金管理人负责基金的投资决策和日常管理，基金托管人负责基金资产的保管和监督，投资者通过购买基金份额参与基金投资，分享投资收益。

2. 什么是基金的托管？答案：基金托管是指基金托管人接受基金管理人的委托，对基金资产进行保管、监督和核算，确保基金资产的安全和基金运作的合规性。

五、案例分析题案例：某投资者购买了10000元的某开放式基金，该基金的申购费率为1.5%，假设该基金在一年后净值增长了10%，请计算该投资者的最终收益。

基金练习题C(共90题,90分)试题及答案

基金练习题C（共90题，90分）试题及答案您的微信名： [填空题] *_________________________________1、商业银行一般充当基金的（） [单选题] *A、管理人B、投资人C、监管人D、托管人(正确答案)答案解析：正确答案:D。

商业银行一般充当托管人的角色，托管基金资金2、个人购买基金投资，属于直接投资方式（） [单选题] *A．正确B．错误(正确答案)答案解析：正确答案:B。

购买基金，是把钱交给基金经理买股票买债券做投资，是一种间接投资方式3、小明没有投资经验，现在有20万资金可用来做投资，以下投资方案最佳的是（）。

[单选题] *A、20万全部投资贵州茅台，因为茅台属于大盘蓝筹股，投了就能赚钱B、拿出10万投资茅台，另外10万等待时机，茅台价格下跌时补仓使用C、投资白酒指数基金，覆盖多只优秀白酒股，分散风险(正确答案)D、选中5只白酒股，均匀分配投资金额答案解析：正确答案C。

分散投资，降低风险才是初学者最佳的投资方案。

C选项正确。

茅台虽然是蓝筹股，但是也有下跌的可能，全部投资茅台，一旦股价下跌，就会面临损失的风险。

A选项错误。

留10万元补仓，也浪费了资金等待的机会成本。

B选项错误。

小明无投资经验，自己选股专业性不强，均匀配资风险较大。

D 选项错误。

4、以下适合普通投资者投资获利的方式是（） [单选题] *A、股票B、基金(正确答案)C、期货D、黄金答案解析：正确答案B。

基金投资门槛低、有专业的基金管理人管理基金、分散投资，降低风险。

股票风险较大，普通投资者购买股票很难保持盈利。

期货需要具备专业知识，相对难度会更高。

黄金波动较大。

综上所述，基金更利于普通投资者投资。

5、基金运作一般会有三个主体，投资者、管理人和托管人，其中托管人一般由（）担任。

[单选题] *A、基金公司B、最大的投资者C、基金经理D、银行(正确答案)答案解析：正确答案D。

基金为了保证运作资金的安全性，一般会设置托管人，托管人一般由银行担任。

基金从业资格考试试题及答案

基金从业资格考试试题及答案一、单选题（每题1分，共10分）1. 基金的托管人是基金财产的（）。

A. 所有者B. 管理者C. 保管者D. 受益者答案：C2. 基金管理公司的主要业务不包括（）。

A. 基金募集B. 基金托管C. 基金投资D. 基金运作答案：B3. 下列哪项不是基金的特点？（）A. 流动性B. 风险性C. 收益性D. 稳定性答案：D4. 基金的收益分配方式不包括（）。

A. 现金分红B. 红利再投资C. 股票分红D. 利息分红答案：D5. 基金的净值是指（）。

A. 每份基金的市场价格B. 每份基金的净资产价值C. 基金的总资产价值D. 基金的总负债价值答案：B6. 基金的申购费用通常在（）时收取。

A. 申购时B. 赎回时C. 持有期间D. 基金成立时答案：A7. 基金的赎回价格通常以（）为基础计算。

A. 申购日的净值B. 赎回日的净值C. 申购日的市场价格D. 赎回日的市场价格答案：B8. 基金的运作费用包括（）。

A. 管理费B. 托管费C. 销售服务费D. 所有上述费用答案：D9. 基金的业绩比较基准是用于（）。

A. 衡量基金经理的投资能力B. 衡量基金的风险水平C. 衡量基金的收益水平D. 衡量基金的流动性答案：A10. 基金的分红方式通常由（）决定。

A. 基金管理人B. 基金托管人C. 基金持有人D. 监管机构答案：A二、多选题（每题2分，共10分）11. 基金的类型包括（）。

A. 股票型基金B. 债券型基金C. 混合型基金D. 货币市场基金答案：ABCD12. 基金的收益来源主要包括（）。

A. 利息收入B. 股息收入C. 资本利得D. 管理费答案：ABC13. 基金的风险控制措施包括（）。

A. 资产配置B. 风险预算C. 止损机制D. 杠杆操作答案：ABC14. 基金的投资策略包括（）。

A. 被动投资B. 主动投资C. 量化投资D. 指数化投资答案：ABCD15. 基金的监管机构可能包括（）。

基金考试试题

基金考试试题一、选择题1. 基金的定义是什么？A. 一种投资工具，由投资者出资组成，专门用于某种特定目的的投资。

B. 一种贷款方式，由银行或其他金融机构提供给企业或个人。

C. 一种保险产品，用于分散风险，提供保障。

D. 一种政府发行的债券，用于筹集公共财政资金。

2. 开放式基金与封闭式基金的主要区别在于：A. 基金的运作方式B. 基金的收益分配方式C. 基金的申购和赎回机制D. 基金的投资策略3. 下列哪项不是基金投资的优势？A. 专业管理B. 风险分散C. 收益保证D. 流动性强4. 基金经理在进行资产配置时，通常会考虑哪些因素？A. 市场趋势B. 投资者风险偏好C. 基金的投资目标D. 所有以上因素5. 根据投资对象的不同，基金可以分为哪些类型？A. 股票型基金、债券型基金、货币市场基金B. 混合型基金、指数型基金、ETF基金C. 私募基金、公募基金、对冲基金D. 国内基金、国际基金、行业基金二、填空题1. 基金的净值（Net Asset Value，简称NAV）是指__________。

2. 基金的风险评级通常分为五个等级，分别是__________、低风险、中低风险、中风险、中高风险和高风险。

3. 基金的申购费率是指投资者在购买基金时需要支付的费用，通常以__________表示。

4. 基金的赎回费率是指投资者在赎回基金时需要支付的费用，通常以__________表示。

5. 基金的投资组合报告至少每__________个月公布一次，以便投资者了解基金的具体投资情况。

三、判断题1. 基金的收益与风险成正比，通常情况下，预期收益越高的基金，其风险也越高。

（）2. 投资者在购买基金时，不需要考虑自身的风险承受能力。

（）3. 基金公司可以随意更改基金的投资策略。

（）4. 货币市场基金主要投资于短期债券和货币市场工具，通常风险较低。

（）5. 指数基金的投资目标是复制或跟踪某个特定指数的表现。

（）四、简答题1. 请简述基金的运作机制。

基金会考试真题

基金会考试真题一、单选题1.二次污染指的是污染物由污染源排入环境后，在物理、化学或生物作用下生成新的污染物，而对环境产生的再次污染。

以下属于二次污染的是（）。

A. 汽车尾气中的有害化合物，在阳光作用下发生光化学反应，生成以臭氧为主的多种强氧化剂，伤害人类健康B. 房屋装修时，施工机械发出强烈噪声，严重影响周边居民休息与生活C. 农药残留在棉花、麻纤维之中，制成服装后虽残留甚微，但经常与皮肤接触，对人体造成伤害D. 人们在公共场所吸入了二手烟答案：A。

2.基金会计核算的责任主体是（）。

A. 基金持有人大会B. 基金监管部门C. 基金持有人D. 基金管理企业答案：D。

企业会计核算以企业为会计核算主体，证券投资基金会计则以证券投资基金为会计核算主体。

企业会计的责任主体是企业自身，基金会计的责任主体则是对其进行会计核算的基金管理企业与基金托管人，其中前者承担主会计责任。

3.证券投资基金出生于（）。

A. 英国B. 美国C. 德国D. 法国答案：A。

证券投资基金是证券市场成长的必然产物，在发达国家已经有百年的历史。

证券投资基金作为社会化的理财工具，来源于英国的投资信托企业。

4.以下哪一种证券投资基金在我国尚未正式推出（）。

A. 雨伞基金B. 保底基金C. 指数基金D. 交易所交易基金（ETF）答案：B。

5.基金上市交易公告书的编制主体是（）。

A. 基金管理人B. 基金托管人与基金管理人C. 基金托管人D. 基金份额持有人答案：A。

凡根据《基金法》等有关法律法规在中华人民共和国境内公开发售基金份额并申请在证券交易所上市交易的基金，基金管理人应当根据本准则的规定编制基金上市交易公告书。

二、多选题1.以下关于内部控制目标的说法正确的有（）。

A. 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、标准运作的经营思想和经营理念B. 确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时C. 为了提高投资者收益率，把投资者的利益放在第一位D. 防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展答案：A、B、D。

基金从业资格考试题目及答案

基金从业资格考试题目及答案一、单选题1. 基金从业资格考试的合格标准是：A. 单科成绩达到60分B. 单科成绩达到70分C. 单科成绩达到80分D. 单科成绩达到90分答案：A2. 基金从业资格考试的科目包括：A. 基金法律法规、职业道德与业务规范B. 基金法律法规、证券市场基础知识C. 基金法律法规、证券投资基金基础知识D. 基金法律法规、证券投资基金基础知识和证券市场基础知识答案：D3. 基金从业资格考试的报名方式是：A. 现场报名B. 网络报名C. 电话报名D. 邮件报名答案：B4. 基金从业资格考试的成绩有效期是：A. 1年B. 2年C. 3年D. 5年答案：B5. 基金从业资格考试的合格成绩可以用于：A. 申请基金从业资格证书B. 申请证券从业资格证书C. 申请银行从业资格证书D. 申请保险从业资格证书答案：A二、多选题1. 基金从业资格考试的报名条件包括：A. 年满18周岁B. 具有完全民事行为能力C. 具有高中以上文化程度D. 具有大学本科以上学历答案：A、B、C2. 基金从业资格考试的考试形式包括：A. 笔试B. 机考C. 面试D. 网络考试答案：A、B3. 基金从业资格考试的考试内容包括：A. 基金法律法规B. 证券市场基础知识C. 证券投资基金基础知识D. 基金销售和客户服务答案：A、B、C、D4. 基金从业资格考试的合格标准包括：A. 单科成绩达到60分B. 两科成绩均达到60分C. 单科成绩达到70分D. 两科成绩均达到70分答案：A、B5. 基金从业资格考试的报名流程包括：A. 注册账号B. 填写个人信息C. 选择考试科目D. 支付考试费用答案：A、B、C、D三、判断题1. 基金从业资格考试的成绩可以用于申请证券从业资格证书。

（错误）2. 基金从业资格考试的合格成绩有效期为3年。

（错误）3. 基金从业资格考试的报名方式为现场报名。

（错误）4. 基金从业资格考试的合格标准是单科成绩达到60分。

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二、不定选择题题1.有价证券是指（ABCD）的凭证。

A．标有票面金额B．证明持有人有权按期取得一定收入C．持有人可以自由转让和买卖D．反映所有权或债权关系2.下列属于有价证券的有（ABCD）。

A．提货单B．银行汇票 C．支票D．仓库栈单3.未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券是指（AB）。

A．非挂牌证券B．非上市证券 C．场外证券D．场内证券4.公募证券与私募证券的不同之处在于（ABC）。

A．审核的严格程度不同B．发行对象特定与否C．采取公示制度与否D．是否上市与否A．筹资功能B．证券资产的定价功能C．资本配置功能D．宏观调控功能6.我国政府承诺证券业 5 年过渡期间对外开放的内容有（ACD）。

A．外国证券机构可以直接从事 B 股交易 B．外国证券机构可以申请成为中国证券交易所的正式会员 C．允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过 33％，加入 3 年后外资比例不超过 49％D．加入后 3 年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过 1／37.参与证券投资的金融机构包括（BCD）。

A．企业B．商业银行 C．证券经营机构D．保险公司8.证券公司的主要业务有（ABCD）。

A．承销和自营证券B．证券经纪C．受托资产管理D．证券投资咨询A．履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律 B．维护会员的合法权益C．审批证券的发行D．组织培训和开展业务交流10. 证券监管机构的主要职责是（BCD）。

A．制定交易规则B．负责监督有关法律法规的执行C．负责保护投资者的合法权益D．维持公平而有秩序的证券市场11. 记名股票的特点有（ACD）。

A．股东权利归属于记名股东B．安全性较差C．转让时须履行登记手续D．便于挂失12. 普通股股东的义务包括（AB）。

A．遵守公司章程B．依其所认购的股份和入股方式缴纳股金C．每年定时参加股东大会D．审阅公司财务报表的真实性13. 市场利率通过（ABC）的途径影响股票价格。

A．改变公司利息负担B．改变资金流向C．改变投资者融资成本D．改变投资者预期14. 根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为（ABC）。

A．股权类权证B．债权类权证C．其他权证D．认股权证15.我国目前主要的场外交易市场有（ABC）。

A．代办股份转让系统B．股份报价试点转让C．银行间市场D．交易所市场16.系统风险主要包括（ABCD）。

A．政策风险B．经济周期性波动风险C．利率风险D．购买力风险17. 非系统风险也可称为（AD）。

A．可分散风险B．不可回避风险C．不可分散风险D．可回避风险18. 与私募基金相比，公募基金具有（B）特点。

A．运作上受到的限制和约束较少B．面向社会公众发售C．投资者的资格和人数常受到严格的限制D．投资风险较高19.基金根据投资对象的差异，可分为（ABCD）。

A．股票基金B．债券基金C．货币市场基金D．混合基金20. 货币市场基金不得投资于以下（ABCD）金融工具。

A．股票B．可转换债券C．剩余期限超过 397 天的债券D．信用等级在 AAA 以下的企业债券21. 境外的保本基金提供的类型有（ABC）A．本金保证B．收益保证C．红利保证D．风险保证22.对于基金经理的分析主要包括的内容有（ACD）。

A．学历及工作经验B．性别、年龄C．资产管理业绩评估D．投资风格23. 按基金持股的价值倾向，可以将基金分为（ABD）。

16.A．成长型基金B．价值型基金C．保守型基金D．平衡型股基金24. 基金持有人的义务包括（ABCD）。

A．遵守基金契约B．缴纳基金认购款项C．承担基金亏损D．不从事有损基金的活动25. 基金管理人的主要业务和职责是（BC）。

A．保管基金财产B．管理基金资产C．发起设立基金D．向基金持有人支付基金收益26. 基金运营事务是基金投资管理与市场营销工作的后台保障，它通常包括（ABCD）A．基金注册登记B．核算与估值C．基金清算D．信息披露27. 基金管理公司治理结构通常应当符合的要求有（ABCD）A．股东会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确，既相互协助又相互制衡B．股东会、董事会、监事会和经营层按照有关法规、公司章程和基金合同的规定分别行使相应的职权C．实行独立董事制度，并保证独立董事充分发挥作用D．建立完善的内部监督和控制机制28. 关于基金托管人，下列说法正确的是（ABCD）。

A．基金托管人主要是对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产B．基金托管人是基金持有人权益的代表C．基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任D．基金托管人对所托管的基金承担着重要的法律及行政责任29. 基金托管人内部控制原则包(ABC）。

A．合法性原则B．及时性原则C．有效性原则D．集中性原则17.30. 根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的有关规定，申请设立证券投资咨询的机构应当具备的条件包括（BCD）。

A．有 200 万元以上的注册资本B．有公司章程C．有 5 名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员D．有固定的业务场所及与业务相适应的通讯及其他信息传递设施31. 基金的信息披露主要包括（ABD）。

A．募集信息披露B．运作信息披露C．定期信息披露D．临时信息披露32. 我国基金管理公司的一般决策程序是（ABCD）。

A．公司研究发展部提出研究报告B．投资决策委员会审议和决定基金的总体投资计划C．基金投资部制定投资组合的具体方案D．风险控制委员会提出风险控制建议33. 基金管理公司风险控制制度体系由（ABCD）构成。

A．公司章程B．内部控制大纲C．基本管理制度D．部门规章制度34. 基金资产的估值是根据相关规定确定（BD）的过程。

A．基金资产总值B．基金资产净值 C．基金负债价值D．单位基金资产净值35. 下列与基金有关的费用可以在基金资产中列支的有（ABCD）A．基金管理人的管理费B．基金托管人的托管费C．销售服务费D．基金合同生效后的信息纰漏费18.36. 界定基金会计的责任主体的意义在于（BD）。

A．将基金的管理主体和基金持有人的经营活动区别开来B．将基金的管理主体和基金的经营活动区别开来C．将基金托管人所管理的不同基金之间的经营活动区分开来D．将基金管理公司管理的不同基金之间的经营活动区分开来37. 基金会计核算的权益事项包括了（ABC）。

A．新股B．红股C．红利D．债券38. 依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，对（AB）买卖基金的差价收入征收营业税。

A．银行B．非银行金融机构C．个人D．非金融机构39. 基金市场营销的特征有（ABC）A．服务性B．专业性C．持续性D．特定性40. 为找到和实施最好的营销组合，基金管理公司在营销过程管理中要进行（ABCD）。

A．市场营销分析B．市场营销计划C．市场营销实施D．市场营销控制41. 营销环境中的微观环境指与公司关系紧密、能够影响公司服务客户能力的各种因素，主要包括（ABCD）。

A．销售渠道B．客户C．竞争对手D．公众42. 基金销售机构在评估各种不同的细分市场进而选择资金的目标市场时，必须考虑的因素有（ABCD）。

A．细分市场的规模B．细分市场的成长性C．细分市场结构的吸引力D．销售机构的资源43. 《证券投资基金销售适用性指导意见》规定，基金投资者的风险承受能力类型至少应包括（ABD）。

A．积极型B．稳健型C．平衡型D．保守型19.44. 基金组合投资的步骤可表述为（ABCD）。

A．组合投资目标的设计B．组合投资的配置策略C．组合投资的品种选择D．组合投资的调整策略45. 销售促进包括各种多属于短期性的刺激工具，用以次级投资者较迅速和较大量购买某一基金产品。

基金业常用的销售促进手段有（ABCD）。

A．销售点宣传B．投资者交流C．激励手段D．费率优惠46. 基金营销推广的主要形式有（ABCD）。

A．开展基金理财沙龙B．召开基金投资策略C．举行基金产品推介会D．在媒体开设投资理财专栏47. 基金宣传推介材料不能使用下列（ABCD）语言。

A．尽享牛市B．坐享财富增长，安心享受成长C．净值归一D．预购从速，申购良机48. 基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列情形（abcd）A．挪用投资者的交易资金或基金份额B．对投资者做出盈亏承诺C．代理客户进行基金认购D．承诺利用基金资产进行利益输送49. 封闭式基金的主要常规收费项目包括（ABD）。

A．交易佣金B．过户登记费C．转托管收费D．分红手续费50. 下列关于封闭式基金交易的特点表述有误的是（B）。

A．基金单位的买卖采用“价格优先，时间优先”的优先原则B．基金交易量可由投资者决定C．基金单位的交易价格以基金单位资产净值为基础，受市场供求关系的影响而波动D．在证券市场的营业日内可以随时买卖基金单位51. 申请设立证券投资基金时，基金发起人应提交的申报材料包括（ABCD）。

20.A．发起协议B．基金契约C．托管协议D．招募说明书52. 股票、债券型基金的申购赎回原则有(AC）A．“未知价”交易原则B．“已知价”原则C．“金额申购、份额赎回”原则D．“份额申购、金额赎回”原则53. 出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定（AD）A．接受全额赎回B．拒绝全额赎回C．全部延期赎回D．部分延期赎回54. 开放式基金的非交易过户包括（ABCD）。

A．继承B．司法强制执行C．捐赠D．基金的无偿划拨55. ETF 申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的（ABCD）。

A．现金差额B．其他对价C．组合证券D．现金替代56. 境内基金管理公司申请合格境内机构投资者资格，应当具备的条件包括（ACD）。

A．净资产不少于 2 亿元人民币，经营基金管理业务 2 年以上，最近一个季度末资产管理规模不少于 200 亿元人民币B．具有 5 年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于 2 名C．具有 3 年以上境外证券市场投资管理相关经验人员不少于 3 名D．最近 3 年没有受到监管机构的重大处罚57. QDII 基金申购与赎回的原则是（AC）。

A．“未知价”交易原则B．“已知价”原则C．“金额申购、份额赎回”原则D．“份额申购、金额赎回”原则58. 通过强制性信息披露，迫使隐藏的信息得以及时和充分地公开，从而消除（BD）问题带来的低效无序状况，提高证券市场的有效性。

A．道德困境B．逆向选择C．过度竞争D．道德风险21.59. 基金管理人编制基金(BCD），经托管人复核后予以公告，同时分别报送中国证监会和基金上市的证券交易所备案。

A．临时报告B．年度报告C．半年度报告D．季度报告60. 为明确信息披漏义务人的责任，提醒投资者注意投资风险，目前法规规定应在年度报告的扉页中就（ABCD）方面做出提示。

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