第二篇 第三章 经济增长理论
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这个模型不仅消极显示了发展中国家经济停滞的根源——资本匮乏阻碍经济 增长，也积极地表明：增加资本积累是加速经济增长的关键。
5
（三）评价
哈罗德-多马模型在1950、60年代受到发展经济学家的推崇，因为那
赞扬 时特别强调资本积累的决定性作用。
不少人认为，哈罗德－多马模型更适合于发展中国家。
批评
主要 针对 它的 假定 前提
Y=F（K,L）= Kα L1-α 其中0<α<1
方程两边同除以L，即得到一个劳均生产函数 y=kα
公式中，y=Y/L, k=K/L。因为假定α<1，即资本边际报酬递减。 表示产出是资本的增函数，但以递减的比率增加。
8
2.资本积累方程
资本来自储蓄，即一个社会总产品中未被消费的部分，扣除一个
资本折旧，就可以得到一个净投资，这就是资本的增加。
K sY dK
其中K为资本的净增加值
sY表示总储蓄, 即储蓄倾向乘以总收入=总投资；dK为折旧=折旧率乘以资本。
假定劳动力参与率在长期不变，这样，人口增长率
就与劳动力增长率相一致了。
这里假定人口以n的速率增长
n L/ L
劳均形式表示的资本积累方程
k sy (n d )k
表示每个阶段劳均资本的增加取决于三个因素：劳均总储蓄sy、折旧（dk）和人 口增长对劳均资本的占用（nk）
增加，因而向下弯曲；
第一项Sy(=ska)为劳均储蓄曲线，由于假定s不变， 因此它随劳均资本增加而以递减速率增加，与生产 函数曲线形状是一样的。
k sy (n d )k
y与Sy两条曲线之间的距离表示劳均消费，消费在任何时候必须存在 ，因此， y总是位于Sy的上方。
第二项(n+d)k 广义的可以看作是折旧线，也是劳均资本的函数。
发展
后来许多经济学家对这一模型进行补充和发展，逐渐形成一套较为完 整理论体系，并在增长经济学中占据主导地位多年。
动因
名称 由来
最初的意图是通过放松一些假定对哈罗德-多马模型进行修正和完善。 假定的改变，其结果是得出了非常不同的结论。
之所以称为新古典，是因为它的假定是新古典主义的，如资本与劳动 完全替代，边际报酬递减，价格瞬时调整，长期稳定均衡，等等。
每个时期增加的总储蓄中必须扣除掉新增劳动力的人均资本以及折旧，剩下部分 才是资本的净增加。
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（二）新古典增长模Baidu Nhomakorabea的稳态
新古典增长模型 图
y
示
k 0
0
k 0
k
y （n+d）k
sy
k*
k
k*
k
10
上图中，横轴测度劳均资本(k),纵轴测度劳均产出（y）和劳均储蓄sy， y为生产函数曲线,随劳均资本增加而增加，但由于假定报酬递减，它以递减速度
（1）储蓄能全部转化为投资的假定。 对发展中国家特别不现实。发展中国家往往存在着制度缺陷，对投资造
成重大障碍，即使储蓄率高也很难全部转化为实际投资。
（2）资本-产出比不变的假定。 实际上，随着经济发展，资本-产出比不可能不变。增量资本-产出比一
般趋于上升。投资增加不一定带来相应的产出增长。
（3）只有资本（储蓄）一个变量，实际暗含假定资本-劳动比例不变。 即二者同比例增加。这也是不现实的。（发展中国家熟练劳动力缺乏） 即使投资所需的资本品能够得到满足，因缺乏有技能的劳动力和合格
生产一种同质产品，不存在国际贸易，消费品和投资品可完全替代。
假 定
假定储蓄在收入中所占的比重是不变的。
在长期，储蓄全部转化为投资。
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（一）新古典增长模型的基本形式 索洛模型是在两个方程基础上建立起来的：一个是生产函数，另一个
资本积累方程。
1.生产函数。 假定是科布－道格拉斯型，即规模报酬不变，资本和劳动边际报酬递减。
停滞 进入1970年代以后，发达国家出现滞胀，增长理论研究停滞。
繁盛
1980年代中期以来，美国等出现持续增长，增长理论又开始兴旺起来 ，新增长理论盛极一时，掀起新的研究高潮。
新增长理论没有一个统一的研究框架，观点多样化，共同特征是都强 调增长的内生性。
3
二、哈罗德-多马增长模型 （一）基本模型
基本假定：假定资-产出比不变；资本-劳动比不变；资本报酬不变。
管理者而不能形成实际投资，或者投资效率低下。 此外，还意味着不能用劳动来代替资本，这不仅不符合实际，而且十
分有害。因为发展中国家劳动力丰富，应充分利用剩余劳动力替代资 本和增加产出。
6
二、新古典增长模型
新古典增长模型的来龙去脉
创立
新古典增长模型最初由美国索洛（Solow，R.）、斯旺(Swan,T.)等 在1950年代中期建立。
保持劳均资本不 变所需劳均投资 量
设资本-产出比为θ，表示一元产出需要几元资本生产出 来,假定不变，即随着国民收入的增长资本按同比例增 长。 K(t)/Y(t)
设资本存量的 折旧率为δ
哈罗德－多马的增长模型：
g Y (t 1) Y (t) s
Y (t)
g=国民收入增长率、经济增长率 =储蓄倾向除以资本－产出比，再减去资本存量折旧率。
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（二）模型的含义
意义
如果假定资本存量折旧率不变： 经济增长率就由储蓄倾向和资本-产出比共同决定， 与储蓄倾向成正比关系，与资本－产出比成反比关系。
如果资本-产出比不变： 经济增长率就决定于储蓄倾向或储蓄率，储蓄倾向越高，则经济增长
率越高。 如果储蓄倾向不变，资本-产出比越低，则经济增长率越高。
储蓄意味着放弃消费，意味着资本积累。
定力量具有巨大的吸引力。
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第一节 现代经济增长理论
一、现代经济增长理论的兴起
现代经济增长理论一般以发达国家作为研究对象，但也适合于分析发展中 国家的经济增长问题。
背景 二战后发达国家经济走出萧条、进入快速增长。
开端 始于1940年代末，以哈罗德－多马模型的建立为标志。
成熟
在1950年代中期，作为对哈罗德－多马模型的修正和发展，新古典增 长模型产生。在其后的近20年，增长理论研究和争论达到了第一次高 潮，且新古典增长理论逐渐占了上风。
第二篇 增长与分配
3 第三章 经济增长理论 4 第四章 收入分配与贫困
1
第三章 经济增长理论
在落后国家里，没有什么事情比经济增长更为重要。
增长不等于发展，但增长是发展的重要基础，没有增长就没有发展。 我们强调发展是第一要义，这里所说的发展就是指经济增长。 对于发展中国家而言，从经济增长的理论模型和历史经验分析中寻求增长的决
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（三）评价
哈罗德-多马模型在1950、60年代受到发展经济学家的推崇，因为那
赞扬 时特别强调资本积累的决定性作用。
不少人认为，哈罗德－多马模型更适合于发展中国家。
批评
主要 针对 它的 假定 前提
Y=F（K,L）= Kα L1-α 其中0<α<1
方程两边同除以L，即得到一个劳均生产函数 y=kα
公式中，y=Y/L, k=K/L。因为假定α<1，即资本边际报酬递减。 表示产出是资本的增函数，但以递减的比率增加。
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2.资本积累方程
资本来自储蓄，即一个社会总产品中未被消费的部分，扣除一个
资本折旧，就可以得到一个净投资，这就是资本的增加。
K sY dK
其中K为资本的净增加值
sY表示总储蓄, 即储蓄倾向乘以总收入=总投资；dK为折旧=折旧率乘以资本。
假定劳动力参与率在长期不变，这样，人口增长率
就与劳动力增长率相一致了。
这里假定人口以n的速率增长
n L/ L
劳均形式表示的资本积累方程
k sy (n d )k
表示每个阶段劳均资本的增加取决于三个因素：劳均总储蓄sy、折旧（dk）和人 口增长对劳均资本的占用（nk）
增加，因而向下弯曲；
第一项Sy(=ska)为劳均储蓄曲线，由于假定s不变， 因此它随劳均资本增加而以递减速率增加，与生产 函数曲线形状是一样的。
k sy (n d )k
y与Sy两条曲线之间的距离表示劳均消费，消费在任何时候必须存在 ，因此， y总是位于Sy的上方。
第二项(n+d)k 广义的可以看作是折旧线，也是劳均资本的函数。
发展
后来许多经济学家对这一模型进行补充和发展，逐渐形成一套较为完 整理论体系，并在增长经济学中占据主导地位多年。
动因
名称 由来
最初的意图是通过放松一些假定对哈罗德-多马模型进行修正和完善。 假定的改变，其结果是得出了非常不同的结论。
之所以称为新古典，是因为它的假定是新古典主义的，如资本与劳动 完全替代，边际报酬递减，价格瞬时调整，长期稳定均衡，等等。
每个时期增加的总储蓄中必须扣除掉新增劳动力的人均资本以及折旧，剩下部分 才是资本的净增加。
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（二）新古典增长模Baidu Nhomakorabea的稳态
新古典增长模型 图
y
示
k 0
0
k 0
k
y （n+d）k
sy
k*
k
k*
k
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上图中，横轴测度劳均资本(k),纵轴测度劳均产出（y）和劳均储蓄sy， y为生产函数曲线,随劳均资本增加而增加，但由于假定报酬递减，它以递减速度
（1）储蓄能全部转化为投资的假定。 对发展中国家特别不现实。发展中国家往往存在着制度缺陷，对投资造
成重大障碍，即使储蓄率高也很难全部转化为实际投资。
（2）资本-产出比不变的假定。 实际上，随着经济发展，资本-产出比不可能不变。增量资本-产出比一
般趋于上升。投资增加不一定带来相应的产出增长。
（3）只有资本（储蓄）一个变量，实际暗含假定资本-劳动比例不变。 即二者同比例增加。这也是不现实的。（发展中国家熟练劳动力缺乏） 即使投资所需的资本品能够得到满足，因缺乏有技能的劳动力和合格
生产一种同质产品，不存在国际贸易，消费品和投资品可完全替代。
假 定
假定储蓄在收入中所占的比重是不变的。
在长期，储蓄全部转化为投资。
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（一）新古典增长模型的基本形式 索洛模型是在两个方程基础上建立起来的：一个是生产函数，另一个
资本积累方程。
1.生产函数。 假定是科布－道格拉斯型，即规模报酬不变，资本和劳动边际报酬递减。
停滞 进入1970年代以后，发达国家出现滞胀，增长理论研究停滞。
繁盛
1980年代中期以来，美国等出现持续增长，增长理论又开始兴旺起来 ，新增长理论盛极一时，掀起新的研究高潮。
新增长理论没有一个统一的研究框架，观点多样化，共同特征是都强 调增长的内生性。
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二、哈罗德-多马增长模型 （一）基本模型
基本假定：假定资-产出比不变；资本-劳动比不变；资本报酬不变。
管理者而不能形成实际投资，或者投资效率低下。 此外，还意味着不能用劳动来代替资本，这不仅不符合实际，而且十
分有害。因为发展中国家劳动力丰富，应充分利用剩余劳动力替代资 本和增加产出。
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二、新古典增长模型
新古典增长模型的来龙去脉
创立
新古典增长模型最初由美国索洛（Solow，R.）、斯旺(Swan,T.)等 在1950年代中期建立。
保持劳均资本不 变所需劳均投资 量
设资本-产出比为θ，表示一元产出需要几元资本生产出 来,假定不变，即随着国民收入的增长资本按同比例增 长。 K(t)/Y(t)
设资本存量的 折旧率为δ
哈罗德－多马的增长模型：
g Y (t 1) Y (t) s
Y (t)
g=国民收入增长率、经济增长率 =储蓄倾向除以资本－产出比，再减去资本存量折旧率。
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（二）模型的含义
意义
如果假定资本存量折旧率不变： 经济增长率就由储蓄倾向和资本-产出比共同决定， 与储蓄倾向成正比关系，与资本－产出比成反比关系。
如果资本-产出比不变： 经济增长率就决定于储蓄倾向或储蓄率，储蓄倾向越高，则经济增长
率越高。 如果储蓄倾向不变，资本-产出比越低，则经济增长率越高。
储蓄意味着放弃消费，意味着资本积累。
定力量具有巨大的吸引力。
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第一节 现代经济增长理论
一、现代经济增长理论的兴起
现代经济增长理论一般以发达国家作为研究对象，但也适合于分析发展中 国家的经济增长问题。
背景 二战后发达国家经济走出萧条、进入快速增长。
开端 始于1940年代末，以哈罗德－多马模型的建立为标志。
成熟
在1950年代中期，作为对哈罗德－多马模型的修正和发展，新古典增 长模型产生。在其后的近20年，增长理论研究和争论达到了第一次高 潮，且新古典增长理论逐渐占了上风。
第二篇 增长与分配
3 第三章 经济增长理论 4 第四章 收入分配与贫困
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第三章 经济增长理论
在落后国家里，没有什么事情比经济增长更为重要。
增长不等于发展，但增长是发展的重要基础，没有增长就没有发展。 我们强调发展是第一要义，这里所说的发展就是指经济增长。 对于发展中国家而言，从经济增长的理论模型和历史经验分析中寻求增长的决