北京市西城区人民政府办公室文件-西城区国资委

关于印发《西城区国有独资公司监事会管理

试行办法》的通知

（2010年12月14日西国资发2010〔034〕号）

各企业：

为规范区属国有独资公司监事会工作，现将《西城区国有独资公司监事会管理试行办法》印发你们，请结合本企业实际，认真贯彻落实。

西城区国有独资公司监事会管理试行办法

第一章总则

第一条为建立健全北京市西城区人民政府所出资的国有独资公司（以下简称区属国有独资公司）的监督机制，规范区属国有独资公司监事会工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国企业国有资产法》等有关法律、法规及规章，制定本办法。

第二条本办法所指国有独资公司，是指国家单独出资、由西城区人民政府授权西城区人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称：区国资委）履行出资人职责的有限责任公司（以下

简称：公司）。

第三条本办法所指的监事会，是指依据《公司法》设立的、对公司国有资产保值增值状况以及董事、高级管理人员执行公司职务等行为行使监督、检查职能的机构。

监事会以有关法律、法规、规章及公司章程为依据，以财务监督为核心，对公司的财务活动、资产运营以及董事、高级管理人员履行职责的情况进行监督，保护公司资产安全，降低公司的财务和经营风险，维护出资人、公司和职工的合法权益。

第二章监事会组成

第四条监事会应由不少于五人的奇数监事组成。监事会成员应包括以下人员：

（一）区国资委派出的监事，由区国资委任免或更换。

其中，区国资委外聘的监事任职期间可享受相应的监事津贴，津贴数额由区国资委根据其任职公司的实际情况确定标准。

（二）公司职工监事，由公司职工代表大会或职工大会选举产生，比例不少于监事会成员的三分之一。

第五条国有独资公司监事会设主席一名，由区国资委从监事会成员中指定。

第六条监事的任期每届为3年，原则上与董事会任期相同。监事在任期届满前，选派机构不得无故解除其职务。监事在任期

届满之前提出辞职的，应当提前30日向其选派机构提出书面申请，并按规定的程序办理免职手续。

区国资委派出的监事可以连派连任，职工监事可以连选连任。

第七条区国资委委派的监事的任职资格：

（一）对维护国有资产安全有高度责任感；

（二）熟悉企业管理、财务和有关法律、法规，有相关的工作经历；

（三）遵纪守法，廉洁奉公，办事公道，坚持原则。

（四）法律、行政法规规定的其他条件。

第八条有下列情形之一者，不得出任监事：

（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；

（二）因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚，执行期满未逾五年或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；

（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；

（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；

（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿。

第九条监事会主席和监事可以担任1至3家公司监事会的

相应职务，并实行回避原则，不得在其曾经工作且离职不满3年的公司或者其直系亲属担任董事、高级管理职务的公司监事会中任职。

公司董事会成员、高级管理人员不得兼任公司监事。

第三章监事会职责及工作方式

第十条监事会工作应遵循的原则：

（一）维护出资人利益原则。坚持国有出资人立场，维护国有资产合法权益；

（二）过程监督原则。以财务监督为核心，对公司运行实施事前、事中、事后的监督；

（三）有效监督原则。依法监督检查，讲究方式方法，促进公司健康持续发展；

（四）及时性原则。发现危害或可能危害国有资产安全的情况，应及时提出监督意见、建议并向区国资委报告；

（五）不干预原则。不参与、不干预公司正常的经营决策和经营活动。

第十一条监事会履行下列职责：

（一）监督公司贯彻执行国家有关法律、法规、规章和公司章程的情况；

（二）监督检查公司财务，对公司的经营效益、利润分配、

资产营运和国有资产保值增值等情况进行检查；

（三）监督公司内部控制制度、风险防范体系的建设及运行情况；

（四）对公司董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、法规、公司章程以及区国资委依法做出的决定(议)的董事、高级管理人员提出免职建议；当董事、高级管理人员的行为损害公司利益时，要求其予以纠正；

（五）从监管角度，对董事、高级管理人员的经营管理业绩向区国资委提出相关评价建议；

（六）法律、法规、规章和公司章程规定的其他职责。

第十二条监事会主席应当履行下列职责：

（一）召集和主持监事会会议；

（二）负责管理监事会的日常工作；

（三）签署监事会报告和其他重要文件；

（四）法律、法规、规章和公司章程规定的由监事会主席履行的其他职责。

第十三条监事会开展监督工作，可以采取以下方式：

（一）向公司董事、高级管理人员了解有关财务、资产状况和经营管理的情况，听取职工意见，召开与监督检查事项有关的会议；

（二）列席公司董事会会议，以及有关公司经营管理的重要会议，并可对决议事项提出质询和建议；

（三）要求公司有关机构和管理人员报告重大经营事项和财务活动情况，报送财务报告及监事会监督所需的其他材料；

（四）查阅公司的财务报告、会计帐簿、会计凭证等财务会计资料以及与经营管理活动有关的其他资料；

（五）根据对公司实施监督检查的需要，必要时可以聘请有资质的中介机构对公司进行审计，费用由公司承担；

（六）就公司财务、经营管理方面存在的问题与公司有关负责人交换意见，或者根据日常监督情况和监事会决议，提出监督意见书；

（七）法律、法规、规章和公司章程允许的其他方式。

第十四条监事会在监督检查中发现的一般性问题，可以建议公司董事、高级管理人员自行改正；监事会在监督中发现公司经营行为可能危害国有资产安全，造成国有资产损失或者侵害出资人权益，以及监事会认为应立即报告的其他紧急情况，应及时向区国资委报告。

监事认为必要时也可单独向区国资委报告公司的重大问题。

第十五条监事会要加强与相关监督部门的工作联系和信息沟通，形成监督合力。综合、有效运用中介机构的工作成果，提高监督效率。

第十六条监事会应认真履行监督检查职责，做出客观分析、评价，提出相关意见、建议，并按照要求向区国资委提交工作报告。报告应当及时、客观和准确。