问题整改跟踪表

6、管理人员、营业人员交 接登记簿是否建立
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整改单位： 问题 类别 事项 来源 描述 风险 程度 监督单位： 整改措施 整改 人 整改时限 责任 人 监督 人 状态
1、办理告特殊业务时是否 客户身 保存客户身份证明 份识别 管理 2、新开户、代开户是否按 照规定要求实行实名制 现金日 记账、 银行日 记账管 理 1、现金日记账、银行日记 账是否按日登记、完整情况 如何，是否有强改现象，账 实是否相符 1、网点资金提取是否实行 分级审批 资金管 理是否 2、市县支行提取是否实行 实行审 审批 批
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整改单位： 问题 类别 事项 1、分类汇总登记簿、分户 登记簿是否建立 来源 描述 风险 程度 监督单位： 整改措施 整改 人 整改时限 责任 人 监督 人 状态
2、重要空白凭证是否账实 分管 3、营业过程中领用时是否 按要求做到当面眼同查验、 重要空 点数、签收、顺号使用 白凭证 管理 4、营业终了盘结与营业日 报单一致后、是否单独按要 求锁存在指定保险柜保管 5、各营业机构存量是否符 合管理要求
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整改单位： 问题 类别 事项 1、进出库、钥匙、密码、 值守是否实行双人管理 2、库存现金是否建立日记 帐，账实是否相符 3、值守记录、交接手续是 否完整 4、非日常工作人员ห้องสมุดไป่ตู้出是 现金业 否建立登记簿 务库管 理 5、备用钥匙是否按要求由 业务主管封存管理 6、人员变动时保险柜密码 是否更改 7、是否建立查库登记簿 8、出纳员（收款员）到机 构收款时签收手续是否完整 来源 描述 风险 程度 监督单位： 整改措施 整改 人 整改时限 责任 人 监督 人 状态
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资金管 理是否 实行审 类别 批 整改单位： 问题 事项 3、储蓄资金上划是否实行 审批 来源 描述 风险 程度 监督单位： 整改措施 整改 人 整改时限 责任 人 监督 人 状态