第四章 新贸易理论

挑战之一——同类产品间的贸易量大大增加
古典和新古典贸易理论认为国际贸易的根源 在于各国在产品生产方面的差异，包括技术差异 （比较优势理论模型）和资源禀赋和产品要素密集 度的差异（H-O模型），按照这些理论，各国之间 的贸易主要是不同产品之间的贸易，即“产业间贸 易”，但二战后，国家间同类产品之间的贸易，即 “产业内贸易”大大增加，这种现象突破了传统贸 易理论框架下的贸易模式，因此是对传统贸易理论
第三节 运输和环保成本引起的国际贸易（代表人物: 萨 缪尔森、克鲁格曼）
第四节 产品内分工（代表人物：Helleiner、卢峰）
新贸易理论
理论背景
产业内贸易和发达国家 之间的贸易迅速增长
研究角度
放松新古典贸易理论完 全竞争、规模报酬不变 的假设
理论背景
20世纪50年代以来，国际贸易出现了许多新的现象：(1)同 类产品之间的贸易量大大增加；(2)发达国家之间的贸易量大大 增加；(3)产业领先地位不断转移。 同时，技术密集型产品贸易比重上升、国际经济一体化趋 势加速、跨国公司空前发展等现象也极大地改变世界贸易格式。 以上现象在古典和新古典的传统国际贸易理论框架内难以 得到解释，这迫使经济学家寻求新的贸易理论来解释这些现象， 经济学家的这种努力促成了当代国际贸易理论的形成。


生产要素在一国之内可自由流动，在国际间不能流动
X、Y的生产技术不同，假设X为资本密集型产品，Y为劳动密集型 产品——产品内分工 不存在运输成本或其他贸易障碍——运输成本引发的国际贸易

新贸易理论
新古典贸易理论：由于各个国家的不同,导致了部分 国家出口农业产品,而另外一些国家则出口工业产品。 (以产业为研究对象)
28.0
66.4 83.8 80.0 63.3 71.6 67.4 65.3
62.3
85.4 97.7 91.9 86.0 92.8 86.7 85.5
巴 西
墨西哥 土耳其 泰 国 韩 国 阿根廷 新加坡 平 均
19.1
29.7 16.5 5.2 19.4 22.1 44.2 22.3
45.5
54.6 36.3 30.2 42.2 36.4 71.8 44.3
78.8
97.3 82.2 94.8 73.3 48.7 96.8 82.5
数据来源：转自海闻、P.林德特，王新奎：《国际贸易》，P161，上海人 民出版社，2003。
四：产业内贸易主要模型 法维尔模型 （新H-O模型） 新张伯伦模型
主要模型
林德需求偏好相似模型
相互倾销模型
(一) 法维尔模型（新H-O模型）
表3-2 工业化国家之间的贸易量占其总贸易的份额(2000年)
出口到工业化国家的比例
美 国 英 国 加拿大 日 本 0.56 0.81 0.95 0.51
从工业化国家进口的比例
0.51 0.76 0.82 0.39
德 国
意大利 法 国 全部工业化国家
0.75
0.73 0.77 0.70
0.72
0.69 0.80 0.70
倾销策略获得成功的：1.条件不完全竞争条件下国内市场与国 外市场的隔绝，防止低价回购；倾销出口企业是价格的制定者 2.垄断出口企业面临的国外需求弹性大于国内的需求弹性，即 国外需求曲线比国内需求曲线更加平缓。
垄断厂商出口倾销的经济学基础
国内
P
国外
Pd
A
PF MC
MC
Dd Q
MRf
DF Q
MR Qd
三：产业内贸易的测度

产业内贸易指数的计算公式
IIT = 1 – |X - M| /( X + M) IIT＝ 1-(∑︱Xi/X-Mi/M ︱)/(Xi/X+Mi/M)

其中Xi/X和Mi/M分别代表i类产品的出口价值、进口价值占 该国出口和进口总值的比重
IIT指数的值介于0和1之间。 如果某产业只有进口或只有出口，其产业内贸易指 数为零 ；否则，大于零
数据来源：海闻、P.林德特，王新奎：《国际贸易》，P163，上海人民出版社，2003。
研究角度


新古典贸易理论的主要假设
两国相同部门的生产函数相同 两国消费者偏好相同——林德特偏好相似 规模收益不变——新贸易理论 所有商品市场、要素市场都是完全竞争的——新贸易理论 两国的生产要素供给是既定不变的 A国为资本丰富的国家，B国为劳动丰富的国家——产业内贸易
林德需求偏好相似模型
当两国的人均收 入水平越接近时 ，重叠需求的范 围就越大，贸易 关系也就可能越 密切
林德需求偏好相似模型
(四) 相互倾销模型
价格歧视 不完全竞争下同一种产品，垄断厂商为追求利润 最大化针对不同的消费者制订不同的价格水平 出口倾销
在保持国内垄断高价的前提下，以低于国内市场 价格的方式大量出口，争夺国外市场的行为
数据来源：根据IMF贸易方向统计季报（2002年3月）计算。
挑战之三——产业领先地位不断转移
当代世界贸易的发展中，有许多产品曾经由少数 发达国家生产和出口，然而，战后这些产业的领先 地位不断发生变化，一些原来进口的发展中国家开 始生产并出口这类产品，而最初的出口的发达国家 反而需要进口。为什么在资源禀赋的模式基本不变 的情况下，而某些制成品的比较优势会从发达国家 向发展中国家转移呢？这一问题也是在传统贸易理 论的框架内难以找到答案的。
4．厂商最大化决策
1 pi (1 ) ei
5．产业在自由进出假设条件下，厂商长期均衡 利润为零，从而确定每种商品产量。
xi ，pi ( ) p / xi
L L n l x
6．本国生产商品种类数
(二) 新张伯伦模型
7．他国生产商品种类数
结果：每个企业生产商品数量在贸易前后没有变化 ， 消费者收入不变，价格指数不变，因而消费总量不变。 但是水平相似的商品数量增多，给了消费者多样化选择， 社会福利增加
(三) 林德需求偏好相似模型
偏好相似理论(preference similarity theory) ，又 称为重叠需求理论（ overlapping demand theory），他是对俄林理 论的补充，主要有两个观 点：需求基础论；需求相 似论
一个挑战。
挑战之二——发达工业国家间的贸易量大大增加
传统国际贸易理论的资源禀赋论认为，国家间的 资源禀赋的差异是国际贸易的重要原因，据此，国际 贸易应主要发生在发达国家（资本丰裕国）与发展中 国家（劳动力丰裕国）之间（即“南北贸易”），20 世纪50年代之前的国际贸易的确大部分是属于“南北 贸易”，但是60年代后，发达国家之间的贸易（“北 北贸易”）在国际贸易中所占的比率逐步上升，成为 国际贸易的重要部分。那么国际贸易为什么会在相似 的资源禀赋国家（即同类国家）之间进行呢？这一现 象显然是资源禀赋论所不能解释的。
L n x
8．新效用函数
U u(ci ) u(ci )
i 1 i n 1 n n n
张伯伦模型基本观点

若另一个如同镜像般具有同样的偏好与技术、不 存在禀赋差异的国家与之贸易，各个企业会选择 生产与其他厂商有差异的产品，最终均衡结果只 能是一个企业生产一种产品
3.历史性偶然 因素 例如瑞典生产 手表起步早， 形成外部规模 经济使成本降 低。现在泰国 有更廉价劳动 力却不能代替 瑞典的位置
二、产业内贸易利益的来源、分配及政策效应 1.来源和分配：规模经济；产品品种增加带 来更多偏好选择；在不完全竞争下通过竞争 配置资源
2.政策效应：刺激贸易保护政策实施。 一国可能利用出口补贴和临时性关税等贸易 保护措施帮助本国重点产业资本积累，降低 国内消费品价格，在一定程度上改变国际分 工。
图3-1 日美韩三国轿车产量相对比重趋势图
80 70 60 50 40 30 20 10 0 68 58 49 51 32 0 0 6 9 10 36 33 60 57 35 54 37 40 12 13 40 15 41 16 49 48 46
(%)
1970 1980 1990 1991 1992 1993 1994 1995 1996 日本 美国 韩国
国家生产垂直差别产品的比较优势
α0 ＝ (W1 - W2)/(R2 – R1)
P (α )
P2(α ) P1(α ) W1 W2
O
α0
α
（二）张伯伦模型
模型假设



1.需求替代弹性不变； 2.每个国家只有劳动力要素，且劳动要素具有规模经济 的生产函数； 3.每个企业面临向下倾斜的需求函数，但超额利润意味 吸引新企业进入导致超额利润消失； 4.不同种类产品有很强的替代性，企业可以自由进出产 业； 传统贸易理论无法解释发生在要素禀赋相似的发达国 家之间产业内部贸易，克鲁格曼利用张伯伦模型，从 规模经济和产品差异化出发来解释产业内贸易
O
Qe
垄断者在需求弹性越低的国家定价越高
相互倾销的国际贸易的可能性
P
国内
Pd MC Dd MR Q Qd O
国外
a
a
b
Pe
b
MR
Qf f Qe
Df
Q
本国垄断企业就可以获得额外的总利润净增加区域b所 代表的面积，而外国垄断企业的总利润损失是面积a
相互倾销模型结论

两个厂商都有向国外出口产品的动机。如果本国 垄断企业能够以低于国内价格Pd，但高于边际成 本的Pe价格出口销售Qe-Qf数量的商品，国外市场 的价格就会全面下跌到Pe水平。 产生相同商品的双向国际运输和国际贸易，两个 垄断厂商相互承担了降低销售价格的负面影响， 消费者能够买到低价多样产品，社会福利增加
(二) 新张伯伦模型
1.每类产品生产具有同样的生产函数
li xi ( , 0)
n n p i
2.消费者效用函数相同
U u (ci ) c (0 p 1)
i 1 i 1
3.每个厂商的利润是
pi xi ( xi )
(二) 新张伯伦模型
第 四 章

新贸易理论


第一节 第二节 第三节 第四节
产业内贸易理论
产品生命周期理论 运输和环保成本引起的国际贸易
产品内分工
本章主要内容
第一节 产业内贸易理论（代表人物:克鲁格曼） （新H—O模型；新张伯伦模型 偏好相似模型；相互倾销模型） 第二节 产品生命周期理论（代表人物：雷蒙德*弗农）
模型假设 1 产业供应不同质的垂直差异性产品； 2 产业市场完全竞争； 3 劳动要素同质，可以在产业间流动；产业间 资本是不同质的，不能在产业间流动，产业内 资本是同质的，可以在产业内流动； 4 产品质量α是连续变量，质量高低取决于资 本用量大小； 5 不存在规模经济，没有技术差异 6 自由贸易并且没有运输成本；
表4-1 部分国家制造业部门的ITT （％）
工业化国家
1970 55.1
1987 61.0
1999 81.1
发展中国家
1970 22.3
1987 37.0
1999 88.0
美 国
印 度
日 本
德 国 法 国 英 国 意大利 加拿大 西班牙 平 均
32.8
59.7 78.1 64.ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ 61.0 62.4 41.2 56.8
新贸易理论的突破：解释了同类产品贸易的出现，如
瑞典既大量出口，同时又大量进口汽车。（研究细化
到异质企业的贸易投资）
新贸易理论的假设：不完全竞争、规模收益
第一节 产业内贸易理论
20世纪60年代以来，随着科学技 术不断发展，以“比较优势”为 主导理论的传统国际贸易理论已 经无法适当解释国际贸易实践的 新现象，即国际贸易大多发生在 发达国家之间，并出现既进口又 出口同类产品的现象。为了解释 这种现象，产业内贸易理论应运 而生。
克鲁格曼（Krugman,P）
分析方向： 发达国家间贸易、产业内贸易
一、产业内贸易产生的原因
1.要素禀赋相 似 克鲁格曼发表 了《产业内分 工与贸易收益 》认为国家之 间要素禀赋越 相似，产业内 贸易比重就越 高
2.规模经济 专注于大规 模生产某种 产品可使单 位成本降低 ，而为了满 足消费者消 费多样化， 产业内贸易 成为必然
林德（B．Linder）
分析方向：从需求的角度探讨了产业内贸易发生的原因
林德假说

林德假说以需求为导向来解释国际贸易产生的原 因，他认为H-O定理只能解释初级产品的国际贸易， 却无法解释二战以后有着相近要素禀赋的发达国 家之间迅猛发展的产业内贸易，从而提出了林德 假说，同其他产业内贸易理论相比，林德假说不 再从供给角度出发，而是从需求角度解释一国贸 易的构成。