管理信息系统的战略规划

✓计算机应用到一个组织的管理，一般要经历从初级
到成熟的成长过程。诺兰（Nolan）1973年首次提出 了系统发展的阶段理论，被称为诺兰阶段模型。1980 年把系统的成长过程划分为六个不同阶段。
预算 费用
初装
蔓延
控制
集成
数据 管理
阶段 成熟
➢初装阶段从企业购置第一台计算机并初步应用管理程 序开始，一般发生在企业的财务、人事等数据处理量大 的部门。 ➢该阶段的特点是计算机的作用被初步认识到，少数人 具有了初步使用计算机的能力，计算机是分散控制的， 没有统一的规划。
✓MIS的建设通常是一历时相当长（以年计）、耗资巨 大（百千万）、涉及到较多的人员和部门（全厂各级管 理）、技术复杂、管理变革影响较大的一项工程（一项 复杂的系统工程），而且是一项集体性的创造工程。
➢需要掌握开发策略选择
➢需要掌握开发方式选择
➢需要掌握开发方法选择
✓自下而上：从现行系统
的业务状况出发，先实现
务
件料料品作器料 艺
售
计
规表库库令负供 流
区
划划品格
存存
荷应 程 户 域 货 本 工
CU
UU
UC U
UU
U
UU
U
CCC
U
UUUU
CCU
U
U
UCU
U
CU U
U
UU
C
UUU C
UU
U
UU
CUU UCU
U
U
UUC
UU
U
UU
UUU
U
UUU
U
U
U
UC
C
U
数据联系
数 据类
功
能
经营计划
经营计划 财务规划 资产规模
速度快，费用低，容易开发出适合本单位需要的系统，方便维 护和扩展，有利于培养自己的系统开发人员。
缺点：
➢由于不是专业开发队伍，除缺少专业开发人员的经验和熟练水 平外，还容易受业务工作的限制，系统整体优化不够，开发水平 较低。
➢另外开发人员一般都是临时从所属各单位抽调来的，他们都有 各自的工作， 精力有限， 这样就会造成开发人员调动后，系统 维护工作没有保障的情况。
诺兰模型各阶段是否可以跳跃？
企业系统规划法(Business System Planning， BSP)
关键成功因素法(Critical Success Factors, CSF)
其他如：战略集转化法和价值链分析法
基本思路
即将建立的信息系统必须支持企业目标； 表达所有管理层次的要求； 向企业提供一致性信息； 对组织机构的变革具有适应性。
步骤：
了解企业的战略目标；
识别所有的成功因素；
确定关键成功因素；
明确各关键成功因素的性能指标和评估标准。
某一个企业有一个目标：提高产品竞争能力 树枝因果图（识别关键成功因素的工具）
当关键成功因素解决后，又会出现新的关键成功因素， 就必须再重新开发系统。
市场竞争与消费形态的变化正在改变每个行业的关键成功 因素，过去关键成功因素也许是：保持成本优势、保证质量 稳定、注重引进国外技术、侧重销售管理、注重售后服务保 证客户满意度；
严格的控制阶段代替蔓延阶段,是实现从以计算机管理 为主到以数据管理为主转换的关键,发展较慢。
✓在控制的基础上，对子系统中的硬件进行重新联接，
建立集中式的数据库及充分利用和管理各种信息的系 统，从而使整个企业能够做到资源共享，提高管理效 率。
✓该阶段需要重新装备大量设备，预算费用又一次迅速
增长。
✓信息系统通过集成、综合之后才有可能进行有效的数
➢确定系统的最终目标，然
后自上而下进行目标分解， 子
从而确定每一个子目标的功 系
能和任务。
统
1
系统总目标
子子 系系 统统
23
子
系
…… 统
…
n
✓一.由本企业自行开发 ✓二.企业与软件公司合作开发 ✓三.委托开发 ✓四.购买商品化软件产品
自行开发是由用户依靠自己的力量独立完成系统开发的各项任 务。
优点：
存存
荷应程 户 域 货 本 工
经营 计划 子系
统
UU UU
产品
U
工艺
子系统 U
UU U
U
生产制造计划
U
U
子系统
UU
U
UU
U
U
UU
U
UUU
U
UUU
销售 子系统
U
U
U
U1
2 2――人事档案子系统
由哈佛大学的William Zani和MIT的John Rockart 提出的。
是通过与高级管理者的交流，了解企业的发展战略及其相 关的企业问题，识别企业的关键成功因素，根据这些关键成 功因素来决定信息资源分配的优先级别，并帮助企业利用信 息技术发掘新的机遇。
1 管理信息系统战略规划概述 2 战略规划的主要方法 3 管理信息系统开发方法 4 初步调查与可行性分析
信息技术、信息系统与企业战略的关系：
信息系统战略是企业战略的一部分：
在理解企业的发展远景、业务规划的基础上，形成信 息系统的远景、信息系统的组成架构、信息系统各部分 的逻辑关系，以支持企业商业规划目标的实现。
据管理，实现数据共享。
✓在数据管理阶段，企业开始使用一体化的管理软件，
日常数据处理工作已经普遍由计算机完成，并对数据进 行协调一致和深入使用；
✓真正做到对整个企业的数据进行统一规划和应用，提
高信息的使用效率，充分发挥计算机信息系统的功能。
✓到了成熟阶段，信息系统可以满足企业中各个管理层
次（高层、中层、基层）的需求，从简单的事务处理， 到中间层的控制管理，到支持高层管理的决策。
企业现状分析
➢包括企业计算机软硬件设备现状、能够参与开发的人员、 计划投入的开发费用以及企业信息系统应用现状和企业对信 息系统依赖的程度、应用环境等。
企业流程重组
企业现有业务流程是在旧系统运行期间形成的，在新技术 条件下要建立适应新系统运行的业务流程，对原有流程自然 要经过合并、撤销、调整和新增等处理过程。
BSP法的工作步骤
准备工作 调研 定义企业过程 定义数据类 定义信息系统的总体结构和开发顺序 （U/C矩阵） 完成BSP研究报告，提出建议书和开发报告
U／C矩阵：U/C矩阵是BSP法进行系统规划使用 的主要工具
建立U/C矩阵 对U/C矩阵的正确性和完整性进行检验 U/C矩阵求解 确定MIS的总体结构 确定系统数据资源的分布
➢数据被方框分隔成两类:一类方块内;一类小方块外 ➢方块以内U和C数据:主要放在本系统计算机设备上处理； ➢方块以外“U”:表示各子系统之间数据联系,考虑放在网络 服务器上供各子系统共享或通过网络相互传递
建立U/C矩阵并检验
计财产零材材成任设物工客销订成职
数据类
务
件料料品务备资艺
售
功能
计
规表库库单负供流
子 系
各项业务的具体功能，逐 统
步由底层到高层，直至最 1
后形成整个系统。
➢从系统的最低一层子目 标着手，然后自下而上进 行目标综合，从而确定最 终目标的功能和任务。
子子 系系 统统
23
子
系
…… 统
…
n
系统总目标
✓自上而下：从整体上协调
和规划，由全局到局部，由
长远到近期，从探索合理的
信息流出发来设计系统。
➢将U和C密集地方框起来,所有C都必须包括在框里
沿对角线一个接一个地画,既不能重叠,又不能漏掉任何一 个功能； 小方块的划分是任意的,但C都包含在小方块内
U/C矩阵应用－cont.
✓4.确定子系统
➢每个框就是一个子系统,全部子系统产生所有的数据类并实 现所有的功能,从而构成一个完整系统。
✓5.确定系统数据资源的分布
✓随着计算机的应用初见成效，计算机应用从少数部门
扩展到多个部门,开发大量程序-”蔓延”
➢数据处理能力发展得最为迅速
✓出现的问题：
➢财务支出大幅上升；ຫໍສະໝຸດ Baidu➢数据冗余性、不一致性、难以共享。
✓为解决出现的问题：
➢财务超支,回报甚微； ➢项目之间不协调和数据冗余等问题。
✓改进：
➢管理者召集来自不同部门的用户组成委员会，以共同规划 企业信息系统的发展。
制定IS战略要确定的是：为了实现整体战略目标，企 业到底需要什么样的信息支持，到底需要什么样的信息 系统。换句话说，IS战略定位于企业整体战略目标，确 定实现企业整体竞争力所需求的IS/IT的配置。
定义和确定IS投资的优先级别，在资源有限和系统 互相约束的前提下，达到最佳的应用组合，获得期望 收益，并实现最终预期的组织变革。
技术准备
产品预测
产品设计开发
产品工艺
生产制造
库存控制
调
度
生产能力计划
材料需求
操作顺序
销
售 销售管理
市场分析
订货服务
发
运
财
会 财务会计
成本会计
人
事 人员计划
人员招聘／考评
注：1――财会子系统
计 财 产零 材材 成工机 材 工 客 销 订 成 职
务
件 料料 品作器 料 艺
售
计
规 表库 库令负 供 流
区
划 划 品格
UUU
UC
用人计划
C
业绩考评
U
子系统划分
数据类
功
能
经营计划 技术准备 生产制造
销
售
财
会
人
事
经营计划 财务规划 资产规模
产品预测
产品设计开发 产品工艺
库存控制
调
度
生产能力计划
材料需求
操作顺序
销售管理
市场分析
订货服务
发
运
财务会计 成本会计
人员计划 人员招聘／考评
计 财产零材材成工机材 工 客 销 订 成 职
✓企业真正把信息技术同管理过程结合起来，将组织内
部、外部的资源充分整合和利用，从而提升了企业的 竞争力和发展潜力。
✓总结发达国家MIS发展的经验和规律,其基本思想 对于
MIS建设具有指导意义：
➢诊断IS当前所处阶段,进而根据阶段特征指导IS建设 ➢对系统的规划作出安排,控制系统发展方向,同时对处于不同阶 段的各子系统制定不同的发展策略.
新的关键成功因素则是：真正做到面向消费者，面向市场 的整体市场战略，密切注意分销渠道的演变、通过规模经营 提高现有网络的效率、提供多元化服务；保持和发展成本优 势。考虑消费者的变化、结合企业自身的资源最终来确定企 业的战略选择。
1 管理信息系统的开发策略 2 管理信息系统的开发方式 3 管理信息系统的开发方法 4 Nolan阶段模型
企业系统规划法是从企业目标入手，逐步将企业目标 转化为管理信息系统的目标和结构，从而更好地支持 企业目标的实现
作用
确定出未来信息系统的总体结构，明确系统的子系统组成 和开发子系统的先后顺序。
对数据进行统一规划、管理和控制，明确各子系统之间的 数据交换关系，保证信息的一致性。
✓BSP法的优点
➢能保证信息系统独立于企业的组织机构，即使企业的组织 机构和管理体制发生变化，信息系统的结构体系也不至于受 到太大的冲击，这就保证了信息系统具有对环境变化的适应 性。
合理分配和利用信息资源 找出问题，识别为实现企业目标MIS系统必须完成的 任务。 指导管理信息系统开发 确立企业信息系统建设的远景、使命、目标和战略。
客观困境：看不见 的黑洞
—系统繁多 —信息孤岛 —维护费用高 —收益低 —风险高
……
信息系统的目标、约束及总体结构
➢根据企业的整体目标和内外部约束条件，确定MIS的目标 和总体结构，MIS目标规定信息系统的发展方向并提出衡量 各项具体工作是否完成的标准，总体结构规划MIS的总体框 架、包括有哪些子系统构成和开发进程等。
U/C矩阵应用－cont.
✓1.建立U/C矩阵
➢把功能按发生先后排序,填写U/C/空格。
✓2.正确性、完整性校验
➢数据类每列只有一个C和至少一个U； ➢功能行每行需要有C或U； ➢不能有空行或空列；
U/C矩阵应用－cont.
✓3.U/C矩阵求解
➢调换功能行和数据类列的顺序； ➢对功能行:按功能组排列,组内按发生先后排列； ➢对数据类列:使矩阵中所有C尽量靠近主对角线；
联合开发由用户（甲方）和 有丰富开发经验的机构 或专业开发 人员（乙方）共同完成开发任务。
一般是由用户负责开发投资，根据项目要求组建开发团队， 建立必要的规则，分清各方的权责，以合同的方式明确下来， 协作完成新系统的开发。
U/C矩阵的应用
✓BSP将企业过程和数据类作为定义企业IS总体结构的基础,具
体做法是利用过程／数据矩阵(U／C矩阵)来表达两者之间关系。
✓矩阵中行表示数据类,列表示过程，以U和C来表示过程对数据
类的使用和产生。
数据类 过程
过程1 过程2 …..
数据类1 C(create)
数据类2 U(use)
………
对相关信息技术发展的预测
➢IS无疑要受到当前和未来信息技术发展的影响，因此，计算机 及各项技术的影响应得到必要的重视，并在战略规划中有所反映。 在规划过程中吸收相关技术的最新发展，从而使所开发的管理信 息系统具有更强大的生命力。
资源分配计划
➢制定MIS建设所需的软硬件资源、信息设备、人员、技术和资 金投入计划。
区
划划品格
存存
荷应程户域货本工
经营计划
CU
UU
财务规划
UC
UU
资产规模
U
产品预测
U
UU
产品设计开发 U
CCC
U
产品工艺
UUUU
库存控制
CCU
U
调
度
U
UCU
U
生产能力计划
CUU
材料需求
U
UU
C
操作顺序
UUUC
销售管理
UU
U
CUU
市场分析
UU
UCU
订货服务
U
U
UUC
发
运
UU
U
UU
财务会计
UUU
U
U
U
U
成本会计