诺斯制度变迁理论述评
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具有互 为表里 的关系 。 的 关 键 。 为 了达 到 利 益 最 大 化 的 目标 ， 治 者 将 会 在 制 度 统
制 度 变 迁 得 以进 行 源 于 具 有 主 流 信 念 （ ｏ ｎｎ ｅ 执行 与推 动的过 程 中选 择 对其 而 言交 易 成 本 较低 的政 策 。 ｄ ｍｉａ ｔｂ — ｌ ｆ的组 织决策者 （ ｉ） ｅ 企业 家 ） 发挥 的推 动作 用 。因组织 一 方 同时 ， 若政府 面对着竞争 对手 （ 括来 自国外 政府 或者 国内 包 面在制 度所提供 的诱 因下 追 求 利 益 ， 一 方面 在 又受 制 于 的竞争对 手） 另 的压 力 ， 了 降低 对 手威 胁 ， 为 将会 倾 向于 选择 既有制度 的影 响 ， 为 了追求 利 益最 大 化的 目标 ， 织将 会 有 利于竞 争对 手 的制 度安 排 。基 于 以上 双 重 目标 的考虑 ， 故 组 致力于学 习所需 的 知识 与 技 能 ， 而 提 高对 于 外在 环 境 的 统治 者 的 目标往往 与 社会 整 体 目标 不 一 致 ， 而 将 导致 经 进 进
现代 商贸工业
Ｍｏ ｅｎＢ ｓ ｅｓ ｒｄ ｄ ｓ ｙ ｄ ｒ ｕｉ ｓ Ｔ ａｅＩ ｕｔ ｎ ｎ ｒ ２ １ 年 第 １ 期 ０１ ３
诺斯制度变迁理 论述评
王 诺 扬
（ 中央 财 经 大 学金 融 学 院 ， 京 １ ０ ８ ） 北 ０ ０研 究 的 目的 在 于 通 过 制 度 而 产 生与 变动 来研 究 某 一 地 区的 经 济 发 展 ， 进 而 指 出各 地 区经 济 诺 并
绩 效 各 异 的根 潺 。在 回 顾 诺 斯 理 关 于 制 度 本 质 、 度 变 迁理 论 的 基 础 上 ， 出其 不 足 之 处 ： 一 ， 斯 过 于 简化 政 府 对 制 度 变 制 指 其 诺 迁 的推 动 过 程 ， 略 政 府 在 认 知 、 策 决 策 方 面 的 作 用 机 制 ； 二 ， 斯 在 以 产 业 个 案 阐述 制 度 变迁 原 理 方 面 有所 欠 缺 。 忽 决 其 诺 关 键 词 ： 斯 ； 度 变 迁 ； 习 ； 知 ； 念 诺 制 学 认 信 中 图分 类 号 ： ２ Ｆ 文献标识码 ： Ａ 文 章 编 号 ：６ ２３ ９ （０ １ １—０ ５０ １ ７—１ ８ ２ １ ） ３０ ５— １
１ 制 度与 制度 变迁
①置 于充满稀 缺 性 与竞 争 的 环境 中 ， 制度 与组 织 之间 的互 动是 制度变迁 的关 键 。 由此可 见 ， 度是经济 的核心 ， 经济结构 形成 的诱 因 。 制 是 ②竞争将 会促使组织 为 了持续 生存 而 不断 投资 以获 取 制 度 来 源 于 人 们 对 环 境 刺 激 做 出 的 反 应 。这 种 反 应 来 自于人们对 于环境 的认知 （ ｅｃｐ ｉ ） ｐ ｒｅ ｔ ｎ 。认知 的背后 隐藏着 技 术 和 知 识 。 ｏ ③ 认 知 来 自于 心 智 模 型 的运 行 。 行 为 人 不 断 积 累 过 去 所 学 习 到 的 知 识 与 经 验 这 一 心 智 模 型 ④制度框 架提供获 取最大报 酬的技 术和知识 的诱 因。 （ ｎａ ｍｏ ｅ） 运 行 。 伴 随 着 学 习 经 验 的 增 加 ， 为 人 不 ｍｅ ｔｌ ｄ１的 行 ⑤ 制度机 制 包 含 规 模 经 济 、 术 互 补 性 、 部 性 等效 技 外 断 提 高 对 于 环 境 的 认 知 。经 由 经 年 累 月 的 认 知 过 程 （ 时 同 制度变迁 具有路 径依赖 的特性 。 也 是学 习过 程） 一套 可 以诠 释 外 部 环 境 的框 架得 以形 成 ， 果 ， ， 人互动 式的稳定 架 构 ， 降低 交 易 成本 ， 而 推动 经 济增 长 。 进
ｍｅｔ１效应 ， ｎａ） 即呈现路径依赖 的特 质。制度形 成 的 目的在 于 建 立 稳 定 环 境 的框 架 ， 此 同 时 也 限 制 了 制 度 的 变 迁 。这 也 与 诺 斯 认 为 制 度 是 一 个 社 会 的 游 戏 规 则 ， 定 了 人 与 人 规 是 为 什 么 效 率 低 下 的制 度 得 以长 期 存 在 的 原 因 。 之 间的行为范式 （ ｒｈ １ ９ ） Ｎｏｔ ，９ ０ 。制 度之 所 以存 在是 因为 人 由制 度 变 迁 的 路 径 过 程 ， 得 知 既 有 的 制 度 形 态 和 行 可 是 非 完 全 理 性 的 ， 法 充 分 认 知 并 对 充 满 不 确 定 性 （ ｎ ｅ－ 无 ｕ ｅｒ 并 ｔｉｔ） 非 稳 定 状 态 （ｏ — ｅｇ ｄｃ 的 外 在 环 境 做 出充 分 反 为 人 所 认 知 的 制 度 环 境 变 化 成 为 制 度 变 迁 的 起 点 ， 决 定 ａ ｙ与 ｎ ｎｎ ｒｏｉ ） 诺 应 ， 而 人 与 人 之 间 的 行 为 将 带 来 极 高 的交 易 成 本 。 因 此 ， 了 制 度 的 后 续 变 革 。 综 合 以 上 观 点 ， 斯 提 出 制 度 变 迁 至 进 制度产 生的 目的在 于降 低 外在 环境 的 不 确定 性 ， 立 人 与 少包 括下列 五点特征 ： 建
这个 框架就 是所谓 的信念 （ ｅｉ ） ｂ ｌ ｆ。在行为 人面对 外部 环境 ３ 政 府 的 角 色 ｅ 的刺激 时 ， 信念 扮演 了“ 滤 器 （ｉｅ） 的角 色 。 由于信 念 过 ｆｔｒ ” ｌ 在推 动制度 变迁的众 多组 织 当中 ， 斯特 别强 调 政府 。 诺 的形成 与制度形 成 的 目的相 同 ， 二者 都 在 与对 不 断变 化 的 因为政府 的基本 只 能在 于 为社 会 提供 游 戏 规 则 ， 扮 演 了 并 环境建 立秩序 ， 降低 环境 的不 确 定 性 ， 以 因此 ， 念与 制 度 界定和 执行财产 权 的角 色 ， 信 而产 权结 构 正 是 影 响经 济 绩效
制 度 变 迁 得 以进 行 源 于 具 有 主 流 信 念 （ ｏ ｎｎ ｅ 执行 与推 动的过 程 中选 择 对其 而 言交 易 成 本 较低 的政 策 。 ｄ ｍｉａ ｔｂ — ｌ ｆ的组 织决策者 （ ｉ） ｅ 企业 家 ） 发挥 的推 动作 用 。因组织 一 方 同时 ， 若政府 面对着竞争 对手 （ 括来 自国外 政府 或者 国内 包 面在制 度所提供 的诱 因下 追 求 利 益 ， 一 方面 在 又受 制 于 的竞争对 手） 另 的压 力 ， 了 降低 对 手威 胁 ， 为 将会 倾 向于 选择 既有制度 的影 响 ， 为 了追求 利 益最 大 化的 目标 ， 织将 会 有 利于竞 争对 手 的制 度安 排 。基 于 以上 双 重 目标 的考虑 ， 故 组 致力于学 习所需 的 知识 与 技 能 ， 而 提 高对 于 外在 环 境 的 统治 者 的 目标往往 与 社会 整 体 目标 不 一 致 ， 而 将 导致 经 进 进
现代 商贸工业
Ｍｏ ｅｎＢ ｓ ｅｓ ｒｄ ｄ ｓ ｙ ｄ ｒ ｕｉ ｓ Ｔ ａｅＩ ｕｔ ｎ ｎ ｒ ２ １ 年 第 １ 期 ０１ ３
诺斯制度变迁理 论述评
王 诺 扬
（ 中央 财 经 大 学金 融 学 院 ， 京 １ ０ ８ ） 北 ０ ０研 究 的 目的 在 于 通 过 制 度 而 产 生与 变动 来研 究 某 一 地 区的 经 济 发 展 ， 进 而 指 出各 地 区经 济 诺 并
绩 效 各 异 的根 潺 。在 回 顾 诺 斯 理 关 于 制 度 本 质 、 度 变 迁理 论 的 基 础 上 ， 出其 不 足 之 处 ： 一 ， 斯 过 于 简化 政 府 对 制 度 变 制 指 其 诺 迁 的推 动 过 程 ， 略 政 府 在 认 知 、 策 决 策 方 面 的 作 用 机 制 ； 二 ， 斯 在 以 产 业 个 案 阐述 制 度 变迁 原 理 方 面 有所 欠 缺 。 忽 决 其 诺 关 键 词 ： 斯 ； 度 变 迁 ； 习 ； 知 ； 念 诺 制 学 认 信 中 图分 类 号 ： ２ Ｆ 文献标识码 ： Ａ 文 章 编 号 ：６ ２３ ９ （０ １ １—０ ５０ １ ７—１ ８ ２ １ ） ３０ ５— １
１ 制 度与 制度 变迁
①置 于充满稀 缺 性 与竞 争 的 环境 中 ， 制度 与组 织 之间 的互 动是 制度变迁 的关 键 。 由此可 见 ， 度是经济 的核心 ， 经济结构 形成 的诱 因 。 制 是 ②竞争将 会促使组织 为 了持续 生存 而 不断 投资 以获 取 制 度 来 源 于 人 们 对 环 境 刺 激 做 出 的 反 应 。这 种 反 应 来 自于人们对 于环境 的认知 （ ｅｃｐ ｉ ） ｐ ｒｅ ｔ ｎ 。认知 的背后 隐藏着 技 术 和 知 识 。 ｏ ③ 认 知 来 自于 心 智 模 型 的运 行 。 行 为 人 不 断 积 累 过 去 所 学 习 到 的 知 识 与 经 验 这 一 心 智 模 型 ④制度框 架提供获 取最大报 酬的技 术和知识 的诱 因。 （ ｎａ ｍｏ ｅ） 运 行 。 伴 随 着 学 习 经 验 的 增 加 ， 为 人 不 ｍｅ ｔｌ ｄ１的 行 ⑤ 制度机 制 包 含 规 模 经 济 、 术 互 补 性 、 部 性 等效 技 外 断 提 高 对 于 环 境 的 认 知 。经 由 经 年 累 月 的 认 知 过 程 （ 时 同 制度变迁 具有路 径依赖 的特性 。 也 是学 习过 程） 一套 可 以诠 释 外 部 环 境 的框 架得 以形 成 ， 果 ， ， 人互动 式的稳定 架 构 ， 降低 交 易 成本 ， 而 推动 经 济增 长 。 进
ｍｅｔ１效应 ， ｎａ） 即呈现路径依赖 的特 质。制度形 成 的 目的在 于 建 立 稳 定 环 境 的框 架 ， 此 同 时 也 限 制 了 制 度 的 变 迁 。这 也 与 诺 斯 认 为 制 度 是 一 个 社 会 的 游 戏 规 则 ， 定 了 人 与 人 规 是 为 什 么 效 率 低 下 的制 度 得 以长 期 存 在 的 原 因 。 之 间的行为范式 （ ｒｈ １ ９ ） Ｎｏｔ ，９ ０ 。制 度之 所 以存 在是 因为 人 由制 度 变 迁 的 路 径 过 程 ， 得 知 既 有 的 制 度 形 态 和 行 可 是 非 完 全 理 性 的 ， 法 充 分 认 知 并 对 充 满 不 确 定 性 （ ｎ ｅ－ 无 ｕ ｅｒ 并 ｔｉｔ） 非 稳 定 状 态 （ｏ — ｅｇ ｄｃ 的 外 在 环 境 做 出充 分 反 为 人 所 认 知 的 制 度 环 境 变 化 成 为 制 度 变 迁 的 起 点 ， 决 定 ａ ｙ与 ｎ ｎｎ ｒｏｉ ） 诺 应 ， 而 人 与 人 之 间 的 行 为 将 带 来 极 高 的交 易 成 本 。 因 此 ， 了 制 度 的 后 续 变 革 。 综 合 以 上 观 点 ， 斯 提 出 制 度 变 迁 至 进 制度产 生的 目的在 于降 低 外在 环境 的 不 确定 性 ， 立 人 与 少包 括下列 五点特征 ： 建
这个 框架就 是所谓 的信念 （ ｅｉ ） ｂ ｌ ｆ。在行为 人面对 外部 环境 ３ 政 府 的 角 色 ｅ 的刺激 时 ， 信念 扮演 了“ 滤 器 （ｉｅ） 的角 色 。 由于信 念 过 ｆｔｒ ” ｌ 在推 动制度 变迁的众 多组 织 当中 ， 斯特 别强 调 政府 。 诺 的形成 与制度形 成 的 目的相 同 ， 二者 都 在 与对 不 断变 化 的 因为政府 的基本 只 能在 于 为社 会 提供 游 戏 规 则 ， 扮 演 了 并 环境建 立秩序 ， 降低 环境 的不 确 定 性 ， 以 因此 ， 念与 制 度 界定和 执行财产 权 的角 色 ， 信 而产 权结 构 正 是 影 响经 济 绩效