公司债券发行 账户及资金监管协议

年xx市xx投资集团有限责任公司公司债券

账户及资金监管协议

债券发行人：xx市xx投资集团有限责任公司

账户监管人：xx银行股份有限公司xx分行

签订时间：年月日

账户及资金监管协议

第一条

协议当事人

1.1债券发行人：xx市xx投资集团有限责任公司（以下简称甲方）

1.1.1注册地址：

1.1.2法定代表人：xx

1.2监管银行:xx银行股份有限公司xx分行（以下简称乙方）

1.2.1通讯地址：xxx

1.2.2负责人：xx

1.3协议双方当事人（以下简称双方），包括其所有允许的继任者和受让者，声明并保证：

1.3.1双方拥有全权以及法人地位签署本协议并履行在本协议中的义务。

1.3.2双方法定代表人或授权代表在本协议签字盖章。

第二条鉴于

2.1甲方拟发行年xx市xx投资集团有限责任公司公司债券（以下简称“本期债券”），本期债券募集资金和偿债资金应分别支付至甲方在乙方处设立的募集资金监管账户（以下简称“监管账户”）和偿债资金账户（以下简称“偿债账户”）。

2.2甲方有义务在本期债券成功发行后将接收到的本期债券募集资金划至监管账户，该监管账户接收的资金用于《年xx市xx投资集团有限责任公司公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）约定的募集资金投向。

2.3甲方有义务按照募集说明书约定将还本付息的偿债资金划至偿债账户，该偿债账户接收的资金用于本期债券本息的如期足额兑付。

2.4为此，双方本着真诚合作、平等互惠的原则，就本期债券募集资金的使用监管及还本付息资金的划转及具体划付程序，经协商一致，依法达成以下协议条款，以资共同信守。

2.5双方已根据各自公司章程规定的权限和程序，获得并互换了各自单位同意签署本协议的合法有效的文件。

第三条定义

偿债账户：指甲方在乙方处开立的专门用于偿付甲方发行的本期债券本息的账户，账户内资金仅能划付至本期债券募集说明书规定的债券托管机构的指定银行账户。

监管账户：指甲方在乙方处开立的专门用于接收和支出本期债券募集资金的银行账户，募集资金的接收和支出均须通过该账户进行。

第四条签订本协议的法律依据

双方依据我国下列法律、法规、政策的有关规定，在平等、自愿、互利的基础上，并经协商一致，签订本协议。

4.1《中华人民共和国合同法》

4.2《中华人民共和国公司法》

4.3《中华人民共和国商业银行法》

4.4《人民币银行结算账户管理办法》

第五条监管账户和偿债账户

5.1监管账户的设立

5.1.1甲方同意在乙方处开立如下账户，专项用于接收甲方拟发行的本期债券募集资金。

户名：xx市xx投资集团有限责任公司

账号：

开户行：xx银行股份有限公司xx分行

5.1.2本期债券成功发行后，募集资金由主承销商直接支付至监管账户，否则视为未支付。

5.1.3甲方承诺，在本期债券存续期间内此监管账户不得变更、不得撤销。

5.2 偿债账户的设立

5.2.1 甲方同意，为了确保按期偿付债券本息，同时设立偿债账户，偿债账户开设在乙方处，在债券本息偿付前五个工作日保证账户内有足够的资金支付当期债券本息。

户名：xx市xx投资集团有限责任公司

账号：

开户行：xx银行股份有限公司xx分行

5.2.2 甲方承诺，在本期债券存续期间内此监管账户不得变更、不得撤销。