“两书一表”编制原则和要求

8、文件
详细规定直线传达、命 目标设定管理手册、程
令，以红头文件规定为 序文件、作业文件，管
主，规章制度，文件交叉 理方案和基层组织两书
重叠缺乏系统性，严格不 一表，强调文件的系统
起来、落实不下去
性和完整性
重视事故管理、责任追
科学分析，通过风险分
9、管理侧重 究，主要查违章、违纪等
析和危害识别，实现事
3、首先对基层组织现有的操作规程、规章制度等相关作业文件进行清 理。 4、然后按照指导书的内容要求进行汇总和整合 5、编制完成后，由主管生产技术的领导牵头，HSE主管部门组织，各 有关部门和基层岗位员工参加，对指导书进行审核，并组织培训 6、在进行文件的整理、汇编时，应注意识别文件的有效性，同时，还 应对可操作性不强、HSE方面内容欠缺的文件进行修订。 （六）使用要求 1、印发到基层岗位员工，为方便使用，或内容较多时,可按部分把作业 指导书编成分册，相关人员人手一册。 2、指导书既可作为规范基层岗位员工操作行为的指南，也可作为基层 岗位员工学习、培训的工具资料。 3、在使用过程中要定期培训。 4、各专业主管业务部门应及时收集有关信息，协调解决文件执行中的 问题，按体系文件更改程序进行变更管理。 三、HSE作业计划书编制 （一）新版计划书的主要内容由以下五部分组成： 1、项目概况、作业现场及周边情况； 2、人员能力及设备状况； 3、项目新增危害因素辨识与主要风险提示； 4、风险控制措施； 5、应急预案。 以上五部分是计划书的建议内容。 基层组织可以参照上述内容，编制计划书，作为指导书的补充文件。 没有编制指导书的基层组织，或是由不同单位基层组织新组建的项目 部，在各自的指导书上存在很大差异不便执行时，应按照上述内容，把 指导书中有关内容一并考虑，编制计划书。 （二）原计划书的内容要求
外部约束，被动、强制性 内部自律，主动、自愿
要求
重激励，风险管理、事 5、核心思想 重惩罚，严格监督和管理
先预防
日常、动态、循环性和 6、动态变化 阶段性、静态性、周期性
持续改进
统一，固定，比较封闭的 文件化、程序化、标准 7、管理性质 模式，经验、传统，自成 化管理，易于与国际惯
体系，难与国际惯例接轨 例接轨
根据单位的实际进行编写，写你所做，做你所写。写要符合实际并具有 指导意义；做要要踏踏实实、一丝不苟地执行。 2、编写“两书一表”的要求。 （1）编写工作要以风险评价为基础，突出对风险的事前控制。 （2）要在编写前做好调查研究，使编写出的“两书一表”内容符合实际 情况，对具体工作具有指导意义。 （3）要针对不同的项目、活动或服务，有针对性地编写“两书一表”， 不应千篇一律。 （4）要注意发挥专家和各方面人员的作用，集体智慧和经验于“两书一 表”。 总之，“两书一表”是HSE管理体系文件的重要组成部分，它对具体现场 的施工作业、活动或服务都具有较强的指导意义。 二、作业指导书编制 （一）新版作业指导书的主要内容应由以下五部分组成： 1、岗位任职条件 2、岗位职责 3、岗位操作规程 4、巡回检查及主要检查内容 5、应急处置程序 （二）原有作业指导书的主要内容 1、岗位作业指南 该部分内容主要包括：岗位任职条件、岗位职责、岗位操作规程、岗位 检查等4部分内容。 2、施工作业指南 该部分内容主要包括：工艺、工序以及程序的施工作业指南。 3、操作规程汇编 该部分内容主要包括：设备设施操作及其维护保养规程、工艺技术规程 等内容。
1、项目概述（项目概况、地理环境、社会环境、气象、外部依托、工 区、营地布置、法律、法规及其它要求 2、政策和目标（HSE政策、目标、计划书的范围和关系、业绩） 3、人员、组织机构与职责（组织机构与职责、能力评估、培训） 4、主要施工设备、HSE设施及用品（主要施工设备、HSE设施、医疗 用品） 5、危害识别与控制（危害识别、评价与控制） 6、应急计划（应急组织、应急预案、应急演习计划） 7、管理制度和作业指南（管理制度、岗位作业指导书、文件控制） 8、信息交流（HSE会议、报告和记录、野外通讯、变更管理、与相关 方的交流） 9、监测和整改（监测检查、整改、事故报告） 10、审核和总结回顾（审核、总结回顾及改进） （三）计划书的编制和使用 1、在内容上，计划书应满足“适时、实用、简练”要求。 2、计划书编写应在基层组织主要负责人（队长、项目经理）主持下， 对项目（活动）在人员、环境、工艺、技术、设备设施等方面发生变化 或变更而产生的危害因素进行辨识。 3、由生产技术人员、班组长、关键岗位员工及安全员共同参与，编制 计划书。计划书编制完成后，应组织培训，并对相关方进行告知。 4、计划书应是针对新项目特有的、指导书未涉及的新增危害因素而编 制的作业文件，是基层组织对动态风险管理的工作指南，是对指导书的 补充。 计划书的内容可根据施工作业项目性质的不同，按以下四种情况进行编 制： 第一种：作业周期长、场所相对固定的作业项目 （1）（如钻井的探井、重点井，井下的大修、试油，以及炼化装置停 工检修等），应在施工前编制项目计划书，并在计划书中增全管理
HSE管理体系
实现 “四个杜绝，三个不 零伤害、零损失、零污
超，一个确保”，下达伤亡 染
控制和考核指标
建立科学、规范、系统 考核业绩，以伤亡指标考
2、目的 核为主
和持续改进的自我约束 管理体系
3、出发点、 重经验,事后处理、亡羊补 发现隐患和不符合，事
观念
牢
先控制
4、约束
应定期开展危害因素识别活动，做好变更管理工作。若为永久性变更， 应及时修订指导书。 2、各基层组织应根据自身业务特点，选择施工作业性质、组织管理方 式等与上述类型相同或相近的计划书编制类型，编制相应的计划书。
四、有关文件之间的关系 （一）与有关规章制度、规程等文件 1、在多年的安全生产实践中，人们积累了丰富的经验，在总结历次事 故经验教训的基础上，企业也在不断建立和完善规章制度，之所谓“操 作规程血铸成”的提法，已经牢牢地印在人们心目中。 2、但是，传统的安全生产目标责任管理体系在规章制度建设上，由于 多是在事后出于事故对策的考虑，都会有一定的局限性。 3、在传统制度制订过程中，既有交叉重叠现象，也有矫枉过正的要 求。 4、传统的规章制度管理和HSE管理体系相比，明显是缺乏自律性、系 统性，缺乏自我约束和持续改进。并且，这些的规章制度还大都是停留 在安全（事故）管理上，在管理理念上与当今国际石油界推行的HSE管 理还有很大差距。 关键是能否：实现从事后管理向事先预防转变。 5、HSE管理体系与传统安全管理在对事故预防方面有原则上的区别 （见表1）。 表1 HSE管理体系和传统安全管理的不同点
点
不安全行为，较难涉及管
先预防、持续改进
理和体系上的原因
10、外界关
第三方认证，向社会公
上级管理部门的行政约束
系
布业绩
6、传统安全管理体系虽然有许多缺陷，但是都是由血的事故教训换来
的，是在安全生产实践中对安全管理经验的积累，是HSE管理体系值得 借鉴的宝贵财富。 7、所以，在编制作业指导书时： 正确的做法： 一是要认真研究企业HSE管理状况，在企业HSE方针、政策和原则指导 下，设定基层组织HSE目标。 二是要认真领会和掌握HSE管理体系的基本原理，开展全员HSE培训， 让员工掌握风险管理知识，为推行HSE管理打好基础。 三是要由HSE主管部门牵头，组织有关人员参与编写和讨论，从编制 《HSE作业指导书》（简称指导书）入手，对《计划书》（简称计划 书）的编制一般只提出原则框架和要求，确保对《指导书》形成补充。 四是要特别注意把传统管理制度、操作规程、工艺纪律、岗位职责、检 查表以及有关的安全管理规定进行认真清理，按照体系文件编写的要求 进行，把这些文件的精华归纳吸收到《指导书》和检查表中。 五是要进行审核，检查分析HSE“两书一表”的覆盖程度、针对性和可操 作性，在此基础上再提高其完整性，使HSE“两书一表”对基层作业真正 起到指导、规范和促进作用。 （二）作业指导书和作业计划书 1、从HSE“两书一表”推行过程来看，基本都经历了《指导书》从简单 到复杂和《计划书》从复杂到简单，一个看似“逆向”的发展过程。 2、所以有人直观地以为好像把“两书”搞错位了，工作白费了，其实这 正是由于对风险识别的理解掌握造成的，是一种正常的过程和现象。从 HSE“两书一表”推行结果来定位，应该是《指导书》比《计划书》详 细，《计划书》比《指导书》简单。 3、但是，刚开始编写时，《指导书》和《计划书》都是一个空白。从 现场实际来看是先用什么就先编什么，所以编写《计划书》就非常直接 和应时，并且在编《计划书》时还投入了大量的人力和精力，也就造成 了《计划书》比《指导书》详细这种乍看起来不正常的现象。
4、应急处置程序 该部分内容主要包括：岗位员工应掌握的本专业可能发生的突发事件应 急处置程序。 5、应知应会知识 该部分内容主要包括与本专业相关的一些常识性应知应会知识。 （三）完善与提高 1、以上五部分是指导书的主要内容，随着基层岗位员工掌握程度和接 受能力的提高，可逐步完善指导书的相关内容。 2、对条件成熟的单位，应把现行的作业程序、设备操作规程、工艺技 术规程以及应知应会知识等文件进行清理，充实指导书的内容，减少基 层文件重复现象。 3、确保指导书在规范基层岗位员工操作行为上具有唯一性和权威性。 （四）建议的基层队站的指导书内容 0.总述(如队站组织机构设置与职责、主要的工作程序、工艺或业务流程 等等） 1、岗位任职条件 2、岗位职责 3、岗位操作规程(设备设施操作及其维护保养规程、工艺技术规程等) 4、巡回检查及主要检查内容 5、应急处置程序 6、主要风险提示与控制要求 7、应知应会知识 （五）编制要求 1、指导书以基层组织性质,以站、队、车间等为单位进行编制，即以同 类型的基层组织为使用对象。 2、编制工作应由企业组织，在企业主管领导负责下成立编制工作组， HSE或生产技术主管部门牵头，人事、企管法规、生产、技术、设备、 工艺、标准及安全环保等相关职能部门人员参加。
理单》（见附表）。 （2）在施工过程中，应定期组织危害识别活动，对随着时间变化而可 能带来的新增危害因素进行辨识，在原计划书基础上，制订相应的风险 削减及控制措施，填写《风险管理单》，作为对计划书的补充。 （3）该类型计划书的内容应包括：项目概况、作业现场及周边情况、 人员及设备评估、项目新增危害因素辨识及其风险控制、项目主要风险 提示、新增危害因素可能导致事故的应急处置、总结与回顾等。 第二种：作业周期长、作业场所移动的作业项目 （1）（如物探作业、管道建设施工等），应在施工前编制项目计划 书，并在计划书中增加《风险管理单》。 （2）在施工过程中，对随着时间、环境变化而带来的新增危害因素及 时进行辨识，在原计划书基础上，制订相应的风险削减及控制措施，填 写《风险管理单》，作为对计划书的补充。 第三种：作业周期短、作业场所移动且在同一区块内作业的项目 （1）（如钻井开发井，井下小修、压裂，以及测井、录井、固井等在 同一区块作业），应在施工前编制区块计划书，并在计划书中增加《风 险管理单》。 （2）在同一区块单井施工前，随着时间、环境变化而带来的新增危害 因素进行辨识，在原区块计划书基础上，制订相应的风险削减及控制措 施，填写单井《风险管理单》 第四种：作业周期短、作业场所相对固定的作业活动 （1）（如生产辅助性作业，炼化装置临时检维修等），作业前必须开 展危害识别活动，填写《风险管理单》 （2）也可将风险削减及控制措施纳入“作业许可”、“施工方案”或“工作 单”等相关文件中。 （四）特别说明： 1、针对组织机构、作业内容相对固定，且作业场所也固定不变的作业 （如车间、队、站、库等所进行的作业活动等），可不编制计划书，但
“两书一表”编制原则和要求 一、概述 （一）“两书一表”即《中国石油天然气集团公司HSE作业指导书》（简 称《HSE作业指导书》）、《中国石油天然气集团公司HSE作业计划 书》（简称《HSE作业计划书》）和《中国石油天然气集团公司HSE现 场检查表》（简称《HSE现场检查表》），是中国石油天然气集团公司 基层组织HSE管理基本模式，是HSE管理体系在基层原文件化表现，是 适应国内外市场需要、建立现代企业制度、增强队伍整体竞争能力的重 要组成部分。 （二）中国石油天然气集团公司要求各单位都应按要求认真组织编写， 《HSE作业计划书》应随工程施工项目的变更而编写；《HSE作业指导 书》是基层执行作业的HSE行为准则，由基层企业按照HSE管理体系的 要求自行组织开发，是基层企业HSE管理体系的文件化表现。《HSE作 业计划书》是项目执行过程中的HSE管理文件，应随作业项目的变化而 改变，在文件内容上必须针对《HSE作业指导书》有关风险管理，应急 预案等内容，结合具体作业项目做出细化和补充。 （三）所以对作业来说，《HSE作业计划书》是《HSE作业指导书》的 支持文件，而对于文件编写而言，《HSE作业指导书》又是《HSE作业 计划书》的支持文件。生产作业场所固定、经初始风险评价变化不大的 基层组织，可将《HSE作业指导书》和《HSE作业计划书》合并编写， 即在《HSE作业指导书》基础上加以补充说明即可。 （四）“两书一表”是根据SY/T6276-1997的要求提出的，因此，必须符 合SY/T6276-1997标准，必须与标准要求相一致。是对具体项目、活动 或服务有很强指导意义的操作性文件，是HSE管理在作业现场具体化。 它可以帮助或指导作业指挥者、操作者按照HSE管理体系的要求做好具 体工作，是基层企业实施HSE管理体系的指南，其最终目的就是识别风 险，降低危险，避免事故的发生。 1、编写“两书一表”的原则。