第2章 公共经济学

2.1 外部性的发展进程
▪ 2.1.2 外部性理论的演进
▪ 1. 马歇尔“外部经济”概念的拓展
1928年美国经济学家阿林·扬指出了马歇尔外 部经济思想的局限性，阐述了动态外部经济的观 点。扬认为马歇尔将规模经济源泉归结为外部经 济的自然增长，即产业内一厂商规模的扩大取决 于该产业的发展。扬提出动态外部经济的观点， 在具有外部经济的领域中，存在着“新产品出 现——新产业诞生——新外部经济——另一代新 产品出现——另一代新产业诞生——规模经济” 自发的报酬递增循环现象。
▪ 边际社会收益（MSR）是指每增加一单位某种商 品或劳务的生产量，整个社会所获得的增量收益。
2.2 外部性理论的相关概念
▪ 2.2.1 外部性的效用函数与外部性存 在的条件
▪ 假设一： 当边际外部成本MEC=0，边际外部收益
MER=0时， MPC=MSC，即边际私人成本=边际社会成
本； MPR=MSR，即边际私人受益=边际社会收
这种报酬递增循环现象，是“市场规模——劳动 分工——报酬递增”迂回生产机制作用的结果， 降低了生产的单位成本，提高了劳动生产率，扩 大了市场规模。
1986年美国经济学家保罗·罗默在《收益递 增与长期增长》一文中发展了马歇尔外部经济思 想中的知识外溢效应，构建了竞争性动态均衡模 型。罗默构建的竞争性动态均衡模型，把技术进 步看作是经济的内生变量和知识积累的结果，运 用知识外溢效应解释了报酬递增现象。
▪ 边际社会成本（MSC）是指每增加一单位某种商 品或劳务的生产量，整个社会所必须支付的追加 成本。
▪ 边际私人收益（MPR）是指每增加一单位某种商 品或劳务的生产量，厂商所获得增量收益；
▪ 边际外部收益（MER）是指每增加一单位某种商 品或劳务的生产量，厂商之外的其他居民和厂商 获得的增量收益；
▪ 张五常主张用合约理论代替外部性理论，认为： 一，合约就是当事人双方在资源情况下的某些承 诺。二，由于交易与生产的情况、制度安排、合 约规则的执行与谈判等因素的差异，使得不同合 约安排会有不同的交易费用。三，由于在现实经 济生活中，人们所掌握的信息通常具有不完全性 与不对成性获取完全信息的可能性小且成本昂贵。
2.3 外部性理论的基本原理
▪ 2.3.2 正外部性：产量不足和社会福利损失 ▪ 在正外部性中，每增加一单位某种商品或劳务的生产量，
厂商之外的其他居民与厂商获得的增量收益是边际外部收 益MER。MER曲线表现为不变的固定值或呈现递减趋势 两种情况。如下图：
2.3 外部性理论的基本原理
▪ 2.3.2 正外部性：产量不足和社会福利损失
2.2 外部性理论的相关概念
▪ 2.2.1 外部性的效用函数与外部性响 U A 并受A控制的活动，其中i 1,2,...., n;
B
Y1
影响 U
A
并受B控制的活动。
则A的效用函数为 U A
A
U
(X1 ,
X 2 ,...,
Xn
B
, Y1 )
某人或某一厂商A的效用U A 既受A所控制的活动 X 1 ,
1924年美国经济学家弗兰克·H·奈特发表了《社会 成本解释中的一些谬误》一人，认为通过稀缺资源的产权 界定，可以避免外部不经济。奈特认为庇古忽视了私人产 权的约束作用，并未真正理解边际社会成本与边际私人成 本之间的关系。其逻辑缺陷是在取消私有产权对市场供求 关系约束作用的同时，指责市场不能达到社会利益最大化 是互相矛盾的。1943年美国经济学家约瑟夫·H·埃利斯和 费尔纳在《外部经济与不经济》一文中，研究了非专用性 与外部性的关系。外部不经济与产权有关，无效率的产权 制度所导致的外部不经济是污染等问题产生的根源。
2.1 外部性的发展进程
▪ 2.1.3 外部性理论的发展
▪ 2. 张五常的合约理论 ▪ 1970年香港经济学家张五常在《合约结构与
非专有资源理论》一文中，对外部性理论进行了 批判。认为每一经济行为都有外部效应，产生大 量外部性的原因主要是：一，当事人缺乏签约权； 二，合约存在，但合约条款不全面；三，有些条 款不知什么原因与一些边际等式不相符。
则厂商每增加一单位某种商品或劳务的生产量， 除了自己获得边际私人收益外，厂商之外的其他 居民和厂商在没有支付边际外部成本的情况下， 也获得边际外部收益，存在正外部性。
2.2 外部性理论的相关概念
▪ 2.2.2 外部性的表述
▪ 外部性是指某厂商的经济行为造成的外部强制 性影响，使得其他居民和厂商在没有得到任何收 益的情况下却支付了成本，或者在没有支付任何 成本的情况下获得收益。厂商追求自己受益的经 济行为，除了自己支付私人成本之外，还使其他 居民和厂商在没有获得收益的情况下也被强制的 支付了外部成本，我们称为负外部性。厂商支付 私人成本、获得私人收益的经济行为，使其他居 民和厂商在没有支付成本的情况下，却获得了外 部收益，我们称为正外部性。
益。则不存在外部性。
▪ 假设二：
当边际外部成本MEC不等于0，或边际外部 收益MER不等于0时，MSC=MPC+MEC,即边际 社会成本=边际私人成本+边际外部成本； MSR=MPR+MER，即边际社会收益=边际私人收 益+边际外部收益。则存在外部性。
2.2 外部性理论的相关概念
▪ 2.2.1 外部性的效用函数与外部性存 在的条件
2.1 外部性的发展进程
▪ 2.1.2 外部性理论的演进
▪ 2. 庇古外部性理论的延伸
1952年美国经济学家威廉·杰克·鲍莫尔在 《福利经济及国家理论》一书中，以庇古“外部 不经济”和“外部经济”概念为基础，考察了垄 断条件下的外部性、受害者行为与外部性、社会 福利与外部性等问题。
▪ 3. 基于产权分析的外部性理论
2.3 外部性理论的基本原理
▪ 2.3.1 负外部性：产量过剩与社会福利损失
上图中横坐标表示生产某种产品的产量Q，纵坐标表示 产品的价格P。由于需求曲线上每一个点与产量相对应的 价格也是边际收益，因此需求曲线D与边际收益MR曲线 重合，即D=MR；假设边际外部成本MEC是一个常数， 在负外部条件下，边际成本等于边际私人成本与边际外部 成本之和，即MC=MEC+MPC，边际成本曲线MC与供给 曲线S’重合；供给曲线S’与需求曲线D相交与均衡点E’,表 示边际收益等于边际成本，即MR=MC;在E’点上，均衡产 量Q’就是符合资源配置的帕累托最优产量。
2.1 外部性的发展进程
▪ 2.1.3 外部性理论的发展
▪ 1. 科斯的产权界定
▪
1960年美国经济学家罗纳德·H·科斯在《社会成本问
题》一文中，运用零交易成本模型和正交易成本模型，提
出通过产权界定从市场角度纠正外部性问题的观点。科斯
指出：一，交易是有成本的；二，在交易成本为零的条件
下，只要把外部性的责任界定给施加外部性损害的一方或
X 2 ,..., X n 的影响，也受其他人或其他厂商B所控制的活动
B
Y1
的影响。其中
B
Y1
对
U
A
的影响，我们称为B对A的外部性。
2.2 外部性理论的相关概念
▪ 2.2.1 外部性的效用函数与外部性存在的条件 ▪ 厂商生产经营中发生的成本分为私人成本和
外部成本；获得的收益分为私人受益和外部收益。 私人成本和外部成本之和为社会成本，表示单个 厂商的经济行为给整个社会带来的成本；私人受 益与外部收益之和为社会收益，表示单个厂商的 经济行为给整个社会带来的收益。 ▪ 边际私人成本（MPC)是指每增加一单位某种商 品或劳务的生产量，厂商所必须支付的追加成本； ▪ 边际外部成本（MEC）是指每增加一单位某种商 品或劳务的生产量，厂商之外的其他居民和厂商 所必须支付的追加成本；
▪ 假设三： 当边际外部成本MEC>0，边际外部收益
MER=0时，MPC<MSC,即边际私人成本<边际社 会成本。则厂商每增加一单位某种商品或劳务的 生产量，除了自己支付边际私人成本外，厂商之 外的其他居民和厂商在没有获得边际外部收益的 情况下，也支付了边际外部成本，存在负外部性。
▪ 假设四：
当边际外部收益MER>0，边际外部成本 MEC=0时，MPR>MSR,即边际私人收益<边际社 会收益。
2.有了交易成本概念就不需要外部性概念。
▪ 在交易成本为零的假设条件下，交易空间、交易 次数、交易数量可以无限扩大，事实上，在交易 成本为正的现实约束条件下，包括价格搜寻成本、 市场交易的谈判和签约费用等市场交易成本，制 约着市场范围的无限扩大。3.传统外部性问题的 实质是交易成本问题，即节省界定产权的成本与 减少产权界定不清引起的经济扭曲之间的两难冲 突问题。杨小凯主张用内生交易费用与外生交易 费用来替代外部性概念或将外部性内生化。
2.1 外部性的发展进程
▪ 2.1.3 外部性理论的发展
▪ 3. 杨小凯的交易成本理论
▪
1991年澳大利亚华裔经济学家杨小凯在
《经济增长的一种微观机制》一文中指出，所有
的经济问题的本质都是交易费用问题。他指出：
1.依据科斯的观点，在交易成本为零的情况下，
不同的产权安排都能导致资源配置的帕累托最优。
▪ 在上图中，横轴表示某厂商生产某种产品的产 量，纵轴表示边际外部成本MEC.在（a）中， MEC曲线向右上方倾斜，表示随着产量的增加， MEC呈递增趋势；在(b)中，MEC曲线与横轴平 行，表示随着产量的增加，MEC是一个固定不变 的固定值；在（c）中，MEC曲线向右下方倾斜， 表示随着产量的增加，MEC递减。负外部性中的 边际外部成本MEC导致资源配置的低效率，造成 产量过剩和社会福利损失。
▪ 在上图中，横轴表示某厂商生产某种产品的产量， 纵轴表示边际外部收益MER。在（a）中，MER 曲线与横轴平行，表示随着产量的增加，MER是 一个固定不变的固定值；在（b）中，MER曲线 向右下方倾斜，表示随着产量的增加，MER递减。