产业集群文献综述_李兰

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E 2013年第9期（总第252期）

NO.9.2013

( CumulativetyNO.252 )

1　概述

产业集群是指在某一特定领域中，大量产业联系密切的企业以及相关支撑机构在地理、空间上集聚，通过集聚成群而不断提升企业及产业整体竞争力的优势群体。产业集群作为一种新型的产业组织形式，其高效的资源配置效率及强大的竞争优势，能极大地促进区域经济的发展。因此，国内外学者从不同的角度对产业集群做了研究。

2　国外研究现状

20世纪90年代以后，产业集群的研究已成为了国家和地区提升竞争力、促进经济发展的重要研究对象。1990年美国经济学家波特在《国家竞争优势》一书中，对产业集群理论进行了经典的论述，集群理论的研究进入了一个崭新的发展阶段，引起了产业经济学、微观经济学、区域经济学、地理经济学、数理经济学等学科对这一理论问题的深入研究。国外众多学者从不同角度对产业集群进行的研究，使产业集群理论的研究取得了一系列新进展。2.1　产业集群内的企业既竞争又合作，这种竞争合作关系是集群发展的主要原因之一

M.Porter（1998）采用传统的新古典论观点讨论了产业之间合作与竞争的关系，认为企业间的合作竞争促进了创新和发展，产业集群被看作是充满合作竞争的灵魂。Meyer-Stamer（2002）分析了产业集群内企业合作的模式，认为通过合作能营造创新环境，不仅能提升产业集群的创新力，而且能提高产业集群内部企业的竞争力，促进整个产业集群的发展。

2.2　创新环境是产业集群新知识、新技术、新信息等得以生成的重要保障

创新环境不仅有利于集群内企业进行研究和创新，而且有利于新知识的传播和利用，使其转化为新产品。Mellaart（1995）认为，创新环境是“孕育创新过程的区域组织”。创新环境不仅指本地化的网络结构，而且指将外部的学习和企业内部的创新相结合。不管是能降低行为主体不特定性的物质资源或非物质资源的本地网络结构，还是能制定经营和创新战略的创新组织体集合，都能够为集群的创新提供良好的环境，从而促使其良性发展。2.3　产业集群是经济增长的发动机

由于产业集群的聚集效应、规模效应、溢出效应、外部经济效应等，使得集群内的企业之间的交易成本和费用降低，而且特别是知识的溢出，使创新成本大大减少，同时提高了整个集群产业的竞争力，从而促进区域经济发展和经济增长。如Matin（1997）& Ttaviano（2001）综合了Krugman 的新经济地理理论和Romer 的新增长理论，建立了经济增长和经济活动的空间集聚间的自我强化模型，证明是由于降低创新成本而产生的区域经济活动的空间聚集，从而刺激了经济增长。

2.4　创新群和合作网络是产业集群创新与发展的源泉、保证由于创新群的存在，才使得集群内有新的知识、技术、信息生成，使集群的发展一直有新的血液注入；由于产业集群的合作网络结构，才能使得新生成的知识、技术、信息在集群内迅速扩散，得以学习和复制，降低知识创新成本，促进产业集群发展。如Callos Quandt（2000）认为，创新群和合作网络是促进区域发展、提升创新能力和区域竞争优势、缩小空间和社会不均衡的主要工具。2.5　形成机制是产业集群研究的根本

对产业集群的形成机制进行研究，能够从根本上了解产业集群形成发展规律，从而能更好地掌握产业集群理论，促进产业集群发展。产业集群的形成机制研究结论主要有以下三种：

2.5.1　市场自发形成机制。所谓市场自发形成机制，是指市场在资源配置中起基础作用，这里的资源包括自然资源（如煤炭资源、森林资源、水资源等）和非自然资源

产业集群文献综述

李　兰　肖双琼

（哈尔滨商业大学财政与公共管理学院，黑龙江 哈尔滨 150028）

摘要：产业集群是顺应国际国内形势，适应全球经济环境大变革的产物，是促进区域经济发展的重要增长极和动力源。通过对产业集群相关研究文献的收集，从合作竞争、创新环境、经济增长、创新群和合作网络、形成机制及财税政策在产业集群形成和发展阶段作用等方面对其进行了整理，从而得出我国学者对产业集群的财税政策实证研究较少、研究范围较窄及对产业集群的财税政策均衡性研究较少的结论。因此，应从多方面加强对产业集群的财税政策研究，更好发挥政策作用。关键词：产业集群；经济增长；财税政策

中图分类号：F207 文献标识码：A 文章编号：1009-2374（2013）09-0150-03

DOI:10.13535/ki.11-4406/n.2013.09.085

（如知识、技术、信息、网络、文化等）。市场主体为了自身利益，在市场自动调节的作用下，将一些拥有相近或相识资源、技术、文化等的企业聚集在一起，并通过这些企业间的相互联系和合作，从而形成具有一定规模的产业群体。最基本的产业集群的形成基本上都属于这种，如Maggioni（2002）利用生态学模型强调了“选择机制”的作用，他将集群看作是企业之间竞争资源的自然选择过程的结果。

2.5.2　政府主导机制。产业集群的形成主要依靠政府的力量，而不是主要依赖市场的自主调节作用。它是政府出于产业或经济发展的需要而在集群的形成、发展过程中给予政策支持，如财政扶持资金的投入、税收优惠的实施等。

2.5.3　政府引导机制。政府引导机制是指政府在产业集群的形成和发展过程中不用行政手段等对集群的形成和发展加以干预，而只是出于行业发展的需要而出台引导性的政策，引导产业集群向更好的方向发展。Bruso（1990）提出了两阶段模型，指出有意识的引导活动对集群演化升级具有重要的引导作用。

3　国内研究现状

在国外学者对产业集群进行研究并取得一定成就的时候，我国学者也开始对产业集群进行了研究。大多数经济学家认为我国经济正处在转轨时期，此时经济的发展至关重要，尤其是在经济全球化和世界一体化的今天，在国际金融危机的大背景下，在世界各国都重视产业集群发展的状况下，想要经济持续健康地发展下去，除了要遵循市场规律，发挥市场资源配置的基础作用外，还应该注重政府宏观调控的作用，将“看不见的手”和“看得见的手”有效地结合起来，促进经济的发展。而在政府的宏观调控手段中，财政政策在产业集群发展过程中起着更加重要的作用。财税政策在产业集群形成及发展的不同阶段发挥作用的具体形式和作用机制不同。

3.1　财税政策可以为产业集群的形成提供良好的政策环境和市场环境

从产业集群形成过程来看，财税政策可以为产业集群的形成提供良好的政策环境和市场环境。如田卫东、王树恩（2010）认为，在产业集群形成初期容易受到市场波动行的影响，政府通过财税政策可以创造良好的外部环境，从而促进产业集群的形成。刘刚（2012）提出，配套有针对性的财税政策能提高城市群发展水平，加强产业整合，从而促使城市群城镇化产业集群的形成。

3.2　财税政策可以起到扶持成长、促进升级及创新等作用

从产业集群的发展过程来看，财税政策可以起到扶持成长、促进升级及创新等作用。如王岚（2009）认为，政府能够通过其政策，吸引更多相关企业和机构，培育企业家，培育利于科技创新的文化环境，协助建立行业协会和商会等中介机构，拓宽融资渠道等，促进科技创新。吴甜甜等（2010）认为政府介入产业集群有利于解决集群的“市场失灵”和“系统失灵”，提供公共产品，促进中介机构发展以及消除产业集群负的外部性并维护市场秩序，从而促进产业集群的发展、升级。魏丽华（2010）指出，在加快集群升级以及推动集群创新过程中，政府发挥着不可替代的作用。张彦英、周均旭（2012）认为，完善的财税政策能促进农村产业集群的发展，从而深化农村内部就业。

3.3　很多学者从不同方面对产业集群的发展机制及演化路径进行了研究

在国内学者注重研究财税政策在产业集群不同发展阶段的不同作用具体形式及作用机制的同时，很多学者也从不同方面对产业集群的发展机制及演化路径进行了研究。如吴翔阳（2007）分析了产业集群的自组织衍生机制，提出产业自组织集群化的“企业-基核-集群”路径。胡蓓（2009）从产业集群的作用来分析产业集群，认为产业集群为吸引人才、培养人才和激励人才提供了良好的环境，由此在产业集群区域形成了人才资源的集聚。王发明（2010）利用生态学的概念，运用生态学的“个体-种群-群落”这一演进路径来剖析产业集群形成和演化的内在机理。彭穗生（2013）认为，产业集群的过程实际上就是竞争优势的演进过程。

4　国内外研究简评

国外学者对产业集群的系统研究已经进行了多年，基本上对国外著名的产业集群进行了比较系统的实证研究，我国学者研究起步时间较晚，研究内容比较分散，尚未形成体系。

4.1　对产业集群的财税政策实证研究较少

近几年来，不少国内学者对国外学者关于产业集群的研究成果进行了总结分析，少数学者（主要代表是北大的王缉慈教授和浙大的魏江教授以及国务院发展研究中心产业经济研究部的钱平凡和李佐军研究员）对国内产业集群做过比较详实的实证研究，但尚未发现专门对财税政策在促进产业集群形成和发展过程中的作用进行深入、详实、系统的实证研究。

4.2　对产业集群的财税政策研究范围较窄

在目前国内已有的研究中，对财政政策有较多论述的大都出现在促进集群内高新技术产业、培育集群技术创新、支持科技发展等方面的研究。如姚雯、刘传江（2010）在关于“促进高新技术产业发展的财税政策分析”中指出，增加科技经费投入、优化财政支持结构、完善税法体系和实行税收风险扶持等，但这一研究不是基于高新技术产业集群发展进行的，而仅仅是对这一产业财税政策进行分析。

4.3　对产业集群的财税政策均衡性研究较少

已有的研究更多地着眼于财政对企业支持的研究，特别是如何促进中小企业发展和中小企业发展中的财税政策研究，如王鹏程、于明奎（2007）“关于中小企业的财政支持体系研究”，辜胜阻（2011）关于“后危机时期中小企业的财税扶持政策”，崔志坤等（2012）关于“促进中小企业发展：财税支持政策角度的转变”，以及陈波（2013）关于“促进我市中小企业发展的财政政策思考”等。对市场经济体制下，公共财政和税收政策促进产业集群发展均衡性研究较少。

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