内审员考核办法
内审员能力评价管理办法
2 管理活动识别 管理要求
活动项目
内部审核员的能 力评价和授权管
理需求
内部审核员的能力评价和授权
记录
《内审员任命书》 《内部审核组长任命授权书》 《内部审核员能力评价表》
《内审员资格审查表》
3 术语和定义
本管理办法采用 ISO22163《管理手册》中的术语和缩略语及其定义。 审核员：经证实具有实施审核的个人素质和能力的人员。 审核组：实施审核的一名或多名审核员。
负责对内审员队伍人员实施培训和考核及发布任命书等工 行政管理部
作。
评价小组 负责依要求及准则对相关人员进行能力评价。
6 管理内容
6.1 内审员应具备的条件
1）具有大专（含大专）以上学历或中级以上职称，具有内审员资格证书； 2）从事三年以上（含三年）管理工作，熟悉公司各部门、单位职责和权限； 3）熟悉公司相关业务流程和规章制度； 4）具有一定的管理和综合评价能力； 5）为人公正，善于观察、思考，有良好的沟通能力。
内审员能力评价管理办法
版 本： A
修订状态：0
1 适用范围及目的
本管理办法适用于公司对 ISO22163 轨道交通业质量管理体系内部审核员的能力评 价和授权管理工作。
制订本管理办法的目的：为加强公司 ISO 22163 轨道交通业质量管理体系内部审 核员（以下简称内审员）的管理，不断提高审核人员业务能力和审核质量，确保公司 ISO22163--轨道交通业质量管理体系得到有效运行并持续改进，为规范本公司对内审 员的能力评定并对其适当授权，特制订本管理办法。
管理体系
管理规章
xxxx（xx） 轨道交通车辆维修有限公司
管理体系管理规章
管理规章名称
内审员能力评价管理办法
内审员考核办法
内审员考核办法为充分调动医院内审员履行职责的主动性和积极性，促进内审员对医院质量、安全、服务及管理进行定期、全面、系统的评估，推动医院质量安全的持续改进，保障医院质量与安全管理体系持续有效运行，特制定本办法。
一、目的通过建立内审员考核体系对内审员工作、学习进行促进和监督，达到培养、锻炼人才，提升医院质量与安全管理水平的目的。
二、考核等级及应用（一）内审员实行积分制考核，每月考核一次，满分1000分。
（二）评定等级：月考核平均分900分以上（含900）为优秀，平均分800分以上（含800）为合格；平均分800分以下为不合格。
（三）内审员到期时平均分高于800分（含800）且月考核不多于一次不合格的为合格内审员，享受医院给予的内审员待遇，平均分低于800分或月考核有两次及以上不合格的为不合格内审员。
（四）考核成绩纳入医师积分制考核。
担任内审员期间考核合格为职称晋升、后备干部选拔、中层干部竞聘的必备条件之一。
考核为不合格的内审员不享受内审员相关待遇。
三、考核责任人员内审工作小组组长、领导小组办公室副主任负责具体考核工作，组员由小组长考核，小组长由内审领导小组办公室副主任主任考核，领导小组办公室主任负责审核，院长批准。
四、考核对象应届全体内审员。
五、考核依据（一）积极参加内审员培训，不迟到、不早退，考试合格；（二）内审员带头遵守医院各项规章制度；（三）协助科主任、护士长完成所在部门、科室、护理单元“质量与安全”管理的日常工作；（四）完成领导小组办公室所指定的医院“质量与安全”内审的自查、互查及现场评价等工作内容；（五）内审报告定期递交领导小组办公室；（六）并保证内审结果准确、真实、公正。
各内审员必须如实记录，不得弄虚作假、少报漏报，若经领导小组办公室或其它部门人员调查举报属实，将按医院相关规定给予处分；（七）参加内审员工作会议，并积极提出相关合理化建议与改善措施；（八）报告医院质量与安全管理系统性问题并积极参与整改。
内审员考核管理办法
内审员考核管理办法1.目的为了加强公司内审员队伍建设，切实提高内审员的工作质量，真正发挥内审员在公司质量管理体系工作中的监督作用，特制定本考核办法。
2.适用范围适用于公司各内审员的工作考核。
3.考核办法3.1内审员考核由公司体系标准化管理小组（以下简称：标准化小组）组织实施，各部门参与考核评价，每月依照“内审员月度工作考核表”进行各内审员工作考评。
3.2内审员每月考核一次，按考核结果评定岗位津贴，岗位津贴按月发放。
3.2.1评定等级：90分以上（含90分）为优秀，津贴150元/月；80分以上（含80分）为良好，津贴100元/月；80分以下为一般，无津贴。
3.2.2内审员岗位津贴享受对象为各部门兼职内审员，不包括公司专职内审人员和中高层管理人员中的内审员。
4.考核内容及分值4.1切实履行内审员岗位职责所规定的工作任务，并有相应的工作计划与措施。
每月例会布置工作应按计划完成，计划未开展的，每次扣5分，计划开展未完成的，每次扣3分。
4.2 参与标准化小组组织的工作会议与体系培训，无故缺席每次扣5分，迟到、早退每次扣3分。
4.3在工作中接受标准化小组的监督指导，并就分管部门的体系运行工作的执行情况向标准化小组定期汇报。
每月5日前提交工作检查情况总结，无上报者此项不得分，延期上交或填写不完整的酌情扣2-5分。
4.4 参加公司的内部审核工作，不服从分工，拖沓刁难者每次扣5-10分；现场审核，收集并分析审核信息，发现审核证据，审核记录不真实、不完整每次扣2分。
4.5 协助所分管部门的体系文件建设工作，并对执行情况实施监督、检查，并进行相关的体系培训指导工作。
检查发现的不符合项要开具“不符合项报告”并跟踪改进效果，分管部门未按时提交整改的，每次扣2分，未达到整改效果的每次扣3分；每月不少于一次体系文件培训学习指导，需有配套记录，缺失者每次扣3分。
4.6 遵守公司标准化小组的团队纪律和有关会议规定，如有违反每次根据情况扣2-5分。
内审员能力考核模型
内审员能力考核模型
内审员能力考核模型可以包括多个维度，以确保内审员具备全面而有效的能力。
以下是一个内审员能力考核模型：
1. 专业知识与技能：评估内审员是否具备进行内部审计所需的专业知识和技能。
这包括审计方法、工具和技术，以及对相关法规、政策和标准的了解。
可以通过测试或案例分析等方式进行评估。
2. 沟通与协作能力：内审员需要与被审计单位进行有效的沟通和协作，以确保审计工作的顺利进行。
评估内审员的沟通能力、倾听技巧、问题解决能力和团队合作精神等方面。
3. 分析与判断能力：内审员需要具备良好的分析和判断能力，能够准确识别潜在的风险和问题，并提出合理的建议和改进措施。
可以通过案例分析、风险评估等任务进行评估。
4. 道德与职业操守：评估内审员是否具备高度的道德观念和职业操守，能够保持客观、公正和保密的原则，遵守审计规范和职业准则。
5. 持续学习与发展：评估内审员是否有持续学习和自我提升的意识，能够跟进行业发展和法规变化，不断更新自己的知识和技能。
以上维度可以根据实际情况进行调整和补充，以确保考核模型与组织的内部审计需求和标准相符合。
同时，还可以采用定性和定量相结合的方式进行评估，以提高考核的准确性和有效性。
内审员考核细则
内审员的基础考核得分为100分，其中所在部门的体系维护工作考核和事业部层面内审的参与工作考核各占50分。
一、所在部门体系维护工作考核：
考核项目基础分来自考核细则体系维护及流程培训
体系文件及表单的受控
3
现场使用最新的受控文件及表单，发现不符合要求一次扣1分。
内审
每次内审得分
5
每次内审总得分B级分扣1分；C级但≥80分扣2分，低于80分扣3分,60分以下不得分。
外审
审核一次性通过
5
审核一次性通过，得满分；因其部门原因不通过不得分。
5
每一个审核不符合项目扣1分，扣完为止。
其它体系工作安排
产品公司、职能部门自查
每月一次以上体系自查，少于目标不得分。
二、事业部层面内审的参与工作考核：
考核项目
基础分
考核细则
事业部内审工作
内审参与的积极性
5
不参与质量管理部组织的内审活动1次扣2分，扣完为止。
审核报告的编制
10
审核结束1个工作日内出具审核报告，每延期1日扣2分；审核报告不完成或错误，发现1次扣2分。扣完为止。
5
被审核部门投诉一次扣5分，扣完为止。
宝钢国贸公司公司内审员聘用和考核管理制度
宝钢国贸公司公司内审员聘用和考核管理制度一、制度目的本制度旨在规范宝钢国贸公司内审员的聘用和考核，确保公司内部审核工作的科学性、规范性和公正性，提高公司的风险管理和内部控制水平，维护公司形象和利益。
二、内审员聘用管理1.招聘岗位和条件（1）招聘岗位：内审员。
（2）应聘条件：•具备相关专业大学本科以上学历•具备内审员报告编写和现场审核能力和经验•具备较好的沟通协调和问题解决能力•具备一定的英语听、说、读、写能力•积极、勤奋，责任心强2.考核流程（1）简历筛选通过对应聘者的简历进行筛选，初步评估其是否符合招聘岗位和条件，并将合格者进行通知面试。
（2）面试通过面试，综合评估应聘者的相关能力、素质和专业知识等。
（3）考核通过入职后的试用期考核，评估内审员的工作能力和绩效，确认是否转正。
三、内审员考核管理1.考核内容内审员应当按照公司确定的内部审计计划和审核工作安排，认真履行内审任务，并在规定的时间内提交内审报告。
内审员日常考核的内容包括但不限于：•任务完成情况•内部控制缺陷的发现及问题解决情况•内部审核报告的质量•审核方法的合理性和有效性•团队协作能力和创新能力2.考核方法（1）日常考核公司领导或上级主管对内审员的日常工作进行定期检查和考核，并做出记录，认真其他内审员的经验和问题，以便更好地指导内审员的工作。
（2）绩效考核按照每年确定的考核制度和标准，对内审员的工作任务量、任务完成质量、内审报告质量、控制缺陷发现和解决能力等进行全面考核和评价。
3.考核结果根据考核结果，对内审员进行奖惩和晋升。
并将考核结果作为内审员聘用续聘的重要参考依据。
四、内审员管理1.内审员职责内审员应当严格遵守公司规章制度、职业道德和内部审核实施程序，认真履行内审工作职责，维护公司的利益。
内审员工作职责包括但不限于：•按照内部审计计划和审核安排，完成内审任务•按照规定时间，编写和提交内审报告•及时处理和跟踪内审中发现的问题和缺陷，并提出改进建议•及时向公司领导或上级主管汇报工作情况和进度2.内审员权利内审员有权利获得公司领导或上级主管提供的工作资源和支持，独立提出内部控制建议并获得公司领导或上级主管的认可，享有合理的薪酬待遇、晋升机会以及职业发展空间。
内审员管理办法
内审员管理办法一、目的为了培养安全管理专业人才，规范内审员管理，建立内审员评价分级机制，特制订本办法。
二、适用范围本制度适用于本公司。
三、权责3.1 安全管理部安全管理部负责定期组织内审员培训、考核和评价分级工作。
3.2 其他各部门鼓励员工参与内审员培训，支持内审员参加审核工作。
四、定义4.1 内审员内审员是在具备相应的工作经验与专业能力基础上，经公司统一组织的内审员培训与考核认可，有能力、有资格对管理体系建设与运行情况进行内部审核评价的人员。
内审员资格按类别分为安全 1（职安、体系、交通、节能减排）、安全2（工程、客户）两类。
五、内容描述5.1 内审员培训与考核5.1.1 安全管理部原则上每两年组织一期内审员培训与考核认证。
培训与考核方案由安全管理部制订与发布。
5.1.2 经培训考试合格的内审员将由安全管理部和人力资源部颁发内审员资格证书。
5.1.3 各部门定期组织内审员培训、交流活动，通过安全检查、安全培训、安全课题研讨等，发挥内审员作用。
5.2 内审员工作要求5.2.1 内审员应积极参与公司安排的审核任务，原则上每年参与审核任务不少于5个工作日。
5.2.2 内审员须按照审核标准提出客观公正的审核报告，并对所编写的报告负责，对发现弄虚作假，提供不真实审核报告的，予以撤销其内审员资格。
5.3 内审员评价分级5.3.1 内审员评价分级由安全管理部负责，每年更新一次分级名单。
5.3.2 内审员实施分级管理，分为内审员、见习主任内审员、主任内审员。
（1）经内审员培训考试合格的，认定为内审员。
（2）取得内审员资格满两年，每年参与内审工作不少于 5 个工作日，且经评价属于优秀者，认定为见习主任内审员。
（3）取得见习主任内审员资格满一年，每年参与内审工作不少于 5 个工作日，且经评价属于优秀者，认定为主任内审员。
5.3.3 每次审核任务完成之后，由审核组组长根据内审员的审核末次会议反馈效果、审核报告质量，对内审员的专业性、敬业度等进行评价。
质量管理体系内审员管理规定
与ISO14001环境管理体系的整合
环境因素的识别
内审员应具备识别组织活动中环境因 素的能力，并能够评估其对环境的影 响。
符合性审查
内审员应关注组织环境管理体系的符 合性，检查组织是否采取了必要的措 施来控制和减少对环境的影响。
与ISO45001职业健康安全管理体系的整合
风险评估和管理
内审员应具备进行风险评估和管理的能力，关注组织职业健康安全管理体系的 有效性，并能够提出改进建议。
内审员的日常工作需要得到充分的支 持和指导，以确保其能够有效地履行 审核职责，并及时发现和解决潜在的 质量问题。
内审员的选拔和培训是关键，必须严 格把关，确保内审员具备足够的素质 和能力，能够胜任质量管理体系的审 核工作。
定期对内审员进行评估和审核是必要 的，以确保其持续具备专业素质和工 作能力，及时发现并改进工作中的不 足之处。
培训经历
参加过质量管理体系内审员培 训并获得合格证书。
技能要求
具备良好的沟通、协调和组织 能力，能够独立开展审核工作
。
内审员职责
制定审核计划
根据组织的质量管理体 系要求，制定审核计划
并组织实施。
审核实施
按照审核计划对受审核 方进行现场审核，确保 其质量管理体系符合标
准要求。
报告编制
根据审核结果编制审核 报告，提出改进意见和
内审跟踪与改进
内审整改意见
根据内审报告中的建议和意见， 受审查部门应制定整改措施并组 织实施，确保问题得到有效解决
。
内审跟踪与验证
内审组应对受审查部门的整改情 况进行跟踪和验证，确保整改措
施的有效性和实施效果。
内审总结与改进
对内审工作进行总结，分析内审 过程中存在的问题和不足之处， 提出改进措施和建议，不断完善 和提高内审工作的质量和效果。
内审员能力考核指南
内审员能力考核指南作为内审员，需要具备一定的能力和素质。
内审员是企业内部管理的监督者和评估者，承担着重要的职责和使命。
下面是内审员能力考核指南。
一、专业知识1.熟悉内部控制及风险管理理论和方法，掌握相关国家法律、法规和财务会计准则。
2.熟悉公司经营模式、流程和业务，了解企业内部各个职能部门的运作。
3.具备财务分析技巧，能够根据财务报表和相关数据分析企业的经营状况和风险。
二、审计技能1.具备审计基本技巧，包括现场调查、询问、抽样、文档审查等。
2.熟练运用数据分析软件和审计软件，提高审计效率和准确性。
3.能够制定合理的审计程序和计划，对企业关键风险进行评估和控制。
4.具备编写审计工作底稿和报告的能力，表达清晰、准确、客观。
三、沟通协调能力1.具备良好的沟通能力，能够与企业各个层级的人员进行有效的沟通和交流。
2.善于倾听和引导，能够了解企业内部的问题和需求，提供合理的解决方案。
3.具备谈判和协调能力，能够处理内部各方的冲突和矛盾，推动问题的解决。
四、独立性和客观性1.具备独立思考和判断的能力，不受个人情感和其他干扰因素的影响。
2.保持客观、公正的态度，坚持依法依规，贯彻内审的原则和职业道德。
五、问题解决能力1.发现问题的能力，能够通过分析和调查找出企业内部存在的问题和风险。
2.解决问题的能力，能够提出相应的改进意见和建议，并推动问题的解决。
3.针对重要问题，能够制定有效的改进计划和监督措施，确保改进的落实。
六、学习能力和创新思维1.具备学习的意识和习惯，能够不断学习和更新自己的知识和技能。
2.拥抱变革，具备创新思维，善于发现问题和机遇，提出创新的解决方案。
七、团队合作能力1.具备团队合作精神，能够与团队成员密切合作，互相支持和协助。
2.分工合作，协调内外部资源，提高工作效率和达成团队目标。
总结：内审员是企业内部监督和评估的重要角色，他们需要具备扎实的专业知识、审计技能、沟通协调能力、独立性和客观性、问题解决能力、学习能力和创新思维以及团队合作能力。
医院内审员的管理制度
一、总则为加强医院内部审计工作，规范内审员行为，提高审计质量，确保医院内部审计工作科学、高效、规范，特制定本制度。
二、内审员的基本条件1. 具有良好的职业道德，忠于职守，公正廉洁，具有良好的职业操守和敬业精神。
2. 具备大学本科及以上学历，专业不限，有较强的审计理论知识和实践经验。
3. 具备良好的沟通能力、分析能力和判断能力，能够独立完成审计任务。
4. 通过国家审计机关组织的内审员资格考试，取得内审员资格证书。
三、内审员的职责1. 负责医院内部审计工作的组织实施，对医院内部审计工作进行计划、安排、指导和监督。
2. 参与制定医院内部审计工作计划和年度审计项目，对审计项目进行评估和风险分析。
3. 按照审计计划，组织实施审计项目，收集、整理审计证据，撰写审计报告。
4. 对审计发现的问题，提出整改建议，跟踪整改情况，确保问题得到有效解决。
5. 参与医院内部控制体系建设，对内部控制制度的有效性进行评价。
6. 完成医院领导交办的其他工作。
四、内审员的管理1. 内审员实行岗位责任制，明确岗位职责，加强内审员业务培训，提高审计质量。
2. 内审员应当严格遵守国家法律法规和医院内部审计制度，不得泄露审计秘密。
3. 内审员应保持独立性，不得参与被审计单位的经营活动，不得与被审计单位存在利益冲突。
4. 内审员应定期进行自我评估，不断提高自身业务能力和综合素质。
5. 内审员应积极参与医院内部审计工作，为医院内部审计工作提供有益的建议和意见。
五、内审员的考核与奖惩1. 医院每年对内审员进行考核，考核内容包括业务能力、工作态度、审计质量等方面。
2. 对考核优秀的内审员给予表彰和奖励；对考核不合格的内审员，按照相关规定进行处理。
3. 内审员在工作中违反规定，造成严重后果的，将依法追究其责任。
六、附则1. 本制度由医院审计委员会负责解释。
2. 本制度自发布之日起施行。
内审员考核评分标准
内审员考核评分标准内审员考核评分标准内审员是企业内部负责审计和评估内部控制制度的关键角色，他们的工作对于确保企业风险控制和运营活动的有效性具有重要意义。
因此，对于内审员的绩效评估应该具备一定的标准和指标。
1. 专业知识和技能（30%）内审员应具备广泛的专业知识和技能，包括内部控制、企业风险管理、财务审计、法律法规等方面的知识。
他们应该有能力理解和运用相关的专业框架和方法论，如国际审计准则、内控框架等进行工作。
2. 工作质量（30%）内审员应能够保证工作质量，包括审计程序的设计、执行和报告等环节。
他们需要准确地识别和评估风险，提出有效的改进建议，并且能够及时地跟踪执行情况。
此外，内审员还应能够保证审计报告的准确、完整和清晰。
3. 专业道德（20%）内审员应遵循职业道德规范，包括保持独立性、保密性、诚信性等。
他们在工作中应始终保持客观公正的态度，不受个人利益和压力的影响。
此外，内审员还应具备较强的沟通和协作能力，与其他部门和员工进行有效的合作。
4. 个人素质（10%）内审员应具备良好的个人素质，包括责任心、主动性、学习能力、问题解决能力等。
他们应能够适应工作环境的变化，不断提高个人能力和专业素质。
此外，内审员还应具备较强的抗压能力和团队合作精神。
5. 业绩和工作积极性（10%）内审员的评估还应考虑他们的业绩和工作积极性。
他们应能够按时完成工作任务，并且能够提出有效的建议和改进方案。
此外，内审员还应有较强的自我激励能力，不断追求个人和团队的卓越表现。
综上所述，一名优秀的内审员应该具备扎实的专业知识和技能、高质量的工作能力、诚信和独立的专业道德、良好的个人素质和积极的工作态度。
企业可以根据以上标准和指标对内审员的绩效进行评估，以提高内审工作的质量和效果。
WI-ZJ-002内审员激励考核管理办法000(完整资料).doc
1 目的：为不断提升内部审核员的审核能力和审核质量，确保公司管理体系有效运行并持续改进，特制定本规定。
2 适用范围：适用于公司管理体系内部审核人员的资格鉴定、考核奖励和管理工作。
3 定义：内审员：内部体系审核员，通常由既精通体系标准又熟悉本企业情况的人员担任，需由经过培训并颁发资格证书或任命书的员工担任，本公司内审员由各部门人员兼职担任。
4 职责：4.1管理者代表4.1.1负责内审组长、内审员的任命；4.1.2负责年度内审计划的批准及内审实施计划的批准；4.1.3授权内审组开展内审工作；4.1.4负责对审核结果作出最后的决定；4.1.5负责体系管理手册、程序文件及支持性文件的批准和内审员的最终评价；4.2总经办4.2.1负责公司内审员的统一归口管理，负责组织内审员队伍的推荐、实施培训和考核工作。
4.2.2负责对内审员实施培训、考核及奖励提报工作；4.2.3负责建立内审员管理档案，包括内审员证书信息、参加培训记录及审核表现、参加审核记录等。
至少每年对内审员进行一次培训考试，考试合格可继续保持内审员资格，由管理者代表进行资格审定，任命为本年度内审员。
4.2.4 负责安排内审员，每个部门内审员轮流参加内审或外审陪同。
4.3 内审组长4.3.1负责制定内审计划和组织内审活动；4.3.2 负责内审员审核期间的工作协调；4.3.3有权对审核工作的开展和审核中出现的争议作出裁决；4.3.4负责向管理者代表提交审核报告；4.4内审员：负责按分工领域和《体系内部审核检查表》实施内审，完成内审记录；正确判断并填写《内审审核不符合项报告》，跟踪验证纠正措施和预防措施；指导、维持管理体系在本部门的正常运行。
4.5其他相关部门：4.5.1按要求提名内审员，并支持内审员的工作；4.5.2授予部门内审员指导、维持管理体系在本部门正常运行的权责；4.5.3积极配合内审、客户审核、第三方审核，制订和组织实施不符合项的纠正/纠正措施和预防措施，确保本部门管理体系的持续有效运行。
内审员考核评分标准
内审员考核评分标准一、考核目的。
内审员是企业内部监督和管理的重要力量，其工作质量和效果直接关系到企业的经营和发展。
为了规范内审员的工作行为，提高内审工作的质量和效率，制定内审员考核评分标准具有重要意义。
二、考核内容。
1. 专业知识技能。
内审员应具备扎实的专业知识和丰富的实践经验，能够熟练运用内审工具和方法进行工作。
评分标准包括内审员的专业背景、内审方法的灵活运用、内审报告的撰写质量等方面。
2. 工作态度。
内审员应具备认真负责的工作态度，能够积极主动地完成内审任务，对待工作严谨细致，能够保持客观公正的立场。
评分标准包括内审员的工作积极性、责任心、团队合作精神等方面。
3. 沟通能力。
内审员需要具备良好的沟通能力，能够与被审计部门进行有效沟通，理解被审计部门的需求，并能够清晰地表达内审意见和建议。
评分标准包括内审员的口头表达能力、书面沟通能力、协调能力等方面。
4. 问题解决能力。
内审员需要具备较强的问题解决能力，能够及时有效地发现问题、分析问题，并提出合理的改进措施。
评分标准包括内审员对问题的识别能力、分析能力、解决能力等方面。
5. 专业素养。
内审员需要具备较高的专业素养，能够不断学习和提升自己的专业水平，保持良好的职业操守和道德品质。
评分标准包括内审员的学习能力、职业操守、道德品质等方面。
三、考核标准。
1. 专业知识技能占比30%。
2. 工作态度占比20%。
3. 沟通能力占比20%。
4. 问题解决能力占比20%。
5. 专业素养占比10%。
四、考核评分。
根据上述考核标准，对内审员进行综合评分，评分结果将直接影响内审员的工作岗位和职业发展。
评分结果应当客观公正，确保内审员的工作质量和效果得到有效评价。
五、考核结果运用。
内审员的考核结果将用于内部管理和激励机制的建立，对于表现优秀的内审员将给予相应的奖励和晋升机会，对于表现不佳的内审员将给予相应的培训和辅导，以提高内审工作的整体水平和效果。
六、总结。
内审员考核评分标准的建立和运用，有利于规范内审员的工作行为，提高内审工作的质量和效率，对于企业的经营和发展具有重要意义。
内审员能力考核评分表
内审员能力考核评分表1. 引言内审员是组织内部负责审核和评估内部控制、运营效率和风险管理的关键角色。
为了准确评估内审员的能力，本考核评分表旨在全面评估内审员在不同方面的表现。
2. 能力维度根据内审员的职责和要求，我们将内审员的能力分为以下几个维度进行评估：2.1 专业知识- 深入理解组织内部控制标准和法规要求- 熟悉企业风险管理理念和方法- 掌握内部审计方法论和技术2.2 分析能力- 能够分析组织运作过程中的风险和弱点- 能够提出有针对性的建议和改进建议- 具备数据分析和信息整合能力2.3 沟通能力- 能够与相关利益相关者有效沟通，包括高层管理人员和员工- 能够清晰表达审计发现和建议- 具备良好的书面和口头沟通能力2.4 团队合作- 能够与团队合作，共同完成任务和项目- 能够有效协调和处理团队成员之间的合作关系- 具备协作和灵活性2.5 判断力和决策能力- 能够从信息中进行准确的判断和分析- 能够在复杂情况下做出明智的决策- 具备公正、客观的职业判断力3. 评分细则根据以上能力维度，我们将对内审员在每个维度的表现进行评分。
评分标准如下：- 优秀：表现出色，能够独立完成高质量的工作，对相关知识深入理解并能够灵活应用。
- 良好：表现良好，能够独立完成工作，对相关知识有一定掌握并能够应用。
- 一般：表现一般，能够完成基本工作要求，但对相关知识理解尚有欠缺。
- 需改进：表现较差，需要进一步提升能力和知识水平。
4. 结论内审员能力考核评分表将帮助我们对内审员的相关能力进行全面评估，促进内审工作的提升和改进。
根据评分结果，我们可以有针对性地提供培训和发展机会，以提高内审员的整体素质和能力水平。
内审员考核评分标准
6
单位内部体系管理及各项记录
管理混乱记录缺乏
0-5
管理工作基本落实记录基本符合要求
6-10
管理规范记录齐全
11-15
评判
标准
得分不足60分为不合格内审员，得分大于或等于60分小于80分为合格内审员，得分大于或等于80分为优秀内审员。
配合工作一般能够成工作
6-10
配合工作积极效果良好
11-15
4
对工作中发现问题和情况的处理
未能及时与本单位领导与企管部沟通
0-5
及时与本单位领导与企管部沟通
6-15
及时与本单位领导与企管部沟通并采取措施效果良好
16-20
5
落实管理体系文件的要求
未落实或效果差
0Hale Waihona Puke 5已落实5-10积极落实并提出整改建议
内审员考核评分标准
序号
考核内容
考核结果
加分
1
协助领导组织内部培训
未培训或培训效果差
0-5
培训效果一般
6-15
培训效果良好
16-20
2
组织本单位不符合项关闭整改和整改材料的收集整理
不符合项关闭迟缓滞后
0-5
不符合项关闭及时
6-10
不符合项关闭及时效果良好
11-15
3
配合工作
配合工作差未能完成工作
0-5
公司内审员选拔管理制度
公司内审员选拔管理制度第一章总则第一条为了规范公司内审员选拔过程，提高内审员队伍素质，制定本制度。
第二条公司内审员选拔管理制度适用于公司内部所有岗位的内审员选拔。
第三条公司内审员选拔管理制度的实施，应遵守政策法规，重视公平公正，注重选拔质量。
第四条公司内审员选拔管理制度应根据公司实际情况，不断完善和更新。
第五条公司内审员选拔管理制度的解释权归公司董事会和内审部。
第二章内审员选拔条件第六条内审员应具备以下基本条件：（一）具有相关领域的本科以上学历，取得相关资格证书或特定技能证书者优先；（二）具有良好的职业素养和道德品质，具备团队合作精神；（三）具有一定的沟通能力、分析能力和解决问题能力；（四）具有至少2年以上相关工作经验；（五）无不良记录，能够勇于承担职责，有较强的责任心。
第七条内审员选拔还需根据公司业务需要和特定职位的要求，确定专业技能、经验、岗位胜任能力等特定条件。
第三章内审员选拔程序第八条公司内审员选拔程序包括资格审查、笔试、面试和综合评定等环节。
第九条内审员选拔采取公开、公正的原则，遵循选拔岗位是否完全符合内审员选拔条件，是否具备内审员所需的专业技能和特定能力。
第十条内审员选拔采取资格审查的方式，对应聘者的学历、专业背景、工作经验等进行初步审核，确保符合内审员招聘条件。
第十一条笔试分为理论知识和专业技能两部分，用以考察应聘者的综合能力和专业水平。
第十二条面试由内部审计部门组织，设定面试考官，对应聘者的个人素质、工作经验、沟通能力等进行综合评估。
第十三条综合评定根据笔试和面试成绩，结合应聘者的资料、综合素质等因素进行评定，确定内审员的最终录用名单。
第四章内审员选拔结果公布与录用第十四条内审员选拔结果由内部审计部门负责公布，同时发放录用通知。
第十五条被录用的内审员应尽快就职，并按照相关规定办理入职手续。
第十六条内审员在试用期内，由内审部门对其进行定期考核，合格者转为正式内审员。
第五章内审员培训与职称晋升第十七条公司内审员在入职后，需参加公司内部培训及相关行业培训，不断提升自身能力。
公司内审员选拔管理制度
第一章总则第一条为加强公司内部审计工作的规范化、制度化，提高审计工作质量，保障公司资产的安全和完整，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司内部审计员的选拔、任用、培训、考核和奖惩等工作。
第三条内审员选拔应遵循公开、公平、公正的原则，确保选拔出具备专业素质、职业道德和良好工作能力的内审人员。
第二章选拔条件第四条内审员应具备以下条件：1. 具有大学本科及以上学历，财务、审计、经济、管理等相关专业优先；2. 具有较强的分析、判断、解决问题能力，具备良好的逻辑思维和沟通能力；3. 熟悉国家相关法律法规，熟悉企业内部控制制度和财务管理制度；4. 具有良好的职业道德，无违法违纪行为；5. 具备一定的计算机操作技能，熟悉审计软件的使用。
第三章选拔程序第五条内审员选拔程序如下：1. 发布选拔公告：公司人力资源部根据内审员岗位需求，发布选拔公告，明确选拔条件、报名方式、选拔时间等。
2. 报名与资格审查：符合条件的应聘者按照公告要求进行报名，人力资源部对报名者进行资格审查，确定符合条件的人员名单。
3. 面试：人力资源部组织面试，对符合条件的人员进行综合素质、专业知识、工作经验等方面的考察。
4. 考核：根据面试结果，结合应聘者的专业背景、工作经历等因素，进行综合评定，确定拟录用人员名单。
5. 体检：拟录用人员需进行体检，体检合格者方可正式录用。
6. 录用与培训：体检合格者正式录用，公司为其提供必要的培训，提高其业务能力。
第四章培训与考核第七条公司对内审员进行定期培训，包括业务知识、审计技能、职业道德等方面的培训。
第八条内审员应定期参加公司组织的考核，考核内容包括业务能力、工作态度、职业道德等方面。
第五章奖惩第九条对表现优秀、业绩突出的内审员，公司给予表彰和奖励。
第十条对违反职业道德、工作失职的内审员，公司将依法依规进行处理，包括警告、降职、辞退等。
第六章附则第十一条本制度由公司人力资源部负责解释。
第十二条本制度自发布之日起施行。
三标体系内审员培训考试标准(一)
三标体系内审员培训考试标准(一)三标体系内审员培训考试标准概述三标体系内审员是指具备ISO9001、ISO14001和OHSAS18001(或ISO45001)三个标准内审资格的人员。
为了保证内审员的素质，需要进行培训和考试。
培训要求1.培训课程包括ISO9001、ISO14001和OHSAS18001(或ISO45001)三个标准的相关知识和内审流程等方面的内容。
2.培训时间不少于40个课时。
3.培训机构应为合法资质的机构或组织。
4.完成培训后需要进行考试，考试成绩应达到及格标准。
考试内容1.对三个标准的相关知识进行考核。
2.对内审流程以及内审员应注意的事项进行考核。
3.考试分为笔试和口试两个部分，均需达到及格标准。
考试标准1.笔试成绩应达到60分及格标准。
2.口试成绩应达到60分及格标准。
3.两部分成绩加权平均值应达到70分及格标准。
考试通过后1.考试通过者可领取合格证书，并被认定为三标体系内审员。
2.内审员需要每年参加一定的培训和考试，以保证其资质和素质。
3.内审员需要遵守内审规定、保持独立性、公正性和保密性。
总结三标体系内审员培训考试是内审员必要的素质要求之一。
通过规范的培训和考试，能够提高内审员的素质和水平，为企业的发展提供有力保障。
建议1.建议内审员在参加培训前，根据自身需要进行充分准备，对标准相关知识进行深入了解和掌握。
2.建议参加培训的机构应择优选定，选择合适的培训机构才能够保证培训效果和考试质量。
3.建议内审员进行考试前，注意复习和准备，规避考试过程中的不必要错误。
结语三标体系内审员培训考试标准是企业内审员必须要符合的素质基本要求。
合格的内审员能够为企业提供有力的保障和支持，因此企业在选拔内审员人选时，一定要按照标准要求进行选拔和培养。
内审员管理规定
内审员管理规定为规范内审管理工作，有效推动公司质量管理体系有效运行并得到持续改进，对内审员管理做如下规定：一、内审员任职能力要求1、具有中专以上学历，初级技术职称，热爱内审工作，愿意为公司质量管理做出贡献。
2、具有良好的思想品德和较强的工作责任心。
3、思维敏捷，工作思路清晰，有较好的语言和文字表达能力。
4、能够理解标准和体系文件，具有一定的组织管理和综合分析评价能力。
5、接受培训不少于40小时，取得资格证书。
6、能够独立完成内审，并对本部门（车间）日常管理起到指导作用。
7、有一定的沟通和协调能力，能够处理好与受审核部门的关系。
二、内审员名额1.根据公司目前的生产经营规模，内审员名额在6－8名。
2.公司质管部要有计划地开展内审员培训学习，通过培训，不仅要建立一支日常内审员队伍，同时还要储备一批后备内审员。
三、内审员职责1、内审员应积极参加公司组织的相关知识培训和会议，不断加强自身学习，积累总结经验，提高个人审核能力。
2、在质管部的指导下负责对本部门（车间）或所划分负责部门的记录填写、归档、受控文件管理、学习、日常运行程序规范及存在问题整改等基本工作的监督检查，保证体系在所负责的部门有效运行。
3、内审员对所负责部门的体系运行情况，要求每月进行抽查，至少一次，并做好记录，对存在的问题和不足，要制订出改进计划于每月5日前交质管部，每年把检查落实完成情况及本人工作情况以书面形式报质管部。
4、内审员除完成所负责部门的日常检查外，还将轮流参加质管部组织的对整个公司的日常考核检查，并做好体系运行检查记录，对检查中发现的问题，提出处理意见，并对提出的整改意见进行跟踪验证，内审员轮流检查按月初质管部编制检查计划为准。
5、按时参加公司组织的内部审核和管理评审，遵守内部审核程序要求，承担审核职责，并将审核结果形成记录，对内部审核中的不合格项及管理评审中输出的整改项目进行跟踪验证。
6、配合每年一次的质量体系认证监督审核和3C工厂检查，对查出的问题由所在部门及时整改，内审员进行审定检查，并由质管部指定内审员跟踪验证。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
g)是否切实履行内审员岗位职责所规定的工作任务，并有相应的工作计划与措施（10分）；
h)是否就日常工作中所发现的与产品质量、公司环境与职业健康安全建设方面的相关问题向公司领导和体系办反映，并制定出相应的预防措施（10分）；
c)在内审工作中受公司体系办领导的监督指导，并就本部门/车间的各项管理考核工作的执行情况向公司体系办定期汇报（10分）；
d)是否积极参加内审员工作0分）；
e)是否实事求是，公平客观的对自己负责审核的部门进行审核，提出不符合项或改进建议，并及时跟进被审核部门整改事宜（10分）；
i)每月是否按规定填写《内审员日常工作检查记录表》，确保检查内容准确、细致与完整，并按时送交体系办签收（10分）。
6、工作要求
a)为及时掌握和记录各部门/车间日常工作情况，为月度考核工作提供必要的数据资料，特安排相关内审员完成《内审员日常工作检查记录表》。
b)针对部门日常工作情况，各内审员必须如实记录，不得弄虚作假、少报漏报，若经体系办或其它部门人员举报调查属实，将给予责任内审员严厉处分。
编制：审核：批准：
3、考核责任人员
部门负责人和体系办负责评审，厂长批准。
4、考核对象
公司整合管理体系内审员
5、考核依据
a)内审员应对本部门三合一管理工作的全面负责，并确保公司三合一管理手册、程序文件及规章制度在本部门/车间内得到贯彻落实（10分）；
b)参与制定和修改本部门/车间内相关的程序文件和管理制度，并对执行情况实施监督、检查，并进行部门内部的三合一培训工作（10分）；
1、目的
内审员考核办法为充分调动公司整合体系内审员履行职责的主动性和积极性，加强公司质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系的基础建设，确保体系在公司能持续有效运行，特制定本办法。
2、考核办法
a)内审员每季度考核一次，按考核结果评定岗位津贴，岗位津贴按季发放。
b)评定等级：90分以上（含90）为优秀，津贴为500元/季度，80分以上（含80）为良好，津贴为300元/季度；70分以上（含70分）为一般，津贴100元/季度；70分以下为不合格，无津贴。